雷權(quán)勇

（鹽城師范學(xué)院，江蘇 鹽城 224051）

FDI對(duì)國(guó)內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)影響研究
——基于feder模型及2003-2013年經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析

雷權(quán)勇

（鹽城師范學(xué)院，江蘇 鹽城 224051）

在“以市場(chǎng)換技術(shù)“的策略背景下，外商直接投資能否促進(jìn)我國(guó)整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、如何促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展一直是廣大學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界討論的重點(diǎn)?；趂eder模型及2003—2013年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析。研究結(jié)果顯示，在過(guò)去的十年間，F(xiàn)DI主要是通過(guò)對(duì)內(nèi)資產(chǎn)業(yè)的滲透作用來(lái)促進(jìn)國(guó)內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但是整體作用并不是十分明顯。

FDI；feder模型；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；內(nèi)資產(chǎn)業(yè)

一、引言

我國(guó)改革開(kāi)放30多年以來(lái)，在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)領(lǐng)域獲得了巨大的發(fā)展，特別是自加入WTO后，全球化經(jīng)濟(jì)合作給我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了難得的機(jī)遇。“十二五”規(guī)劃實(shí)施后，調(diào)整經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量和創(chuàng)新活力成為現(xiàn)階段的主要任務(wù)。那么，作為時(shí)下重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在引入外資后，是否真正促進(jìn)了我國(guó)整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、如何促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（是通過(guò)外資產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展直接促進(jìn)國(guó)內(nèi)高新技術(shù)發(fā)展，還是通過(guò)對(duì)內(nèi)資高新產(chǎn)業(yè)的滲透作用間接促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的提高），一直是學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界討論的重點(diǎn)。

從國(guó)外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，只有最大限度地?cái)U(kuò)大FDI對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“外溢效應(yīng)”才能從根本上帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)效率。目前我國(guó)許多學(xué)者也對(duì)FDI在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的“外溢效應(yīng)”進(jìn)行了研究。如白永慶就通過(guò)1997—2007高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，分析發(fā)現(xiàn)外商直接投資雖然促進(jìn)了我國(guó)技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但是主要的影響渠道還是通過(guò)外企高新企業(yè)自身生產(chǎn)效率的提高，其對(duì)內(nèi)資高新企業(yè)的技術(shù)外溢效果并非十分明[1]。周妍在對(duì)外商直接投資外溢效應(yīng)的實(shí)證研究一文中，指出在外商合資的高新技術(shù)企業(yè)中，外資向我國(guó)轉(zhuǎn)讓的多為非關(guān)鍵性技術(shù)，我國(guó)并未掌握其核心技術(shù)，外商投資主要是通過(guò)控制技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式達(dá)到技術(shù)壟斷的目的，從而獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的高額利潤(rùn)。[2]尹華，劉琴琴認(rèn)為 FDI 對(duì)我國(guó)電子信息產(chǎn)品制造業(yè)的生產(chǎn)要素、需求狀況、 相關(guān)產(chǎn)業(yè)狀況和競(jìng)爭(zhēng)狀況產(chǎn)生影響, 進(jìn)而影響其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。[3]

二、相關(guān)理論闡述

1.FDI概念描述

FDI是英文Foreign Direct Investment 的縮寫(xiě)，其中文含義為外商直接投資（國(guó)際資本流動(dòng)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之一，國(guó)際資本流動(dòng)又分為國(guó)際直接投資、國(guó)際證券投資和外國(guó)銀行借款三種形式）。本文查詢(xún)了國(guó)際貨幣資金組織對(duì)FDI的定義：FDI是指外國(guó)投資者將其資本用于跨國(guó)投資和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，并獲得一定經(jīng)營(yíng)控制權(quán)的投資行為。具體地，可以指一國(guó)的投資者（個(gè)人或者企業(yè)單位）用其資本在另一國(guó)建立長(zhǎng)期投資關(guān)系，并能有效控制投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)決策投資行為。這一行為關(guān)鍵主要有：1）投資資本的來(lái)源；2）投資控股方的確定；3）投資的長(zhǎng)期性。

