侯佳君

摘 要：作為世界文化交流中心之一，我國綜合國力的增強(qiáng)，使得原有的成本優(yōu)勢正在降低，人民幣強(qiáng)勢上揚(yáng)，進(jìn)口能力大增，我國已成為著作權(quán)產(chǎn)品的進(jìn)口大國。隨著國際化程度的加深，讀者英語水平的普遍提高，著作權(quán)產(chǎn)品的平行出口問題也已經(jīng)在我國出現(xiàn)，在國家有關(guān)政策的扶持下，著作權(quán)產(chǎn)品的平行出口也呈快速上升趨勢。在我國，運(yùn)用發(fā)行權(quán)國際用盡原則，允許著作權(quán)平行進(jìn)口是適合我國國情的最佳選擇。本文從法理學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)、貿(mào)易學(xué)和現(xiàn)有法律及國際公約方面探索了允許著作權(quán)平行進(jìn)口的可行性。

關(guān)鍵詞：允許；著作權(quán)；平行進(jìn)口；可行性

平行進(jìn)口是一種國內(nèi)的某一個商標(biāo)的持有人，將自己在國內(nèi)生產(chǎn)的商品銷售給國外企業(yè)，國外企業(yè)也進(jìn)行銷售，或是直接將產(chǎn)品商標(biāo)銷售給國外，而這些國外企業(yè)生產(chǎn)出相同產(chǎn)品，再次進(jìn)入到國內(nèi)市場的一種做法，換句話說，指受到進(jìn)口國著作權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品未經(jīng)進(jìn)口國相關(guān)著作權(quán)人的授權(quán)或許可，通過合法的途徑進(jìn)口至對該產(chǎn)品進(jìn)行著作權(quán)保護(hù)的國家并銷售的行為。

隨著營銷方案的多樣化，商標(biāo)持有人為了擴(kuò)大產(chǎn)品市場，都會很低價的賣出產(chǎn)品，而這些產(chǎn)品被平行進(jìn)口后，對原國內(nèi)市場造成很大的沖擊，所以目前很多國家為了保持一個穩(wěn)定的國內(nèi)市場，阻止商品平行進(jìn)口。

著作權(quán)平行進(jìn)口是一個新問題，從上個世紀(jì)末起，學(xué)界才開始對著作權(quán)平行進(jìn)口的研究。目前允許著作權(quán)平行進(jìn)口的觀點主要有：

第一，全面允許著作權(quán)平行進(jìn)口。這種觀點雖然進(jìn)行了制度設(shè)計上的探索，但過于強(qiáng)調(diào)著作權(quán)人的利益，難以得到著作權(quán)平行進(jìn)口商以及消費(fèi)者的認(rèn)同。普遍性理論是此觀點的有力論據(jù)。

普遍性理論最早源于商標(biāo)的平行進(jìn)口，100多年前，人們認(rèn)為，如果某商標(biāo)在某國合法的依附于某商品上，該商標(biāo)產(chǎn)品被合法的運(yùn)輸?shù)饺魏蔚胤蕉疾粫徽J(rèn)為是侵權(quán)，即使被轉(zhuǎn)運(yùn)到的地方是一個商標(biāo)獨占使用權(quán)是第三人而不是貨主的國家。按照這種理論，平行進(jìn)口不屬于侵權(quán)行為。

第二，原則上允許著作權(quán)平行進(jìn)口，對其中的不正當(dāng)競爭行為運(yùn)用各種方法進(jìn)行法律調(diào)控。目前學(xué)界多數(shù)學(xué)者持這一觀點，只是對調(diào)控著作權(quán)平行進(jìn)口的法律手段各有不同見解。有代表性的為默示許可理論。

