張曉東(1.天津師范大學政治與行政學院，天津300387;2.天津體育學院國際交流處，天津300381)

卡爾現(xiàn)實主義思想研究

張曉東1，2
(1.天津師范大學政治與行政學院，天津300387;2.天津體育學院國際交流處，天津300381)

摘要:兩次世界大戰(zhàn)期間，理想主義甚囂塵上。歐美理想主義者漠視國際關(guān)系現(xiàn)實，對當時的國際形勢盲目樂觀，甚至在虛幻的基礎(chǔ)上布局世界和平與安全。英國歷史學者卡爾對此進行了令人信服的批駁，并首次提出現(xiàn)實主義主要觀點。在國際關(guān)系中，現(xiàn)實主義擁有經(jīng)久不衰的影響力。時至今日，認真研讀卡爾的重要著述，對于準確把握當前國際格局仍然具有重要的現(xiàn)實意義。文章采用詮釋法及歷史分析法對卡爾現(xiàn)實主義進行了縝密的考察，并提出了卡爾現(xiàn)實主義理論對社會發(fā)展的貢獻以及存在的不足。

關(guān)鍵詞:卡爾;現(xiàn)實主義思想;國際關(guān)系理論

卡爾是英國著名歷史學者，在國際關(guān)系理論方面做出了開創(chuàng)性的貢獻?，F(xiàn)實主義最初是通過對理想主義的批判而出現(xiàn)的，其標志是卡爾在1939年發(fā)表的《20年危機(1919—1939):國際關(guān)系研究導論》［1］。在該書中，卡爾揭示了理想主義的重大缺陷，討論了政治權(quán)力與道德的關(guān)系，提出了全新的現(xiàn)實主義思想，為現(xiàn)實主義奠定了堅實的理論基礎(chǔ)，被譽為“現(xiàn)實主義之父”。

作為現(xiàn)代國際關(guān)系理論大師，卡爾開創(chuàng)的現(xiàn)實主義思想具有劃時代的意義。然而，迄今為止，國內(nèi)學術(shù)界對于卡爾國際關(guān)系理論的研究淺嘗輒止，不夠充分。

一、兩次世界大戰(zhàn)之間的國際關(guān)系

一戰(zhàn)是人類歷史上規(guī)模最大的戰(zhàn)爭之一，給全世界帶來了深重的災難，同時也帶來了國際關(guān)系的深刻變化。第一，德意志帝國、奧匈帝國和奧斯曼帝國受到毀滅性打擊，并最終在戰(zhàn)爭中解體，英法等國遭受嚴重削弱。戰(zhàn)爭導致交戰(zhàn)各國工人運動及民族解放運動持續(xù)高漲，帝國的終結(jié)促進了民族主義迅速傳播，催生了歐洲一批新興的民族國家。第二，沙皇俄國具有濃厚的軍事封建色彩，嚴重依賴外國資本，國內(nèi)階級矛盾十分尖銳，所有這一切使得沙皇俄國成為帝國主義鏈條上最薄弱的環(huán)節(jié)。一戰(zhàn)迅速加劇了這些固有的矛盾，于是十月革命在俄國爆發(fā)并取得了偉大的勝利，蘇維埃俄國誕生了。十月革命的勝利結(jié)束了那個舊時代，開啟了一個嶄新的時代，也使整個世界日益分裂成為兩個相互對立的體系。第三，由于英法的苛刻制裁，戰(zhàn)敗的德國變得更具攻擊性，也愈加仇視國際秩序，從而為凡爾賽體系的覆滅埋下了禍根。第四，國際聯(lián)盟是為預防未來戰(zhàn)爭而設(shè)計的政府間國際組織。但是，這個組織本身并沒有履行其使命的政治力量、法律工具或合法性。國際聯(lián)盟的法律權(quán)威是軟弱的，它所擁有的執(zhí)行和平使命的工具也是無效的。關(guān)于戰(zhàn)后世界秩序形成了清晰的設(shè)想，但是這個構(gòu)想先天不足，注定必敗無疑。正如卡爾所說，兩次大戰(zhàn)間隙的國際社會浮躁且沉迷，人們從虛幻的憧憬陡然跌落到悲涼的失落，從飄渺的烏托邦理想狀態(tài)陷入了痛苦絕望的現(xiàn)實中去［2］。

