（成都傳媒文化投資有限公司，四川 成都 610051）

淺析EPC工程合同的實踐

楊海燕

（成都傳媒文化投資有限公司，四川 成都 610051）

EPC（Engineering Procurement Construction）工程總承包集工程設計、采購、施工、開車指導和服務為一體的建設模式。此模式常用于石油、化工、電力、電信、礦業(yè)等項目中，近幾年因市場上建設項目大量涌現(xiàn)，在房建及市政工程項目中，也逐漸開始采用。但全國范圍內(nèi)，EPC總承包項目管理發(fā)展很不平衡，大部份成熟度介于“混亂級”和“規(guī)范級”之間，隨著市場競爭日漸激烈，不久將形成系統(tǒng)、規(guī)范管理?；诖耍疚暮喴榻B了EPC合同特點及其實施控制的要素，并闡述了EPC合同模式在我國的發(fā)展和應用。

EPC；工程總承包；項目管理

EPC建設項目是一個完整系統(tǒng)工程，是如何把工程建設各階段按內(nèi)在規(guī)律，有序地、合理地交叉，系統(tǒng)地組織實施，按照控制論（計劃+監(jiān)督+糾正措施=控制）和信息論（及時得到正確的信息對于控制和決策十分重要）進行覆蓋項目全過程的管理。EPC工程總承包需要既要保證設計、采購、施工、開車各個環(huán)節(jié)的質(zhì)量、安全，又要按EPC合同規(guī)定的范圍、內(nèi)容、約定工期和投資限額全面完成項目建設。

在EPC項目中，不管是業(yè)主還是EPC承包商存在對EPC項目未來營運過于樂觀、施工障礙的評估很難充足、投資計劃不斷追加預算、合同履行順利等盲點情況。為杜絕或減少此些盲點，EPC管理重心就要以合同為中心的項目管理。

一、EPC合同的特性

EPC合同較普遍采用的施工總承包合同具有多了設計、采購的特性。在實踐運用中，常將設計—建造即DB合同、設計—采購—施工即EPC合同、交鑰匙即Tunkey合同混淆。這三個合同套式的適用領域、涵蓋的范圍及內(nèi)容是不同的，要根據(jù)項目的實際情況選擇并簽訂與之相匹配的合同。

EPC合同的設計特性，設計一般包括：規(guī)劃設計、方案設計、擴初設計、細部設計（施工圖設計）階段，這給業(yè)主在項目前期提出了一個問題即EPC合同的范圍切點在哪里為妥，這劃分了業(yè)主與承包商分工的界線、合同責任的范圍。

目前，實踐中常用的劃分方式，業(yè)主常選擇規(guī)劃設計或方案設計作為切點，承包商負責從此切點開始設計及施工。從有利合同履行及價值工程角度上，以方案設計切點優(yōu)于規(guī)劃設計，但業(yè)主選擇切點時，常受業(yè)主的管理團隊配備、項目建設期緊急程度、前期工作深度等來選擇。如一房屋改建項目（工業(yè)廠房改為商業(yè)用房），原房屋屬50、60年代的蘇聯(lián)援建建筑，歷時時間久遠，業(yè)主前期無法取得房屋建筑的結(jié)構(gòu)及建筑等圖紙檔案資料也不能提早進入現(xiàn)場對原房屋進行進行勘查、測繪和結(jié)構(gòu)鑒定、且建設迫在眉睫，業(yè)主選擇了以規(guī)劃設計為合同的切點。

EPC合同的采購特性，給業(yè)主提出了設備標準、試運行及驗收、材料設備的提供、材料及設備所有權(quán)及付款等問題。在工業(yè)領域，采購的設備及材料金額巨大且涉及日后的投入及生產(chǎn)的效益化，大部分的業(yè)主自身具備專業(yè)能力能提出全面、詳細、具體、細化的技術(shù)標準，確保采購設備及材料的系統(tǒng)性、先進性、經(jīng)濟性；但在民用的房屋建筑中，采購的設備及材料金額占整個房屋建筑的造價小，通用性強，常被業(yè)主忽略、不重視，在設備的標準上往往僅提出功能要求，未提出具體及細化的達到實現(xiàn)功能要求的技術(shù)標準，致使在合同履行采購中，雙方易產(chǎn)生爭議，常以業(yè)主的妥協(xié)而告終。如：在一新建辦公樓項目中，業(yè)主招標時對公共廁所的坐便器的僅有功能及品牌的要求，未對其材質(zhì)、沖水方式、附屬配件、款式等具化技術(shù)標準，承包商按合同約定的功能及品牌范圍采購及安裝坐便器，此距業(yè)主的要求甚遠、投標報價與采購價差距在3倍以上。

