文/徐琳

2013年9月國(guó)務(wù)院印發(fā)的中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案明確提出，“探索建立投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式”，“借鑒國(guó)際通行規(guī)則，對(duì)外商投資試行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，研究制訂試驗(yàn)區(qū)外商投資與國(guó)民待遇等不符的負(fù)面清單，改革外商投資管理模式”。

從國(guó)外的發(fā)展實(shí)踐看，目前多邊貿(mào)易體制（WTO）權(quán)威性正在遭受?chē)?yán)重腐蝕。與此同時(shí)，服務(wù)貿(mào)易和投資協(xié)定成為新一輪國(guó)際貿(mào)易談判和規(guī)則制定的核心內(nèi)容。在雙邊或多邊投資條約中對(duì)在外資準(zhǔn)入階段采取國(guó)民待遇的形式主要有兩種。一是發(fā)達(dá)國(guó)家所主張的“負(fù)面清單”的做法，即僅僅對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)至關(guān)重要的特定產(chǎn)業(yè)或幼稚產(chǎn)業(yè)予以例外保護(hù)。在這個(gè)名單之外，“法無(wú)禁止即可為”。二是類(lèi)似于WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第16 條所采用的方法，即“肯定式清單”的方法，即除非經(jīng)東道國(guó)特別同意，其產(chǎn)業(yè)和活動(dòng)在準(zhǔn)入前階段不適用國(guó)民待遇。目前，準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單的外資管理模式已逐漸成為國(guó)際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢(shì)，世界上至少有77 個(gè)國(guó)家采用了此種模式。

如果采用這種方式，締約方通常必須以很詳細(xì)的目錄方式直觀(guān)地列舉出所有的不符條款。對(duì)于那些未列入保留清單中的內(nèi)容，自由化承諾則自始全部適用。因此，負(fù)面清單模式比較適合于投資自由化程度較高、法律制度和管理制度比較健全的國(guó)家。

一般而言，負(fù)面清單模式要求東道國(guó)披露其國(guó)家法律和法規(guī)中規(guī)定的投資限制條款的準(zhǔn)確本質(zhì)。根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，除非有強(qiáng)大的立法技術(shù)支持，同時(shí)能夠預(yù)見(jiàn)到將來(lái)的具體發(fā)展目標(biāo)，否則負(fù)面清單的管理方式將會(huì)給發(fā)展中國(guó)家投資領(lǐng)域的管理帶來(lái)極大的挑戰(zhàn)。

負(fù)面清單的制定，還要求東道國(guó)從合理性、高效性以及持續(xù)性需求這三個(gè)方面，對(duì)保留歧視性或者限制性投資措施進(jìn)行評(píng)估，這對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言也是一個(gè)不小的負(fù)擔(dān)。此外，從發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展階段看，其需要不斷根據(jù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要調(diào)整相關(guān)措施，無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)見(jiàn)將來(lái)可能要采取的措施，就這點(diǎn)而言，負(fù)面清單的方式將會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的調(diào)控造成很大限制。

2013年9月公布的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2013年）》是我國(guó)探索實(shí)行負(fù)面清單管理模式的具體實(shí)踐，但長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的外商投資管理在實(shí)踐中已然形成了正面清單與負(fù)面清單混合使用的管理模式，存在若干弊端。我國(guó)應(yīng)借助上海自貿(mào)區(qū)的契機(jī)，對(duì)內(nèi)促進(jìn)政府投資體制改革，對(duì)外推動(dòng)我國(guó)盡快掌握國(guó)際規(guī)則制定的話(huà)語(yǔ)權(quán)。