大戰(zhàn)結(jié)束以后，國際關(guān)系錯綜復雜。社會主義國家與帝國主義國家之間、帝國主義內(nèi)部、戰(zhàn)勝國與戰(zhàn)敗國之間以及帝國主義與殖民地半殖民地之間均矛盾重重。到20世紀30年代，國際關(guān)系主要矛盾逐漸演變成反法西斯力量與法西斯勢力之間的矛盾。日本于1931年侵占中國東北，1937年入侵中國其他地區(qū);意大利于1935年侵占埃塞俄比亞;法西斯主義、自由主義和共產(chǎn)主義彼此沖突。所有這些構(gòu)成了兩次大戰(zhàn)間歇期的綜合征［3］?，F(xiàn)實主義者得以興起的世界是一個狂亂的世界。世界經(jīng)濟處于崩潰狀態(tài)，德國經(jīng)濟癱瘓不堪，美國證券市場暴跌。由于帝國主義發(fā)展不平衡，結(jié)構(gòu)性矛盾日益突出，終于導致大戰(zhàn)再度爆發(fā)。

二、卡爾對理想主義的批判

卡爾的代表作《20年危機》發(fā)表于二戰(zhàn)前夕。當時的世界強國從政府到民眾均籠罩在一種奇怪的虛幻浮躁的氛圍中。他們對受壓迫人民的深重苦難視而不見，對弱肉強食的哀號悲鳴充耳不聞。他們被世界大戰(zhàn)的巨大災難嚇破了膽，看不到迫在眉睫的戰(zhàn)爭，思想麻木，行動遲緩，寄希望于先天不足的國際組織出面調(diào)解，奢望以道德法規(guī)拯救世界，一味地堅守綏靖政策，一廂情愿地乞求本不存在的和平。執(zhí)迷于虛幻的理想而看不到真切的現(xiàn)實，由此造成了理想與現(xiàn)實的嚴重脫節(jié)。這也正是卡爾筆下的兩次大戰(zhàn)間隙的思想危機，即所謂20年危機。

戰(zhàn)后，人們開始反思如何才能消除類似可怕的災難。備受推崇的解決方案當屬美國總統(tǒng)威爾遜的理想主義，集中地體現(xiàn)為他的14點計劃。概括而言，就是強調(diào)普世道德，重視國際組織與國際法，設(shè)想在民族自決和自由貿(mào)易的基礎(chǔ)上建立世界秩序。其外在表現(xiàn)形式就是國際聯(lián)盟［4］。理想主義者堅信，國際聯(lián)盟及其集體安全機制是世界免于戰(zhàn)爭的根本保證［5］。當時，威爾遜等理想主義人士認為，古典均勢理論和秘密外交是引起戰(zhàn)爭的重要原因。每個國家只要著力于維護世界和平秩序也就為本國民眾謀取了最大幸福?？栒J為，從表面看兩次大戰(zhàn)期間國際關(guān)系的主要矛盾似乎就在于各國之間的經(jīng)濟糾紛、領(lǐng)土爭端及意識形態(tài)對立，不過其實質(zhì)則是現(xiàn)存國際體系的結(jié)構(gòu)性沖突，即守成霸權(quán)與崛起強國之間的斗爭。

卡爾指出，兩次大戰(zhàn)之間的20年，其實就是危機四伏的20年。所謂危機四伏，既包括德國對凡爾賽和約等國際體系的不滿，也因為理想主義掩蓋了權(quán)力政治的實質(zhì)，誤認幻象作現(xiàn)實，將現(xiàn)實的世界拖入危機之中。卡爾對兩次大戰(zhàn)間隙的理想主義及其拙劣的實踐深表不滿。理想主義的致命錯誤就是忽視了權(quán)力在國際關(guān)系中的重大作用。在《20年危機》序言中，卡爾指出本書旨在反擊一次大戰(zhàn)后歐美主導國家中存在的危險的天真論調(diào)，即幾乎完全無視權(quán)力因素，而片面強調(diào)依靠道德和國際法制止戰(zhàn)爭維護和平。在著作中，他沒有使用理想主義一詞，而是稱之為烏托邦主義，嚴厲抨擊虛幻縹緲、不切實際的空想主義［6］。卡爾看到了權(quán)力與政治的不可分割性，他認為，在國際關(guān)系中，道德是虛幻的，權(quán)力才是關(guān)鍵因素?？柵u理想主義未能把事實與理論結(jié)合起來，并且提出了一種有關(guān)國際政治的比較現(xiàn)實的觀點?？栒J為，現(xiàn)代危機實際上意味著建立在利益一致概念上的空想主義大廈已經(jīng)土崩瓦解。

卡爾對盛極一時的理想主義進行了猛烈的抨擊，揭穿了其華而不實的虛幻本質(zhì)，擊碎了理想主義頭上的絢麗光環(huán)，從而完成了現(xiàn)實主義的合法性建構(gòu)［7］。