2.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定

目前我國(guó)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義主要是沿用國(guó)際OECD標(biāo)準(zhǔn)，但同時(shí)又基于我國(guó)的特有國(guó)情作了進(jìn)一步規(guī)范。國(guó)際OECD標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義主要是通過(guò)R&D經(jīng)費(fèi)占總產(chǎn)值的比重作為行業(yè)技術(shù)密集程度標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)此標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)定是否屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。而我國(guó)在此基礎(chǔ)上，對(duì)OECD標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)充。[4]總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)對(duì)是否屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)判定主要依據(jù)兩個(gè)“利于”：1）是否有利于改造我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；2）是否有利于提高我國(guó)的綜合國(guó)力。具體來(lái)講，又對(duì)不同行業(yè)類(lèi)別的判定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了細(xì)分：1）對(duì)行業(yè)大類(lèi)，以其行業(yè)密集程度高于傳統(tǒng)制造業(yè)1倍的平均水平作為判定標(biāo)準(zhǔn)；2）對(duì)行業(yè)大類(lèi)中的中、小類(lèi)行業(yè)，因其R&D費(fèi)用分布不均，又進(jìn)一步確定了劃分標(biāo)準(zhǔn)，以其技術(shù)密集程度高于傳統(tǒng)制造業(yè)2倍作為判定標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)密集程度高于2倍（含2倍）的行業(yè)判定為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，低于2倍的行業(yè)判定為非高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在2002年7月印發(fā)了《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類(lèi)目錄的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)通知），《通知》對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)范圍進(jìn)行了更新，主要包括航天航空器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器制造業(yè)等（下文將作進(jìn)一步闡述）。本文對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的選取行業(yè)也是以此《通知》為標(biāo)準(zhǔn)劃分的。

3.技術(shù)外溢

技術(shù)外溢是目前學(xué)術(shù)界用于評(píng)價(jià)FDI對(duì)國(guó)內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)影響的主要指標(biāo)。從會(huì)計(jì)學(xué)的角度分析，技術(shù)外溢是指成本和收入不相匹配，及外部單位未曾支出相應(yīng)的“經(jīng)濟(jì)成本”卻獲得了一定的“經(jīng)濟(jì)收入”。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，技術(shù)外溢是指在該行業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先者對(duì)同行業(yè)的其他企業(yè)的技術(shù)改造產(chǎn)生了積極進(jìn)步的影響，屬于正的“外部效應(yīng)”。具體來(lái)講，這種正的“外部效應(yīng)”的產(chǎn)生源于技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者通過(guò)其自身行為帶動(dòng)了整個(gè)行業(yè)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)。其自身為這種行為付出了一定的代價(jià)，而卻未曾其中獲得相應(yīng)地報(bào)酬。從另一角度來(lái)講，外部單位卻從這種行為中獲得一定的報(bào)酬，且其報(bào)酬率是無(wú)限大。以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，外商直接投資的企業(yè)往往科技含量高，通過(guò)與外商企業(yè)的合資或者合營(yíng)，以“市場(chǎng)換技術(shù)”，利用外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)高新科技產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造，充分?jǐn)U大FDI對(duì)國(guó)內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)外溢。

三、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特征及FDI對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響現(xiàn)狀

1.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基本特征

前文已述，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集程度要高于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)1倍或者1倍以上（相對(duì)行業(yè)大類(lèi)而言），是知識(shí)密集、技術(shù)密集、資金密集的高層次技術(shù)群。因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，具有許多顯著的特點(diǎn)。

（1）高投入

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力就是高新科技，而高新科技的取得依賴(lài)于企業(yè)源源不斷的研發(fā)投入，知識(shí)密集、技術(shù)密集和人才密集的代價(jià)就是資本的大量流出。這些投入主要可以分為幾大類(lèi)：其一，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)需要采購(gòu)大量的高、精、尖設(shè)備儀器，這需要花費(fèi)巨額的資金；其二，高新技術(shù)的研發(fā)依賴(lài)于高級(jí)研發(fā)人員，其工資薪酬要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于普通職工；其三，一項(xiàng)科技成果從初始研發(fā)到最后形成產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)，中間需要經(jīng)歷無(wú)數(shù)次的中間試驗(yàn)。有數(shù)據(jù)顯示，一項(xiàng)科技成果在研發(fā)、中間試驗(yàn)、產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)三個(gè)環(huán)節(jié)的支出投入比為：1:10:100；

