美國(guó)2012年BIT范本的透明度條款研究及其對(duì)中國(guó)的影響

權(quán)江輝

河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，河北石家莊050000

摘要：透明度條款是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法上的一項(xiàng)最重要的原則，而美國(guó)2012年BIT范本作為當(dāng)前美國(guó)進(jìn)行雙邊投資談判的根據(jù)，在持續(xù)推動(dòng)投資開(kāi)放自由的同時(shí)，進(jìn)一步深化透明度原則在雙邊投資談判中的作用，表面上看是在保護(hù)投資國(guó)的知情權(quán)，防止貿(mào)易壁壘和障礙，實(shí)質(zhì)上是限制了東道國(guó)對(duì)外資的管理權(quán)。透明度條款對(duì)于處在發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)來(lái)說(shuō)，不僅是機(jī)遇更是挑戰(zhàn)。

關(guān)鍵詞：透明度條款；美國(guó)2012年BIT范本；投資自由化

中圖分類號(hào)：D996.4

作者簡(jiǎn)介：權(quán)江輝，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，國(guó)際法專業(yè)研究生。

美國(guó)2012年BIT范本(雙邊投資協(xié)定)在2004年的投資協(xié)定范本的基礎(chǔ)上做了修訂，總體上沒(méi)有框架性的變化，正文和內(nèi)容上也沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的變動(dòng)，在細(xì)節(jié)上進(jìn)行了具有針對(duì)性和指向性的修訂。主要從透明度磋商機(jī)制、環(huán)境勞工保護(hù)條款的變化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面進(jìn)行了細(xì)節(jié)上的新增和修訂。文章主要從透明度條款方面入手進(jìn)行深入分析。

一、透明度原則的發(fā)展及其原因

透明度原則作為WTO中的一項(xiàng)重要原則，是指成員方應(yīng)當(dāng)公布所制定和實(shí)施的貿(mào)易措施及其變化情況，不公布的不得實(shí)施，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)將這些措施及其變化情況通知WTO。其目的在于使成員國(guó)貿(mào)易管理具有透明度，防止成員方之間進(jìn)行私下與WTO協(xié)定不符的貿(mào)易管理，從而導(dǎo)致貿(mào)易壁壘和貿(mào)易歧視的發(fā)生。在早期的國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展中，透明度原則僅存在與國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)發(fā)展，透明度原則逐漸發(fā)展到國(guó)際投資和國(guó)際金融等領(lǐng)域。但目前法律對(duì)透明度原則并沒(méi)有公認(rèn)的定義，僅在不同的領(lǐng)域?qū)ν该鞫扔胁煌睦斫狻Ｒ恍┓▽W(xué)家把透明度理解為“透明度是一種類推，即一部法規(guī)或法律的實(shí)施和效果能夠被很容易地看到，就像人們毫不費(fèi)力地從干凈的玻璃窗看清事物一樣”。①國(guó)外有學(xué)者認(rèn)為，透明度原則在國(guó)際投資協(xié)定中應(yīng)當(dāng)包含三個(gè)主要因素：一是向公眾公開(kāi)與投資有關(guān)的法律、法規(guī)和政策的信息。二是通知締約方法律法規(guī)的變化情況。三是確保法律以平等和公開(kāi)的方式實(shí)施。②我國(guó)學(xué)者將其主要內(nèi)容定為兩大方面：一是政府信息與采取的措施要及時(shí)公開(kāi)；二是爭(zhēng)端程序透明。③在過(guò)去對(duì)締約方的透明度義務(wù)經(jīng)?？醋魇桥c雙邊利益有關(guān)的信息交換，如投資機(jī)會(huì)、法律法規(guī)。政策措施等；但現(xiàn)在透明度標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)發(fā)生了很大的變化，不僅包括信息交換，還包括利害相關(guān)方能夠有機(jī)會(huì)參與到立法和行政程序中。

