李 麗

隨 著全球對食品安全、環(huán)境保護、人權和勞工標準及動物福利等問題的關注，相關企業(yè)、非政府組織和行業(yè)協(xié)會開始制定一些標準、倡議和工具，并在農(nóng)業(yè)相關產(chǎn)業(yè)及其供應鏈中推廣。這些標準往往被稱為" 私營標準"，通常以市場為導向，關注社會和環(huán)境因素;有些在國家標準或國際標準基礎上提出更高的要求，或者涉及更多的方面;有些與國家標準或國際標準關注點不同，首要關注的不是產(chǎn)品結果，而是產(chǎn)品生產(chǎn)和加工過程;對發(fā)展中國家的農(nóng)產(chǎn)品和食品出口產(chǎn)生很大的影響。近年來，我國大量產(chǎn)品出口深受此類標準的影響，作為價值鏈下游的國內(nèi)供應商面臨來自進口國政府和跨國采購商、國外客戶的雙重甚至多重要求，國外私營標準對我國出口帶來了盡管有部分企業(yè)利用這些私營標準成功進入進口國市場，但也在很大程度上增加了我出口成本，對我出口帶來了挑戰(zhàn)和機遇。

一、私營標準的定義、特點及分類

(一)私營標準的定義和特點

目前對于私營標準并沒有統(tǒng)一的定義，總體說來，私營標準是指那些由非政府機構(如國際非政府組織、民間機構、企業(yè)、企業(yè)聯(lián)盟或行業(yè)協(xié)會)制定的標準或行為守則，其并不在政府部門的標準序列中，雖然可能會獲得政府部門的某些支持，但是并未獲得政府部門的正式承認或認可，其通常是由一些大型零售商、行業(yè)協(xié)會或者非政府組織制定，并在供應鏈中推廣。這些標準往往從一些社會公眾關心的問題出發(fā)，回應社會公眾和消費者等利益相關方對企業(yè)的期望，并提出一些先進的理念和做法在企業(yè)中推廣，以期實現(xiàn)其積極的目標，其中有些標準對于引導行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展具有積極的引導作用，也贏得了部分市場和消費者的認可，成為市場準入的基本條件。私營標準數(shù)量眾多，且相互差異很大，雖然是自愿性的標準，但是對于加入供應鏈的企業(yè)來說具有強制性;并且非由政府部門制定，也不在WTO 的監(jiān)管范圍之內(nèi)，往往缺乏透明度，無論在標準制定過程還是應用過程都很難監(jiān)管，對國際貿(mào)易的影響不可小視。另外，這些私營標準在科學合理性和協(xié)調(diào)性方面也存在很大的問題，往往各個標準涉及內(nèi)容相似但標準要求卻不同，給下游供應商和標準使用者帶來了很大的困難，貿(mào)易限制作用比較明顯。在這些標準中，不少標準是以盈利為目的，執(zhí)行成本很高，對相關企業(yè)產(chǎn)生了很大的影響。

(二)私營標準的分類

根據(jù)私營標準制定主體的涵蓋范圍，私營標準可以分為三大類:

1.國際層面的集體私營標準

國際層面的集體私營標準主要指那些由國際性質的組織、非政府機構、行業(yè)協(xié)會或者企業(yè)聯(lián)盟制定的標準、行為規(guī)范或倡議、工具等，其往往致力于解決一些全球共同面臨的問題，所制定的標準在全球推廣。而在這些國際層面的集體私營標準又可以分為國際組織制定的私營標準，如食品安全管理體系國際標準ISO22000、ISO22005 等;非贏利組織或非政府組織制定的私營標準，如全球食品安全倡議(GFSI);國際行業(yè)協(xié)會或企業(yè)聯(lián)盟制定的標準，如全球良好農(nóng)業(yè)規(guī)范(Global-GAP)，國際玩具業(yè)協(xié)會(ICTI)制定的玩具行業(yè)行為規(guī)范等。

2.國家層面的集體私營標準

國家層面的集體私營標準主要是一國國內(nèi)的非政府組織、行業(yè)協(xié)會或企業(yè)聯(lián)盟、以及企業(yè)所制定的標準、行為規(guī)范、倡議和工具等。其標準主要適用于在該國市場生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品，并可能在供應鏈中加以推廣。如英國的零售商協(xié)會(BRC)等。中國紡織工業(yè)協(xié)會制定的紡織工業(yè)社會責任責任管理體系CSC9000T 也被認為是私營標準，盡管其自己強調(diào)不是標準，是管理體系，但具有私營標準的特點，這就是行業(yè)協(xié)會制定的集體私營標準。

(3)企業(yè)標準

企業(yè)標準主要是指企業(yè)自己制定的標準并在企業(yè)內(nèi)部及其供應鏈中推廣。當前主要的跨國公司和國際品牌都制定了自己的供應鏈管理標準，并在供應鏈中推廣。如沃爾瑪、家樂福、樂購等國際零售商除了會加入一些國際層面的集體標準外，還會制定自己的標準。

