祝平

（蘇州科技學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院）

英美托爾金研究之發(fā)軔

祝平

（蘇州科技學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院）

托爾金評(píng)論發(fā)軔時(shí)期（前三十年）的評(píng)介者們關(guān)注的重點(diǎn)是《霍比特人》，對(duì)其評(píng)價(jià)也是毀譽(yù)參半。此期間還沒(méi)有真正意義上的托爾金研究，大多只停留在介紹的層次上，這和托爾金的文學(xué)創(chuàng)作與當(dāng)時(shí)的現(xiàn)代派文學(xué)主潮不合拍有關(guān)。

托爾金研究 《霍比特人》 《魔戒》

J.R.R.托爾金（John Ronald Reuel Tolkien，1892 -1973）是20世紀(jì)英國(guó)最著名的奇幻（fantasy）文學(xué)作家，其作品已暢銷(xiāo)80年。20世紀(jì)末，英國(guó)不同機(jī)構(gòu)針對(duì)不同人群所做的20世紀(jì)最偉大的5部書(shū)或歷史上對(duì)你影響最大的10部作品五次調(diào)查中，《魔戒》四次高居榜首，一次屈居第二（第一為《圣經(jīng)》），托爾金也因而被譽(yù)為“世紀(jì)作家”。[1]八十年來(lái)，英美兩國(guó)對(duì)托爾金的評(píng)論可謂數(shù)量繁多，方法多樣，形成了學(xué)者評(píng)論和托爾金迷評(píng)論、“托爾金研究”和“中土研究”共存的局面。[2]

縱觀英美八十年的托爾金研究史，可以發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)了四波高潮：1968年前后是第一波，1977年 《精靈寶鉆》出版后是第二波，1992年托爾金誕辰百年是第三波，2001年彼得·杰克遜電影《指環(huán)王》的公映后是第四波。人們的研究集中在托爾金作品中的以下方面：善惡之戰(zhàn)，宗教主題（主要是基督教主題，亦有討論異教元素的），作品的中世紀(jì)文學(xué)之源，托爾金學(xué)術(shù)研究與文學(xué)創(chuàng)作之關(guān)聯(lián)，歷史隱喻（隱喻中世紀(jì)歐洲、一戰(zhàn)期間的歐洲、二戰(zhàn)期間的歐洲，甚至是越南），“第二創(chuàng)造”中土神話(huà)研究，人物及主題原型研究，成長(zhǎng)主題（心理分析），種族、階級(jí)和性別研究，環(huán)保主題研究，托爾金作品的文類(lèi)之爭(zhēng)，托爾金流行的原因，托爾金語(yǔ)言與風(fēng)格，翻譯研究等，及《指環(huán)王》電影研究。

本文擬對(duì)早期英美托爾金研究做一簡(jiǎn)要綜述。對(duì)其他幾波的托爾金研究，本文作者將另作專(zhuān)文介紹。

托爾金發(fā)表的最早作品可能要算1911年發(fā)表在《愛(ài)德華國(guó)王學(xué)校紀(jì)事》（The King Edward’s School Chronicle XXVI:186,March,1911,22-27）上的《東土之戰(zhàn)》（The Battle of Eastern Fields）這首詩(shī)歌了。[3]20世紀(jì)20年代，托爾金主要集中在語(yǔ)文學(xué)和少量的文學(xué)創(chuàng)作和研究上。最初引起人們注意的是他和戈登（E.V.Gordon）共同編輯的 《高文爵士和綠衣騎士》（Sir Gawain and the Green Knight，1925）。20年代有關(guān)托爾金的7篇評(píng)論中，有5篇是關(guān)于《高文爵士和綠衣騎士》的，主要討論這部作品的語(yǔ)言和文字特色。

