殷晶晶，胡永紅

（南京工業(yè)大學(xué)，江蘇 南京 210009）

0 引言

ESI（Essential Science Indicators，基本科學(xué)指標）是由著名的學(xué)術(shù)信息出版機構(gòu)“美國科學(xué)信息研究所”（Institute for Scientific Information，以下簡稱ISI）于2001 年推出，是基于SCI（Science Citation Index Expanded，科學(xué)引文索引）和SSCI（Social Sciences Citation Index，社會科學(xué)引文索引）所收錄的全球11000 多種學(xué)術(shù)期刊的1000 多萬條文獻記錄而建立的計量分析數(shù)據(jù)庫。與我國教育部學(xué)科目錄不同，ESI 共劃分化學(xué)、工程學(xué)、計算機科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、社會科學(xué)總論、綜合交叉學(xué)科等22 個學(xué)科領(lǐng)域［1］。ESI 主要從研究機構(gòu)、學(xué)者、高被引論文、熱點論文、研究前沿等角度進行學(xué)科績效評估，是現(xiàn)今較權(quán)威的科學(xué)計量和評價工具，被學(xué)術(shù)界廣泛用于評價學(xué)科的國際影響。國內(nèi)教育主管部門也已經(jīng)開始將ESI 作為評價高校學(xué)科發(fā)展的重要指標，在2012 年教育部第3 輪學(xué)科評估指標體系中，“ESI 高被引論文”被首次納入評價指標。在教育部、財政部2012 年公布的“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”實施方案明確要求，將“是否進入ESI 學(xué)科排名的前1%”作為申報“面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心”的評審要求。這顯示了國內(nèi)近年對ESI 用于學(xué)科評價的認可，國內(nèi)各高校紛紛將是否入圍ESI 全球前1%作為衡量學(xué)科步入國際先進水平的一項重要指標［2］。因此，如何通過ESI 數(shù)據(jù)庫進行數(shù)據(jù)挖掘、信息處理，使學(xué)科管理人員了解某學(xué)科、高校在世界所處的位置及學(xué)科、高校的發(fā)展趨勢顯得尤為重要。

文章運用ESI 數(shù)據(jù)庫，以2003 年1 月1 日至2013 年12月31 日為統(tǒng)計時點（數(shù)據(jù)庫于2014 年3 月5 日更新），以江蘇高校進入ESI 全球前1%的學(xué)科為統(tǒng)計對象，從學(xué)科數(shù)量、學(xué)科覆蓋率、學(xué)校排名、學(xué)科排名等多個角度來考察江蘇高校及其學(xué)科的發(fā)展水平，為江蘇高校科學(xué)制定學(xué)科發(fā)展政策，進一步提高學(xué)科競爭力與國際化程度提供依據(jù)。

1 江蘇高校進入ESI 全球前1%學(xué)科情況分析

根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，江蘇省高校共有17 所高校63 個學(xué)科進入了ESI 全球前1%，覆蓋15 個ESI 學(xué)科領(lǐng)域，反映出近年來江蘇省高等教育得到了快速發(fā)展。

（1）首先，17 所擁有進入ESI 全球前1%學(xué)科的高校體現(xiàn)了江蘇省辦學(xué)類型的多樣性。按高校是否為“985 工程”、“211工程”學(xué)校劃分，17 所高校中包含2 所“985 工程”高校、9 所非“985 工程”的“211 工程”高校、6 所“雙非”高校，說明江蘇省在重點建設(shè)的同時兼顧了不同類型高校的均衡發(fā)展。6 所“雙非”高校占總數(shù)的35%，形成較強的競爭力量，表明江蘇高校的學(xué)科發(fā)展有較足的后勁。另一方面，從學(xué)科數(shù)及學(xué)科覆蓋率來看，江蘇省共有11 所“211 工程”高校進入ESI 全球前1% 的學(xué)科為46 個，占到江蘇省總數(shù)的73%，覆蓋了14 個ESI 學(xué)科領(lǐng)域，表明國家重點建設(shè)高校仍是我國高等教育最高水平的集中代表。