在實踐運用中，業(yè)主尤其要注意EPC合同的特性，結(jié)合項目情況及特點、自身團隊的專業(yè)水平等方面擬訂EPC合同主要、實質(zhì)性的條款。

二、EPC合同的核心內(nèi)容

因市場上EPC總承包工程越來越多，合同雙方的爭議和糾紛也日益趨多，為規(guī)范建設工程合同管理，指導合同當事人防范因合同條款粗放、風險預防不明確、相關法律法規(guī)調(diào)整等因素產(chǎn)生合同糾紛，中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設部和國家工商行政管理總局于2011年發(fā)布了《建設項目工程總承包合同示范文本（試行）》（GF-2011-0216），自2011年11月1日起試行?！督ㄔO項目工程總承包合同示范義本（試行）》（GF-2011-0216）的包括《合同協(xié)議書》、《通用條款》、《專用條款》三大部分。

對業(yè)主來說，尤其要在招標前綜合項目的特點、要求以及業(yè)主自身的情況，應著重擬定EPC合同的核心內(nèi)容，這些核心內(nèi)容常常是雙方合同履行中常常產(chǎn)生糾紛的地方，阻礙建設項目的順利實施。核心內(nèi)容主要包括：合同建設項目的內(nèi)容及范圍、功能及技術(shù)要求、工期、變更和合同價格調(diào)整的計量及計價方式、資金的支付等。

（一）建設項目的內(nèi)容及范圍

此項是雙方承擔合同責任的切點，是關系到業(yè)主能否按目標完成建設項目的首要條款。EPC項目涉及的合同內(nèi)容廣，此條款界定不清或不全，常易產(chǎn)生大額變更。

為減少和杜絕變更，建議將合同的內(nèi)容分系統(tǒng)進行描述，這樣不易減少或漏掉合同內(nèi)容。還有，對合同各系統(tǒng)的范圍即起止點要進行精確的、專業(yè)的界定，尤其要注意與市政配套有連接的專業(yè)工程接駁點如：水、電、氣、訊。對這些專業(yè)工程哪些屬于市政專業(yè)配套公司完成，哪些是屬于業(yè)主完成或必須由業(yè)主直接與市政專業(yè)配套公司簽訂合同實施的，在每個地區(qū)即使是相同的城市不同區(qū)縣的界定是不同的。這需要業(yè)主在擬訂EPC合同前，向當?shù)氐膶I(yè)工程部門或單位了解清楚，以便清晰地在合同范圍中描述，界定清業(yè)主與承包商的責任范圍。

（二）功能及技術(shù)要求

在EPC項目實踐中，業(yè)主對此條比較粗放，常把功能和技術(shù)要求混為一體，容易給承包人投標或合同履行時留下太多可選擇空間，承包商從利益角度，以選擇對其利益最大化方案實施，造成業(yè)主常吃啞巴虧。

為明確定位功能、細化技術(shù)要求，業(yè)主一般可從以下幾方面防范：

1 聘請各系統(tǒng)專業(yè)的咨詢服務機構(gòu)，按照業(yè)主提供的要求，擬訂詳盡的功能及與功能相匹配的系統(tǒng)性、先進性、科學性、細化的技術(shù)要求（注意：技術(shù)要求不能特定），納入招標文件中；

2 專業(yè)咨詢服務機構(gòu)及業(yè)主詳細分析及研究承包人投標時的建議書，逐一與招標提供的功能與技術(shù)要求相比較，找出差異并比較優(yōu)劣。在簽訂的合同中，確定雙方認可的工程及技術(shù)要求；

3 合同履行時，承包人向業(yè)主提交設計文件進行審查時，業(yè)主及專業(yè)咨詢服務機構(gòu)除嚴格審查外，還要有技巧性的表達出“未提出審查意見部分如有與合同約定的功能或技術(shù)要求不一致的，以合同約定的為準”，以防因?qū)彶槭韬龆斐筛淖児δ芑蚣夹g(shù)要求。

總之，明確的、完整的功能和細化的技術(shù)要求，是保證建設項目的品質(zhì)，也是實現(xiàn)價值工程的最好詮釋，業(yè)主還需從中后期的施工、驗收等過程確保工程和技術(shù)要求的完美實現(xiàn)。

（三）工期

EPC工程較常規(guī)的工程即設計、采購、施工獨立分步實施，其合同涵蓋工程建設項目的設計、采購、施工（含竣工試驗）、試運行等實施全過程或若干階段的工作。為此，將各設計、采購、施工、竣工試驗、工程接收、竣工后試驗等建設各實施階段分別一一進行約定，以便業(yè)主可掌控各階段的進度，且將全過程的各階段工作按網(wǎng)絡圖編制大大縮短總工期，且比常規(guī)工程的工期更加縮短了。

