徐志倉，余 雷

（巢湖學(xué)院，安徽 巢湖 238000）

0 引言

如何在產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過程中增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，是學(xué)術(shù)界關(guān)注的議題。目前的研究成果，多從自主創(chuàng)新有利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)角度研究，而產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)自主創(chuàng)新反饋?zhàn)饔玫难芯砍晒鄬?duì)比較缺乏，但是目前研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)于自主創(chuàng)新的影響機(jī)制的研究是亟待解決的，同時(shí)也有著重要的意義。因?yàn)閺钠髽I(yè)層面講，產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶動(dòng)自出創(chuàng)新有助于企業(yè)打破競(jìng)爭(zhēng)者的技術(shù)壟斷和環(huán)境隔絕的局面；從產(chǎn)業(yè)層面講，產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶動(dòng)自主創(chuàng)新可以提升產(chǎn)業(yè)的整體效率、消除和控制外部性，共同解決發(fā)展的瓶頸問題；從區(qū)域?qū)用嬷v，產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶動(dòng)自主創(chuàng)新可以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型進(jìn)而實(shí)現(xiàn)區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)升級(jí)后投資環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等都會(huì)發(fā)生改變，產(chǎn)業(yè)升級(jí)后的產(chǎn)業(yè)環(huán)境是升級(jí)前的環(huán)境的革新，革新后的環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，企業(yè)家的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系更加緊密，企業(yè)要想在新環(huán)境下生存，必然會(huì)加強(qiáng)自主創(chuàng)新力度。所以本文利用安徽省的相關(guān)數(shù)據(jù)來研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶動(dòng)自主創(chuàng)新的作用機(jī)理以及實(shí)際效應(yīng)。

1 理論分析與研究假說

產(chǎn)業(yè)升級(jí)可以帶動(dòng)市場(chǎng)的擴(kuò)大，市場(chǎng)的擴(kuò)大和細(xì)分必然帶動(dòng)需求的擴(kuò)張，需求擴(kuò)張又會(huì)吸引眾多企業(yè)家進(jìn)入該領(lǐng)域，企業(yè)要想贏得市場(chǎng)份額須靠持續(xù)不斷的創(chuàng)新，最終導(dǎo)致廠商不斷更新技術(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)品帶來“需求拉動(dòng)的自主創(chuàng)新”[1]。從中觀角度看，地區(qū)的協(xié)同效應(yīng)會(huì)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新，以為區(qū)域之間的協(xié)同效應(yīng)既有競(jìng)爭(zhēng)又有合作。地方政府為了政績(jī)會(huì)有強(qiáng)烈的愿望發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，在政績(jī)考核的驅(qū)使下，地方政府會(huì)不斷地引進(jìn)高技術(shù)項(xiàng)目、開展創(chuàng)新競(jìng)賽等；此外，地方政府間的合作會(huì)獲得技術(shù)擴(kuò)散和溢出效益，不但降低了創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)而且有利于促進(jìn)企業(yè)之間的互動(dòng)，最重要的是降低了科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科學(xué)商業(yè)化的成本，最終帶來創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來的國際貿(mào)易效應(yīng)，會(huì)改善國內(nèi)的貿(mào)易條件，進(jìn)出口活躍，為了適應(yīng)不斷變化的貿(mào)易條件企業(yè)必定加強(qiáng)創(chuàng)新。基于以上分析可以得到：

假說1產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)能夠有效的帶動(dòng)企業(yè)的自主創(chuàng)新。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，三次產(chǎn)業(yè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度也是不一樣的，處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段時(shí)，第一產(chǎn)業(yè)的對(duì)于經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度要大于第二、三產(chǎn)業(yè)，但是隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)不斷升級(jí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化過程中第二、第三產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)度逐漸增加，最終達(dá)到第三產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。因此有?/p>

假說2經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的地區(qū)，向第二產(chǎn)業(yè)的升級(jí)利于創(chuàng)新能力的提升；隨著經(jīng)濟(jì)的不斷躍升，第三產(chǎn)業(yè)的升級(jí)更有利于自主創(chuàng)新能力的提升。

假說3一個(gè)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力與本地的原始積累水平息息相關(guān)，即一個(gè)發(fā)達(dá)地區(qū)要比欠發(fā)達(dá)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力強(qiáng)。

2 方法、數(shù)據(jù)、指標(biāo)