推動(dòng)透明度原則發(fā)展的原因主要有以下幾個(gè)方面：第一，透明度原則不僅是“善治”的基本要求，他所蘊(yùn)含的制度價(jià)值與“法治”價(jià)值理念高度契合，而且各國(guó)信息自由和政府信息公開(kāi)立法的不斷普及是透明度原則在國(guó)際投資協(xié)定中得到認(rèn)可的重要基礎(chǔ)?！胺ㄖ巍钡膬?nèi)在要求是透明度原則的重要法理基礎(chǔ)。美國(guó)法學(xué)家富勒提出的法治原則，即法律的“內(nèi)在道德”，包括八個(gè)要素，其中一項(xiàng)便是法律必須要公布。④未被公布的法律就無(wú)法實(shí)施法治，更無(wú)法保障公眾的知情權(quán)。第二，科技信息技術(shù)到來(lái)的大數(shù)據(jù)時(shí)代也加速了透明度原則的發(fā)展。大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)帶給我們更多的是資源共享，信息共享，形成了全球的無(wú)形紐帶，對(duì)于目前各國(guó)國(guó)內(nèi)法都在倡導(dǎo)的依法治國(guó)的背景下，要讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行，實(shí)際上也是對(duì)透明度原則的推動(dòng)和倡導(dǎo)。第三，透明度原則與當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域國(guó)際一體化所推動(dòng)的貿(mào)易自由化步調(diào)相一致。在當(dāng)今國(guó)際投資自由化的今天，一國(guó)到他國(guó)投資，經(jīng)營(yíng)，管理必然會(huì)影響到一國(guó)的政治，經(jīng)濟(jì)和文化等諸多因素，對(duì)于一些發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)既是機(jī)遇，也是挑戰(zhàn)。透明度猶如一把雙刃劍，一方面可以依靠外資的投資來(lái)帶動(dòng)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，法律法規(guī)等政策規(guī)定的公開(kāi)也使貿(mào)易投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能降到最低，另一方面，透明度原則使得信息過(guò)于公開(kāi)不利于國(guó)內(nèi)利益的保護(hù)，容易對(duì)一國(guó)國(guó)內(nèi)的主權(quán)構(gòu)成挑戰(zhàn)。因此應(yīng)當(dāng)公正客觀的看待它。

二、對(duì)美國(guó)2012年BIT范本中透明度條款的評(píng)析

2012年4月22日美國(guó)公布了新的雙邊投資協(xié)定范本，該范本被認(rèn)為是當(dāng)前推進(jìn)投資自由化程度最深，保護(hù)投資力度最強(qiáng)的投資協(xié)定范本之一。與此同時(shí)，它也在發(fā)展歷程中不斷完善，不斷進(jìn)步。在美國(guó)第一代BIT范本(1983年范本)中僅規(guī)定了公開(kāi)相關(guān)法律法規(guī)內(nèi)容的透明度要求；20世紀(jì)90年代(1992年范本)中擴(kuò)展到締約方應(yīng)當(dāng)將與投資有關(guān)的或者影響投資的法律、法規(guī)、行政實(shí)踐和程序、司法決定予以公布；2012年范本又在以往的范本基礎(chǔ)上向縱深程度發(fā)展，不僅要求參與結(jié)果，還要求參與過(guò)程，增加了對(duì)投資仲裁程序的透明度規(guī)則，及透明度要求的實(shí)施機(jī)制安排(包括磋商、通報(bào)和信息交換，咨詢點(diǎn)、聯(lián)絡(luò)點(diǎn)制度、行政程序和復(fù)審程序要求等等)。從整體上來(lái)看，美國(guó)BIT范本中的透明度條款確立了透明度原則的基本制度理念，也就是說(shuō)保護(hù)和促進(jìn)投資的重要基礎(chǔ)是公開(kāi)透明的行政治理。

美國(guó)2012年BIT范本中的透明度條款從應(yīng)然角度分析，一方面，有對(duì)主權(quán)限制之嫌，其實(shí)是一個(gè)治權(quán)，透明意味著權(quán)力清單要公開(kāi)，權(quán)力清單公開(kāi)的越多，政府的權(quán)力就會(huì)越來(lái)越少，政府控制資源越來(lái)越少，則分配資源越來(lái)越少。資源是一種契約，而我國(guó)沒(méi)有相關(guān)規(guī)則，則出現(xiàn)權(quán)力真空，由掌權(quán)者自己把握權(quán)力；另一方面，任何人不能做自己案件的法官，對(duì)我權(quán)利的限制應(yīng)當(dāng)讓我明確，制定明確的規(guī)則且讓向?qū)Ψ绞胫?，有助于降低交易成本中的信息成本，提高?jīng)濟(jì)效益。從理論和歷史上講是正確的。從實(shí)然角度講，透明從規(guī)范來(lái)說(shuō)，凡是公布出來(lái)的政策和規(guī)則，對(duì)制定者來(lái)說(shuō)，都是一種限制；凡是未公布的，對(duì)制定者都是一種自由。所謂憲者，限也。實(shí)際上透明度條款也可以理解為是一種裁量性行政行為。對(duì)于剩余利益和剩余權(quán)利的分配，主要依據(jù)誰(shuí)承擔(dān)剩余風(fēng)險(xiǎn)，剩余利益和剩余權(quán)利就歸誰(shuí)。所謂剩余，就是指合同未盡之事宜。從本質(zhì)上講，透明度條款的規(guī)定，實(shí)則是跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)，大的跨國(guó)公司的較量，必須是跨國(guó)資本主義。話語(yǔ)權(quán)有其自身的凝聚力。在實(shí)然和應(yīng)然階段來(lái)彌補(bǔ)差異，來(lái)獲取最大的利益，尤其是對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，改革要走在開(kāi)放的前面，漸進(jìn)性的改革，完善相應(yīng)的制度，因此透明是一種結(jié)果，是一個(gè)博弈過(guò)程的運(yùn)用。

