■朱大明

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1 問題的提出

科學研究的繼承性、關聯(lián)性、交叉性和滲透性，決定了科學文獻之間必然存在相互引證關系，作者、編輯、審稿專家以及科技文獻工作者對參考文獻的引用和著錄都備加注重。加強有關參考文獻引用著錄的學術(shù)研究，對促進參考文獻引用和著錄的合理化及規(guī)范化進而提高學術(shù)交流質(zhì)量具有重要意義。由于參考文獻檢索、篩選和引用過程的復雜性，引用動機及其在學術(shù)論文中所起作用的多樣性，用而不引、引而不用、過度他引、不當自引、無效引用以及各期刊、各學術(shù)機構(gòu)互惠引用等問題較為普遍地存在［1-4］。尤其是傳統(tǒng)的引文分析將文獻與文獻之間的引用關系簡化為等價，僅通過參考文獻的被引數(shù)量體現(xiàn)其學術(shù)影響力，顯然過于簡化而有失其合理性。在引用過程中，由于施引者的引用動機不同，引文所體現(xiàn)的價值也有所差別，在評價引文價值時應區(qū)別對待［5］。 正如文獻［6］指出的，引文分析的問題癥結(jié)之一是對于引用關系的分析應用還停留在量化統(tǒng)計上，沒有在實際應用中對其引用內(nèi)涵進行定性分析、區(qū)別對待。引文內(nèi)容分析即基于引用句及其上下文內(nèi)容對引文的特質(zhì)進行分析，通過引文內(nèi)容的語法和語義特征，可將被引文獻對施引文獻支持的作用和程度進行分析，深入探討施引文獻與被引文獻之間的語義關聯(lián)，進而揭示引文行為的本質(zhì)［7］。文獻［7］給出了對引文功能、引文重要性和引文情感傾向3個主要維度，并給出了引文分類標注體系。其中，引文重要性衡量一篇參考文獻對于施引文獻智力支持程度的大小，體現(xiàn)被引成果在作者的研究中的重要程度。文獻［8］對碩士論文及研究論文中討論部分的引文形式和功能作了實證研究，其引文功能分析框架是將引文功能分為用于研究結(jié)果的關聯(lián)對比、對發(fā)現(xiàn)的解釋、對結(jié)果的討論、對研究的評價、對研究領域現(xiàn)狀的評價、應用性推薦、研究建議、提供背景信息等8個方面的功能，發(fā)現(xiàn)期刊研究論文中討論部分頻率最高的引文功能是用于研究結(jié)果的關聯(lián)比較。鑒于此，正確認識和把握參考文獻在論文語境中的具體的實質(zhì)性功能和作用是十分必要的。這對促進論文寫作和期刊編輯過程中參考文獻引用和著錄更加合理化和規(guī)范化，以及保證引文反映學術(shù)交流的客觀真實性和被引文獻的學術(shù)價值、學術(shù)評價都具有重要意義。為此，本文基于對引文在研究型論文中實際作用的分析，按其學術(shù)論證功能作用的大小，將引文區(qū)分為關鍵性引用與非關鍵性引用，進而提出“關鍵引文”的概念及其標注方式，并簡述其作用和意義，以期為論文寫作中的參考文獻引用、審稿過程中的引文鑒審及期刊引文分析和學術(shù)評價提供有益的參考。

2 引文在研究型論文中的作用

研究型論文（research paper，research article，original paper）是科技期刊學術(shù)論文最主要的類型，是針對綜述型論文（review paper）或評論型論文（discussion paper）而言的，包括理論研究論文和應用研究論文。研究型論文的主要內(nèi)容是對某課題在實驗性、理論性或觀測性上具有新的科學研究成果或創(chuàng)新見解和知識的科學記錄、分析和討論，或是某種已知原理和方法應用于實際中取得應用性研究成果的科學闡述和總結(jié)。其大致可分為理論型（包括概念和理論闡釋、理論分析與推導、專題論證等）、實證型（實驗研究、觀測分析、統(tǒng)計分析、調(diào)查報告等），以及應用型（包括工程、技術(shù)、工藝、產(chǎn)品、管理的設計、計算和分析等）。典型的實證型研究論文其基本內(nèi)容包括：（1）研究背景；（2）研究對象（論題）；（3）理論與方法（理論、原理、方法，所用儀器、設備、材料等）；（4）研究結(jié)果；（5）結(jié)果論證（分析和討論）；（6）研究結(jié)論。無論是理論型、實證型還是應用型研究論文，都是以報道新的學術(shù)或應用研究成果為主要內(nèi)容，應具有新的觀點、見解、新的理論、方法或應用，無論是其創(chuàng)新性、科學性和應用價值都必須通過充分的闡述和論證才能使人信服。而作為論文重要組成部分的參考文獻表達的是已有的科研成果或創(chuàng)新見解，其之所以被引用，正是通過引用其論題、觀點、概念、理論、方法、公式、模型、算法以及事實、數(shù)據(jù)、結(jié)果、結(jié)論等，為研究內(nèi)容和成果的創(chuàng)新性、科學性或應用價值作必要的論證和闡述，即引文的基本作用就是其在研究論文中實際發(fā)揮具體的“學術(shù)論證作用”［9］。隨著科學技術(shù)的快速發(fā)展，各學科領域的研究文獻大量涌現(xiàn)，某篇研究型論文只能有針對性地選擇與其內(nèi)容密切相關、具有實際學術(shù)論證作用的文獻引用；編輯及同行專家在對文稿創(chuàng)新性及科學性鑒審時也必須以與其所著錄參考文獻之間的相關性來參照和鑒別。

