張家勝

（武漢紡織大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢 430200）

0 引言

隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的深入，實(shí)現(xiàn)“中部崛起”一直是湖北重要的發(fā)展戰(zhàn)略。制造業(yè)的運(yùn)行狀況直接關(guān)系到湖北經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級(jí)過程中，制造業(yè)的生產(chǎn)效率和技術(shù)進(jìn)步起著非常重要的作用。

自Tinbergen和索羅于1942年開始研究經(jīng)濟(jì)增長理論以來，全要素生產(chǎn)率（TFP）的研究就得到國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，但是專門研究湖北省制造業(yè)全要生產(chǎn)率的文獻(xiàn)相對(duì)較少。李春項(xiàng)[1]基于1998～2007年我國制造業(yè)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率呈穩(wěn)定上升趨勢(shì)，而且技術(shù)效率對(duì)全要素生產(chǎn)率提升的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)大于技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率。鄭京海、胡鞍鋼[2]中國改革時(shí)期省際生產(chǎn)率增長變化的實(shí)證分析（1979～2001年）的研究表明，中國經(jīng)濟(jì)增長在1978～1995年期間經(jīng)歷了一個(gè)TFP高增長期（為4.16%）；而在1996～2001年期間出現(xiàn)低增長期（為0.16%）。宮俊濤等[3]運(yùn)用非參數(shù)Malmquist指數(shù)方法構(gòu)造區(qū)域制造業(yè)生產(chǎn)前沿，考察1987～2005年間中國制造業(yè)省際全要素生產(chǎn)率的增長來源、差異與變化趨勢(shì)。石磊等[4]采用DEA評(píng)價(jià)方法，對(duì)2004～2008年上海市制造業(yè)35個(gè)行業(yè)全部國有及規(guī)模以上國有企業(yè)的技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行了分析。劉云楓等[5]采用DEA-Malmquist方法對(duì)北京1997～2006年的全要素生產(chǎn)率持續(xù)增長進(jìn)行了研究。石奇等[6]運(yùn)用非參數(shù)的Malmquist方法，測(cè)算了江蘇省2003～2009年制造業(yè)全要素生產(chǎn)的時(shí)序研究和空間分布的基本特征。

以上文獻(xiàn)的研究成果為本文提供了有益的參考，本文運(yùn)用DEA-Malmquist方法就2004～2011年間湖北省制造業(yè)的技術(shù)效率、規(guī)模效率及全要素生產(chǎn)率的變化進(jìn)行研究。

1 研究方法及數(shù)據(jù)處理

1.1 研究方法

本文采用Fare等[7]構(gòu)建的基于DEA理論為基礎(chǔ)的Malmquist方法。在本文中，把湖北省制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)作為生產(chǎn)決策單元，對(duì)其效率變化、技術(shù)進(jìn)步及全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)度。

DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的測(cè)度及分解公式為：

TE=PE·SC，表示在規(guī)模報(bào)酬可變的情況下技術(shù)效率TE進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率PE和規(guī)模效率SC的乘積。

1.2 數(shù)據(jù)來源及處理

數(shù)據(jù)來源于《湖北統(tǒng)計(jì)年鑒》（2005～2012年各期），數(shù)據(jù)處理采用DEAP2.1。

1.2.1 分析的對(duì)象

本文以2004～2011年湖北省制造業(yè)中29各行業(yè)為對(duì)象，選取指標(biāo)為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。由于我國從2003年開始實(shí)行新的行業(yè)分類目錄，即《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》（2002）（GD/T4754-2002），前后行業(yè)劃分存在一定差異，為保持統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文分析時(shí)間區(qū)間為2004～2011。

分析的行業(yè)包括：（1）農(nóng)副食品加工業(yè)；（2）食品制造業(yè)；（3）酒、飲料和精制茶制造業(yè)；（4）煙草制品業(yè)；（5）紡織業(yè)；（6）紡織服裝、服飾業(yè)；（7）皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)；（8）木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；（9）家具制造業(yè)；（10）造紙和紙制品業(yè)；（11）印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)；（12）文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)；（13）石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)；（14）化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)；（15）醫(yī)藥制造業(yè)：（16）化學(xué)纖維制造業(yè)；（17）橡膠和塑料制品業(yè)；（18）非金屬礦物制品業(yè)；（19）黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；（20）有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；（21）金屬制品業(yè)；（22）通用設(shè)備制造業(yè)；（23）專用設(shè)備制造業(yè)；（24）交通運(yùn)輸制造業(yè)；（25）電氣機(jī)械和器材制造業(yè)；（26）計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)；（27）儀器儀表制造業(yè)；（28）其他制造業(yè)；（29）廢棄資源綜合利用業(yè)。

