鄭長江++謝富紀++崔有祥

摘 要：識別國家技術趕超模式是制定政策和實施技術趕超戰(zhàn)略的重要理論基礎。通過選擇合適的界定因素，界定國家技術超越模式的內涵，分析三種主要的國家技術趕超模式。

關鍵詞：國家技術趕超模式；技術差距；制度差異

中圖分類號：F12 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）33-0009-02

引言

技術進步是決定經濟增長的和國際收入差異的關鍵因素，努力實現技術趕超是后發(fā)國家實現富強目標的重要對策。美國和德國在超過英國成為經濟強國，以及20世紀中后期日本、韓國等東亞國家和地區(qū)經濟增長的突出表現，促使各界對技術趕超問題的關注日益增加。然而不同國家采取的技術趕超戰(zhàn)略表現出很大的差異，如何評價不同國家技術趕超經驗對中國實現技術趕超的有效性和可復制性呢？構建系統(tǒng)分析國家技術趕超模式理論框架是理性回答這個問題的關鍵。技術趕超策略主要解決的問題是如何配合不同形式的技術趕超模式，而技術趕超戰(zhàn)略主要解決的是如何在技術趕超策略指導下綜合運用各種政策工具，確保沿著技術趕超路徑以實現技術趕超目標。

技術進步在經濟增長和經濟社會發(fā)展中的具有重大作用，后發(fā)國家實現經濟趕超目標的關鍵任務就是需要確保國家技術趕超過程能夠順利進行。目前，關于國家技術趕超的文獻開始大量出現，然而關注的重點在技術趕超概念界定，技術趕超策略、戰(zhàn)略、實現路徑等方面，缺乏國家技術趕超模式的系統(tǒng)分析。如果不以系統(tǒng)性界定技術趕超模式框架為基礎，對不同國家技術趕超戰(zhàn)經驗的評價是很容易陷入以經驗主義為導向的爭議泥潭中。目前關于國家技術趕超的文獻在日益增多，但是來自不同學派的研究在技術趕超策略選擇、戰(zhàn)略實施和實現路徑上觀點各異。構建一個系統(tǒng)性的國家技術趕超模式分析框架，有助于梳理既有技術趕超文獻和吸收其他領域的研究成果，同時能夠完善國家技術趕超政策的理論支持體系。

一、國家技術趕超模式的內涵

理解國家技術趕超模式的內涵和構建分析框架，不能也沒有必要把注意力放在如何界定“技術”和“趕超”，而是應該把關注點置于“國家”和“模式”這兩個關鍵問題上，否則就容易忽視該概念的本質，在次要問題上爭議不休。這是因為：（1）“趕超”一詞所對應的是一個過程，如何對該過程進行進一步的劃分以及識別實現的可能路徑，不同國家走過何種趕超路徑不是取決于路徑本身而是該國的所面臨的具體條件和付出的努力程度。（2）“技術”一詞用途極廣，而且在不同理論中表述不一。例如，在增長文獻中要素投入比例可以被視為是技術，通常以索洛（Solow，1957）的經典文獻所提供的框架為基礎，以全要素生產率代表國家技術能力。創(chuàng)新系統(tǒng)理論中更多地使用“創(chuàng)新”這一術語，意指推出新產品或者發(fā)現和采用新的生產工藝等，進而將國家創(chuàng)新能力定義為“國家在長期內源源不斷地產出和商業(yè)化技術創(chuàng)新的能力（Furman；Porter，et al.，2002）”。出現不同表述的根本原因在于不同理論采用的研究方法和觀察視角不同，從“國家”層次看，不同理論關于技術的不同表述相互之間無所謂對錯之分。理解國家技術趕超模式的重點需要放在“國家”和“模式”這兩個關鍵概念上，其原因是：（1）國家是多目標系統(tǒng)，在國家技術趕超不同階段會面臨不同性質的矛盾，也可能在某一特定的技術趕超階段面臨多種不同性質的矛盾。將這兩種情形下面臨不同性質的矛盾區(qū)分開是解決由不同性質矛盾所引發(fā)的各類問題的前提，而識別不同性質矛盾的關鍵則依賴于如何選擇適當的界定因素。（2）所謂模式，本意是指做事情的規(guī)則。因此，國家技術趕超模式在本質上可以理解為，國家解決技術趕超所面臨矛盾而采取的動員和配置資源的規(guī)則。