三、對(duì)中國(guó)的影響

中國(guó)目前正處于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的改革的深水區(qū)和攻堅(jiān)期，法治水平還不夠健全，對(duì)于外資的管理和海外投資的法律、法規(guī)尚處于探索和調(diào)整階段，透明度條款的過(guò)分?jǐn)U張明顯制約了我國(guó)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行宏觀調(diào)控的靈活性。而透明度條款如今儼然已經(jīng)為國(guó)際社會(huì)所贊嘆，作為保護(hù)投資的基本條件，與投資者的合法預(yù)期有緊密聯(lián)系，它不僅使整體投資環(huán)境的信息得到了公開(kāi)和擴(kuò)散，還將投資商機(jī)的信息予以透露，此外還包括投資母國(guó)和投資東道國(guó)為了促進(jìn)海外投資和吸引外國(guó)投資的鼓勵(lì)政策和措施。透明度有助于避免投資關(guān)系中存在的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性。沒(méi)有透明度，難以真正實(shí)現(xiàn)投資促進(jìn)和自由化。而我國(guó)面對(duì)這樣一個(gè)具有先進(jìn)的締約理念、嫻熟的法律技術(shù)，形式上弘揚(yáng)投資自由化和各方利益均衡，而實(shí)質(zhì)上竭盡全力維護(hù)本國(guó)利益的條款規(guī)則，該如何有效采取措施應(yīng)對(duì)呢？首先，我們應(yīng)當(dāng)辯證的看待此問(wèn)題，不能全盤否定，也不能全然接受，正如前述，透明度是一把雙刃劍，用之不當(dāng)，傷人害己。在肯定透明度原則的前提下，依據(jù)我國(guó)當(dāng)下國(guó)情，認(rèn)真分析美國(guó)2012年BIT范本在未來(lái)與我國(guó)談判的具體文本和談判底線。改變我國(guó)過(guò)去那種不主動(dòng)、不拒絕的態(tài)度，跟隨對(duì)方談判被動(dòng)研究的形式。其次，結(jié)合目前我國(guó)所簽署和加入的各項(xiàng)條約和協(xié)定中存在透明度條款內(nèi)容的信息，進(jìn)行整合，努力建立一套符合我國(guó)實(shí)際的透明度規(guī)則體系。最后，在我國(guó)當(dāng)下極力推崇依法治國(guó)的大背景下，倡導(dǎo)讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行，實(shí)行政府信息公開(kāi)與透明度原則的法理精神有異曲同工之妙，因此，應(yīng)加快法治政府的建設(shè)，在立法、司法和行政方面不斷推進(jìn)透明度的改革。

鑒于此，在接來(lái)中美BIT談判過(guò)程中，我國(guó)應(yīng)當(dāng)依據(jù)我國(guó)國(guó)情和發(fā)展戰(zhàn)略形勢(shì)提出我們自己的BIT范本，盡管目前我國(guó)已經(jīng)與130多個(gè)國(guó)家簽署了雙邊投資協(xié)定，但仍沒(méi)有屬于我國(guó)自己的BIT范本。建立一項(xiàng)符合我們國(guó)家國(guó)情的透明的條款是未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。

[注釋]

①William B.T.Mock，An Interdisciplinary Introduction to Legal Transparency：A Tool for Rational Development，18 Dick.J.Int’l L，2000：295.

②Andrew Newcomb and Lluis Paradell，Law and Practice of Investment Treaties，Wolter s Kluwer，2009：431.

③盧進(jìn)勇，余勁松，齊春生主編.國(guó)際投資條約與協(xié)定新論[M].北京：人民出版社，2007.62.

④[美]富勒.法律的道德性[M].鄭戈譯.北京：商務(wù)印書館，2005.62.

[參考文獻(xiàn)]

[1]William B.T.Mock，An Interdisciplinary Introduction to Legal Transparency：A Tool for Rational Development，18 Dick.J.Int’l L，2000：295.

[2]Andrew Newcomb and Lluis Paradell，Law and Practice of Investment Treaties，Wolter s Kluwer，2009：431.

[3]盧進(jìn)勇，余勁松，齊春生主編.國(guó)際投資條約與協(xié)定新論[M].北京：人民出版社，2007.62.

[4][美]富勒.法律的道德性[M].鄭戈譯.北京：商務(wù)印書館，2005.62.