其四，在知識(shí)爆炸的時(shí)代，高新科技更新速度快，科技產(chǎn)品換代周期短，往往一項(xiàng)新的科技成果投入市場(chǎng)不久，就會(huì)被另一項(xiàng)新的科技產(chǎn)品所替代。因此，高新科技企業(yè)要想持續(xù)地保持領(lǐng)先競(jìng)爭(zhēng)力，就必須源源不斷地加大研發(fā)投入，以產(chǎn)品更新速度占領(lǐng)市場(chǎng)份額。

（2）高收益

因?yàn)楦咝驴萍籍a(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品高新科技含量高，且制造成本結(jié)構(gòu)中人工成本、材料成本比重較低，另一方面高新產(chǎn)品往往較傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品帶來(lái)的使用價(jià)值更高。因此，一方面高新科技產(chǎn)品的附加值較高，另一方面高新科技產(chǎn)品的制造成本較傳統(tǒng)行業(yè)較低，市場(chǎng)認(rèn)可度較高。因此，總體而言，高新科技產(chǎn)業(yè)能獲取高額收益。

（3）高風(fēng)險(xiǎn)

高收益的代價(jià)就是要面對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)，這是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的普遍定理。在高新科技產(chǎn)業(yè)中，其主要風(fēng)險(xiǎn)就是研究試驗(yàn)?zāi)芊癯晒?，研發(fā)投入最后能否轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)，并在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)客觀的市場(chǎng)份額。高新技術(shù)行業(yè)的特點(diǎn)就是前期需要巨額資金投入，且這一投入潛伏著“打水漂”的風(fēng)險(xiǎn)，如果研究試驗(yàn)失敗，或者難以投入市場(chǎng)化，就要面臨著前期投入遭受巨額損失的風(fēng)險(xiǎn)。另外，國(guó)內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)制度還不夠完善，一旦知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠嚴(yán)密而導(dǎo)致了泄漏，同行業(yè)的其他企業(yè)就能輕而易舉地獲取你辛苦研發(fā)的科學(xué)成果，并迅速?gòu)?fù)制，一旦這種情況發(fā)生，就會(huì)為企業(yè)帶來(lái)不可估量的損失。

2.FDI對(duì)國(guó)內(nèi)高新科技產(chǎn)業(yè)影響現(xiàn)狀

從我國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程來(lái)看，國(guó)內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)起步較晚，總體而言可以分為兩個(gè)階段：第一階段，是1960-1980年間，這段時(shí)期跨越了“文化大革命”和“改革開(kāi)放”兩個(gè)時(shí)間段，在這一時(shí)期中，我國(guó)高新產(chǎn)業(yè)的范圍很明顯，大量的先進(jìn)設(shè)備主要用于滿(mǎn)足國(guó)防的需要，主要的人、財(cái)、物等資源流入高能物理和低溫物理等方面；第二階段是以把經(jīng)濟(jì)建設(shè)作為我國(guó)現(xiàn)階段工作重點(diǎn)作為節(jié)點(diǎn)。自此，高科技產(chǎn)業(yè)開(kāi)始作為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎，接著相應(yīng)的規(guī)劃制度開(kāi)始出臺(tái)，主要有“863”計(jì)劃、“火炬計(jì)劃”、“攀登計(jì)劃”、“產(chǎn)學(xué)研計(jì)劃”。隨著計(jì)劃的出臺(tái)和實(shí)施，我國(guó)高新科技引入外資狀況得到了巨大變化，根據(jù)2009年統(tǒng)計(jì)年鑒顯示，2009年我國(guó)利用合同外資項(xiàng)目23435個(gè)，其中實(shí)際使用外資金額900億美元，特別是第二產(chǎn)業(yè)獲得了迅速發(fā)展，幅度高達(dá)77.36%。隨著我國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展所帶來(lái)的巨大潛力，西方國(guó)家也開(kāi)始積極參與到我國(guó)的高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，可以說(shuō)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景是光明的，道路是曲折的。主要表現(xiàn)在，雖然近幾年，我國(guó)加大了R&D費(fèi)用投入，但是技術(shù)密集程度與發(fā)達(dá)國(guó)家相比依然有很大的差距，以2008年（改革開(kāi)放30年）為例，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體技術(shù)密集程度為5.6，同時(shí)期，美國(guó)科技密集程度為29，日本為25.7具體如表1所示：