（2）具體到學(xué)科領(lǐng)域，江蘇高校進入ESI 全球前1%學(xué)科共涉及15 個學(xué)科領(lǐng)域，分別是農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物與生物化學(xué)、化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、計算機科學(xué)、工程學(xué)、環(huán)境/生態(tài)學(xué)、地質(zhì)學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、藥理學(xué)、物理、植物與動物科學(xué)、神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)及行為學(xué)、社會科學(xué)綜合。截至目前，江蘇高校仍有7 個學(xué)科領(lǐng)域未進入ESI 全球前1%，分別是經(jīng)濟與商業(yè)、免疫學(xué)、微生物學(xué)、分子生物學(xué)和遺傳學(xué)、多學(xué)科/ 跨學(xué)科、神經(jīng)病學(xué)/心理學(xué)、宇宙學(xué)。其中，工程學(xué)科有12 個高校進入，化學(xué)學(xué)科有11 個高校進入，材料學(xué)科有7 所高校進入，是我省進入ESI 全球前1%最多的三大學(xué)科，同時也是我國進入世界1%最多的3 大學(xué)科。

（3）從全球和全國排名的角度來看，江蘇高校進入ESI 全球前1%的63 個學(xué)科中共有4 個學(xué)科進入全球前100 名，14個學(xué)科進入全國前10 名，這些學(xué)科是江蘇省優(yōu)勢學(xué)科的集中代表。下一步是需要厘清江蘇高校進入ESI 全球前1%學(xué)科及其排名，如表1 所示。

表1 江蘇高校進入ESI 全球前1%學(xué)科及其排名

續(xù)表1

2 基于ESI 的江蘇高校全球排名與全國排名分析

ESI 對全球所有高校及科研機構(gòu)的SCIE、SSCI 庫中近11年的論文數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，按被引頻次的高低確定出衡量研究績效的閾值，分別排出居世界前1%的研究機構(gòu)。據(jù)統(tǒng)計，目前全球共有5656 所機構(gòu)進入ESI 前1%。中國大陸高校共有144所院校進入了全球前1%，如表2 所示江蘇省共有17 所高校進入。我們將基于ESI 的中國大陸高校排名與由中國管理科學(xué)研究院武書連教授出具的“2014 中國大學(xué)排名”進行了橫向比較，可以發(fā)現(xiàn)由于ESI 的全球綜合排名是基于近11 年發(fā)表的SCI/SSCI 論文發(fā)表數(shù)和被引用次數(shù)來計算的，其數(shù)據(jù)客觀公平，精確性和可靠性比較高，大部分高校排名與武書連教授出具的大學(xué)排行差距并不很大。但南京醫(yī)科大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、河海大學(xué)、江蘇師范大學(xué)、中國礦業(yè)大學(xué)的排名出入較大，具體分析原因如下：一是醫(yī)學(xué)類論文的被引頻次較高；二是ESI 的22 個學(xué)科領(lǐng)域的分類不能與國內(nèi)現(xiàn)行學(xué)科進行一一對應(yīng)，如水利、礦業(yè)、航空航天等一些學(xué)科面較窄的高校受限較大；三是由于國內(nèi)評價指標主要集中于項目、經(jīng)費、成果、社會評價等方面，對高校的綜合性、規(guī)模有一定的考量。下一步是需要厘清江蘇各高校ESI 全球排名及全國排名，如表2 所示。

3 江蘇高校即將進入ESI 全球前1%的學(xué)科動態(tài)

江蘇高校已邁進ESI 全球前50%以上的學(xué)科共有30 個，其中最接近ESI 全球前1%的是南京航空航天大學(xué)的化學(xué)，南京師范大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)、植物與動物科學(xué)，南京大學(xué)的神經(jīng)學(xué)與行為學(xué)這4 個學(xué)科。預(yù)計未來半年左右，江蘇省將可能會有3～4 個學(xué)科進入ESI 全球前1%。在已邁進ESI 全球前50%的江蘇高校中，南京師范大學(xué)有5 個學(xué)科，其次南京大學(xué)和南京農(nóng)業(yè)大學(xué)分別有3 個學(xué)科，接下來是南京航空航天大學(xué)、中國藥科大學(xué)、南京郵電大學(xué)、南通大學(xué)、南京醫(yī)科大學(xué)、揚州大學(xué)分別有2 個學(xué)科。下一步是需要厘清江蘇省高校其他學(xué)科進入ESI 前1%的趨勢分析，如表3 所示。