總之，科學引證是聯(lián)系科學繼承與創(chuàng)新的重要紐帶［10］。參考文獻引用的基本目的和核心功能是“學術(shù)論證”，即為引證文獻在分析、綜合、歸納、演繹、類比、對比或數(shù)理推導等論證過程發(fā)揮論據(jù)、借鑒、參照、對比作用［11］。

3 學術(shù)論證作用與“關鍵引文”的概念

引文的作用是否關鍵，是依據(jù)所引用文獻在某篇研究論文中所起的實質(zhì)性學術(shù)論證作用來界定的。

3.1 引文的學術(shù)論證作用

3.1.1 引文的關鍵性學術(shù)論證作用

所謂引文的關鍵性學術(shù)論證作用，是指被引用文獻對研究型論文論題和觀點的提出以及研究結(jié)果、結(jié)論的創(chuàng)新性、科學性和可靠性的論證和支持作用，其對論文論據(jù)的充分性、論證的合理性具有直接貢獻，同時也充分體現(xiàn)出引文的必要性及其引用價值，具體可歸納如下：

（1）提出論題的作用。引用相關參考文獻指出其研究成果存在的問題、不足或空白，進而基于某篇或某幾篇參考文獻作為研究的起點提出具體的研究論題，或直接引用參考文獻中提出的問題（課題）作為研究論題，或受參考文獻的啟發(fā)提出研究論題，或以參考文獻的論題作為研究論題進行不同角度的論證，或?qū)ζ渥鬟M一步的拓展研究。這類作用主要出現(xiàn)在研究論文的“引言”部分。

（2）提供方法的作用。引用參考文獻中的研究方法（包括實驗、觀測方法及其儀器、設備、材料或數(shù)據(jù)統(tǒng)計方法、理論分析方法、計算方法等）作為研究論文的研究方法，或借鑒、改進文獻中的研究思路或方法，或受參考文獻研究思路的啟發(fā)提出新的研究思路或方法。這類作用主要出現(xiàn)在研究論文的“理論與方法”中。

（3）提供論據(jù)的作用。在對研究結(jié)果的“分析與討論”中，直接或具體引用參考文獻中的核心概念、重要觀點、理論闡述、研究結(jié)果（如觀測現(xiàn)象和數(shù)據(jù)、圖表）或結(jié)論，作為研究論文論證的主要理論或事實依據(jù)，或作為重要闡述的有機組成部分。這類作用主要出現(xiàn)在研究論文的“理論與方法”或“分析與討論”部分。

（4）學術(shù)批評的作用。引用參考文獻中的論點、見解或理論、方法以及研究結(jié)果、結(jié)論，作為論文質(zhì)疑、商榷、反駁的對象，論證其中的謬誤或缺陷，進而予以否定或揚棄，并引發(fā)論文中新的觀點和見解。

3.1.2 引文的非關鍵性學術(shù)論證作用

所謂非關鍵性論證作用，就是對研究論文內(nèi)容的創(chuàng)新性、科學性和學術(shù)價值沒有具體的實質(zhì)性論證作用和直接貢獻，只是描述研究背景、對比說明或為讀者提供相關參閱文獻的檢索等作用，如：

（1）背景描述作用。通過引用相關文獻對前人或他人的有關研究成果及學術(shù)價值或社會意義作簡略的介紹、概括，以說明研究背景、研究水平和動態(tài)，明確論文的研究目的或研究工作的客觀需要。即僅為說明研究背景或現(xiàn)狀的“指示性引文”或簡要介紹性引文，屬于非關鍵性引用。