表1 2008年R&D投入強(qiáng)度國(guó)際比較

自改革開(kāi)放以來(lái)，特別是小平通知1992年南巡講話后，國(guó)家政策逐步開(kāi)放，我國(guó)引進(jìn)的FDI數(shù)量也迅速上升，在我國(guó)投資的外商企業(yè)數(shù)量和投資規(guī)模也不斷壯大，投資方向也由傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型行業(yè)轉(zhuǎn)向高新科技領(lǐng)域。在查看《2009年國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒》和《2009年高新科技產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》后，筆者對(duì)2008年引進(jìn)外資金額及各行業(yè)所占比重進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，如表2所示：

從表2可以看出，2008年在高新科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，電子及通信設(shè)備制造也引入的外資最多，占整體高新科技產(chǎn)業(yè)的69%，其次是電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，占13%的比例。引入外資最少的行業(yè)為航天航空器制造業(yè)，全年僅使用外資額3714萬(wàn)美元。這與我國(guó)航天航空屬于國(guó)防范圍，居壟斷地位有重大的關(guān)系。

縱觀近10年，我國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，外商直接投資的高新科技企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占據(jù)整個(gè)行業(yè)的50%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)內(nèi)資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，筆者在查看了2003-2012年《高新科技產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》后，統(tǒng)計(jì)如表3所示：

表3 2003-2013外資主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占全行業(yè)總收入比重

從表3可得，在2003-2012年之間，外資主營(yíng)業(yè)務(wù)收入穩(wěn)步上升，然而外資主營(yíng)收入占全行業(yè)比重卻呈現(xiàn)波動(dòng)趨勢(shì)，其中2003-2008年之間穩(wěn)步上升，2009-2012年略有下降，表明FDI對(duì)我國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)的影響在前期的外溢效應(yīng)并不明顯，主要是通過(guò)自身收入增長(zhǎng)增加整體行業(yè)收入的增長(zhǎng)。在2009-2012年間，外溢效應(yīng)開(kāi)始顯現(xiàn)，但并不明顯，表明FDI對(duì)我國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展主要依賴(lài)于外資企業(yè)自身的發(fā)展，而外溢效應(yīng)對(duì)整體行業(yè)的發(fā)展作用并不明顯。

四、Feder模型簡(jiǎn)述

Feder模型是由菲德在1983年提出，主要用于估計(jì)出口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。其認(rèn)為出口對(duì)整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有直接影響和間接影響[5]。為了衡量?jī)煞N影響的反應(yīng)程度，菲德將社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)分為兩個(gè)部門(mén)，一個(gè)是出口部門(mén)，另外一個(gè)是非出口部門(mén)，在假定兩個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)邊際效率不等、且出口部門(mén)對(duì)非出口部門(mén)有外溢效益的前提下，分別構(gòu)建出口部門(mén)和非出口部門(mén)的生產(chǎn)函數(shù)，通過(guò)兩個(gè)生產(chǎn)函數(shù)推導(dǎo)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響程度和間接影響程度。