第三，目前，我國學(xué)者在增加進(jìn)口權(quán)這項法律面前產(chǎn)生了很大的爭論，進(jìn)口權(quán)規(guī)定并不是所有國家都制定了相關(guān)的法律，從知識產(chǎn)權(quán)法的角度來看，權(quán)利人一般享有進(jìn)口權(quán)。而其他法律中規(guī)定的較少，還有少數(shù)國家在本國的著作權(quán)中有所提及。但實際上，進(jìn)口權(quán)只是著作權(quán)人專有權(quán)的一部分，對著作權(quán)平行進(jìn)口理論并無太大影響。

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域取得了翻天覆地的變化，我國著作權(quán)平行進(jìn)口的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢是：著作權(quán)平行進(jìn)口將越演越烈；在國際貿(mào)易中出口低，扮演進(jìn)口國角色；著作權(quán)貿(mào)易產(chǎn)生巨大逆差；我國著作權(quán)產(chǎn)品類型單一；軟件行業(yè)的平行進(jìn)口問題尤為突出。根據(jù)學(xué)術(shù)界的研究和我國著作權(quán)平行進(jìn)口的發(fā)展趨勢，我國允許著作權(quán)平行進(jìn)口是適合我國國情的最佳選擇。我國允許著作權(quán)平行進(jìn)口的可行性從法理學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)、貿(mào)易學(xué)和現(xiàn)有法律及國際公約幾個方面來探討。

1 從法律角度看

產(chǎn)生平行進(jìn)口原因是多樣的，首先價格差是產(chǎn)生這種現(xiàn)象的最根本原因，也是這一原因造成這種市場交易經(jīng)久不衰，各國家和各地區(qū)生產(chǎn)力發(fā)展水平不同、消費(fèi)水平也是不同的，同一版權(quán)的產(chǎn)品售價存在著很大的區(qū)別。也就是說國外產(chǎn)品價格低，就從國外進(jìn)口，在國內(nèi)賣，繼而產(chǎn)生平行進(jìn)口。隨著全球化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展關(guān)稅的影響也越來越小，信息傳播的越來越廣，商品價格信息全世界都可以查的到，造成灰色市場發(fā)展迅速，很多國家也對此沒有明確的法律禁止，也沒有明確的規(guī)定這種市場的活動，促進(jìn)了灰色市場活動迅速發(fā)展；目前，在現(xiàn)代的許多發(fā)達(dá)國家，都在研究著作的平行出口的利于弊，本文認(rèn)為對于商標(biāo)等商業(yè)性的平行進(jìn)口，大多涉及的是一種利益上的追求工具，涉及到了進(jìn)口商與商標(biāo)權(quán)利人之間的各種經(jīng)濟(jì)利益，有些產(chǎn)品甚至涉及到了國家的利益，它需要解決的問題是商標(biāo)權(quán)、公共利益之間關(guān)系的一個維護(hù)和平衡，因此它是一個很復(fù)雜的過程，涉及到了政治、經(jīng)濟(jì)的方方面面，影響到各個國家的對外政策和經(jīng)濟(jì)。

隨著世界全球經(jīng)濟(jì)化的深入，我國對外貿(mào)易的增多，這種問題越來越顯得突出，我國目前的現(xiàn)行法律沒有在這方面有明確的說明，因此，我國法律應(yīng)對這方面進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)定，防止平行進(jìn)口對我國帶來經(jīng)濟(jì)帶來沖擊。美國早在1976年的版權(quán)法當(dāng)中明令禁止未經(jīng)版權(quán)人同意的所有進(jìn)口活動。但是到了1998年這個法律卻被否定了，對著作權(quán)的平行出口進(jìn)行放松政策。日本規(guī)定不損害原有權(quán)利的前提下，經(jīng)權(quán)利享有者允許后，權(quán)力者轉(zhuǎn)讓著作權(quán)后，作者就不可以在轉(zhuǎn)讓給其他人了。