由于2011年與以前各年的行業(yè)分類存在細(xì)微差別，為了數(shù)據(jù)的可比性，做了如下調(diào)整：第一，2011年只有交通運(yùn)輸制造業(yè)，因此將2011年中的“汽車制造業(yè)”和“鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)”歸并為“交通運(yùn)輸制造業(yè)“；第二，2011年中只有“橡膠和塑料制品業(yè)”，所以將2011前的“橡膠制品業(yè)”和“塑料制品業(yè)”歸并為“橡膠和塑料制品業(yè)”；第三，2011年前沒有“金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)”，因而在分析過程中沒有考慮這一行業(yè)。

2.2.2 產(chǎn)出數(shù)據(jù)與投入數(shù)據(jù)

選取制造業(yè)中的工業(yè)總產(chǎn)值（億元）作為產(chǎn)出指標(biāo)，這與石磊[4]和石奇[6]等人的做法一致。選取固定資產(chǎn)凈值（億元）與全部從業(yè)人員年平均人數(shù)（萬人）作為投入指標(biāo)。工業(yè)總產(chǎn)值與固定資產(chǎn)凈值經(jīng)居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（以1996=100）進(jìn)行了調(diào)整。

2 實(shí)證結(jié)果及分析

2.1 湖北省制造業(yè)技術(shù)效率及其變化趨勢(shì)

為了反映湖北省制造業(yè)2004～2011年各行業(yè)技術(shù)效率變化，表1是運(yùn)用DEAP2.1對(duì)2004～2011年間每一年的制造業(yè)技術(shù)效率基于產(chǎn)出角度的測(cè)度。

從表1中可以看出，2004～2011年，湖北省制造業(yè)各行業(yè)平均技術(shù)效率水平經(jīng)歷了先下降后上升的過程，而且2011年的技術(shù)效率水平（CRS）并沒有超過2004年的技術(shù)效率。技術(shù)效率水平（CRS）由2004年0.598下降到2007年的0.459，隨后上升至2011年的0.584。技術(shù)效率（CRS）與技術(shù)效率（VRS）（也稱為純技術(shù)效率）高度相關(guān)，變化趨勢(shì)基本上一致。由此可見，在此期間湖北省制造業(yè)行業(yè)技術(shù)效率水平變化不大。從總體上講，制造業(yè)行業(yè)規(guī)模效率水平呈下降趨勢(shì)。

表1 湖北省制造業(yè)技術(shù)效率變化趨勢(shì)

2.2 湖北省制造業(yè)技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率的總體變化

表2是運(yùn)用DEA-Malmquist方法對(duì)2004～2011年湖北省制造業(yè)技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步及全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測(cè)度，目的是為了反映湖北省總體層次上的制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的變化及其構(gòu)成。

表2 湖北省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變化及其按不同時(shí)期的分解

表2中的數(shù)據(jù)顯示，從總體上看，2004～2011年間，湖北省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率以年均8.9%的速度增長，但出現(xiàn)了大幅度波動(dòng)。湖北省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)在2008～2009年間最低，隨后在2009～2010年間達(dá)到最大值1.326。這可能表明發(fā)端于2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)湖北省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高存在著較大的負(fù)面影響，但是隨后有0.775上升至1.326，波動(dòng)幅度很大。

湖北省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長主要?dú)w因于技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)效率沒有變化，考察期間的幾何平均值為1。技術(shù)效率沒有變化的原因是，純技術(shù)效率雖然以年均1%的速度增長，但規(guī)模效率則以年均1%的速遞下降。規(guī)模效率的幾何平均值小于1表明，湖北省制造業(yè)總體上處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，說明湖北省制造也可以通過擴(kuò)到規(guī)模提升技術(shù)效率。

2.3 湖北省制造業(yè)的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率在不同行業(yè)的表現(xiàn)