為確保EPC合同工期的合理性、先進性、可控性，在確定工期時，建議注意以下幾點：

1 設計工期考慮施工順序及工藝，制定分步的設計計劃以達到“設計成熟一批，施工一批“的效果；

2 設計工期考慮能否先具備投入使用的單項工程，制定分步設計、采購及施工計劃以達到“具備驗收一批，運行一批”，達到率先產(chǎn)生效益的效果；

3 對于采購工期，尤其是需定制或是供貨周期長的設備及材料，預留足夠的時間和空間以獲得采購主動權(quán)和選擇權(quán)；

4 設計是整個EPC合同工期的龍頭，制定科學、合理的分步設計計劃節(jié)點，與設計款的支付相呼應，積極調(diào)動設計的積極性，為工期的順利實現(xiàn)提供保障。

EPC合同涵蓋的內(nèi)容廣，范圍廣，實施階段多，多種因素及情況復雜，制定科學、先進、合理的工期計劃尤為復雜，這要求業(yè)主及其專業(yè)咨詢服務單位充分結(jié)合和分析項目的情況，擬定工期，確保建設項目如期完成并投入使用。

（四）變更和合同價格調(diào)整的計量及計價方式

在EPC合同模式用于房建工程及市政工程項目之初，業(yè)主選擇EPC模式常因工期而選擇規(guī)劃設計作為合同切點，設合同限價以定額費率作為合同價的計量及計價方式。但這種方式，存在實施過程工程造價難控制、計量計價爭議大，造成業(yè)主被動的局面、工程竣工并投入使用長達數(shù)年卻還未確定合同價的情況。

隨著EPC工程增多，以及在采用之初出現(xiàn)的問題較多，近階段EPC合同選擇以方案設計作為合同的切點，合同價格以總價包干加變更調(diào)整的方式較多。這種方式成本較易控制，但加大了品質(zhì)控制的難度即施工圖要能真實、客觀的滿足出功能及技術(shù)要求，承包商往往會利用業(yè)主的審圖量大、技術(shù)要求高以及時間緊等作為突破口而獲得更大的利益，這往往通過變更形式表現(xiàn)出來。為減少變更以及控制成本，建議尤其注意如下幾點：

1 在合同中詳細約定與結(jié)合業(yè)主的管理體制相適應的變更的程序；

2 在合同詳細約定與合同的切入點、功能及技術(shù)要求等相匹配的變更范圍；

3 承包商提供設計（初步、施工圖或細部）要求業(yè)主審查確認時，合同中約定其還需同步提供明確是否存在變更及其變更計算明細的文件等內(nèi)容；

4 目前的EPC承包商多數(shù)由聯(lián)合體組成，設計與施工之間因管理體制、文化差異等原因存在管理上的真空地帶，造成施工過程中，承包商的施工方易在細部設計上提出有利于施工的變更要求。若是增加費用則承包商就會以技術(shù)核定的形式要求業(yè)主確認，獲取費用的增加，而減少費用的變更常常很隱蔽，難以讓人察覺。合同中注明，對于減少費用的變更，無論是否有書面或口頭的要求，均以實際施工費用計入結(jié)算。

（五）資金的監(jiān)管及支付

EPC工程涉及的內(nèi)容多、范圍廣，為確保工程順利實施，必須確保每個環(huán)節(jié)的款項支付。為此建議注意如下：

1 目前，EPC工程多是隱蔽的多層分包，往往實際施工者收到的款項較遲、金額減少，且實際施工者與業(yè)主沒有合同關系也無權(quán)利向業(yè)主付款僅靠EPC承包商的同意或是司法解釋指導意見來支付，這對工程的進度及質(zhì)量極為不利，在合同約定資金的監(jiān)管支付尤為重要。

2 EPC工程內(nèi)容多，涉及設計、工程施工、材料設備采購等多項內(nèi)容的支付，為達到各項內(nèi)容工作能并聯(lián)、有序、可控地開展，要針對各項內(nèi)容的特點，采取不同的支付方式，如節(jié)點或產(chǎn)值相結(jié)合來擬定合同支付條款。

結(jié)語

EPC合同的條款內(nèi)容還有很多，本人僅就最重要的以及實踐過程中常遇到的爭議及問題的合同內(nèi)容進行了分析，望大家提供提出寶貴意見進行探討并指正。

[1]劉思文.EPC合同爭議解決研究[D]，2011.

[2]孫書明.EPC項目中成本控制方法的研究與應用[D].西南大學，2011.

[3]張鵬剛.EPC總承包模式下的質(zhì)量管理淺述[A].建材建設工程優(yōu)秀論文集[C]，2011.

F284 < class="emphasis_bold"> 文獻標識碼：C

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