表2 江蘇各高校ESI 全球排名及全國排名

4 思考與建議

4.1 定期跟蹤ESI 數(shù)據(jù)庫，形成學(xué)科發(fā)展動態(tài)報告

ESI 數(shù)據(jù)庫可以為高校及其學(xué)科發(fā)展提供現(xiàn)狀分析、發(fā)展趨勢分析，全球全國及省內(nèi)高校的學(xué)科對比分析等，是重要的評價指標工具。定期跟蹤ESI 學(xué)科評價數(shù)據(jù)，將我國高校放到國際舞臺上比較，是致力于成為世界一流大學(xué)的高校所必須具備的。建議各高校定期跟蹤ESI 數(shù)據(jù)變化，形成動態(tài)的學(xué)科評估報告，為學(xué)校、學(xué)科發(fā)展提供參考借鑒。

4.2 ESI 工具存在自身不足，還需結(jié)合其他工具進行完善

ESI 數(shù)據(jù)庫源于ISI 收錄論文，本身也并非完全科學(xué)，不可避免地存在學(xué)科局限與語言局限。首先ESI 數(shù)據(jù)庫把學(xué)科分成了22 個大類，是根據(jù)論文所發(fā)表的期刊作為學(xué)科歸屬的依據(jù)，這種劃分與國內(nèi)現(xiàn)行的學(xué)科體系相去甚遠，無法一一對應(yīng)。同時，ESI 的22 個學(xué)科領(lǐng)域大部分集中于自然科學(xué)領(lǐng)域，對社會科學(xué)類、工程類分類過于籠統(tǒng)（22 個學(xué)科分類里只有2 個人文學(xué)科，1 個工程學(xué)科）。其次，ESI 數(shù)據(jù)庫固有的語言差異，使得中國學(xué)者在內(nèi)的人文社會科學(xué)研究成果得不到公平反映，難以全面反映非英語國家學(xué)者的科研水平。第三，ESI 工具以論文被引次數(shù)作為考量依據(jù)，決定進入ESI 全球前1%的機構(gòu)與學(xué)科，這種計量方式不夠全面，還需結(jié)合Web of Science 與In－Cites 數(shù)據(jù)完善評估。

表3 江蘇省高校其他學(xué)科進入ESI 前1%的趨勢分析

4.3 高校在學(xué)科建設(shè)中加強以下幾個方面

（1）文章從進入ESI 全球前1%的學(xué)科、學(xué)校，Top papers等分析了江蘇高校及其學(xué)科在全國和全球的地位。可以發(fā)現(xiàn)，雖然江蘇高校的學(xué)科具有一定的基礎(chǔ)，但總體水平并不是太高，只有4 個學(xué)科進入ESI 全球前100 名，目前排名江蘇第一的南京大學(xué)的全球排名是334，離全球前100 的目標還有一定距離，提升的空間很大。

（2）建議各高校進一步改革和完善學(xué)科評價體制，建立以質(zhì)量為導(dǎo)向的教育質(zhì)量保障體系，鼓勵高校從單純追求論文數(shù)量的粗放式發(fā)展逐步轉(zhuǎn)向重視論文質(zhì)量的內(nèi)涵式發(fā)展，努力提高自主創(chuàng)新能力、基礎(chǔ)研究水平和國際學(xué)術(shù)影響力。

（3）進一步優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)，在保持工程、化學(xué)、材料等傳統(tǒng)學(xué)科優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，加大生命科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、多學(xué)科/跨學(xué)科等國際熱點學(xué)科的投入，促進新興學(xué)科與交叉學(xué)科的發(fā)展。

（4）進一步加強與世界一流大學(xué)的合作與交流，通過全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對外工作，增強學(xué)科的國際影響力。

［1］何培，鄭忠，何德忠，等.C9 高校與世界一流大學(xué)群體學(xué)科發(fā)展比較——基于ESI 數(shù)據(jù)庫的計量分析［J］.學(xué)位與研究生教育，2012（12）:64-69.

［2］董政娥，陳惠蘭.基于ESI 和InCites 數(shù)據(jù)庫的東華大學(xué)學(xué)科發(fā)展預(yù)測［J］.東華大學(xué)學(xué)報：自然科學(xué)版，2013（5）：689-694.

［3］武書連.挑大學(xué)選專業(yè)——2014 高考志愿填報指南［M］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2013.

［4］劉清，邵榮，李軍虹.美國《基本科學(xué)指標》的結(jié)構(gòu)及其應(yīng)用［J］.情報雜志，2004（5）：94-96.

［5］邱均平，馬鳳.中國高校在建設(shè)世界一流大學(xué)過程中的進步和問題——基于2011 年《世界一流大學(xué)與科研機構(gòu)學(xué)科競爭力評價》的分析［J］.中國高教研究，2012（1）：17-22.