郭漢丁，張印賢

（天津城建大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津300384）

政府管理部門(mén)與廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)鏈主體多階段博弈分析

郭漢丁，張印賢

（天津城建大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津300384）

生態(tài)化實(shí)施廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行關(guān)系國(guó)家資源安全和生態(tài)環(huán)境效益，政府對(duì)廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行的監(jiān)管過(guò)程是多階段、多主體、多因素、多層次的博弈過(guò)程。從廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各主體之間、政府與各主體之間利益關(guān)系分析入手，基于馬爾可夫過(guò)程揭示各類(lèi)主體的群體行為特征；在分析政府管理部門(mén)與閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈主體策略與收益的基礎(chǔ)上，構(gòu)建博弈雙方收益矩陣，開(kāi)展政府管理部門(mén)與閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈主體博弈策略分析，提出構(gòu)建共享信息平臺(tái)、培養(yǎng)積極向上的價(jià)值觀、發(fā)揮社會(huì)道德規(guī)范的有效制約作用，以規(guī)范主體市場(chǎng)行為為切入點(diǎn)，促進(jìn)廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效策略。

廢舊電器；閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈；政府監(jiān)管；主體行為；博弈策略；發(fā)展對(duì)策

政府管理部門(mén)與廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)鏈各主體存在著收益追求目標(biāo)差異性與矛盾，事實(shí)上形成了產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程監(jiān)管博弈策略分析的根源。政府管理部門(mén)是代表政府對(duì)廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)運(yùn)行實(shí)施行業(yè)監(jiān)管，其目的是在保證廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的國(guó)家資源安全和生態(tài)環(huán)境效益的前提下，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管效用最大化。而構(gòu)成廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)主體的推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的行為目的主要是實(shí)現(xiàn)各自利益最大化。政府管理部門(mén)對(duì)廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、市場(chǎng)準(zhǔn)入、運(yùn)行過(guò)程實(shí)施全面、全過(guò)程、全方位監(jiān)管過(guò)程，決定了政府管理部門(mén)在各產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行各環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展各階段同各產(chǎn)業(yè)主體之間就生態(tài)化處理整體利益的多階段、多主體復(fù)雜行為策略的博弈過(guò)程[1]。涉及生產(chǎn)、銷(xiāo)售、消費(fèi)、回收、再生、再利用的各環(huán)節(jié)各方主體，既有閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行中各環(huán)節(jié)各主體之間的相互博弈策略問(wèn)題；也有政府管理部門(mén)同產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行各環(huán)節(jié)各主體的博弈策略問(wèn)題；更包括政府監(jiān)管下產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)各主體的博弈策略協(xié)同問(wèn)題。就政府管理部門(mén)的行業(yè)監(jiān)管策略而言，是針對(duì)閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈某環(huán)節(jié)的主體群體，而不是具體某一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的個(gè)別主體，也就是說(shuō)，閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈某環(huán)節(jié)某類(lèi)主體的行為一般具有群體特征[3]。因此，需要探討政府管理部門(mén)與某類(lèi)主體群體之間的行為博弈問(wèn)題。

1 政府管理部門(mén)與閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各主體之間利益關(guān)系分析

1.1 廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各主體之間利益關(guān)系分析

廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈按照產(chǎn)業(yè)運(yùn)行環(huán)節(jié)劃分，包括生產(chǎn)、銷(xiāo)售、消費(fèi)、回收、再生、再利用等產(chǎn)業(yè)主體，他們都是相互獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體存在和活動(dòng)于廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行過(guò)程中，其交易活動(dòng)過(guò)程特征是委托代理關(guān)系所形成的契約聯(lián)系?；谄跫s聯(lián)系，契約方的行為都會(huì)受到其他協(xié)作主體行為的制約，且與閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈契約整體組織活動(dòng)效果相互關(guān)聯(lián)。廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行的綜合效益就是基于互為契約下所有主體行為和活動(dòng)結(jié)果之和，契約關(guān)系及其由此引起的主體行為活動(dòng)都會(huì)對(duì)廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行的整體效益產(chǎn)生一定的影響。

廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)主體追求自身經(jīng)濟(jì)效用最大化，閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)主體利益目標(biāo)差異性既存在于兩個(gè)一一環(huán)對(duì)應(yīng)、又存在于一對(duì)多個(gè)主體之間[1]。比如生產(chǎn)者期望消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)其電器產(chǎn)品以最大限度地實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)效用[2]，其本質(zhì)是以較高的產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)價(jià)、更多產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)量以達(dá)到其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)性與效率性；而消費(fèi)者期望以較小的投入——購(gòu)買(mǎi)價(jià)，購(gòu)買(mǎi)價(jià)值較高、性能較好的電器產(chǎn)品和服務(wù)，獲得購(gòu)買(mǎi)投資的效益溢值。導(dǎo)致雙方利益偏離的關(guān)鍵性在于兩者之間存在著電器性能與價(jià)格的信息不對(duì)稱(chēng)，生產(chǎn)者更了解其產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品性能、產(chǎn)品材料、產(chǎn)品用途、產(chǎn)品方案和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，以及在產(chǎn)品生態(tài)化過(guò)程中的人、財(cái)、物等投入和轉(zhuǎn)化過(guò)程。即生產(chǎn)者擁有不被消費(fèi)者所知道的更多電器產(chǎn)品私人信息。

電器生產(chǎn)消費(fèi)過(guò)程是委托代理行為過(guò)程，生產(chǎn)者——代理人會(huì)利用私人信息優(yōu)勢(shì)而獲得對(duì)委托人——消費(fèi)者的策略?xún)?yōu)勢(shì)地位。這種優(yōu)勢(shì)地位作為契約前優(yōu)勢(shì)，將造成委托人—消費(fèi)者的“逆向選擇”；這種優(yōu)勢(shì)地位作為契約后優(yōu)勢(shì)，將會(huì)形成代理人——生產(chǎn)者損害委托人的行動(dòng)，產(chǎn)生“道德風(fēng)險(xiǎn)”[1]。

由于廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行中的信息不對(duì)稱(chēng)性，主要是生產(chǎn)者行為難以觀察性，其結(jié)果會(huì)造成一種“非協(xié)議——非效益”，這是行業(yè)需要政府監(jiān)管的必要性所在。也就是需要代表消費(fèi)者利益的政府管理部門(mén)實(shí)施對(duì)電器生產(chǎn)的管制。否則，生產(chǎn)者就可利用自身“信息優(yōu)勢(shì)”采取機(jī)會(huì)主義行為，而忽視社會(huì)責(zé)任承諾，損害消費(fèi)者應(yīng)得的利益。

這種現(xiàn)象同樣存在于廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈其他環(huán)節(jié)主體之間，如生產(chǎn)者與再生者之間、生產(chǎn)者與再利用者之間、消費(fèi)者與銷(xiāo)售者之間、消費(fèi)者與回收者之間，等等[1]。更復(fù)雜地存在于產(chǎn)業(yè)鏈3個(gè)及以上主體之間。

1.2 政府管理部門(mén)與閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各主體之間利益關(guān)系分析