基于Feder模型主要用于研究某一要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，且已在軍事、教育、投資等領(lǐng)域取得了較好的分析結(jié)果，如通過(guò)菲德模型研究了教育投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響[6]；因此，筆者試想，可以借鑒Feder模型，將高新科技產(chǎn)業(yè)分為出口部門(mén)和非出口部門(mén)，并分別構(gòu)建兩個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)函數(shù)，通過(guò)推導(dǎo)得到FDI對(duì)我國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響以及對(duì)內(nèi)資高新科技產(chǎn)業(yè)的外溢效應(yīng)。

五、FDI對(duì)國(guó)內(nèi)高新科技產(chǎn)業(yè)影響的測(cè)度模型

1.假設(shè)提出

周妍在對(duì)外商直接投資外溢效應(yīng)的實(shí)證研究一文中，指出在外商合資的高新技術(shù)企業(yè)中，外資向我國(guó)轉(zhuǎn)讓的多為非關(guān)鍵性技術(shù)，我國(guó)并未掌握其核心技術(shù)，外商投資主要是通過(guò)控制技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式達(dá)到技術(shù)壟斷的目的，從而獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的高額利潤(rùn)[7]。但是從整體角度分析看，外商直接投資對(duì)整個(gè)高新科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響并不顯著。故本文提出：

假設(shè)①，F(xiàn)DI對(duì)國(guó)內(nèi)整體高新科技產(chǎn)業(yè)的直接影響并不顯著。

通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)高新科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響并不顯著，而是通過(guò)外資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)內(nèi)資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的外溢作用間接對(duì)國(guó)內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生推動(dòng)作用[8]。故本文提出：

假設(shè)②，外資高新科技技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)內(nèi)資高新技術(shù)科技產(chǎn)業(yè)的溢出效應(yīng)較為顯著。

2.模型建立

按照Feder模型的理論要求，本文首先假設(shè)在高新科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，外資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和內(nèi)資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的邊際生產(chǎn)效率不同，且外資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)內(nèi)資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有影響。其次，將我國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)分為兩大部門(mén)：外資部門(mén)、內(nèi)資部門(mén)，并分別構(gòu)建兩個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)函數(shù)，如下：

在公式（1）（2）中，W表示外資高新產(chǎn)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)出，N表示內(nèi)資高新產(chǎn)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)出，C、L分別表示資本投入和勞動(dòng)力投入，CW、CN分別表示資本在外資高新產(chǎn)業(yè)部門(mén)和內(nèi)資高新產(chǎn)業(yè)部門(mén)的投入，LW、LN分別表示勞動(dòng)力在外資高新產(chǎn)業(yè)部門(mén)和內(nèi)資高新產(chǎn)業(yè)部門(mén)的投入。其中公式②表明了外資高新科技部門(mén)對(duì)內(nèi)資高新科技部門(mén)的產(chǎn)出有一定影響。同時(shí)，資本在高新科技產(chǎn)業(yè)的總投入可以表示為：C=CW+CN，勞動(dòng)力在高新科技產(chǎn)業(yè)的投入可以表示為：L=LW+LN，整個(gè)高新科技產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出可以表示為：Y=W+N。

根據(jù)Feder模型的理論基礎(chǔ)，需要將不同部門(mén)的邊際生產(chǎn)率的相互關(guān)系表現(xiàn)如下：

在公式③中，f′C、g′C分別表示資本在外資高新科技產(chǎn)業(yè)部門(mén)和內(nèi)資高新科技產(chǎn)業(yè)部門(mén)邊際生產(chǎn)率；f′L、g′L分別表示勞動(dòng)力在外資高新科技產(chǎn)業(yè)部門(mén)和內(nèi)資高新科技產(chǎn)業(yè)部門(mén)的邊際生產(chǎn)率；δ表示兩個(gè)部門(mén)間的邊際生產(chǎn)率差異。