第一，烏托邦主義以自己的空想代替現(xiàn)實，理論與實際嚴重脫節(jié)?？栒J為，在現(xiàn)代國際關(guān)系中權(quán)力無疑是舉足輕重的，沒有權(quán)力后盾作支撐，國際組織注定只能是空中樓閣，國際法也只能是虛幻的法律。烏托邦主義不注意分析客觀現(xiàn)實及其因果關(guān)系，而是一廂情愿地沉湎于虛無縹緲的幻象之中。因此，烏托邦主義國際觀是虛幻的。

第二，烏托邦主義過分依賴倫理道德，強調(diào)道德的普世性，而看不到人性中的自私與貪婪。卡爾指出，在無政府狀態(tài)下，普世道德是蒼白無力很難奏效的，道德不具有強制約束力，道德應該服從于權(quán)力。國家只能在道德與權(quán)力之間尋求平衡。國家不斷追求利益最大化勢必損害其他國家的利益。因此不能簡單地將個體道德標準直接套用于國家。

第三，批判了建立在利益和諧論基礎(chǔ)上的烏托邦主義，認為它對國家利益的沖突視而不見。國家之間利益和諧的觀點是不切實際的幻想，利益沖突才是國際關(guān)系的實質(zhì)和事實。烏托邦主義認為整體利益和局部利益是一致的，對自己有利的東西同時也是對所有人有利的，他們無視當時的國際現(xiàn)狀和無政府狀態(tài)下的國際社會，竭力維護處于優(yōu)勢地位國家的既得利益?？栒J為，處于無政府狀態(tài)下的國際社會，不同國家的利益自然是不同的，對利益的追逐必然導致沖突。因此，利益和諧論顯然是不合時宜的，理想主義徹底誤判了國際關(guān)系的本質(zhì)［8］。

三、卡爾現(xiàn)實主義理論的主要觀點

(1)卡爾認為，現(xiàn)實主義是作為理想主義的對立面而出現(xiàn)的，理想主義幻象覆滅之日就是現(xiàn)實主義嶄露頭角之時?，F(xiàn)實主義是在批判理想主義的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展起來的，它立足于客觀事實，注重考查事件的因果關(guān)系。在政治實踐中，現(xiàn)實主義者尊重事物發(fā)展的客觀規(guī)律，認為當政者只能順應這種必然趨勢。值得一提的是，卡爾能夠堅持辯證地看問題，他認為現(xiàn)實主義并非沒有理想，它是作為對理想主義的矯正而出現(xiàn)的。與此同時，他并不全盤否定理想，他認為現(xiàn)實主義缺乏洞察力，人們需要理想主義的指引才能全面準確地認識世界。

(2)現(xiàn)實主義堅持權(quán)力中心觀。卡爾認為權(quán)力與政治是密不可分的，權(quán)力是政治的核心要素，政治的永恒主題就是奪取、維持和鞏固權(quán)力。國際政治也因此在很大程度上是權(quán)力政治。政治學研究必須直面現(xiàn)實，準確把握權(quán)力概念，致力于權(quán)力的維系。權(quán)力是毋庸置疑的政治王牌，即便是那些烏托邦主義者，他們口頭上大談理想，心中謀劃的卻是如何去獲得和鞏固權(quán)力。

(3)卡爾還把權(quán)力劃分為經(jīng)濟力量、軍事力量和輿論力量等三種形式，并且認為它們之間是密切關(guān)聯(lián)的。另外，他認為權(quán)力既是手段也是目標。國家必須動用權(quán)力才能達成某些既定利益，這就突出了權(quán)力的手段屬性;隨著國家利益的實現(xiàn)與不斷累積，影響力與日俱增，從而有利于攫取更多利益，權(quán)力因此成為了大國競逐的目標所在。這里顯示的就是權(quán)力的目標屬性。

(4)現(xiàn)實主義權(quán)力道德觀。作為現(xiàn)實主義理論的代表人物，在權(quán)力與道德之間做抉擇，卡爾毫無疑問是重權(quán)力而輕道德的。但是，他并不反對道德在國際關(guān)系中發(fā)揮獨特的作用。他堅持認為，權(quán)力居于絕對支配地位，倫理道德也是重要而不可或缺的。事實上，他主張協(xié)調(diào)權(quán)力與道德兩者的關(guān)系，還把道德納入權(quán)力政治研究范疇。只有把權(quán)力和道德結(jié)合起來，才能既看清眼前的現(xiàn)實國際形勢，又對人類的未來抱有充分的信心。道德規(guī)范必須置于權(quán)力甚至是霸權(quán)基礎(chǔ)上，由主導強國根據(jù)利益訴求來制定并保障實施。