政府管理部門(mén)是政府授權(quán)委托對(duì)廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)運(yùn)行過(guò)程實(shí)施監(jiān)管，其目的是保證廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國(guó)家資源安全和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量前提下，實(shí)現(xiàn)行業(yè)監(jiān)管利益和效用最大化。政府管理部門(mén)對(duì)廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行過(guò)程的全面、全過(guò)程、全方位監(jiān)管過(guò)程，決定了政府管理部門(mén)在閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈形成各環(huán)節(jié)各階段同各產(chǎn)業(yè)主體之間就廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)鏈整體利益的多階段、多因素的復(fù)雜行為策略博弈過(guò)程[1]。主要體現(xiàn)在廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行的全過(guò)程行為策略：生產(chǎn)過(guò)程、銷(xiāo)售過(guò)程、消費(fèi)過(guò)程、回收過(guò)程、綜述過(guò)程、再利用過(guò)程行為對(duì)策與策略；涉及生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者、消費(fèi)者、回收者、再生者以及再利用者等產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)主體的行為策略與對(duì)策。政府管理部門(mén)實(shí)施行業(yè)監(jiān)管過(guò)程實(shí)質(zhì)上是同閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各主體的行為博弈策略過(guò)程；廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行過(guò)程中各環(huán)節(jié)各主體間就是一個(gè)多主體、多階段、多層次的復(fù)雜博弈過(guò)程?？傊?，政府管理部門(mén)對(duì)廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行過(guò)程的行業(yè)監(jiān)管，是在閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行全過(guò)程同各產(chǎn)業(yè)鏈主體進(jìn)行利益博弈過(guò)程，是復(fù)雜管理博弈。侯光明教授對(duì)此給出了管理合作與非合作博弈機(jī)制式的3個(gè)層次基本模型遞階組合表述：一個(gè)完整的激勵(lì)機(jī)制式即階段性管理激勵(lì)與約束博弈模型、階段性激勵(lì)協(xié)調(diào)模型和博弈納什均衡組合與分析的動(dòng)態(tài)博弈模型[2]。其突出特點(diǎn)是將遞階優(yōu)化的思想用于行業(yè)監(jiān)管激勵(lì)與約束機(jī)制模型設(shè)計(jì)。

2 廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈主體群體行為特征

廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行的利益矛盾與沖突決定了政府管理部門(mén)實(shí)施行業(yè)監(jiān)管的主要對(duì)象是各類(lèi)主體的群體市場(chǎng)行為[3]。構(gòu)建廢舊電器回收再生利用閉環(huán)生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行的政策和措施是基于主體群體行為特征、學(xué)習(xí)過(guò)程、行為動(dòng)因、活動(dòng)方式及結(jié)果。博弈理論為此提供了較為有效的工具，借助博弈理論對(duì)廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各產(chǎn)業(yè)主體在產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行過(guò)程中的群體行為特征進(jìn)行分析[1]，是研究廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈主體行為博弈策略的基礎(chǔ)。

根據(jù)行為科學(xué)理論，廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈主體市場(chǎng)行為是由其內(nèi)在需求和外部環(huán)境所決定的，其閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各主體的相對(duì)獨(dú)立性決定了各自?xún)?nèi)在需求與目標(biāo)的差異性。研究閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各類(lèi)主體的群體學(xué)習(xí)行為之目的在于揭示各類(lèi)主體市場(chǎng)行為活動(dòng)的一般規(guī)律性。為便于解釋廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各類(lèi)主體的群體學(xué)習(xí)行為，可簡(jiǎn)單地將其分為監(jiān)管者和被監(jiān)管者兩類(lèi)；監(jiān)管者即政府管理部門(mén)，產(chǎn)業(yè)鏈各主體即被監(jiān)管者，包括生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者、消費(fèi)者、回收者、再生者、再利用者等閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各主體。

被監(jiān)管者契約行為一般可假設(shè)有違約和履約兩種，即違反閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)化運(yùn)行規(guī)定的市場(chǎng)行為和按閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)化運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)定來(lái)履行市場(chǎng)職責(zé)[3]。監(jiān)管者對(duì)行業(yè)運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行管制策略可假設(shè)為監(jiān)管和不監(jiān)管兩種，監(jiān)管策略選擇的經(jīng)濟(jì)特征在于監(jiān)管活動(dòng)的成本投入，監(jiān)管力度大，其成本投入高；反之，監(jiān)管力度小，其成本投入低。因此，合理規(guī)范被監(jiān)管主體群體行為，宜采取必要適度的監(jiān)管力度。在政府管理部門(mén)對(duì)廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)袌?chǎng)運(yùn)行的監(jiān)管環(huán)境下，各主體可據(jù)自身價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)選擇是否采取有利于閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)化運(yùn)行的市場(chǎng)行為，主體自身利益驅(qū)動(dòng)造成各類(lèi)主體群體中會(huì)有部分個(gè)體選擇違約行為，監(jiān)管者應(yīng)采取監(jiān)管手段以規(guī)范這些違約行為。廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各主體的市場(chǎng)行為轉(zhuǎn)移過(guò)程可用概率來(lái)表示[3]，基于政府管理部門(mén)監(jiān)管下的各類(lèi)產(chǎn)業(yè)鏈主體履約與違約的轉(zhuǎn)移概率如表1所示。

