馬 鑫，尚 燁

(包頭師范學(xué)院 歷史文化學(xué)院，內(nèi)蒙古 包頭 014030)

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·編余札記·

試論西漢時期匈奴地區(qū)的中原將領(lǐng)*

馬 鑫，尚 燁

(包頭師范學(xué)院 歷史文化學(xué)院，內(nèi)蒙古 包頭 014030)

西漢時期一些中原將領(lǐng)入居匈奴。這些將領(lǐng)多數(shù)是出于各種原因被動投降的，且集中在幾個時期。匈奴重視并優(yōu)待入居匈奴的中原將領(lǐng)，漢朝認(rèn)為投降匈奴的行為是可恥的，對他們及其家人予以嚴(yán)厲的處置。入居匈奴的中原將領(lǐng)在匈奴的軍事、政治和經(jīng)濟等方面發(fā)揮了一定的作用，另外本是中原將領(lǐng)的他們投降匈奴對西漢的對匈作戰(zhàn)和政策轉(zhuǎn)變也有某種程度的影響。

西漢；匈奴地區(qū)；中原將領(lǐng)

西漢時期的匈奴與中原有諸多交流，頻繁的人員往來是漢匈交流的有力見證。在匈奴內(nèi)部有著形形色色的中原人，其中有宦官，如中行說；將領(lǐng)，如韓王信、趙信、李陵、李廣利；使者，如路充國、衛(wèi)律、蘇武、馬宏；迫于生活壓力而遷入匈奴的平民等。學(xué)術(shù)界對于匈奴地區(qū)的中原將領(lǐng)這一群體并沒有進行專門研究，本文側(cè)重這一群體，嘗試對他們進行進一步分析。

一、西漢時期中原將領(lǐng)入居匈奴的特點

西漢時期匈奴地區(qū)不乏中原將領(lǐng)，這些中原將領(lǐng)于不同時期進入匈奴，冒頓單于時期有韓王信、盧綰，伊稚邪單于時期有趙信，烏師廬單于時期有趙破奴，且鞮侯單于時期有李陵，狐鹿姑單于時期有李廣利。他們?nèi)刖有倥w現(xiàn)出了以下特點：

(一)這些中原將領(lǐng)多數(shù)是被動投降匈奴的，是受到各種因素的制約，被迫做出的抉擇。

第一，有的中原將領(lǐng)入居匈奴是受到西漢政治環(huán)境的影響。莊金秋就認(rèn)為“西漢各類人物無論是主動投降匈奴還是被迫投降匈奴，都與當(dāng)時惡劣的政治環(huán)境密切相關(guān)。”[1](P29)盧綰就是這方面的突出例證，他歸順匈奴與漢初剪滅異姓王有關(guān)。盧綰與漢高祖同日出生，關(guān)系十分親密。高祖攻打天下時，他作為將領(lǐng)跟隨左右，曾被封為長安侯；高祖取得天下后，他又被封為燕王。盧綰在亡入匈奴前，明確以“非劉氏而王，獨我與長沙耳……呂后婦人，專欲以事誅異姓王者及大功臣”[2](P2638)為由稱病不行，可見他已明確預(yù)見到高祖想要鏟除他這個異姓王。當(dāng)時高祖病重，他仍顧及與高祖的情誼，“悉將其宮人家屬騎數(shù)千居長城下，伺候，幸上病愈，自入謝”[2](P2639)，直到高祖去世后，才做出了“將其眾亡入匈奴”[2](P2639)的舉動。

第二，有的中原將領(lǐng)入居匈奴是因為戰(zhàn)爭的失利。趙信，原為匈奴小王，被漢朝封為翕侯。元朔六年(公元前123年)，他作為前將軍與與幾路大軍共同攻打匈奴時，“獨逢單于兵，與戰(zhàn)一日余，漢兵且盡”[2](P2927)，投降匈奴。趙破奴，曾因攻打樓蘭有功被封為浞野侯。太初二年(公元前103年)，趙破奴擔(dān)任浚稽將軍率兵攻打匈奴，遭到單于軍隊圍困，他在夜間獨自出去找水時，“匈奴間捕，生得浞野侯”[2](P2915)。李陵，李廣之孫，曾被封為騎都尉。天漢二年(公元前99年)，漢武帝派貳師將軍李廣利率三萬士兵攻打匈奴，而使李陵將五千人出居延以分匈奴之兵，李陵軍隊遭到匈奴單于八萬兵的圍擊。李陵的軍隊本是孤軍深入，加之管敢叛逃，援軍又遲遲未到，最終戰(zhàn)敗，李陵力竭被俘。

