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摘 ? ?要： “去行政化”這一問題是眾多學(xué)者和兩會(huì)成員關(guān)注的議題。我國高?！叭バ姓辈粌H要借鑒國外一流大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)，而且要從本國針對(duì)此問題進(jìn)行改革但夭折的南方科技大學(xué)的失敗上吸取教訓(xùn)，努力做到政府適當(dāng)放權(quán)、建立高校董事會(huì)、實(shí)現(xiàn)決策民主化，打破行政級(jí)別、教師學(xué)生共同參與、實(shí)現(xiàn)治理主體的多元化，提高教授的自由自治權(quán)，組建真正意義上的教授會(huì)及學(xué)術(shù)委員會(huì)。

關(guān)鍵詞： “去行政化” ? ?耶魯大學(xué) ? ?柏林大學(xué) ? ?南方科技大學(xué)

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》明確提出“高等教育去行政化”的改革目標(biāo)后，我國高等教育的“去行政化”問題受到了國內(nèi)學(xué)者的廣泛關(guān)注。研究者們從不同的角度探討了“行政化”與“去行政化”問題，進(jìn)行了很多的理論研究。但正如黑格爾所說的“存在即合理”，為什么我們不對(duì)國內(nèi)外存在的不涉及行政化問題的高校進(jìn)行研究，把它們作為反例進(jìn)而探討我國高校的“去行政化”問題呢？這將為“去行政化”問題的研究提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)和參照標(biāo)準(zhǔn)。

一、國外典型高校的治理結(jié)構(gòu)

國外政府對(duì)大學(xué)的治理，從大的方面來看可分為兩種類型：一種以英美等國為代表;一種以德日等國為代表。因此本文選取較典型的耶魯大學(xué)和柏林大學(xué)進(jìn)行分析。

（一）耶魯大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)。

美國高等教育是典型的分散、分權(quán)、分立的大學(xué)機(jī)構(gòu)系統(tǒng)。其教育長期以來是州的責(zé)任而不是中央政府的責(zé)任，因此國家級(jí)的正式權(quán)力較小。而州政府基本上可以充分保持公立大學(xué)的自主權(quán)，這就使整個(gè)大學(xué)系統(tǒng)享有世界上最充分的大學(xué)自治權(quán)。

1.耶魯大學(xué)的治理主體。耶魯大學(xué)的治理主體在法律上是校長與耶魯學(xué)院院士，簡稱為“董事會(huì)”。董事會(huì)由19名成員組成，其中有16名成員，一部分是或曾經(jīng)是企業(yè)家，一部分擔(dān)任或曾經(jīng)擔(dān)任非營利部門的領(lǐng)導(dǎo)職位。耶魯董事會(huì)被認(rèn)為是耶魯非同尋常的領(lǐng)導(dǎo)的源泉，每位董事都自覺關(guān)注大學(xué)各個(gè)學(xué)院的工作，并把教育和學(xué)術(shù)計(jì)劃作為關(guān)注的“教育系列事務(wù)”的一部分。在耶魯大學(xué)，董事會(huì)作為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，制定學(xué)校的大政方針，校行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施，校董事會(huì)監(jiān)督結(jié)果和最后核準(zhǔn)。這樣，大學(xué)的“立法”、實(shí)施、監(jiān)督分別由不同的人士來承擔(dān)，避免造成權(quán)力的失衡[1]28。

2.耶魯大學(xué)行政崗位和教師崗位之間的溝通。在耶魯，校長是大學(xué)的首席執(zhí)行官，負(fù)責(zé)大學(xué)所有事務(wù)的原則性指導(dǎo)工作。教務(wù)長是耶魯行政領(lǐng)導(dǎo)的第二號(hào)人物，是校內(nèi)各個(gè)教授會(huì)或與學(xué)術(shù)有關(guān)的委員會(huì)的當(dāng)然成員。但不同的是，一個(gè)世紀(jì)以來，幾乎沒有例外，耶魯董事會(huì)挑選耶魯或其他大學(xué)的學(xué)術(shù)人員——教師中的高級(jí)成員作為大學(xué)校長。這種獨(dú)特的傳統(tǒng)擴(kuò)展到了教務(wù)長、耶魯學(xué)院院長、研究生院院長的挑選，他們都來源于耶魯?shù)慕處熽?duì)伍。一般地，從事學(xué)校的行政事務(wù)之后，他們又回到教師隊(duì)伍。他們所擁有的職位與他們作為耶魯教師成員的職位交叉在一起，而且教師崗位與行政崗位之間的聯(lián)系繼續(xù)得到了加強(qiáng)。教務(wù)長與院長們通常在任期內(nèi)繼續(xù)他們的學(xué)術(shù)研究，并且耶魯這些高級(jí)行政人員中的多數(shù)繼續(xù)從事教學(xué)工作[1]29。因此，在耶魯大學(xué)，行政崗和教師崗之間是溝通順暢、平行無等級(jí)之分的。