2 從貿(mào)易學(xué)角度看

貨物貿(mào)易與著作權(quán)貿(mào)易之間的沖突其實質(zhì)就是物權(quán)與著作權(quán)的沖突，在這一沖突中著作權(quán)平行進(jìn)口商享有貨物的物權(quán)，而著作權(quán)人或獨占被許可人享有的是著作權(quán)或著作權(quán)的某些權(quán)能。一個國家貿(mào)易的自由化表明，版權(quán)產(chǎn)品可以不僅在本國國內(nèi)進(jìn)行出售，可以在國際上進(jìn)行自由貿(mào)易，隨著各國經(jīng)濟(jì)相互交流的程度變大，版權(quán)保護(hù)和貿(mào)易自由這兩個領(lǐng)域產(chǎn)生了很微妙的聯(lián)系，貿(mào)易交流的巨大發(fā)展促進(jìn)了平行進(jìn)口的頻繁發(fā)生。允許著作權(quán)平行進(jìn)口有利于形成市場競爭，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是對我國而言。著作權(quán)平行進(jìn)口在進(jìn)口商和著作權(quán)權(quán)利人之間形成競爭關(guān)系，有利于市場的良性發(fā)展，也可以防止外國的著作權(quán)產(chǎn)品對中國市場的壟斷。我國屬于低價位國家，著作權(quán)產(chǎn)品在價格上具有優(yōu)勢，因此，著作權(quán)平行進(jìn)口的合法化有利于我國的出口貿(mào)易。

來看看微軟WINDOWS軟件在美國及在中國懸殊的售價案：1998年，美國微軟公司開發(fā)的WINDOWS軟件中文版在中國售價高達(dá)1998元，而相同軟件在美國本土的售價僅為100美元。試想，如果著作權(quán)在中國已經(jīng)允許的前提下，那么我國的國民就可以在其他發(fā)達(dá)國家進(jìn)口低廉的相同軟件，同時，迫使微軟公司調(diào)整其在華的售價，消除暴利；但如果禁止著作權(quán)平行進(jìn)口，我國眾多使用微軟的用戶將不得不為微軟公司在中國的壟斷付出高額的代價。

3 從現(xiàn)有法律和國際公約看

允許著作權(quán)平行進(jìn)口，并不違反我國法律和我國參加的國際公約。我國的著作權(quán)法并未絕對禁止著作權(quán)平行進(jìn)口，我國參加的國際公約也沒有對著作權(quán)平行進(jìn)口的禁止性規(guī)定。

同時，允許著作權(quán)平行進(jìn)口很好地處理了著作權(quán)平行進(jìn)口各方主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，因而符合TRPIPS協(xié)定的精神。從著作權(quán)平行進(jìn)口積極方面來看，它是有助于貿(mào)易自主化的，有利于各個國家之間減少貿(mào)易壁壘，實現(xiàn)消費(fèi)者權(quán)益的保證。"在不產(chǎn)生不良負(fù)面影響的情況下，使貿(mào)易盡可能自由地流通"已成為多邊貿(mào)易體制的主要目的。而禁止著作權(quán)平行進(jìn)口恰恰能夠起到設(shè)置關(guān)稅壁壘的作用。因此，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展迅速，各國都開始允許著作權(quán)的平行進(jìn)口，促進(jìn)了市場的良性競爭，減少了壟斷企業(yè)，保證了市場的良性運(yùn)作，減少了知識霸權(quán)，促進(jìn)了科學(xué)進(jìn)步，保護(hù)了社會公眾的利益和國家的利益，"在條約允許我們放寬之處，我們作為發(fā)展中國家，如果保護(hù)的比一些發(fā)達(dá)國家還嚴(yán)，歷史可能會回過頭來告訴我們，這是一種失策。

所以，世界上在版權(quán)領(lǐng)域里承認(rèn)國際窮竭原則的國家越來越多的情況下"，從法理學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)、貿(mào)易學(xué)和現(xiàn)有法律及國際公約角度看，允許著作權(quán)平行進(jìn)口是我國現(xiàn)階段最好的選擇。

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