第三，有的中原將領(lǐng)入居匈奴是受到了政治和軍事的雙重壓力。韓王信是異姓諸侯王之一，冒頓單于圍攻馬邑時，韓王信并沒有立刻投降，而是派使者到匈奴求和解，等待漢朝的救援。漢朝發(fā)兵救援韓王信，但是“疑信數(shù)間使，有二心，使人責(zé)讓信”[2](P2633)，韓王信恐，最終投降匈奴。我們有理由懷疑，這種不信任可能只是漢朝的借口，其目的是想要剪滅韓王信這個異姓王，因此韓王信的投降是漢朝對他不信任和遭到匈奴軍隊圍擊的結(jié)果。李廣利是武帝李夫人的長兄，曾滅大宛，被封為貳師將軍。征和三年(公元前90年)，李廣利出擊匈奴時，曾對丞相劉屈氂說“愿君侯早請昌邑王為太子。如立為帝，君侯長何憂乎？”[3](P2883)。劉屈氂牽涉巫蠱之禍后，李廣利的妻子也被牽連入獄，當(dāng)時李廣利遠(yuǎn)征匈奴，“有詔捕太醫(yī)令隨但，言貳師將軍家室族滅”[2](P2918)，戰(zhàn)爭中失利的李廣利投降了匈奴。

這些中原將領(lǐng)入居匈奴有的是出于政治原因，有的是因為軍事失利，也有的是受到政治和軍事的雙重壓力，在做出這樣的選擇時，他們的內(nèi)心受到了強烈的煎熬。但是我們也應(yīng)該看到，不管出于任何理由，這些中原將領(lǐng)最后的選擇是投降。漢朝與匈奴漫長的對抗中，對匈作戰(zhàn)的將領(lǐng)很多，難以封侯的名將李廣，在戰(zhàn)爭中也遇到過失利，但是他的選擇卻迥然不同。漢武帝元光六年(公元前129年)，李廣在與匈奴抗戰(zhàn)時，被匈奴捕獲，又有傷病在身，匈奴人將他置于兩馬間，他裝死，“睨其旁有一胡兒善馬，廣暫騰而上胡兒馬，取其弓……復(fù)得其余軍，因引入塞”[2](P2871)，回到漢朝。元狩四年(公元前119年)，李廣與大將軍衛(wèi)青出擊匈奴，李廣軍隊出東道，“軍亡導(dǎo)，或失道”[2](P2875)，面對軍事上的失利，他最終選擇了“引刀自刎”[2](P2876)，這樣的將領(lǐng)受到了國人的贊賞和肯定，得以流傳千古。

(二)中原將領(lǐng)入居匈奴集中在幾個時期。查閱史料發(fā)現(xiàn)，兩漢時期入居匈奴的中原將領(lǐng)集中在西漢和新莽時期。西漢時期，這些入居匈奴的中原將領(lǐng)又集中分布于漢高祖和漢武帝兩朝。

漢高祖時期有韓王信和盧綰兩位中原將領(lǐng)入居匈奴，約占西漢時入居匈奴的中原將領(lǐng)總數(shù)的33%；剩下的四位中原將領(lǐng)分別于漢武帝時的元朔六年(公元前123年)、太初二年(公元前103年)、天漢二年(公元前99年)和征和三年(公元前90年)投降匈奴，約占西漢時入居匈奴的中原將領(lǐng)總數(shù)的67%。這些數(shù)據(jù)明確表明：西漢時期入居匈奴的中原將領(lǐng)集中在漢高祖和漢武帝兩朝。第一個時期：西漢初期匈奴在冒頓單于統(tǒng)領(lǐng)下，統(tǒng)一北方，南下侵?jǐn)_。中原由于秦末的農(nóng)民起義和楚漢之間的持續(xù)戰(zhàn)爭，經(jīng)濟殘破，國力空虛，不足以對抗匈奴。在漢高祖剪滅異姓王時，韓王信和盧綰這樣的異姓王選擇了投降匈奴來避免被殺。而且據(jù)《史記·匈奴列傳》載，這一時期“漢將眾往降”[2](P2895)。第二個時期：西漢王朝在經(jīng)過六七十年的修養(yǎng)生息之后，至武帝即位時，國力已經(jīng)很充實。漢武帝為了擺脫匈奴的侵?jǐn)_，一改被動的和親政策，對匈奴發(fā)動大規(guī)模進攻，“根據(jù)從《漢書·武帝紀(jì)》和《史記》、《漢書》中各少數(shù)民族傳記記載中的情況進行統(tǒng)計，漢武帝在位的54年間，僅對北匈奴用兵就多達(dá)44年，幾乎平均1年2個月就要進行一次戰(zhàn)爭”[4](P191)。戰(zhàn)爭本身具有殘酷性，在如此頻繁的戰(zhàn)爭中，趙信、趙破奴、李陵和李廣利投降匈奴。