3.耶魯大學(xué)的學(xué)術(shù)治理。耶魯學(xué)院和文理研究生院是耶魯大學(xué)的核心，兩個(gè)學(xué)院的全體教師構(gòu)成了文理科教授會(huì)。文理科教授會(huì)就是耶魯大學(xué)的學(xué)術(shù)治理機(jī)構(gòu)，下屬大約40個(gè)學(xué)系，還有一些跨學(xué)科教學(xué)項(xiàng)目。它沒有設(shè)立院長崗位，由耶魯學(xué)院院長、文理研究生院院長、教務(wù)長分擔(dān)責(zé)任，受耶魯學(xué)院院長和文理研究生院長雙重領(lǐng)導(dǎo)。耶魯人認(rèn)為，文理科教授會(huì)所具有的獨(dú)特的組織結(jié)構(gòu)較好地支持耶魯學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)的質(zhì)量[1]28。

（二）柏林大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)。

德國與美國在大學(xué)的治理上非常不同，美國是建立在自由基礎(chǔ)上的，而德國是基于國家意志的，但正如洪堡所說，“新的柏林大學(xué)的原則，不是管理和從屬，而是自由和獨(dú)立”[2]，德國大學(xué)體現(xiàn)國家文化，但仍不失自由。談到柏林大學(xué)，不得不談的是施萊爾馬赫創(chuàng)作的《柏林大學(xué)章程》，它具體規(guī)定了柏林大學(xué)與政府的關(guān)系、柏林大學(xué)的基本組織結(jié)構(gòu)，并且規(guī)范了柏林大學(xué)模式的運(yùn)行機(jī)制。

1.柏林大學(xué)的辦學(xué)思想。洪堡學(xué)術(shù)自由、教授治校及大學(xué)與政府的關(guān)系的辦學(xué)思想對(duì)柏林大學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了根本性的影響。他強(qiáng)調(diào)聘請(qǐng)著名學(xué)者，給予他們充分的研究自由，不管他們的研究可能得出什么結(jié)論，而政府的責(zé)任只是負(fù)責(zé)挑選合適的人員。這些思想中的自由和獨(dú)立特征造就了柏林大學(xué)的一流。

2.柏林大學(xué)治理的基本原則：第一，研究與教學(xué)的統(tǒng)一。這確立了學(xué)者及其學(xué)術(shù)研究在大學(xué)的重要地位，同時(shí)也闡明了在知識(shí)前沿領(lǐng)域進(jìn)行學(xué)術(shù)性探究的價(jià)值。第二，學(xué)術(shù)自由，即教與學(xué)的自由。它強(qiáng)調(diào)學(xué)生學(xué)習(xí)的自由與學(xué)者進(jìn)行探究的自由，并從國家利益的角度闡明了保護(hù)這種自由對(duì)于大學(xué)的生存是至關(guān)重要和不可或缺的。第三，以通識(shí)（自由）教育為核心，使學(xué)校充滿了生氣。

3.柏林大學(xué)模式。施萊爾馬赫描繪和設(shè)計(jì)的柏林大學(xué)模式包括學(xué)院制、教授會(huì)制、講座制、利益商談制等，這種模式最終成為其他德國大學(xué)的發(fā)展模式，并對(duì)其他國家（美國、日本等）大學(xué)模式產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。但這模式中最重要的是，它規(guī)定了，只有教授才是國家公職人員，但同時(shí)還設(shè)有編外講師和額外教授，這類資格的獲取需經(jīng)國家嚴(yán)格的考試來確定。這些人盡管只能拿較少的工資，但國家也為這些年輕人設(shè)立了專門的研究基金。他們要想獲得教授崗位，必須獻(xiàn)身于科學(xué)研究，必須敢于向已形成的輿論挑戰(zhàn)，必須敢冒與他人在學(xué)術(shù)上沖突的危險(xiǎn)，必須有科學(xué)研究上的真正突破。這種“科學(xué)自由”的精神極大地促進(jìn)了研究中的競爭與創(chuàng)新。