表1 監(jiān)管者與被監(jiān)管者的轉(zhuǎn)移概率

實(shí)際閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行中，群體中各個(gè)體價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)差異性，造成表1中就不同個(gè)體而各異。數(shù)學(xué)上“生滅過(guò)程”模型可描述閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各類(lèi)主體群體的轉(zhuǎn)移行為：“若已知現(xiàn)在所處的狀態(tài)，則將來(lái)的轉(zhuǎn)移情況與過(guò)去所處的狀態(tài)無(wú)關(guān)”，是一個(gè)齊次馬爾可夫過(guò)程[3]。即不管各類(lèi)主體群體采取某種行為的多少，一定條件下，最后各類(lèi)主體群體行為將會(huì)達(dá)到一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。假設(shè)具有良好屬性，滿(mǎn)足生滅過(guò)程。這樣，可求出不采取該行為的主體概率是：

概率P0取決于各類(lèi)主體群體的轉(zhuǎn)移概率λi和μi，若λi越小，μi越大，那么P0越大，即不采取該行為的主體越多。所以，在給定監(jiān)管力度下，盡管各產(chǎn)業(yè)鏈主體行為是隨機(jī)的，但隨時(shí)間推移，采取該行為的主體群體概率是具有統(tǒng)計(jì)規(guī)律性的固定值。

3 政府管理部門(mén)與閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈主體群體行為博弈分析

3.1 政府管理部門(mén)與閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈主體策略與收益分析

政府管理部門(mén)與廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各類(lèi)主體群體行為的博弈策略分析，基于各類(lèi)主體市場(chǎng)行為的群體特征來(lái)研究總體監(jiān)管對(duì)策[4]。以下闡明基于學(xué)習(xí)過(guò)程的監(jiān)管者和被監(jiān)管者之間的博弈策略[4]。監(jiān)管者——政府管理部門(mén)對(duì)某類(lèi)主體行為監(jiān)管采取監(jiān)管力度“大”與“小”兩個(gè)策略。被監(jiān)管者——廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)主體市場(chǎng)行為策略有違約和履約兩個(gè)。若監(jiān)管固定成本為c，由于監(jiān)管責(zé)任心影響監(jiān)管力度差異。政府監(jiān)管力度小，則被監(jiān)管主體可獲得價(jià)值為V的收益；反之，政府監(jiān)管力度大，則被監(jiān)管主體因違約而被查處和制裁，記違約者負(fù)效用為－I，此時(shí)政府管理部門(mén)獲得收益為R（如處罰或罰款）。若監(jiān)管力度小而被監(jiān)管主體選擇履約行為，監(jiān)管者因監(jiān)管成本節(jié)約而有S的正效用；監(jiān)管力度小而被監(jiān)管主體選擇違約行為，監(jiān)管者因被監(jiān)管產(chǎn)業(yè)主體違約行為的危害性形成負(fù)效用為－D；若政府管理部門(mén)監(jiān)管力度大而被監(jiān)管主體選擇履約，雙方平安無(wú)事。

3.2 政府管理部門(mén)與閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈主體收益矩陣構(gòu)建

基于上述描述，監(jiān)管者——政府管理部門(mén)與被監(jiān)管者——閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各類(lèi)主體雙方的收益矩陣見(jiàn)表2所示[5]，從收益矩陣中各數(shù)組來(lái)看，政府管理部門(mén)與被監(jiān)管主體之間是一個(gè)非對(duì)稱(chēng)的非零和博弈。

表2 監(jiān)管者與被監(jiān)管者的收益矩陣

3.3 政府管理部門(mén)與閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈主體博弈策略分析

依據(jù)上述收益矩陣，可看出，以上博弈沒(méi)有純策略納什均衡解[6]。其原因在于：若被監(jiān)管主體選擇“違約”，政府管理部門(mén)則選擇監(jiān)管力度“大”，這樣就制止了被監(jiān)管主體的違約行為；若政府管理部門(mén)選擇監(jiān)管力度“大”，被監(jiān)管主體應(yīng)選擇“履約”；既然被監(jiān)管主體選擇了“履約”，政府管理部門(mén)宜選擇監(jiān)管力度“小”，但這時(shí)被監(jiān)管主體選擇“違約”能獲得V的收益。

