■ 李金勇 副教授 李 莎 鐘雪梅（重慶科技學(xué)院法政與經(jīng)貿(mào)學(xué)院重慶 401331）

技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的內(nèi)涵與動(dòng)力是技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域最基礎(chǔ)的問(wèn)題，而目前的研究還存在著不足，特別是關(guān)于擴(kuò)散動(dòng)力機(jī)制的研究才剛起步，研究成果少，理論體系尚未建立。因此，本文擬對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行深入評(píng)述和總結(jié)，以期為未來(lái)的研究提供一些可供參考的思路和建議。

技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的內(nèi)涵

目前關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散內(nèi)涵的理解主要有學(xué)習(xí)論、傳播論和經(jīng)濟(jì)論三種觀點(diǎn)。學(xué)習(xí)論認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散實(shí)質(zhì)上是技術(shù)吸收企業(yè)學(xué)習(xí)的過(guò)程，并且在此過(guò)程中還可能伴隨著漸進(jìn)的創(chuàng)新。這種觀點(diǎn)的代表人物是熊彼特（Schumpeter）和曼斯菲爾德（Mansfield）等。傳播論則將擴(kuò)散理解為創(chuàng)新在使用者之間傳播與推廣的過(guò)程，是一個(gè)完整、獨(dú)立的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的運(yùn)動(dòng)過(guò)程。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者有弗里曼（Freeman）、羅杰斯（Rogers）、傅家驥等。而經(jīng)濟(jì)論對(duì)擴(kuò)散的闡釋則是圍繞著其對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的影響展開的，例如梅特卡夫（Metcalfe）認(rèn)為，新技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合所導(dǎo)致的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化應(yīng)作為技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的重點(diǎn)研究?jī)?nèi)容。

上述幾種觀點(diǎn)其實(shí)都有其成立的理論與現(xiàn)實(shí)依據(jù)：經(jīng)濟(jì)論對(duì)創(chuàng)新擴(kuò)散的解釋偏重于擴(kuò)散所產(chǎn)生的結(jié)果，傳播論則主要關(guān)注擴(kuò)散過(guò)程在宏觀上所表現(xiàn)出來(lái)的外在形式，而學(xué)習(xí)論強(qiáng)調(diào)的則是微觀層面的企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的自我消化與吸收。綜合上述觀點(diǎn)，本文認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的內(nèi)涵可以表述為：在外部傳播環(huán)境與內(nèi)部學(xué)習(xí)能力的約束下，新技術(shù)模式在不同擴(kuò)散主體間不斷傳播演化，最終在組織內(nèi)建立起以新技術(shù)為核心的新的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)的過(guò)程。

技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散動(dòng)力研究述評(píng)

技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散動(dòng)力指的是導(dǎo)致創(chuàng)新擴(kuò)散活動(dòng)產(chǎn)生的根本原因。一般而言，由于企業(yè)是創(chuàng)新和擴(kuò)散的主要社會(huì)載體，所以動(dòng)力主要指的是企業(yè)擴(kuò)散創(chuàng)新的動(dòng)力。對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行研究一方面可以完善技術(shù)創(chuàng)新理論體系，另一方面也可以為擴(kuò)散激勵(lì)政策的制定提供依據(jù)。因此，在剖析技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，對(duì)擴(kuò)散動(dòng)力的研究做進(jìn)一步評(píng)述和總結(jié)是非常有必要的。

（一）技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散動(dòng)力研究回顧

學(xué)術(shù)界對(duì)擴(kuò)散動(dòng)力的研究才剛起步，歷史較短，國(guó)內(nèi)外也鮮見相關(guān)的研究文獻(xiàn)，所以，目前為止，該領(lǐng)域還缺乏系統(tǒng)、完整的理論體系。曼斯菲爾德是較早對(duì)擴(kuò)散動(dòng)力做出簡(jiǎn)單解釋的學(xué)者，他認(rèn)為，企業(yè)擴(kuò)散創(chuàng)新的動(dòng)力主要來(lái)自三個(gè)方面：模仿的比例、機(jī)會(huì)利潤(rùn)率和新技術(shù)投資額。即先行模仿的企業(yè)越多、新產(chǎn)品的機(jī)會(huì)利潤(rùn)率越高、采用新技術(shù)的投資額越低，則企業(yè)采用創(chuàng)新的動(dòng)力也越大。在國(guó)內(nèi)，最早對(duì)擴(kuò)散動(dòng)力問(wèn)題進(jìn)行介紹和研究的是中國(guó)社科院的宋迎昌，他認(rèn)為，創(chuàng)新者通常先以專利形式壟斷創(chuàng)新，然后再?zèng)Q定是自己直接生產(chǎn)產(chǎn)品還是轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新。如果出現(xiàn)專利保護(hù)期限短、缺乏生產(chǎn)所需資金、創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)容量小等情況，或者由于高地價(jià)、高工資、環(huán)境惡化等導(dǎo)致產(chǎn)品成本上升失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，那么創(chuàng)新者將會(huì)選擇轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新，從而使擴(kuò)散得以實(shí)現(xiàn)。而對(duì)于技術(shù)吸收者而言，在對(duì)引進(jìn)與不引進(jìn)的成本與收益進(jìn)行權(quán)衡后，會(huì)根據(jù)自身利益最大化的原則決定是否擴(kuò)散創(chuàng)新。