《霍比特人》（The Hobbit:or There and Back, Allen and Unwin,1937）的出版先是引發(fā)了英美兩國(guó)報(bào)紙的熱烈反應(yīng)，后有文學(xué)評(píng)論雜志參與評(píng)論。這時(shí)的書(shū)評(píng)基本上把《霍比特人》歸為適合于各個(gè)年齡層次的孩子閱讀的童書(shū)。有人稱(chēng)之“令人愉快，欲罷不能”，[4]“會(huì)經(jīng)得住時(shí)間的考驗(yàn)”，[5]而且有可能成為經(jīng)典。[6]也有人指出，《霍比特人》對(duì)兒童來(lái)說(shuō)，篇幅偏長(zhǎng)，沒(méi)法一氣讀完。[7]較有預(yù)見(jiàn)性的評(píng)論[8]指出托爾金的中古英語(yǔ)的學(xué)術(shù)儲(chǔ)備為他寫(xiě)奇幻作品提供了背景，斷言雖然《霍比特人》只取得了中等程度的商業(yè)成功，但“它將在21世紀(jì)被閱讀”。文章贊揚(yáng)作品所表達(dá)的“信念，熱情、高貴和氣勢(shì)磅礴的想象”,認(rèn)為作品“絕不是逃離現(xiàn)實(shí)，而是對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋”，預(yù)測(cè)托爾金如果繼續(xù)寫(xiě)小說(shuō)，將不會(huì)再寫(xiě)童書(shū)。在21世紀(jì)的今天看來(lái)，這個(gè)評(píng)論大致是準(zhǔn)確的。因?yàn)?，托爾金的作品的確貌似逃避現(xiàn)實(shí)，但實(shí)際上表達(dá)的是對(duì)現(xiàn)實(shí)的關(guān)切，而后來(lái)發(fā)表的《魔戒》也不像《霍比特人》那樣更具兒童文學(xué)的特色，而是一本老少咸宜的奇幻作品，也許更適合成年人。當(dāng)然，在早期的有關(guān)《霍比特人》的評(píng)論中，有兩篇尤其值得關(guān)注。[9]其中一篇匿名（作者其實(shí)是托爾金的朋友C.S.劉易斯）發(fā)表于《泰晤士文學(xué)副刊》上的評(píng)論指出，《霍比特人》像劉易斯·卡羅爾（Lewis Carroll）的 《愛(ài)麗絲仙境奇遇記》（Alice’s Adventures in Wonderland）、埃德溫·艾伯特（Edwin A.Abbott）的《平地》（Flatland）、喬治·麥克唐納[10]（George MacDonald）的《幻想家》（Phantastes）和肯尼斯·格林厄姆（Kenneth Grahame）的《楊柳風(fēng)》（The Wind in the Willows）這類(lèi)書(shū)一樣，能將讀者帶到一個(gè)在我們發(fā)現(xiàn)其以前就早已存在的世界中去，而且讀者往往再也離不開(kāi)那個(gè)世界。在那里，雖然一切都很奇妙，但沒(méi)有什么顯得突兀，奇境中的所有居民也如我們居住在我們的世界一樣毫無(wú)疑問(wèn)擁有在那里生活的權(quán)利——雖然讀者（兒童和成人）認(rèn)識(shí)不到這些故事源自我們的傳統(tǒng)。劉易斯后來(lái)還在《泰晤士報(bào)》評(píng)論《霍比特人》，稱(chēng)“在這本書(shū)中，一些從未結(jié)合到一起的好東西團(tuán)聚了：不竭的幽默、對(duì)孩子的理解、學(xué)者與詩(shī)人對(duì)神話(huà)的理解的巧妙結(jié)合”。[11]理查德·休斯注意到，托爾金并不是二手倒賣(mài)北歐神話(huà)，而是“為其做出了一手貢獻(xiàn)：他的全新的，圍繞妖怪、精靈和龍的歷險(xiǎn)故事不是淺薄的技藝表演，而是他自己獨(dú)立的創(chuàng)造，使人們感覺(jué)會(huì)獲得對(duì)另一個(gè)廣闊的世界廣博的了解；這個(gè)世界完全真實(shí)，有著自己相當(dāng)確定的超自然歷史”。[12]當(dāng)然，這時(shí)候也出現(xiàn)了少許不同的聲音，稱(chēng)《霍比特人》“乏味，寫(xiě)得糟糕、怪異、幼稚”，正“可憐地被遺忘”。[13]

《海坶農(nóng)夫吉爾斯》(Farmer Giles of Ham，1949)發(fā)表后，英美兩國(guó)在1949年和1950年對(duì)其做了集中評(píng)介，共有評(píng)介文章16篇，但真正意義上的有分量的文學(xué)評(píng)論幾乎未見(jiàn)。

總之，在《魔戒》（1954）發(fā)表之前的三十年，英美兩國(guó)發(fā)表有關(guān)托爾金的評(píng)介文章有80多篇，但關(guān)注的重點(diǎn)在 《霍比特人》上，而對(duì)托爾金早期發(fā)表的表達(dá)其文學(xué)思想的論文集《貝奧武甫：妖怪與批評(píng)家》（Beowulf:The Monsters and the Critics,1936）和論文《論童話(huà)》（On Fairy Stories，1947）的重要作用沒(méi)能給予足夠的重視。其實(shí)，在這些論文中，托爾金表達(dá)了自己的文學(xué)理念。他提出：中世紀(jì)文學(xué)可以為任何時(shí)代的人們提供有關(guān)行為表現(xiàn)、人際關(guān)系和價(jià)值觀念等方面的借鑒；文學(xué)形象有時(shí)雖然可笑，但他們可能比現(xiàn)實(shí)中的真實(shí)人物更能有效地反映我們自己的情形；文學(xué)作品是藝術(shù)創(chuàng)作，不應(yīng)該當(dāng)做諷喻、布道、論文和歷史來(lái)讀，而應(yīng)當(dāng)當(dāng)做好故事來(lái)讀；奇幻作品（如童話(huà)）應(yīng)該歸屬?lài)?yán)肅的文學(xué)作品。[14]在《論童話(huà)》中，托爾金明確地表達(dá)了自己的文學(xué)觀并在今后的文學(xué)創(chuàng)作中一以貫之。他指出，無(wú)論是對(duì)兒童還是成年作者，童話(huà)故事可以提供四種功能。奇想(fantasy)、恢復(fù)（recovery）、逃避(escape)和安慰(consolation)。“奇想”可以使讀者充分發(fā)揮想象力參與一種比現(xiàn)實(shí)主義更高的文學(xué)形式的創(chuàng)造并感受那種著魔(enchantment)感。“復(fù)原”使讀者跨越那些習(xí)以為常的看待事物的方式，從新的不同的視角來(lái)看待世界，恰如人初生時(shí)第一次看到世界那樣。在托爾金那里，“逃避”并不是指通常意義上的消極逃避。他所指是逃向更好的狀況，就像人從集中營(yíng)里逃脫那樣。對(duì)托爾金而言，從技術(shù)化和工業(yè)化的世界逃脫到童話(huà)世界實(shí)際上是對(duì)這種所謂的“進(jìn)步”的負(fù)面影響的一種積極逃脫，未嘗不是一件好事。童話(huà)的“安慰”功能則體現(xiàn)在它們的大團(tuán)圓結(jié)局。托爾金為這種悲劇的喜慶結(jié)局創(chuàng)造了一個(gè)詞叫 “喜災(zāi)”（eucatastrophe）。他堅(jiān)稱(chēng)，這種苦盡甘來(lái)的結(jié)局并非是情感化的和不現(xiàn)實(shí)的。相反，這恰恰是童話(huà)故事的最高級(jí)的功能。