人們通常把卡爾看作現(xiàn)實主義代表人物，實際上他并不是一個純粹的現(xiàn)實主義者，他的理論既批評理想主義，亦批評現(xiàn)實主義?？栒J為，只注重權(quán)力而忽視道德，也就抹殺了人類的長遠理想，只會讓行動失去活力甚至方向［9］。卡爾認為，應該把倫理道德等理想主義因素與權(quán)力等現(xiàn)實主義因素有機地結(jié)合起來，這才是健全的國際關(guān)系學科賴以存在的基礎(chǔ)。

卡爾認為，從國際秩序來看，否定權(quán)力因素是烏托邦主義，忽視道德同樣也不是真實的現(xiàn)實主義。理想主義者期望在政治中消除利己因素，完全在倫理道德的基礎(chǔ)上開創(chuàng)良性政治體系?，F(xiàn)實主義者則認為利益自然和諧不過是幻象，所有政治行為都是由經(jīng)濟利益驅(qū)動的。這兩種認識均失之偏頗。政治行為的基礎(chǔ)必須是道德和權(quán)力的協(xié)調(diào)。兩者的大致平衡確立了國內(nèi)社會秩序，也應該在此基礎(chǔ)上構(gòu)建堅實的國際體系。

四、卡爾的理論貢獻與不足

第一，卡爾是自國際關(guān)系學成為一門獨立學科后系統(tǒng)闡述現(xiàn)實主義的第一人。道德的虛幻、權(quán)力的重要和國家利益的沖突本質(zhì)構(gòu)成了其現(xiàn)實主義理論的基本觀點［10］。他的學說試圖把學術(shù)研究同現(xiàn)實狀況結(jié)合起來的努力，為國際關(guān)系學的發(fā)展與繁榮奠定了基礎(chǔ)。

第二，卡爾始終堅守開放包容的理念，他能夠辯證地分析現(xiàn)實主義與理想主義的關(guān)系。他批判理想主義，但并不全盤否定它。相反，他支持理想在國際關(guān)系中發(fā)揮其獨特的引領(lǐng)與昭示的作用。他是一位現(xiàn)實主義者，但同時承認現(xiàn)實主義也有其不可否認的歷史局限性。他既提倡對環(huán)境和條件的現(xiàn)實研究，又不排斥對理想的向往和對目標的追求;他既強調(diào)權(quán)力因素的無所不在，又肯定道德對于良好政治的長遠作用。他認為，成熟理論永遠不應當只包含一種因素或者只強調(diào)事物的一個方面，他的思想更多地體現(xiàn)為一種辯證結(jié)構(gòu)。

第三，卡爾認為，國際格局處于無政府狀態(tài)，是一個自助體系，權(quán)力是國際關(guān)系的核心要素，國家之間存在根本的利益沖突等構(gòu)成了現(xiàn)實主義理論的核心命題。

第四，卡爾的分析是客觀理性的，是有事實依據(jù)的，而絕不是抽象的說教。這一點尤為令人稱道。

事實上，任何理論都有其時代局限性及不足之處，卡爾的現(xiàn)實主義思想自然也不能例外。首先，關(guān)于國際關(guān)系中的行為體，卡爾忽略了其他行為體的客觀存在，將行為主體角色完全賦予國家，反映了卡爾認知的局限性，也影響了其自身的理論價值;其次，在概念界定及觀點論證方面，卡爾的表現(xiàn)也是差強人意，失之偏頗，帶有很強的主觀色彩;第三，除認定權(quán)力作為國際關(guān)系核心要素這一點外，其余觀點交織混雜，糾纏不清，既讓讀者費解，也破壞了理論本身的純潔與價值。很顯然，這些對國際關(guān)系學科的發(fā)展是不利的，必須在客觀甄別的基礎(chǔ)上加以揚棄。但是，我們也應該認識到瑕不掩瑜，卡爾對現(xiàn)實主義思想的開創(chuàng)性貢獻是無法磨滅的。

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Analysis of Carr’s Realism

Zhang Xiaodong1，2
(1.School of Politics and Administration，Tianjin Normal University，Tianjin 300387，China; 2.Foreign Affairs Office，Tianjin Sports University，Tianjin 300381，China)

Abstract:The Twenty Years Crisis is a pioneering work of realism.Carr criticized convincingly the idealism during the two world wars in it，and put forward the essentials of realism for the first time.Carr thus was honored as the father of realism.Realism has exerted an enduring influence on international relations.Today，it is still of great significance to study Carr’s realism to understand current international relations.This paper meticulously analyzes Carr’s realism by Hermeneutics and historical analysis，furthermore，it also points out the contributions and limitations of Carr’s realism.

Keywords:Carr;realism;theories of international relations

通訊作者:張曉東，johnhillton@163.com.

作者簡介:張曉東(1975—)男，博士研究生，講師.

收稿日期:2015-03-30.

中圖分類號:D091.5

文獻標志碼:A

文章編號:1008-4339(2015)05-476-04