最早對(duì)擴(kuò)散動(dòng)力進(jìn)行建模分析的是大連理工大學(xué)的武春友教授，他編著了我國(guó)第一本技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散著作，書中明確指出，需要將擴(kuò)散動(dòng)力作為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)術(shù)問(wèn)題進(jìn)行深入研究。在其所構(gòu)建的動(dòng)力模型中，把技術(shù)吸收企業(yè)作為擴(kuò)散系統(tǒng)的核心和研究對(duì)象，認(rèn)為企業(yè)擴(kuò)散創(chuàng)新的動(dòng)力由牽引力和推動(dòng)力共同組成。其中，牽引力是由于創(chuàng)新產(chǎn)品能夠取得超額利潤(rùn)，吸收企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)自身利益最大化而采用創(chuàng)新，所以，它是一種主動(dòng)性質(zhì)的動(dòng)力。與此相反，面對(duì)創(chuàng)新企業(yè)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，為了避免被市場(chǎng)所淘汰而形成的動(dòng)力為推動(dòng)力，它是吸收企業(yè)的一種被動(dòng)性質(zhì)的動(dòng)力。該模型第一次從正反兩方面討論了技術(shù)吸收企業(yè)擴(kuò)散創(chuàng)新的原因，從而使擴(kuò)散動(dòng)力的研究變得更為全面和系統(tǒng)化。

在武春友的經(jīng)典研究之后，陸續(xù)又出現(xiàn)了若干研究文獻(xiàn)。其中，天津大學(xué)趙黎明教授的觀點(diǎn)與武春友類似。另外，段存廣等在研究產(chǎn)業(yè)集群中的擴(kuò)散動(dòng)力時(shí)認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)部的企業(yè)家素質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、資源、文化、經(jīng)營(yíng)狀況，以及外部的地理環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)、信息服務(wù)環(huán)境、社會(huì)服務(wù)環(huán)境等均可以認(rèn)為是企業(yè)擴(kuò)散創(chuàng)新的動(dòng)力。趙維雙博士也認(rèn)為擴(kuò)散動(dòng)力包括內(nèi)在和外在動(dòng)力，內(nèi)在動(dòng)力源于企業(yè)對(duì)利益最大化的追逐，而外在動(dòng)力則由市場(chǎng)環(huán)境、政府政策、中介環(huán)境、社會(huì)支撐環(huán)境構(gòu)成。此外，常向陽(yáng)等根據(jù)技術(shù)生命周期理論認(rèn)為，創(chuàng)新者在技術(shù)所處生命周期的不同階段選擇擴(kuò)散抑或壟斷技術(shù)，吸收方則為了獲得額外收益而引進(jìn)創(chuàng)新，這種供需上的耦合是擴(kuò)散得以進(jìn)行的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制。許慧敏等則認(rèn)為：擴(kuò)散系統(tǒng)中存在著推動(dòng)力和牽引力兩種形式的動(dòng)力。其中，創(chuàng)新企業(yè)具有的是推動(dòng)力，它產(chǎn)生的原因有：完全壟斷技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)性，回收資金的需要，以及吸收企業(yè)對(duì)擴(kuò)散技術(shù)的補(bǔ)償?shù)取６掌髽I(yè)為實(shí)現(xiàn)自身利潤(rùn)最大化而產(chǎn)生的動(dòng)力則為擴(kuò)散系統(tǒng)中的牽引力。這種觀點(diǎn)與武春友類似，也將動(dòng)力劃分成了兩種具體形式。

（二）評(píng)述與建議

從上述文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于創(chuàng)新擴(kuò)散動(dòng)力研究最大的問(wèn)題還是缺乏系統(tǒng)性。一些文獻(xiàn)對(duì)動(dòng)力產(chǎn)生的若干原因做出了分析，這些原因有些涉及企業(yè)內(nèi)部，有些又涉及外部因素，總體來(lái)說(shuō)較為簡(jiǎn)單和松散。此外，大部分文獻(xiàn)將技術(shù)吸收企業(yè)作為動(dòng)力分析的對(duì)象，只有少部分涉及到了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)，而對(duì)兩者同時(shí)進(jìn)行系統(tǒng)分析的則更為稀少。所以，有必要對(duì)現(xiàn)有研究做統(tǒng)一的梳理和總結(jié)，并對(duì)未來(lái)的研究提出一些可供參考的思路和建議。