上述博弈有混合策略納什均衡解[7]。引入政府管理部門(mén)選擇監(jiān)管力度概率可分析求解過(guò)程。設(shè)政府管理部門(mén)選擇監(jiān)管力度“小”概率是Pg∈［0，1］，它用圖來(lái)確定。設(shè)橫軸表示政府管理部門(mén)選擇監(jiān)督力度“小”的概率，縱軸表示被監(jiān)管主體選擇“違約”的期望收益及其政府管理部門(mén)選擇監(jiān)管力度“小”下的被監(jiān)管主體成本收益變化關(guān)系，上述描述如圖1所示。

由圖1，可直觀解釋?zhuān)?，V）和（0，J）的連線(xiàn)與橫軸的交點(diǎn)Pg就是政府管理部門(mén)選擇監(jiān)管力度“小”的最佳概率。這樣，選擇監(jiān)管力度“大”的最佳概率即1－Pg。首先，（1，V）和（0，J）連線(xiàn)每一點(diǎn)的縱坐標(biāo)是政府管理部門(mén)選擇該點(diǎn)橫坐標(biāo)監(jiān)管力度“小”的概率時(shí)的被監(jiān)管主體選擇“違約”的期望收益：VPg+（-I）（1-Pg）。若政府管理部門(mén)選擇監(jiān)管力度“小”概率大于Pg，則被監(jiān)管主體“違約”的期望收益將小于0。因此，被監(jiān)管主體肯定應(yīng)選擇“履約”；若政府管理部門(mén)選擇監(jiān)管力度“小”的概率小于Pg，則被監(jiān)管主體選擇“違約”的期望收益大于零，這時(shí)，被監(jiān)管主體選擇“違約”合算。所以，若政府管理部門(mén)選擇監(jiān)管力度“小”的概率不大于Pg，則被監(jiān)管主體就會(huì)選擇“違約”，這將導(dǎo)致政府管理部門(mén)選擇監(jiān)管力度“大”的概率增加。因此，政府管理部門(mén)選擇監(jiān)管力度“小”的概率會(huì)趨近于Pg，而這時(shí)被監(jiān)管主體的期望收益接近于零，混合策略納什均衡狀態(tài)存在。

圖1 政府監(jiān)管力度小下被監(jiān)管主體成本收益變化關(guān)系

3.4 政府管理部門(mén)與閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈主體博弈求解與分析

基于政府管理部門(mén)的期望收益表達(dá)式，可推算出被監(jiān)管主體選擇“違約”的最佳概率Pt，即：

相應(yīng)地，被監(jiān)管主體選擇“履約”的最佳概率為1－Pt。

由式（2）可以得出以下結(jié)果：被監(jiān)管主體選擇“違約”概率隨政府管理部門(mén)選擇監(jiān)管力度“小”的概率增加而增加，Pt是Pg的增函數(shù)[3]；被監(jiān)管主體選擇“違約”的概率隨著政府管理部門(mén)采取處罰的增加而減少，Pt是R的減函數(shù)[3]；被監(jiān)管主體選擇“違約”的概率隨政府管理部門(mén)固定監(jiān)管成本增加而增加，Pt是C的增函數(shù)[3]越大。

3.5 被監(jiān)管主體——閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈主體“違約”策略的懲罰分析

基于上述收益求解分析，從監(jiān)管處罰視角分析加大政府管理部門(mén)的監(jiān)管懲罰對(duì)被監(jiān)管產(chǎn)業(yè)鏈主體策略行為的影響。從圖1可以看出，對(duì)被監(jiān)管主體選擇“違約”的處罰變化情況，加重處罰并非良策。這是因?yàn)楸槐O(jiān)管主體選擇“違約”的概率不變時(shí)，其期望收益就變?yōu)檎?。這樣，被監(jiān)管主體就會(huì)選擇“違約”；被監(jiān)管主體選擇“違約”會(huì)導(dǎo)致政府管理部門(mén)減少監(jiān)管力度“小”的概率，而達(dá)到新的混合策略納什均衡[5]。這就是說(shuō)，減少被監(jiān)管主體的獲利空間V也將導(dǎo)致監(jiān)管力度“小”的概率增大，即Pg'＞Pg。基于監(jiān)管處罰的行業(yè)監(jiān)管力度“小”的概率，被監(jiān)管產(chǎn)業(yè)主體處罰與收益變化關(guān)系如圖2所示。