2.1 數(shù)據(jù)來源

文章數(shù)據(jù)涵蓋了2008～2013年安徽省16個(gè)地市的數(shù)據(jù)，因?yàn)闊o數(shù)據(jù)缺失，所以是平衡性的面板數(shù)據(jù)（Balanced Panel Data），文章所有原始數(shù)據(jù)來源于《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》（歷年）、各地市統(tǒng)計(jì)年鑒（歷年）以及安徽省各地市第二次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)。本文將安徽省16個(gè)地市分為皖南、皖北和江淮三個(gè)地區(qū)，分別檢驗(yàn)影響因素對(duì)于自主創(chuàng)新水平的作用程度。

2.2 指標(biāo)選取、方法

文章主要考察產(chǎn)生升級(jí)對(duì)于自主創(chuàng)新能力的影響，但是地區(qū)的自主創(chuàng)新能力還有受到諸如對(duì)外開放度、外商投資水平等因素的影響，所以在參考已有相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，模型中引入了政府支出、外商直接投資水平、高等教育水平、投資增長(zhǎng)速度等作為控制變量。

（1）被解釋變量。文章選取國內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)以及有效發(fā)明專利數(shù)作為被解釋變量來衡量安徽省及其各地市的自主創(chuàng)新能力。國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)可以衡量一個(gè)地區(qū)的總體自主創(chuàng)新水平，而有效發(fā)明專利數(shù)可以衡量一個(gè)地區(qū)實(shí)際的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力水平和創(chuàng)造價(jià)值的能力。這兩個(gè)指標(biāo)可以比較好的反映一個(gè)地區(qū)的綜合自主創(chuàng)新能力。

（2）解釋變量。產(chǎn)業(yè)升級(jí)最直觀的變化是產(chǎn)業(yè)比例的不斷變化，文章選取第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例作為解釋變量。

（3）控制變量。政府干涉經(jīng)濟(jì)的程度：在我們國家政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演的角色是非常重要的，政府的行為會(huì)影響地區(qū)科技創(chuàng)新水平[2]，文章利用政府支出額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例來衡量政府干涉經(jīng)濟(jì)的程度。外商直接投資：外商之間投資的進(jìn)入為區(qū)域間的知識(shí)交流拓寬了渠道，利于區(qū)域知識(shí)溢出[3]。高等教育水平：普通高校在校學(xué)生是自主創(chuàng)新的重要來源，一個(gè)區(qū)域的高等教育水平可以通過高等學(xué)校在校生數(shù)來體現(xiàn)進(jìn)而反映其自主創(chuàng)新能力[4]。投資增長(zhǎng)速度：文章利用全社會(huì)固定資產(chǎn)的投資占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來表示，固定資產(chǎn)的投資水平可以看出該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)的原始積累能力，其增長(zhǎng)速度可以反映當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展活力。

文章采用平衡面板數(shù)據(jù)模型來研究解釋變量和控制變量對(duì)自主創(chuàng)新能力的影響，模型形式如下：

其中，patent是被解釋變量，代表地區(qū)的綜合自主創(chuàng)新能力；industry是某年某地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)的比重，thirdindus try代表某年某地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)的比重，利用二三產(chǎn)比重的變化刻畫地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。control代表政府支出、外商直接投資、高等教育水平以及固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率等一系列控制變量。vi表示固定效應(yīng)模型下的不隨時(shí)間變化的量，隨機(jī)效應(yīng)下則沒有，μ為殘差項(xiàng)。

3 實(shí)證分析

為了驗(yàn)證安徽省產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)自主創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)，文章基于2008～2013年間的數(shù)據(jù)，利用面板數(shù)據(jù)模型考察了解釋變量和控制變量對(duì)于自主創(chuàng)新能力的影響。因?yàn)榘不帐^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，所以文章以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為標(biāo)準(zhǔn)，將安徽16個(gè)省市分為皖南地區(qū)、江淮地區(qū)和皖北地區(qū)三大地區(qū)，以更好地探析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶來的自主創(chuàng)新效應(yīng)。文章利用stata12.0軟件進(jìn)行了估計(jì)，結(jié)果見表1。因?yàn)槊姘鍞?shù)據(jù)模型有固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)兩種方法，為此文章利用兩種方法對(duì)模型進(jìn)行了估計(jì)，并進(jìn)行了Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果多數(shù)支持固定效應(yīng)模型，但少數(shù)結(jié)果則顯示隨機(jī)效應(yīng)模型更適合。