區(qū)分技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散動(dòng)力與影響因素。本文認(rèn)為，所謂動(dòng)力應(yīng)該是指導(dǎo)致企業(yè)擴(kuò)散技術(shù)創(chuàng)新最根本、最原始的動(dòng)機(jī)，同時(shí)它也是企業(yè)擴(kuò)散創(chuàng)新在主觀意愿上所要達(dá)到的根本目標(biāo)。而創(chuàng)新擴(kuò)散的影響因素更多的是指那些能夠在客觀上影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)所需要具備的條件。兩者的關(guān)系是：動(dòng)力是主觀目標(biāo)，影響因素是客觀條件，客觀條件服務(wù)于主觀目標(biāo)，主觀目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與否和實(shí)現(xiàn)速度有賴于客觀條件具備的程度。

但截至目前，學(xué)術(shù)界對(duì)擴(kuò)散動(dòng)力與擴(kuò)散影響因素并未作嚴(yán)格的區(qū)分，許多文獻(xiàn)在分析動(dòng)力產(chǎn)生和構(gòu)建動(dòng)力模型時(shí)，將大量的影響因素也包含其中，從而擴(kuò)大了動(dòng)力研究的范圍。這些因素主要包括：創(chuàng)新技術(shù)自身的特性、采用的風(fēng)險(xiǎn)性、擴(kuò)散中介和信息通道、政府政策、社會(huì)環(huán)境、企業(yè)自身的資源、文化、學(xué)習(xí)能力等。雖然這些內(nèi)外部因素能夠影響擴(kuò)散速度，甚至在一定程度上決定了擴(kuò)散活動(dòng)最終能否獲得成功，但這些因素本身并不是企業(yè)擴(kuò)散創(chuàng)新最初的動(dòng)機(jī)。例如，良好的信息傳播渠道和完善的社會(huì)中介機(jī)制能夠有效提高擴(kuò)散的速度，但很顯然，它們本身并不是企業(yè)擴(kuò)散創(chuàng)新所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和動(dòng)機(jī)。比如，技術(shù)采用風(fēng)險(xiǎn)的大小將會(huì)影響企業(yè)作出擴(kuò)散決策的難度，但只要采用創(chuàng)新的預(yù)期收益足夠大，企業(yè)依然會(huì)選擇采用創(chuàng)新。同理，政府政策本身也并不是企業(yè)擴(kuò)散創(chuàng)新的目的，但如果一項(xiàng)政策能夠改變企業(yè)擴(kuò)散活動(dòng)的成本和收益，那它將會(huì)對(duì)企業(yè)采用創(chuàng)新形成有效的激勵(lì)。

所以，綜上所述，擴(kuò)散動(dòng)力與擴(kuò)散影響因素其實(shí)是兩個(gè)不同的學(xué)術(shù)概念，它們?cè)跀U(kuò)散過(guò)程中的地位和作用都是不同的，兩者需要嚴(yán)格區(qū)分。因此，對(duì)于動(dòng)力的研究不能以討論影響因素為主，而是應(yīng)該更多的從企業(yè)擴(kuò)散創(chuàng)新的根源和目的上進(jìn)行分析。

建立更為全面和系統(tǒng)的分析框架。通過(guò)前部分的分析可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在決定是否擴(kuò)散創(chuàng)新時(shí)考慮最多的還是自身的利益，也只有利益才能真正成為企業(yè)擴(kuò)散創(chuàng)新的動(dòng)力和目的。而研究動(dòng)力機(jī)制的關(guān)鍵就是要搞清楚這些利益具體表現(xiàn)在哪些方面，以及相互之間的關(guān)系是什么。所以，本文較為贊同武春友所構(gòu)建的動(dòng)力模型。它將獲取超額利潤(rùn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力結(jié)合在一起，從主動(dòng)性和被動(dòng)性兩方面說(shuō)明了吸收企業(yè)擴(kuò)散動(dòng)力產(chǎn)生的機(jī)制。這是一種較為系統(tǒng)的分析框架，而諸如曼斯菲爾德所認(rèn)為的“模仿比例”、“機(jī)會(huì)利潤(rùn)率”等動(dòng)力觀點(diǎn)其實(shí)也可以被涵蓋在此框架內(nèi)。但該動(dòng)力模型也存在著不足，就是只分析了吸收企業(yè)，卻沒(méi)有將創(chuàng)新企業(yè)也包含進(jìn)來(lái)。而在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)環(huán)境中，創(chuàng)新企業(yè)和吸收企業(yè)既相互促進(jìn)，又相互制約，共同推進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散。所以，一個(gè)完整的動(dòng)力模型應(yīng)該是要同時(shí)涵蓋這兩類企業(yè)。