二、私營標準對我出口的影響

(一)私營標準成為國際貿(mào)易的通行證

在國際市場上占有重要地位的企業(yè)和企業(yè)聯(lián)盟所制定的標準對貿(mào)易的實質影響越來越大。這些私營標準表面看是自愿性的，不是強制性的，供應商沒有被法律要求去符合私營標準，符合標準是供應商的自愿或被自愿選擇。但當私營標準成為行業(yè)規(guī)范時，對相關企業(yè)來說選擇是非常有限的。由于這些企業(yè)聯(lián)盟的國際采購和銷售占據(jù)了同類產(chǎn)品國際貿(mào)易的重要比重，因此，其標準對貿(mào)易的影響也越來越大，這在食品零售領域尤為突出。當一小部分食品零售企業(yè)占據(jù)了很高的食品銷售比例，供應商如果不參加零售商自己的標準或者零售商聯(lián)盟的標準，其選擇會明顯減少。此外，零售商標準事實上在供應鏈所有參與者中成為行業(yè)規(guī)范。這樣，是否選擇符合某一私營標準就意味著是否選擇進入或退出市場。從這個方面，區(qū)分自愿性私營標準和強制性官方或公共要求已經(jīng)很模糊了。

以GlobalGAP 為例，目前加入GlobalGAP 的零售商和食品服務企業(yè)一共有49 家，包括零售業(yè)排名前三的三大巨頭的兩家沃爾瑪和樂購，德國多家零售商，如麥德龍等也加入了GlobalGAP;此外，還有麥當勞等食品服務企業(yè)也加入GlobalGAP 成為會員，在其供應鏈中推廣GlobalGAP。目前Global-GAP 認證已經(jīng)成為進入很多歐洲國家超市的一張必需的通行證，未獲得認證的果蔬產(chǎn)品很難進入到大型超市之中。

(二)國外私營標準對我國的出口企業(yè)競爭力的影響

國外私營標準對我國出口企業(yè)競爭力的影響是多方面的，既有積極意義，也帶來挑戰(zhàn)。符合私營標準可能獲得更大的市場準入，如果私營標準是在全球使用，則私營標準將有助于打開多國市場，是貿(mào)易創(chuàng)造。此外，私營標準所包含的一些可持續(xù)發(fā)展理念和做法對于提升我國出口競爭力，促進出口產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整具有積極作用。

但同時要認識到，私營標準我國廣大中小企業(yè)來說也帶來了很大的挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)可以分為以下幾類:一是私營標準的內(nèi)容;另外一個是滿足這些標準的經(jīng)營能力問題。前者主要源自私營標準對過生產(chǎn)加工過程的關注，私營標準中涉及的生產(chǎn)加工過程內(nèi)容廣泛，涵蓋HACCP、動物福利、有機、不含轉基因、可追蹤性、環(huán)境影響、勞工標準等內(nèi)容。后者涉及與經(jīng)營者滿足私營標準的能力相關的問題，包括在企業(yè)或農(nóng)場層面執(zhí)行私營標準所帶來的成本。

(三)國外私營標準對我國出口產(chǎn)品成本的影響

以農(nóng)產(chǎn)品食品領域為例，出口商和生產(chǎn)商都會面臨國外私營標準的要求。其中關于有害物質最大殘留限量(MRLs)，預防微生物污染，殺蟲劑選擇、應用和收貨后檢驗，記錄保持和田間可追溯性等要求，實施起來成本很高并且難以滿足。對于此類標準，需要熟練勞工，而熟練勞工是稀缺資源，本身成本就高。此外，符合國外私營標準可能還需要對廠房和設備進行投資，包括化學品倉庫，衛(wèi)生設施，以及外國市場法規(guī)和服從私營標準的信息，這些投資也會極大提高成本，使得一些小規(guī)模的沒有財力和技術工人的生產(chǎn)商被排除在外。

據(jù)OECD 關于私營標準的案例研究，在加納，GlobalGAP 遵從成本對于15 ～20 英畝的菠蘿農(nóng)場來說大概是400 ～500 美元，但對于大農(nóng)場，費用會更高。例如1000英畝的菠蘿出口商/生產(chǎn)商會花費80000 美元來獲得EurepGAP 認證。關于GlobalGAP 認證成本，對智利來說，認證成本大概占銷售額的1%或者更少，對南非來說，大概占到4%。在秘魯，成本所占芒果的農(nóng)場出場價格的4 ～15%。