3.1 結(jié)果分析

對(duì)全省16個(gè)省市2008～2013年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型回歸，結(jié)果見表1。對(duì)于固定效應(yīng)模型，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)比重的系數(shù)均為正直且在5%以上統(tǒng)計(jì)水平上顯著，對(duì)于隨機(jī)效應(yīng)模型，兩個(gè)解釋變量的系數(shù)也均為正值，并且在10%統(tǒng)計(jì)水平上顯著。這說明第二、三產(chǎn)業(yè)比重的提升的確有利于專利申請(qǐng)數(shù)的增加，同時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)帶來了更多的機(jī)會(huì)，帶動(dòng)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)增加，這以結(jié)果很好的支持了假說1，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化可以促進(jìn)自主創(chuàng)新能力的提升。同時(shí)還可以發(fā)現(xiàn)，第三產(chǎn)業(yè)的系數(shù)要大于第二產(chǎn)業(yè)的系數(shù)，這說明產(chǎn)業(yè)的高級(jí)化程度越深企業(yè)的自主創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

從控制變量的角度看，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干涉程度越深越不利于自主創(chuàng)新能力的提升，但是政府的介入有利于企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)的增加，即政府介入多可以有效地保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。政府介入市場(chǎng)過多可能會(huì)引起資源的浪費(fèi)導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新不足，但是只有產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)才可以維護(hù)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。外商直接投資對(duì)于安徽省自主創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用是非常強(qiáng)的，劉建麗（2011）[5]認(rèn)為外商直接投資是以要素驅(qū)動(dòng)為主要發(fā)展方式的經(jīng)濟(jì)體的主要?jiǎng)?chuàng)新源泉，外資利用質(zhì)量的提升可以促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新。因?yàn)榘不帐〗?jīng)濟(jì)發(fā)展起步比東部沿海要晚，要素投入驅(qū)動(dòng)的發(fā)展方式是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力量，外資的使用可以很好地提高利用技術(shù)的溢出效應(yīng)來發(fā)展經(jīng)濟(jì)并提高創(chuàng)新能力。高等教育水平對(duì)于自主創(chuàng)新能力的提升的促進(jìn)作用要遠(yuǎn)大于外商直接投資，一個(gè)地域的高等教育水平代表了一個(gè)地區(qū)的高技術(shù)人才的儲(chǔ)備能力，高錫榮等（2014）[6]人力資本是自主創(chuàng)新的長(zhǎng)期驅(qū)動(dòng)力量，但是人力資本稟賦偏向高級(jí)人力資本更有助于提高自主創(chuàng)新強(qiáng)度[7]。投資增長(zhǎng)速度對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升作用有限，因?yàn)槟壳鞍不帐≈饕且揽客顿Y來拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，重視短期經(jīng)濟(jì)狀況，對(duì)于自主創(chuàng)新為主的可持續(xù)發(fā)展模式重視不夠。

3.2 三大區(qū)域結(jié)果及其分析

由于安徽省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也是有差異的，為了更好地分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于自主創(chuàng)新能力的提升以及探明分別影響各地區(qū)自主創(chuàng)新能力的因素，文章利用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)皖南地區(qū)、皖北地區(qū)以及江淮地區(qū)等三大地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)于自主創(chuàng)新能力的影響做了實(shí)證分析，結(jié)果見表2。

從表2可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化均有利于三大區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升，這說明一個(gè)經(jīng)濟(jì)體無論出于什么發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)都有利于自主創(chuàng)新能力的提升，這也契合了假說1，即產(chǎn)業(yè)升級(jí)有利于自主創(chuàng)新能力的提升。但是不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異導(dǎo)致對(duì)地區(qū)自主創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用也是不同，從皖北和江淮兩大地區(qū)看，第三產(chǎn)業(yè)比第二產(chǎn)業(yè)對(duì)于自主創(chuàng)新能力的提升作用要大，這證明了假說2的正確性，但是對(duì)于皖南地區(qū)來講，由于第二產(chǎn)業(yè)的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于第三產(chǎn)業(yè)的比重，現(xiàn)階段第二產(chǎn)業(yè)對(duì)于自主創(chuàng)新能力的提升作用大于第三產(chǎn)業(yè)，這說明皖南地區(qū)依舊處于向第二產(chǎn)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)升級(jí)階段，皖北和江淮地區(qū)因?yàn)槠涞诙⑷a(chǎn)業(yè)比重相近，其所處于的產(chǎn)業(yè)升級(jí)階段可以利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在保證第二產(chǎn)業(yè)良好發(fā)展的同時(shí)，著重發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。由表2中二、三產(chǎn)業(yè)對(duì)于自主創(chuàng)新能力影響程度可以得知，經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū)對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升作用更強(qiáng)，這也證明了假說3的存在。