總的說(shuō)來(lái)，托爾金評(píng)論發(fā)軔時(shí)期的評(píng)介者們（還談不上研究者）未能對(duì)上述這些觀點(diǎn)做出評(píng)價(jià)。換言之，前三十年還沒(méi)有真正意義上的托爾金研究，大多只停留在介紹的層次上，當(dāng)然這也和托爾金本人在當(dāng)時(shí)文壇上的地位有關(guān)。因?yàn)?，托爾金的文學(xué)創(chuàng)作與當(dāng)時(shí)的現(xiàn)代主義文學(xué)主潮并不合拍。

[1]Shippey,Tom.J.R.R.Tolkien:Author of the Century.Boston, New York:Houghton Mifflin Company,2002:vii-xxvii.

[2]Drout,Michael D.Toward a better Tolkien criticism.In Eaglestone,Robert ed.Reading The Lord of the Rings:New Writings on Tolkien Classic.London,New York:Continuum,2005:15.

[3]Johnson,Judith A.J.R.R.Tolkien:Six Dacades of Criticism.Westport,Connecticut.London,England:Greenwood Press,1986: 8.本文數(shù)據(jù)主要參考本書(shū)以及:West,Richard C.Tolkien Criticism:An Annotated Checklist(Revised Edition),The Kent State University Press,1981.及:Scull,Christina and Wayne G.Hammond.The J.R.R.Tolkien Companion and Guide.Boston,New York:Houghton Mifflin Company,2006.

[4]Eaton,Anne Thaxter.Reading with Children.New York:Viking Press,19-23.

[5]Anonymous.Booklist,April 15,1938:304.

[6]Strong,L.A.G.The Pick of the Bunch.Spectator,December 3,1937:1023-1024.

[7]Lucas,Mary R.Library Journal 63,May 1,1938:385.

[8]Crounch,Marcus S..Another Don in Wonderland.見(jiàn):Junior Bookshelf 14:2,March,1950:50-53.

[9]Scull,Christina and Wayne G.Hammond.The J.R.R.Tolkien Companion&Guide:Reader’s Guide.Boston,New York:Houghton Mifflin Company,2006:398.

[10]喬治·麥克唐納(1824-1905)是蘇格蘭小說(shuō)家和兒童文學(xué)作家,和查爾斯·金斯萊(Charles Kingsley)、劉易斯·卡羅爾一起,被后人稱(chēng)為“維多利亞時(shí)代三座幻想文學(xué)高峰”.

[11]Lewis,C.S.Review of The Hobbit,Times,8 October 1937: 20.轉(zhuǎn)引自:Scull,Christina and Wayne G.Hammond.The J.R.R.Tolkien Companion&Guide:Reader’s Guide,Boston,New York:Houghton Mifflin Company,2006:398-399.

[12]Richard Hughes.Books for Pre-Adults,New Statesman and Nation,4,December,1937.轉(zhuǎn)引自:Scull,Christina and Wayne G.Hammond.The J.R.R.Tolkien Companion&Guide:Reader’s Guide,Boston,New York:Houghton Mifflin Company,2006: 399.

[13]Toynbee,Philip.Observer,August 6,1961.

[14]Johnson,Judith A.J.R.R.Tolkien:Six Decades of Criticism.Westport,Connecticut,London,England:Greenwood Press, 1986:6.

本文為江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金指導(dǎo)項(xiàng)目 “托爾金小說(shuō)的倫理之維”（編號(hào)09SJD750031）階段性成果,受江蘇省“333高層次人才培養(yǎng)工程”、“江蘇省高校青藍(lán)工程”和“江蘇省高校優(yōu)秀中青年教師和校長(zhǎng)境外研修計(jì)劃”資助