二、匈奴和西漢對入居匈奴的中原將領(lǐng)的態(tài)度

匈奴與西漢站在不同的立場上，因此對入居匈奴的中原將領(lǐng)的態(tài)度和處理方式有所不同。

(一)匈奴重視并優(yōu)待入居匈奴的中原將領(lǐng)。在匈奴與西漢的戰(zhàn)爭中，漢朝將領(lǐng)的投降一定程度上有利于他們的對漢作戰(zhàn)，為了拉攏中原降將，增強自身實力，匈奴重視并優(yōu)待他們，主要表現(xiàn)在：

其一，匈奴不濫殺入居匈奴的中原將領(lǐng)?！氨椴槭芳?，只有李廣利一位中原人在匈奴地區(qū)被殺”[5](P86)。李廣利投降匈奴后，受到單于尊寵，“衛(wèi)律害其寵”[3](P3781)，乘閼氏生病，聯(lián)合巫師將他陷害致死，可以說他的被殺不能說明他沒有受到單于重用，而且在他被殺后，匈奴地區(qū)天災(zāi)不斷，“單于恐，為貳師立祠室”[3](P3781)。李陵聽說全家因為李緒而被誅殺，便指使人刺殺李緒，大閼氏因此而想要殺死李陵。單于曾“客遇緒，常坐陵上”[3](P2457)，但是面對如此棘手之事，他果斷地選擇了保護李陵，將其藏匿北方，直到大閼氏死后才讓他還鄉(xiāng)。

其二，匈奴單于將胡女嫁予入居匈奴的中原將領(lǐng)。漢代中原人士在匈奴娶妻生子的現(xiàn)象是比較普遍的。張騫出使西域經(jīng)過匈奴時被俘，留居匈奴十余年，娶妻生子；蘇武曾與匈奴婦女結(jié)合，生有兒子通國。這些將領(lǐng)也不例外，趙信投降后，冒頓單于“用其姊妻之”[2](P2908)；李陵投降后，“單于乃貴陵，以其女妻之”[2](P2918)；李廣利投降后，匈奴單于“以女妻之”[3](P3780)。

其三，入居匈奴的中原將領(lǐng)有人身自由。中原將領(lǐng)在匈奴的具體生活狀況，史書記載不詳。但是從這些將領(lǐng)多數(shù)留居匈奴地區(qū)，而且可以在匈奴地區(qū)參政等可以看出，他們是有人身自由的。王慶憲先生也認(rèn)為，“當(dāng)時生活在匈奴地區(qū)的中原人，不但沒被歧視、虐待、買賣、殺戮，他們反而具有相當(dāng)?shù)娜松碜杂伞盵5](P86)。

其四，匈奴單于重用入居匈奴的中原將領(lǐng)。趙信被封為“自次王”；盧綰被封為“東胡盧王”；李陵被封為“右校王”；李廣利受到單于尊寵；此外連雁門尉使這樣的守城小吏也被封為“天王”。

(二)漢朝認(rèn)為投降匈奴的行為是可恥的，對入居匈奴的中原將領(lǐng)及其家人予以嚴(yán)厲的處置。從史料中發(fā)現(xiàn)，漢朝對他們及其家人的處罰還是非常嚴(yán)苛的。韓王信投降匈奴后，“上自往擊，破信軍銅鞮，斬其將王喜”[2](P2633)，雖然兵敗平城，但是最終還是派柴將軍將他斬殺；李陵投降后，“群臣皆罪陵”[3](P2455)，武帝大怒，“族陵家，母弟妻子皆伏誅”[3](P2457)，想要替他辯護的司馬遷被處以腐刑，“自是之后，李氏名敗，而隴西之士居門下者皆用為恥焉”[2](P2878)；另外新莽時期，王莽對降將也做出了嚴(yán)厲的處罰，陳良、終帶、韓玄、任商選擇進入匈奴后，王莽派使者“贖求陳良、終帶等”[3](P3927)，帶回長安后，“莽皆燒殺之”[3](P3927)。

兩國交戰(zhàn)，反對投降，是任何一方統(tǒng)治者都要堅持的原則。如果不對這些降將進行相對嚴(yán)苛的處罰，那么勢必會影響到漢朝的國威，也會造成其他將領(lǐng)的效仿，不利于漢朝對匈作戰(zhàn)。但是對中原降將的處罰牽涉到其家人，表明了封建社會刑法的嚴(yán)酷性。