結合以上分析，將國家技術趕超模式定義為：國家在實現技術趕超目標過程中，為解決所面臨的某種類型矛盾而采取的資源配置規(guī)則。

二、三類典型的國家技術超越模式

根據技術水平和研究者在不同世界觀指導對制度因素不同的立場，就可以將技術趕超文獻中所隱藏的不同國家技術趕超模式解析出來。然而，大多數文獻略去界定技術趕超模式，直接探討國家技術趕超戰(zhàn)略問題，對技術趕超的動力機制和政策主張存在很多爭議。依據已有技術趕超文獻，可以分為三類典型的國家技術趕超模式：

1.以歐洲經濟制度為標準的歐洲國家的技術趕超

此類模式大多以新增長理論為基礎，重視技術轉移（擴散）和競爭機制的作用，主張在市場力量作用下向尋求向均衡增長路徑靠攏，在該過程中以逐步實現由模仿向創(chuàng)新轉型（Currie；Levine，et al.，1999：p60）。這種模式的邏輯可以提煉為，成功的技術模仿以制度環(huán)境相同為前提，然而相同的制度環(huán)境以何為標準呢？鑒于自工業(yè)革命以來，技術領先國家大多為歐美國家，不難推論該邏輯實際上隱含了受到歐洲中心主義影響的以歐洲制度作為標準的假設。

2.以歐洲制度為標準的歐洲以外國家的技術趕超

此類模式大多以國家創(chuàng)新系統(tǒng)、發(fā)展經濟學為理論基礎。韓國被視為成功實現技術趕超的典型國家，關于其何為會成功，一種代表性解釋認為，韓國成功構建支持實施技術撬動戰(zhàn)略的國家學習系統(tǒng)，利用政府強有力干預下快速提升國家技術能力（Viotti，2002）。（Mathews，2003）。韓國是如何協(xié)調政府和市場兩種力量來促進國家技術趕超的？這是一個爭議非常大的問題。技術趕超是個過程，因此必須以動態(tài)視角來進行觀察和評價。Mathews等認為學習是韓國成功實現技術趕超的關鍵，這種說法將韓國技術趕超成功的關鍵封裝在“學習”這一概念之中，這種方法為解釋技術趕超帶來更多爭議。我們認為，韓國技術趕超成功的秘訣依然是模仿，區(qū)別在于，韓國所實行的模仿包括兩方面的內容，即技術模仿和制度模仿；其制度模仿是一個以歐洲制度作為標準的制度變革過程。

3.不以歐洲制度作為標準的歐洲以外國家的技術趕超

此類模式所依據的理論基礎來源極廣，包括演化經濟學、國家創(chuàng)新系統(tǒng)、經濟歷史理論等，來自眾多領域的研究成果在不斷地增加后發(fā)國家堅持自主創(chuàng)新道路實現技術趕超的信心。Perez（Perez，2010）提出的技術—經濟范式框架將技術變革與經濟制度變遷聯系在一起，技術變革是推動經濟社會發(fā)展的根本動力，技術變革需要社會經濟制度體系相應發(fā)生變動才能將技術變革的優(yōu)勢發(fā)揮出來或保持下去，技術變革才能提供重要的技術趕超機遇窗口，因此，成功實現技術趕超不僅要能夠識別技術變革所提供技術趕超窗口，并且還需要有能力尋找到并采取與之最相適應的經濟制度。問題在于，技術變革發(fā)生之后，與之相適應的社會經濟制度體系是唯一的嗎？按照多元論的世界觀，世界文明是多元化的體系，現存主要文明體系具有各自的連續(xù)和獨特性，技術革命發(fā)生后，認為并試圖界定唯一能夠最大化利用新技術的經濟制度的觀點是沒有意義的。張夏準（2009）就明確指出，歷史上的窮國成功變?yōu)楦粐?，會成為富國俱樂部的一員，他們會想方設法撤掉能夠幫助仍然貧窮國家通往富裕的梯子。因此，后發(fā)國家的技術趕超戰(zhàn)略需要堅持自主創(chuàng)新思維，這一方面是由于自身制度演化具有連續(xù)性和獨特性，另一方面由于技術趕超與國家競爭關系，不能在先入為主地設定一個普世價值標準的前提下推進制度變革。

所謂模式是做事情的基本方法背后的規(guī)則。國家層次界定技術趕超模式問題的根本目的在于回答，落后經濟轉變成為富裕國家實踐活動中處理技術問題方面的基本規(guī)范。

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