表3是運(yùn)用DEA-Malmquist方法對(duì)2004～2011年湖北省制造業(yè)29個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步及全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測(cè)度，目的是為了反映湖北省制造業(yè)各行業(yè)全要素生產(chǎn)率的變化及其構(gòu)成。

表3 湖北省制造業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率變化率按不同行業(yè)的分解

與表2一致，表3也表明在2004-2011年間湖北省制造業(yè)TFP的增長主要來源于技術(shù)進(jìn)步。但是只有3個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步增長率超過了10%：石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)（16.0%），黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)（14.1%），煙草制品業(yè)（10.3%）。

除了計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率以年均4%的速度下降外，其他所有行業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長率都實(shí)現(xiàn)了一定程度的增長。計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率下降的原因主要是由技術(shù)效率年均下降11.8%造成的。其中有15個(gè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長率超過了10%：橡膠和塑料制品業(yè)（18.4%），化學(xué)纖維制造業(yè)（16.1%），化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)（16.1%），石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)（16.0%），煙草制品業(yè)（15.5%），有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)（15.4%），有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)（15.4%），酒、飲料和精制茶制造業(yè)（14.0%），木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)（13.3%），紡織業(yè)非金屬礦物制品業(yè)（11.2%），食品制造業(yè)（11.1%），農(nóng)副食品加工業(yè)（11.0%），造紙和紙制品業(yè)（11.0%），印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)（11.0%），紡織業(yè)（10.9%）。其他13個(gè)行業(yè)的TFP增長率不高。

另外，只有15個(gè)行業(yè)同時(shí)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的改進(jìn)：農(nóng)副食品加工業(yè)，食品制造業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，煙草制品業(yè)，紡織業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，造紙和紙制品業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，金屬制品業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)。

在規(guī)模效率方面，只有6個(gè)行業(yè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模效率的增長，有四個(gè)行業(yè)規(guī)模效率沒有變化，其余規(guī)模效率呈下降趨勢(shì)。

為了加快湖北省制造業(yè)的改造與升級(jí)，提高純技術(shù)效率和規(guī)模效率勢(shì)在必行。

3 結(jié)論及政策建議

第一，2004～2011年間湖北省制造業(yè)各行業(yè)平均技術(shù)效率水平經(jīng)歷了先下降后上升的過程，而規(guī)模效率水平呈下降趨勢(shì)。

第二，2004～2011年間湖北省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，年均增長8.9%，其中，技術(shù)進(jìn)步年均增速為8.9%，是湖北省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的主要源泉，而技術(shù)效率沒有變化。其中，純技術(shù)效率增長緩慢，年均增速為1%，但規(guī)模效率以年均1%的速度下降。

第三，由湖北省制造業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成的測(cè)算可知，大多數(shù)行業(yè)沒有實(shí)現(xiàn)規(guī)模效率，而且只有15個(gè)行業(yè)同時(shí)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的改進(jìn)，這直接影響了湖北省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。

第四，在繼續(xù)重視技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，要注重技術(shù)效率的提高，尤其是要注重規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。只有注重技術(shù)進(jìn)步，并不斷提高技術(shù)效率，同時(shí)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)才能加快湖北省制造業(yè)的改造與升級(jí)。

[1]李春項(xiàng).中國制造業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的變動(dòng)及影響因素[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2009,（12）.

[2]鄭京海，胡鞍鋼.中國改革時(shí)期省際生產(chǎn)率增長變化的實(shí)證分析（1979-2001年）[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2005,（1）.

[3]宮俊濤，孫林巖，李剛.中國制造業(yè)省際全要素生產(chǎn)率變動(dòng)分析[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2008,（4）.

[4]石磊，姚慧澤.上海市制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率與規(guī)模調(diào)整[J].上海經(jīng)濟(jì)研究，2011,（12）.

[5]劉云楓，周健明.北京制造額全要素生產(chǎn)率持續(xù)增長的對(duì)策研究[J].北京工商大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2008,（9）.

[6]石奇，劉聰.技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率與江蘇省制造業(yè)生產(chǎn)率增長[J].南京財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2011,（6）.

[7]Fare R,Grosskopf S,Norris M.Productivity Growth,Technical Progress and Efficiency Change in Industrialized Countries:Reply[J].American Economic Review,1997,(4).