（2）對比說明作用。引用參考文獻的研究結(jié)果與本研究結(jié)果比較分析或類比分析，說明本研究結(jié)果與所引文獻的相同或相近，或更深入、更完備、更具有先進性。

（3）文獻檢索作用。為論文讀者進一步了解相關課題研究的詳細內(nèi)容，或為讀者深入理解或詳細了解某個問題提供有參考價值的相關文獻檢索。

（4）學術(shù)歸譽作用。追溯本領域或課題研究起源，以表示對本學科或研究領域開拓者（創(chuàng)始人）尊重，或?qū)⒖嘉墨I中提出的概念、觀點、理論或方法等表示贊同。

3.2 關鍵引文概念及其標注

3.2.1 關鍵引文的概念

在科技文獻呈爆炸性增長、科學著述中的參考文獻引用量劇增的背景下，鑒于引用文獻在研究論文中所起作用關鍵與否的客觀差異，為突出研究論文中某些參考文獻的關鍵性學術(shù)論證作用及其與研究論文內(nèi)在的實質(zhì)性關系，在科學著述、科技編輯以及引文分析領域應確立“關鍵引文”的概念。所謂“關鍵引文”，是指在論文中所引用的起到關鍵性學術(shù)論證作用、對論文核心內(nèi)容具有不可或缺意義的參考文獻。

3.2.2 關鍵引文的確定

不言而喻，作者在提出研究課題、研究論證以及論文創(chuàng)作過程中會檢索、引用大量的參考文獻，但其在論文中的引證作用各不相同。論文作者在科學研究、著述中，應在廣泛收集大量參考文獻的基礎上精選確有必要引用的參考文獻，并根據(jù)其在論文中的實際引證作用和引證作用的相對大小（比較而言）確定一定數(shù)量的關鍵引文。由于引文作用差異存在的客觀性和相對性，理論上講，所引用的文獻不可能都是關鍵引文，也不可能沒有一篇關鍵引文。關鍵引文的確定是學術(shù)研究及寫作的有機組成部分，這正如撰寫論文摘要或選定論文的關鍵詞一樣，必須基于論文內(nèi)容的客觀存在，發(fā)揮作者的主觀能動性，按照一定的邏輯、思路和規(guī)則認真斟酌、確定。由于參考文獻是同行專家審稿的重要內(nèi)容之一，其中的關鍵引文也理應基于參考文獻的主題內(nèi)容及其在論文中的實際學術(shù)論證作用進行認真鑒審。因此，對學術(shù)期刊上正式發(fā)表的論文而言，關鍵引文如同論文中的摘要和關鍵詞一樣也是在作者撰寫的基礎上，經(jīng)過同行專家和學術(shù)編輯認可的，其作為學術(shù)論文的一個有機組成部分應具有相當?shù)目陀^性、科學性和規(guī)范性。

為說明關鍵引文確定的可操作性，并考慮讀者閱讀、理解的方便性，試以本文為例：文獻［1-6，8］主要是為論題和觀點的提出提供背景信息；文獻［7］所提出的引文功能、引文重要性和引文情感傾向3個主要維度和引文分類標注體系，以及引文重要性是衡量一篇參考文獻對于施引文獻智力支持程度的大小，體現(xiàn)被引成果在作者的研究中重要程度的觀點，對本文論題和“關鍵引文”概念的提出，具有直接的啟發(fā)作用，是關鍵引文；文獻［9，11］有關引文“學術(shù)論證“作用的觀點和見解，在“關鍵引文”概念和特征的學術(shù)論證中具有直接的理論論據(jù)作用，可確定為關鍵引文；文獻［10］僅起到一般論述作用，是非關鍵引文。

3.2.3 關鍵引文的標注

為便于讀者識別和計算機自動統(tǒng)計，可在論文編排中采用適當方法予以標注：

（1）參照類似關鍵詞標引的做法，在關鍵詞下面標注出其中的“關鍵引文”（序號），如，關鍵引文：［7］；［9］；［11］。

（2）在正文中引文標引序號用黑體或加粗體標注，如：“文獻［7］給出了對引文功能、引文重要性和引文情感傾向3個主要維度，并給出了引文分類標注體系……”；“……，即引文的基本作用就是其在研究論文中實際發(fā)揮具體的“學術(shù)論證作用”［9］”。

（3）文后參考文獻著錄表中的關鍵引文序號用黑體或加粗體標注，如：

［1］葉繼元.學術(shù)規(guī)范通論［M］.上海：華東師范大學出版社，2005.

［2］郭玲，陳燕.參考文獻著錄中的學術(shù)道德缺失現(xiàn)象及其防范［J］.編輯學報，2007，19（1）：8 ～10.