通過(guò)全微分方程，可以對(duì)方程Y= W+N進(jìn)行求導(dǎo),得出方程（4）：

在公式（4）中，表示國(guó)內(nèi)高新科技產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)率，I表示固定資產(chǎn)投資額，因?yàn)橘Y本存量L難以找到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，所以學(xué)術(shù)界傾向于把I近似等于L，所以在在統(tǒng)計(jì)學(xué)生的意義近似于。表示勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率，表示外資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)率，表示外資高新科技產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出額占整個(gè)行業(yè)總產(chǎn)出額的比例。其中，參數(shù)值 ?表示內(nèi)資高新科技產(chǎn)業(yè)資本存量的邊際生產(chǎn)率，β表示內(nèi)資高新科技產(chǎn)業(yè)部門(mén)勞動(dòng)力的彈性系數(shù)，γ表示外資部門(mén)對(duì)整個(gè)高新科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的全部作用，根據(jù)（2）可知，

公式（4）中，γ表示外資部門(mén)對(duì)整個(gè)高新科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的全部作用，及驗(yàn)證假設(shè)1的統(tǒng)計(jì)模型即為公式（4），下一步需要取得外資部門(mén)產(chǎn)出對(duì)內(nèi)資部門(mén)產(chǎn)出的影響參數(shù)，也即是外溢效應(yīng)θ：

θ表示外資部門(mén)對(duì)內(nèi)資部門(mén)的影響程度，即溢出效應(yīng)，所以本文把方程（6）作為驗(yàn)證假設(shè)2的統(tǒng)計(jì)模型。

3.數(shù)據(jù)選取及指標(biāo)設(shè)定

本文選取了高新科技產(chǎn)業(yè)2003-2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)作為統(tǒng)計(jì)樣本，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于各年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中對(duì)高新科技行業(yè)的定義參考了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在2002年7月印發(fā)了《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類(lèi)目錄的通知》對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的分類(lèi)，同時(shí)各指標(biāo)的選取和計(jì)算如表4所示：

表4 指標(biāo)定義

4.實(shí)證分析

本文對(duì)所選取的數(shù)據(jù)按照表4的計(jì)算方式進(jìn)行整理后，各指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)如表5所示

表5 原始數(shù)據(jù)

根據(jù)回歸方程（4）和（6），通過(guò)使用SPSS.19.0分別將相關(guān)樣本代入回歸模型中。

（1）對(duì)模型1的檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證假設(shè)1，將相關(guān)變量導(dǎo)入統(tǒng)計(jì)模型1中，得到回歸結(jié)果（表6、表7）：

表6 擬合度（Model Summary）

表7 回歸分析結(jié)果

表2為模型1（方程（4））的擬合度分析，從表6來(lái)看，模型1的可決系數(shù)為0.945，且調(diào)整后的可決系數(shù)為0.967，擬合度良好。從表7的回歸分析結(jié)果看，常數(shù)項(xiàng)系數(shù)在10%內(nèi)不能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，因此本文剔除常數(shù)項(xiàng)采用逐步回歸法重新進(jìn)行回歸分析，得到表8和表9：

表8 擬合度（Model Summary）

表9 回歸分析結(jié)果

在剔除常數(shù)項(xiàng)后，模型1的擬合度更好，Durbin-Watson為1.855，表明樣本符合正態(tài)分布的假設(shè)合理，且β值在5%內(nèi)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，β值為負(fù)，表明在高新科技產(chǎn)業(yè)中，勞動(dòng)力力的超額投入并不能增加高新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。γ值為1.063，表明外資高新科技產(chǎn)業(yè)每增加一個(gè)單位產(chǎn)值能帶動(dòng)整個(gè)高新科技產(chǎn)業(yè)1.063個(gè)單位產(chǎn)值，至此假設(shè)1得證。

（2）對(duì)模型2的檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證假設(shè)2，將相關(guān)變量導(dǎo)入統(tǒng)計(jì)模型2中，得到回歸結(jié)果（表10、表11）：