本文認(rèn)為，在創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程中，創(chuàng)新企業(yè)與吸收企業(yè)均具有牽引力和推動(dòng)力兩種動(dòng)力形式，兩力合成，組成了各自企業(yè)的擴(kuò)散動(dòng)力。牽引力是企業(yè)主動(dòng)性質(zhì)的動(dòng)力，而推動(dòng)力則是壓力下所形成的被動(dòng)性質(zhì)的動(dòng)力。對(duì)于技術(shù)吸收企業(yè)的牽引力與推動(dòng)力，武春友已經(jīng)作出了較為細(xì)致的分析。而在創(chuàng)新企業(yè)方面，宋迎昌所認(rèn)為的創(chuàng)新產(chǎn)品成本上升、市場(chǎng)容量小，以及常向陽(yáng)的技術(shù)生命周期理論等，都可以認(rèn)為是壓力之下所導(dǎo)致的創(chuàng)新擴(kuò)散，即創(chuàng)新企業(yè)的擴(kuò)散推動(dòng)力。而對(duì)于創(chuàng)新企業(yè)的擴(kuò)散牽引力，一般而言，在創(chuàng)新之后，企業(yè)總是會(huì)通過(guò)各種方法保護(hù)自身的創(chuàng)新利益，很少會(huì)主動(dòng)擴(kuò)散自己的創(chuàng)新，但這種情況也并非完全不可能。比如，2014年6月，美國(guó)著名純電動(dòng)車制造商特斯拉就主動(dòng)開放了公司所有200多項(xiàng)專利技術(shù)，這些技術(shù)涵蓋了電池、充電技術(shù)、電機(jī)、人機(jī)交互等不同領(lǐng)域，全部是電動(dòng)車產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)。CEO馬斯克（Musk）明確表示，歡迎其他制造商跟隨和使用特斯拉專利，以便全球在開放、通用的平臺(tái)上進(jìn)行電動(dòng)車的研發(fā)和制造。此案例說(shuō)明，當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于發(fā)展初期，為了培育市場(chǎng)，建立通行的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，獲取行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位，企業(yè)將會(huì)有可能主動(dòng)擴(kuò)散自己的創(chuàng)新，從而在惠及行業(yè)的同時(shí)，又為自身帶來(lái)更為廣闊的發(fā)展空間。

結(jié)論

本文剖析了技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上對(duì)擴(kuò)散動(dòng)力研究進(jìn)行了評(píng)述，并為未來(lái)的研究提出了一些可供參考的建議。需要說(shuō)明的是，雖然本文對(duì)動(dòng)力機(jī)制提出了一個(gè)基本的分析思路，但現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散的推動(dòng)力和牽引力產(chǎn)生的具體原因卻是多樣化的，本文只是粗淺的對(duì)部分情況進(jìn)行了總結(jié)，而其他還存在哪些因素則需要做進(jìn)一步的研究和探索。總之，只要能夠以利益為核心，深入考察創(chuàng)新企業(yè)與吸收企業(yè)在市場(chǎng)環(huán)境中的競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系，最終將會(huì)建立起全面、系統(tǒng)的創(chuàng)新擴(kuò)散動(dòng)力模型。

1.胡寶民.技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散理論與系統(tǒng)演化模型研究[D].天津大學(xué)，1999

2.李紅艷.基于社會(huì)資本的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散微觀機(jī)制研究[D].中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)，2006

3.許慧敏，王琳琳.技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散系統(tǒng)的動(dòng)力機(jī)制研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2006（24）

4.宋迎昌.技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的動(dòng)力機(jī)制研究[J].經(jīng)濟(jì)地理，1995，15（1）

5.武春友，戴大雙，蘇敬勤.技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散[M].化學(xué)工業(yè)出版社，1997

6.趙黎明，冷曉明.城市創(chuàng)新系統(tǒng)[M].天津大學(xué)出版社，2002

7.段存廣，賴小東.基于產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散動(dòng)力因素分析[J].上海管理科學(xué)，2012，34（2）

8.趙維雙.技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的環(huán)境與機(jī)制研究[D].吉林大學(xué)，2005

9.常向陽(yáng)，戴國(guó)海.技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的機(jī)制及其本質(zhì)探討[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2003（5）