［3］ 陶范.學術(shù)論著應杜絕無效引用［J］.編輯學報，2007，19（3）：173-174.

［4］朱大明.關于制訂科學引證行為規(guī)則的探討［J］.科技導報，2007，25（14）：72-74.

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［9］朱大明.應注重參考文獻引用的學術(shù)論證功能［J］.科技與出版，2008（12）：43-45.

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［11］陶范.參考文獻具有的十項功能［J］.中國科技期刊研究，2007，18（2）：198-201.

4 關鍵引文概念的作用和意義

（1）在研究論文寫作中，促使作者通過正確、合理的參考文獻引用，并使用適當而明確的引用語詞和語句，表明研究論文與相關研究成果的繼承與創(chuàng)新的關系，在尊重前人或他人成果的同時，充分發(fā)揮引文對研究論文創(chuàng)新性、科學性及其學術(shù)意義和應用價值的學術(shù)論證作用，凸顯其“關鍵引文”及其關鍵性學術(shù)論證作用。

（2）科技期刊編輯和審稿人在對論文鑒審和編輯加工過程中，不僅要看其參考文獻引用著錄數(shù)量和著錄格式是否規(guī)范，更要注意通過引文內(nèi)容分析和鑒審，判斷引文在研究論文中是否真正起到了學術(shù)論證作用這一“內(nèi)容規(guī)范”，尤其要特別注意把握其中“關鍵引文”的學術(shù)論證作用，以有助于以關鍵引文為參照系更準確地鑒審論文的創(chuàng)新性和學術(shù)價值。

（3）在引文計量統(tǒng)計分析中能充分體現(xiàn)不同參考文獻其學術(shù)質(zhì)量、價值和影響力的差異，更好地保證基于引文分析的學術(shù)評價（包括論文、期刊、機構(gòu)、作者學術(shù)影響力評價）的客觀性、真實性和有效性。

（4）突出“關鍵引文”的學術(shù)質(zhì)量和價值，使之區(qū)別與一般引文，還能體現(xiàn)引文計量分析注重論文及引文質(zhì)量的學術(shù)導向作用。關鍵引文在學術(shù)期刊總被引頻次和影響因子計算中其權(quán)重應大于非關鍵引文，具體量值可考慮相關因素經(jīng)過研究統(tǒng)一設定；或者，在期刊總被引頻次和影響因子計算中專項計算“關鍵被引頻次”和“關鍵影響因子”。

（5）在語義出版中，為論文的關鍵引文提供相關文獻的鏈接線索，顯示科研創(chuàng)新、學術(shù)交流的主要或關鍵脈絡。

5 結(jié)語

明確引文在研究論文中的具體作用并將其劃分為關鍵性作用和非關鍵性作用，無論對論文寫作還是編輯、審稿以及引文分析都具有現(xiàn)實意義和學術(shù)價值：對作者而言，提示作者在論文寫作中通過正確、合理的引用參考文獻，以表明本研究成果與相關研究成果的繼承與創(chuàng)新的關系，在尊重前人或他人成果的同時，充分發(fā)揮引文對論文創(chuàng)新性、科學性及其學術(shù)意義和應用價值的關鍵性論證作用；對編輯和審稿人而言，通過分析、鑒審參考文獻在研究性論文中的關鍵作用，有助于對論文學術(shù)水平、價值以及文獻引用的必要性和有效性作正確的判斷；對引文分析和基于引文分析的學術(shù)評價而言，區(qū)分被引文獻在引證文獻中的關鍵性與非關鍵性作用，凸顯“關鍵引文”的價值，能夠使基于引文分析的學術(shù)交流、學術(shù)評價更具有客觀的基礎和依據(jù)，并反映引文的學術(shù)價值和學術(shù)交流的真實狀況和主要脈絡，促進科研創(chuàng)新和學術(shù)交流質(zhì)量的提高。本文對研究型論文中關鍵引文概念的提出和論證只是初步的探討，其必要性和可行性值得作深入論證，尤其是判定關鍵引文和非關鍵引文的基本原則和操作規(guī)則（包括關鍵引文的數(shù)量比例等）需要在對大量實證和實踐的基礎上科學合理地制訂。此外，對綜述型論文和評論性論文而言，其文獻引證作用的差異性也是客觀存在的，也有關鍵引文與非關鍵引文之分，但其特征和判斷準則顯然與研究型論文不同，也值得研究。

參考文獻

［1］葉繼元.學術(shù)規(guī)范通論［M］.上海：華東師范大學出版社，2005.

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