表11 回歸分析結(jié)果

從表10的擬合度分析發(fā)現(xiàn)，模型2調(diào)整后的可決系數(shù)為1，擬合度良好，表明模型預(yù)測(cè)結(jié)果與實(shí)際發(fā)生結(jié)果基本一致。在表11的回歸分析中，(dW/W)(W/Y)的系數(shù)為-1.074，表明外資高新科技部門(mén)對(duì)整個(gè)高新科技產(chǎn)業(yè)的直接作用是負(fù)相關(guān)的。然而，dW/W的系數(shù)為1.463，且在1%內(nèi)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，表明外資高新科技部門(mén)每產(chǎn)生1個(gè)單位產(chǎn)值就會(huì)有1.463個(gè)單位的作用外溢到內(nèi)資高新科技產(chǎn)業(yè)部門(mén)，通過(guò)這種“曲線”方式間接帶動(dòng)整個(gè)高新科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。I/Y的系數(shù)只在5%內(nèi)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)的原因可能是把I代替資本投出依然存在少量偏差。至此假設(shè)2得證。

六、研究結(jié)論

本文基于Feder模型，把我國(guó)整個(gè)高新科技產(chǎn)業(yè)分為外資高新科技部門(mén)和內(nèi)資高新科技部門(mén)，并通過(guò)構(gòu)建統(tǒng)計(jì)模型分析研究了FDI對(duì)我國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)的整體影響程度、直接作用和間接作用（外溢效應(yīng)）。

(1)通過(guò)模型1的回歸分析結(jié)果顯示，外資高新科技產(chǎn)業(yè)部門(mén)每產(chǎn)生1個(gè)單位的產(chǎn)值將帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)1.063單位的產(chǎn)值，表明FDI對(duì)我國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)的整體作用不突出，未能達(dá)到預(yù)定作用。

(2)通過(guò)模型2的回歸分析結(jié)果顯示，外資高新科技部門(mén)對(duì)我國(guó)高新產(chǎn)業(yè)的直接作用為負(fù)（-1.074），可能原因是目前FDI尚處于投入期，其研發(fā)投入和產(chǎn)業(yè)化推廣投入大于目前的產(chǎn)值，真正的收獲期還未到來(lái)。dW/W的系數(shù)為1.463，表明FDI帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要是通過(guò)對(duì)內(nèi)資高新科技部門(mén)的外溢作用完成的。從數(shù)值分析角度看，F(xiàn)DI對(duì)我國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)的影響并不是簡(jiǎn)單的直接作用和間接作用相加，F(xiàn)DI在影響國(guó)內(nèi)高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路途上有其一定的“傳導(dǎo)”渠道。

(3)綜上所述，F(xiàn)DI對(duì)國(guó)內(nèi)高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體作用不強(qiáng)，主要是通過(guò)對(duì)內(nèi)資高新產(chǎn)業(yè)的外溢作用推動(dòng)整個(gè)行業(yè)的發(fā)展。因此，要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革，提高科技含金量，就需要加快完成對(duì)內(nèi)資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的改造，提高FDI對(duì)高新產(chǎn)業(yè)的直接作用。

[1] 白永青,沈 能,趙建強(qiáng).對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)互動(dòng)性的理性思考[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2006,(6):19-21

[2] 周 妍.對(duì)外商直接投資外溢效應(yīng)的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索，2002,(6):60-62

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A Study of the Effect of FDI on the Domestic High-tech Industry——Analysis Based on Feder model and 2003-2013 years of experience data

LEI Quan-yong

(Yancheng Teachers University, Yancheng 224051, Jiangsu, China)

In the “market for technology” strategy background, the foreign direct investment can promote the development of the high and new technology industry in China, how to promote the development of high-tech industries is always the key point of the general academic and practical circles discuss. In this paper, based on the feder model and the statistical yearbook data of 2003-2013 high and new technology industry, it has carried on the empirical analysis. Results show that in the past ten years,FDI mainly depends on the domestic industry osmosis to promote the development of domestic high-tech industry, but the overall effect is not obvious.

FDI; feder model; high and new technology industry; domestic industry

F832.6；F424

A

1673-9272(2014)05-0063-06

2014-09-07

2014年江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基金資助項(xiàng)目：“TPP和FTZ背景下江蘇外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑研究”(編號(hào)：2014SJB721)。

雷權(quán)勇（1978-），男，河北張家口人，講師，碩士，研究方向：跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)管理。

[本文編校：羅列]