二、國內(nèi)南方科技大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)

在我國，大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)是依據(jù)1998年頒布的《中華人民共和國高等教育法》，實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制，形成了黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政群團(tuán)齊抓共管的工作格局。但這一治理結(jié)構(gòu)經(jīng)過十多年的運(yùn)用，在制度設(shè)計(jì)上、實(shí)際操作層面上和在主觀認(rèn)識(shí)上存在某些不足。國內(nèi)對(duì)此首先提出挑戰(zhàn)、進(jìn)行改革的是南方科技大學(xué)。

（一）南方科技大學(xué)概況。

2012年4月16日，教育部正式批準(zhǔn)建立南方科技大學(xué)[3]22。它是國家高等教育綜合改革試驗(yàn)校，是由廣東省領(lǐng)導(dǎo)和管理的全日制公辦普通高等學(xué)校，是深圳市高起點(diǎn)、高定位創(chuàng)辦的一所創(chuàng)新型大學(xué)，承載著中國探索建立現(xiàn)代大學(xué)制度和創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式的重任。南方科技大學(xué)所進(jìn)行的教育改革創(chuàng)新已引起世界的關(guān)注，被收錄進(jìn)2012世界教育創(chuàng)新峰會(huì)叢書。

（二）南方科技大學(xué)治理機(jī)制。

南方科技大學(xué)采用理事會(huì)治理機(jī)制。理事會(huì)議審議學(xué)校初創(chuàng)期辦學(xué)方案和發(fā)展規(guī)劃、辦學(xué)定位、學(xué)科建設(shè)、校區(qū)基本建設(shè)、教師隊(duì)伍建設(shè)、財(cái)務(wù)預(yù)算等重大事項(xiàng)，對(duì)南科大的規(guī)劃、建設(shè)和發(fā)展進(jìn)行研究部署。理事會(huì)采取“三三制”原則，成員除了深圳市市長或其委任的人員、南科大校長外，還包括三類人士：一是市政府有關(guān)部門負(fù)責(zé)人，總數(shù)不超過全體理事成員的1/3;二是南科大管理團(tuán)隊(duì)代表、教職工代表和教授代表，總數(shù)不超過全體理事成員的1/3;三是國內(nèi)外著名大學(xué)校長及教育界專家和知名人士、關(guān)心和支持南科大的工商界及其他社會(huì)知名人士，總數(shù)不少于全體理事成員的1/3[3]22。理事會(huì)是學(xué)校的主要決策機(jī)構(gòu)，擁有校長聘任權(quán)和審批決定權(quán)。而其成員構(gòu)成的“三三制”原則恰好確保了南科大各項(xiàng)事務(wù)決策的開放性、合理性、科學(xué)性。

（三）南方科技大學(xué)治理結(jié)構(gòu)。

南方科技大學(xué)在理事會(huì)治理機(jī)制下，形成了法人治理結(jié)構(gòu)，并建立起了具有中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度。為確保管理的民主化，設(shè)立了校務(wù)委員會(huì)，由校長、副校長、學(xué)術(shù)與行政單位負(fù)責(zé)人和教職工代表組成。在審議與學(xué)生相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，要求有學(xué)生代表列席，充分體現(xiàn)了管理的多元化與民主化。為確保學(xué)術(shù)的自治性，成立了教授會(huì)，并將其作為學(xué)校教授進(jìn)行學(xué)術(shù)、科研交流，參與大學(xué)管理的自治組織。此外，教授會(huì)還協(xié)商產(chǎn)生了校學(xué)術(shù)委員會(huì)，但規(guī)定教授會(huì)中不擔(dān)任行政職務(wù)的教授代表所占比例不得少于1/2。

（四）南方科技大學(xué)擁有充分的自主權(quán)。

最重要的是，南方科技大學(xué)在堅(jiān)持理事會(huì)治理、教授治學(xué)、學(xué)術(shù)自治的原則下，擁有充分的辦學(xué)自主權(quán)，可以自主設(shè)置和調(diào)整學(xué)科、專業(yè);自主制訂教學(xué)計(jì)劃、選編教材，自主制定減免收費(fèi)制度并接受社會(huì)監(jiān)督;自主與境內(nèi)外高水平大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立教學(xué)科研中心，開展科學(xué)技術(shù)交流與合作。充分的自主權(quán)有利于大學(xué)自身教育理念的實(shí)現(xiàn)，為大學(xué)的成長與發(fā)展注入了活力。