圖2 政府監(jiān)管力度小下被監(jiān)管主體處罰與收益變化關(guān)系

3.6 基于行為博弈策略分析的轉(zhuǎn)移概率確定

廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈被監(jiān)管主體在采取產(chǎn)業(yè)生態(tài)化運(yùn)行的行動(dòng)中，其行為策略如上述博弈選擇過(guò)程，若外部環(huán)境確定，據(jù)公式（2）可看出，受利益驅(qū)動(dòng)將促使被監(jiān)管主體以概率Pt而采取該行為。同樣，若政府管理部門(mén)加大處罰打擊力度，將促使被監(jiān)管主體以概率1-Pt而不采取這種行為。這樣即得到了主體群體行為轉(zhuǎn)移矩陣[3]。但被監(jiān)管主體的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和理性差異性將使其選擇行為概率在Pt附近波動(dòng)，但就各類(lèi)主體群體而言，各主體行為選擇策略總體趨勢(shì)保持不變。

4 結(jié)論與策略

探討廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各類(lèi)主體的群體行為和行動(dòng)規(guī)律，有助于制定正確的閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)化運(yùn)行監(jiān)管政策，有利于政府管理部門(mén)選擇正確的行業(yè)監(jiān)管策略。通過(guò)上述基于產(chǎn)業(yè)鏈主體的群體行為博弈分析，其策略選擇必然是在制定合理監(jiān)管措施制度與主體實(shí)際得益之間尋找利益均衡點(diǎn)[6]。顯然，加大監(jiān)管力度，增加監(jiān)管成本，并非監(jiān)管者愿意；但監(jiān)管力度太小，被監(jiān)管主體通過(guò)學(xué)習(xí)而形成不良的群體違約行為，將導(dǎo)致監(jiān)管者不得不加大行業(yè)監(jiān)管力度來(lái)控制與制約不良行為。所以，政府管理部門(mén)科學(xué)適度監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)效益最大化，就需要營(yíng)造和培育良好的廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈健康運(yùn)行的主體市場(chǎng)行為。規(guī)范產(chǎn)業(yè)鏈主體市場(chǎng)行為需要構(gòu)建共享信息平臺(tái)、培養(yǎng)積極向上的價(jià)值觀、發(fā)揮社會(huì)道德規(guī)范的有效制約作用等促進(jìn)廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效策略。

4.1 建立信息共享平臺(tái)，健全良好的信息傳輸體制以消除信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象

廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈健康運(yùn)行的基礎(chǔ)是信息共享與透明，閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各產(chǎn)業(yè)主體市場(chǎng)行為的轉(zhuǎn)變與政府監(jiān)管力度密切有關(guān)[7]，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)運(yùn)行管理信息共享平臺(tái)，建立和完善廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行管理信息系統(tǒng)，以加強(qiáng)鏈際、環(huán)際、環(huán)內(nèi)的信息交流與溝通，構(gòu)建與完善良好的信息傳輸機(jī)制，進(jìn)一步提高政府監(jiān)管有效性，有力制約閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行中的主體不良行為。

4.2 基于群體學(xué)習(xí)行為認(rèn)識(shí)，培育共同的價(jià)值觀以?xún)?nèi)化產(chǎn)業(yè)主體積極行為

廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈主體市場(chǎng)行為符合群體學(xué)習(xí)過(guò)程，產(chǎn)業(yè)主體市場(chǎng)行為的相互影響與滲透決定了主體價(jià)值觀的導(dǎo)向與作用；閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各類(lèi)主體行為選擇依賴(lài)于其價(jià)值判斷，各類(lèi)主體有限理性特征內(nèi)在規(guī)定了其行為價(jià)值判斷的偏差性。因此，應(yīng)當(dāng)形成與凝練積極向上的共同價(jià)值觀，以?xún)r(jià)值觀取向和優(yōu)秀行業(yè)文化引導(dǎo)，不斷糾正閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈主體的不理性行為，內(nèi)化閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈健康運(yùn)行的積極行為。