在國內(nèi)，尚沒有私營標準對出口影響的定量研究。根據(jù)2009 年中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)質量標準與檢測技術研究所的針對我國蜂產(chǎn)品和茶產(chǎn)品出口企業(yè)的一項調(diào)查，大部分企業(yè)都肯定了包含GlobalGAP 在內(nèi)的一系列私營標準的實施對于企業(yè)利潤、效率、市場競爭力，勞工福利及環(huán)境存在一定的改善;但是作為代價，標準的實施導致了因為工資提高、新建實驗室、改善工作環(huán)境和繳納認證費用所帶來的成本上升，削弱了企業(yè)在參與市場競爭時的成本優(yōu)勢，在一定程度上增加了企業(yè)的運行難度。

(四)國外私營標準對我出口產(chǎn)品價格的影響

國外私營標準使得我國一些低端的產(chǎn)品出口受阻，而高端產(chǎn)品出口機會增加，價格也更加合理。一些私營標準由于其非常復雜，變化很快，較難達到，迫使一些企業(yè)退出了相關市場，但從另一個角度看，這些私營標準也的確幫助一些領先的企業(yè)達到國外要求，順利進入對方市場，并擴大出口規(guī)模。以食品、土畜產(chǎn)品為例，2012 年與2002 年相比，出口量下降16.9%，但出口額增長169%倍。雖然出口量下降還受到國外市場需求變化、我國企業(yè)出口意愿等因素的影響，出口額上升也與成本和價格上升有關，但從對食土商會及相關企業(yè)了解的信息看，也存在私營標準使得我國未能達到私營標準要求的出口企業(yè)出口量下降，而使得一些獲得私營標準認證的企業(yè)出口額上升的情況。由于滿足國外私營標準要求的企業(yè)還是少數(shù)，多數(shù)企業(yè)出口受阻現(xiàn)象明顯，這也反映了私營標準所帶來的結果，大量低標準產(chǎn)品產(chǎn)品出口受阻，而高標準產(chǎn)品出口價格上升。

三、積極利用私營標準提升我出口競爭力的建議

(一)正確認識私營標準的積極作用和存在的問題，確立應對國外私營標準的基本思路

考慮到私營標準的雙刃劍作用，應對國外私營標準的思路主要應從三個方面著手，一個是努力提高企業(yè)自身技術水平和管理水平，引進消化吸收國外先進理念，轉化為生產(chǎn)力，通過高標準來進入國際市場;二是改進國內(nèi)標準制定和管理水平，利用標準來促進技術和管理水平的提升，促進國際貿(mào)易的發(fā)展;三是積極參與國際磋商，規(guī)范私營標準的制定，為我國對外貿(mào)易營造寬松的環(huán)境，為我國外貿(mào)易企業(yè)轉型升級爭取時間和空間。

面對國際社會日益增多的私營標準，特別是市場化的私營標準，僅僅依靠政府部門難以解決，應當根據(jù)實際情況放開私營標準的開發(fā)和推廣，充分發(fā)揮中國市場的力量，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、企業(yè)和民間社會的力量，來促進國內(nèi)標準水平的提升，更好的與國外的私營標準進行對等交流、談判，實現(xiàn)民間互認。一方面，應以促進可持續(xù)發(fā)展為目標，鼓勵國內(nèi)行業(yè)協(xié)會和企業(yè)根據(jù)實際需要，開發(fā)適合中國國情又能有效促進可持續(xù)發(fā)展的私營標準;另一方面，應注重私營標準的科學性和規(guī)范性，注重與WTO 規(guī)則的一致性，并積極與國際標準比照和對接。

(二)允許和鼓勵國內(nèi)私營標準的制定和發(fā)展

面對國際社會日益增多的私營標準，特別是市場化的私營標準，僅僅依靠政府部門難以解決，應當根據(jù)實際情況放開私營標準的開發(fā)和推廣，充分發(fā)揮中國市場的力量，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、企業(yè)和民間社會的力量，來促進國內(nèi)標準水平的提升，更好的與國外的私營標準進行對等交流、談判，實現(xiàn)民間互認。一方面，應以促進可持續(xù)發(fā)展為目標，鼓勵國內(nèi)行業(yè)協(xié)會和企業(yè)根據(jù)實際需要，開發(fā)適合中國國情又能有效促進可持續(xù)發(fā)展的私營標準;另一方面，應注重私營標準的科學性和規(guī)范性，注重與WTO 規(guī)則的一致性，并積極與國際標準比照和對接。

(三)積極利用行業(yè)協(xié)會和企業(yè)聯(lián)盟標準提升出口產(chǎn)品競爭力

作為市場導向的、自愿性標準，私營標準的制定相對靈活，目前并不需要向WTO通報。為了更好的與國外私營標準制定機構進行平等的對話，實現(xiàn)互認，減少對貿(mào)易的不利影響，提升我出口產(chǎn)品競爭力，我國應積極推動行業(yè)協(xié)會和企業(yè)聯(lián)盟私營標準的制定，以便于在平等的基礎上進行標準化間的協(xié)調(diào)和互認，這樣有利于降低我國企業(yè)的合規(guī)成本，進一步提升負責任的理念，改進做法，引導行業(yè)向更好的方向發(fā)展。