南方科技大學(xué)伴隨著朱清時(shí)卸任校長這一消息的傳出，2014年兩會(huì)上南科大的改革受到了質(zhì)疑。但正如全國政協(xié)委員、復(fù)旦大學(xué)教授葛劍雄所言，朱清時(shí)做的是一種特殊的事業(yè)，不要指望有推廣性和普遍性。

三、國內(nèi)外典型高校治理結(jié)構(gòu)對(duì)我國高校“去行政化”的啟示

不論是國外一流的無行政級(jí)別的耶魯大學(xué)和柏林大學(xué)，還是國內(nèi)的南方科技大學(xué)，都告訴我們，改革的道路不會(huì)是一帆風(fēng)順的。中國高等教育要想走向世界，爭創(chuàng)一流，就必須經(jīng)歷剝掉行政化這一僵殼的痛苦和艱辛。

（一）借鑒他國要考慮文化和歷史傳統(tǒng)，改革要定向漸進(jìn)。

它山之石可以攻玉，耶魯大學(xué)和柏林大學(xué)的治理方式有其優(yōu)越之處，也造就了其本身的一流和卓越。但不能一味地借鑒，畢竟德美中的歷史文化傳統(tǒng)有著截然的不同。美國在1965年頒布第一部高等教育法的時(shí)候連教育部都沒有。而德國的大學(xué)受康德、黑格爾、洪堡等人的影響，雖然認(rèn)為大學(xué)是基于國家意志的，卻并未因此而失去相應(yīng)的獨(dú)立。

中國高校要進(jìn)行“去行政化”的改革，但改革并不是一聲令下、一呼而應(yīng)、一蹴而就就可以實(shí)現(xiàn)的。要根據(jù)我國國情，具有把握方向的定性和循序漸進(jìn)的耐性。

（二）可嘗試政府適當(dāng)放權(quán)，建立高校董事會(huì)，實(shí)現(xiàn)決策民主化。

無論歐洲，還是亞洲，董事會(huì)作為高校權(quán)力機(jī)構(gòu)已經(jīng)得到某種認(rèn)同?；谥袊咝Ｖ卫斫Y(jié)構(gòu)的特殊性，不可能一下子建立類似于歐洲甚至南方科技大學(xué)理事會(huì)的董事會(huì)，那政府也要適當(dāng)放權(quán)。要大膽對(duì)高校進(jìn)行體制改革，在堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)民主協(xié)商制度。吸收外部人員參與，特別是吸收社會(huì)政界、司法界、工商界和政府官員參與，擴(kuò)大校外兼職人員，這是高校董事會(huì)成立的第一步。特別要吸收教育部的司長及部長等成員參加。這些人從各自的角度對(duì)學(xué)校發(fā)展及決策作出貢獻(xiàn)，有利于學(xué)校的發(fā)展[4]。董事會(huì)成員的廣泛性、代表性才能確保決策的民主化。

（三）打破行政級(jí)別，教師學(xué)生共同參與，實(shí)現(xiàn)治理主體的多元化。

我國高校目前要避免教職員工“官本位”思想，加速高?！靶姓薄Ｒ饾u打破行政級(jí)別，讓教師和學(xué)生這兩大校園主體參與到學(xué)校的建設(shè)和管理中。通過教師和學(xué)生的參與，進(jìn)而調(diào)動(dòng)教師職工工作的積極性，培養(yǎng)學(xué)生的主人翁意識(shí)和責(zé)任感，提高參與治理程度。

（四）提高教授的參與權(quán)，組建真正意義上的教授會(huì)及學(xué)術(shù)委員會(huì)。

當(dāng)前國內(nèi)高校面臨的重要問題之一就是行政權(quán)力干涉學(xué)術(shù)權(quán)力?！叭バ姓币鹬亟淌诘膶W(xué)者權(quán)利，給予教授學(xué)術(shù)自由權(quán)并提高教授治學(xué)權(quán)利。教授會(huì)并不能形同虛設(shè)，要組織全校教授學(xué)者參與學(xué)術(shù)治理，并推選出優(yōu)秀人才，組建真正意義上的、無行政級(jí)別的學(xué)術(shù)委員會(huì)，專門處理教育科研事務(wù)。

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基金：江西省人文社科研究項(xiàng)目（2011年）“行政化視角下我國高校治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新研究”（項(xiàng)目編號(hào)：JY1101）研究成果。