4.3 發(fā)揮道德規(guī)范的制約作用，營(yíng)造良好氛圍以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)主體市場(chǎng)行為規(guī)范

不論采用多么嚴(yán)厲的監(jiān)管措施和懲罰力度，也不能完全克服廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各類(lèi)主體的不良行為。良好的社會(huì)環(huán)境條件和堅(jiān)實(shí)的社會(huì)軟實(shí)力是產(chǎn)業(yè)主體市場(chǎng)行為規(guī)范的基礎(chǔ)，因此，除了加強(qiáng)政府行業(yè)監(jiān)管以外，仍需加強(qiáng)行業(yè)自律，完善信譽(yù)體系，發(fā)揮道德和社會(huì)規(guī)范功能，形成社會(huì)多方互動(dòng)監(jiān)管的市場(chǎng)氛圍。憑借社會(huì)力量監(jiān)管不良行為，把廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈各類(lèi)主體的信譽(yù)約束力和資信管理構(gòu)架于在社會(huì)多方監(jiān)管基礎(chǔ)之上，發(fā)揮社會(huì)輿論監(jiān)督，提升政府管理部門(mén)實(shí)施廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈監(jiān)管與治理的社會(huì)影響力和執(zhí)法有效性，從本質(zhì)上促進(jìn)產(chǎn)業(yè)主體市場(chǎng)行為規(guī)范[8]。

總之，廢舊電器回收再生利用生態(tài)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要內(nèi)強(qiáng)外管相結(jié)合，系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)，綜合治理。只有這樣，才能降低監(jiān)管成本，發(fā)揮政府監(jiān)管的引導(dǎo)與規(guī)范并舉的主體市場(chǎng)行為治理作用，達(dá)到綜合治理效益提高，實(shí)現(xiàn)廢舊電器回收再生利用閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈持續(xù)發(fā)展的國(guó)家資源安全和生態(tài)環(huán)境效益的綜合目標(biāo)。

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[2]侯光明，李存金.管理非合作博弈機(jī)制式表述[J].中國(guó)管理科學(xué)，2002(3):87-91.

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Game analysis on the managers and the subjects in WEEE Recycling and Reusing industrial chain

GUO Handing,ZHANG Yinxian
（School of Economic&Management,Tianjin Chengjian University,Tianjin 300384,China）

The ecological implementation of waste electrical products recycling chain affects national security and ecological resources,environmental benefits.Government regulatory process for Closed Loop Recycling chain is a game process with multi-period,multi-agent,multi-factor,multi-level.The paper analyzed the subject of the recycling waste electrical closed loop chain,and the relationship between the government and the interests of the constituent entities. Based on the government administration and the closed-loop chain strategy,and Markov processes,the players payoff matrix is constructed to reveal various subjects of group behavior characteristics.Finally,the paper put forward to some development countermeasure,such as building shared information platform,cultivating positive values,playing an effective role in social ethics constraints,and regulating the behavior of the main market to promote recycling of waste electrical using effective strategies for industrial development.

waste electrical appliance;closed-loop chain;government regulation;subject behavior;game strategy; development countermeasure

F062.2；X196

A

1674-0912（2015）08-0009-05

2015－06－02）

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目：廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)鏈主體責(zé)任分配機(jī)理及其協(xié)同機(jī)制研究（11YJA630203）；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目：廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)鏈主體激勵(lì)模型及政策研究——基于價(jià)格協(xié)同視角（10YJA630046）

郭漢?。?962-），男，博士（后），教授，高級(jí)工程師，研究方向：建設(shè)工程項(xiàng)目管理、建設(shè)工程質(zhì)量政府監(jiān)督管理、廢舊電器回收再生利用產(chǎn)業(yè)鏈管理、循環(huán)經(jīng)濟(jì)與城市建設(shè)管理。