表1 安徽省自主創(chuàng)新能力回歸結(jié)果

從控制變量角度看，控制變量對(duì)不同區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響也是有差異的，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度越深越不利于皖南和江淮地區(qū)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，但是有利于皖北地區(qū)自主創(chuàng)新能力的提升，這意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低級(jí)階段政府的干預(yù)是必要的，但是隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，政府要減少對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，否則會(huì)抑制企業(yè)的自主發(fā)展，也就是說政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度是存在最優(yōu)規(guī)模的，一旦超過則會(huì)不利于自主創(chuàng)新能力的提升[8]。外商直接投資對(duì)于落后地區(qū)自出創(chuàng)新能力的提升有顯著的正向促進(jìn)作用，但是對(duì)于皖南和江淮等相對(duì)于皖北比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，外商直接投資的增加則不利于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。高等教育水平對(duì)于自主創(chuàng)新能力的提升作用是非常明顯的，無論地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于什么階段，人才都是自主創(chuàng)新的生力軍。投資增長(zhǎng)速度對(duì)于自主創(chuàng)新能力的提升均其負(fù)向作用，過度的投資都會(huì)壓縮自主創(chuàng)新的空間。

4 結(jié)論與對(duì)策建議

自主創(chuàng)新是地區(qū)發(fā)展的根本動(dòng)力，目前安徽省總體創(chuàng)新能力低下，如何提高安徽省的自主創(chuàng)新能力學(xué)術(shù)界尚未統(tǒng)一。針對(duì)安徽省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊情況，如何在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的同時(shí)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，成為了我們研究的切入點(diǎn)。文章探討了產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中自出創(chuàng)新能力提升的原理路徑，并對(duì)這種作用的效果及區(qū)域差異做了實(shí)證性檢驗(yàn)。根據(jù)2008～2013年安徽省16個(gè)地市及皖南、皖北、江淮地區(qū)三大區(qū)域的面板數(shù)據(jù)分析，我們發(fā)現(xiàn)安徽省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化有利的推動(dòng)了區(qū)域的自主創(chuàng)新水平。但由于安徽經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于自主創(chuàng)新能力的提升作用也是異質(zhì)的，因此不同地區(qū)自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑選擇也要依據(jù)區(qū)域發(fā)展的階段。

表2 三大區(qū)域自主創(chuàng)新能力回歸結(jié)果

目前安徽省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)主要是偏向以向第二產(chǎn)業(yè)升級(jí)為主體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升要融入到這一過程之中，在這一過程中提升企業(yè)、區(qū)域的自主創(chuàng)新能力，然后逐步的轉(zhuǎn)變向以第三產(chǎn)業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，以其更好地促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力。在加速自出創(chuàng)新能力的同時(shí)，一定要兼顧區(qū)域發(fā)展的不平衡性。安徽省三大區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是明顯存在差距的，皖南地區(qū)基本完成了向第二產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，現(xiàn)已逐步轉(zhuǎn)向第三階段的升級(jí)，但是皖北和江淮地區(qū)向第二產(chǎn)業(yè)的升級(jí)還沒有完成。這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異決定了不同區(qū)域提高自主創(chuàng)新能力的路徑選擇。

[1]Zweimuller J,Brunner J K Innovation and Growth With Rich and Poor Consumers[J].Economic and Environmental Consultants,2005,56(2).

[2]顧元媛，沈坤榮.地方政府行為與企業(yè)研發(fā)投入——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2012,（10）.

[3]陳繼勇，雷欣，黃開琢.知識(shí)溢出、自主創(chuàng)新能力與外商直接投資[J].管理世界，2010,（7）.

[4]吳豐華，劉瑞明.產(chǎn)業(yè)升級(jí)與自主創(chuàng)新能力構(gòu)建——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2013,（5）.

[5]劉建麗.FDI技術(shù)溢出與自主創(chuàng)新導(dǎo)向的外資政策[J].經(jīng)濟(jì)管理，2011,33（10）.

[6]高錫榮，張薇，陳流汀.人力資本：國家自主創(chuàng)新的長(zhǎng)期驅(qū)動(dòng)力量——基于日本創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的實(shí)證分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2014,31（3）.

[7]張望.技術(shù)差距、人力資本結(jié)構(gòu)與企業(yè)自主創(chuàng)新強(qiáng)度[J].21世紀(jì)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)（14卷），2014.

[8]劉窮志.激勵(lì)自主創(chuàng)新：公共支出效應(yīng)與最優(yōu)規(guī)模[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2007,（3）.