入居匈奴的中原將領(lǐng)由于各種原因進入匈奴，遠(yuǎn)離故土，會有思?xì)w之心，這也是人之常情。韓王信的這種心理在他給柴將軍的書信中表現(xiàn)出來，漢朝派柴將軍攻打匈奴時交給韓王信書信，意欲使韓王信歸漢，韓王信拒絕，回復(fù)“陛下擢仆起閭巷，南面稱孤，此仆之幸也……今仆亡匿山谷間，旦暮乞貸蠻夷，仆人之思?xì)w，如痿人不忘起，盲者不忘視也，勢不可耳”[2](P2631)。韓王信一直視匈奴為“蠻夷”，急切希望歸漢，只是懼怕皇上對他的三大罪狀進行處罰。盧綰投降匈奴后，“常思復(fù)歸”[2](P2639)。李陵在投降之初，“忽忽如狂，自痛負(fù)漢”[3](P2464)，倍感自責(zé)，但他的全家已被誅，如果歸漢，恐再辱，只能留居匈奴。不可否認(rèn)，這些入居匈奴的中原將領(lǐng)仍有思漢之心，但是漢朝和匈奴以截然不同的方式對待他們，尤其是匈奴的多種優(yōu)待措施使他們更愿意留居匈奴，因此這些入居匈奴的中原將領(lǐng)基本上去世于留匈期間，真正意義上回到漢朝的只有趙破奴。

三、西漢時期入居匈奴的中原將領(lǐng)的作用與影響

西漢時期入居匈奴的中原將領(lǐng)在匈奴的軍事、政治和經(jīng)濟等方面都發(fā)揮了一定的作用。此外由于他們本是西漢將領(lǐng)，因此他們?nèi)刖有倥珜h朝也有某種程度的影響。

第一，入居匈奴的中原將領(lǐng)作為匈奴將領(lǐng)參與了對漢作戰(zhàn)，提高了匈奴的作戰(zhàn)能力，不利于西漢對匈作戰(zhàn)。韓王信投降后，仍披堅執(zhí)銳，為匈奴沖鋒陷陣，往來擊邊，漢朝邊境屢遭侵伐，漢高祖十一年，“故韓王信復(fù)與胡騎入居參合，距漢”[2](P2935)，漢朝被迫派出柴將軍應(yīng)戰(zhàn)。趙信投降后，成為匈奴的得力干將，并為單于謀劃，教單于“以精兵待漠北”[2](P2935)，在匈奴困弊時，又教匈奴“遣使于漢，好辭言和親”[2](P2911)。李陵投降后不久，單于令其“將三萬余騎追漢軍，至?；胶希D(zhuǎn)戰(zhàn)九日”[3](P3779)。加之，“匈奴人往往通過漢之降兵了解西漢方面的情況”[6](P93)，如漢武帝發(fā)動馬邑之謀，意圖出其不意地圍擊匈奴，雁門尉史投降后，告知匈奴漢朝伏兵所在，使?jié)h兵一無所獲。因此這些降將在與漢兵作戰(zhàn)時，可謂是知己知彼，在一定程度上起到了有利于匈奴一方的作用。

第二，入居匈奴的中原將領(lǐng)也參與了匈奴的政治生活，在匈奴的政治舞臺上發(fā)揮了一定的作用。匈奴處于不發(fā)達(dá)的奴隸社會，有所謂“君臣簡易，一國之政猶一身也”[2](P2900)，這些將領(lǐng)都在漢朝擔(dān)任官員，有的甚至是高官，韓王信和盧綰是漢初異姓諸侯王，趙信被封為翕侯，李陵被任命為騎都尉，李廣利是外戚，他們熟知漢朝的典章制度。許多將領(lǐng)到了匈奴地區(qū)后，又受到單于的重用，參與政事，單于讓李陵“有大事，乃入議”[3](P2457)，衛(wèi)律“常伴單于左右”[3](P2457)，甚至參與單于廢立，李廣利投降后，“尊寵在衛(wèi)律之上”[3](P3780)，也參與了政治。馬勇先生也認(rèn)為，這些熟悉漢朝典章制度的將領(lǐng)，“作為封建文的載體進入匈奴統(tǒng)治集團后，給匈奴不發(fā)達(dá)的政治機體注入了新的因素，進而加強了匈奴政權(quán)的統(tǒng)治力量”[7](P113)。

第三，入居匈奴的中原將領(lǐng)及隨之而去的士兵某種程度上影響了匈奴的經(jīng)濟。在這些將領(lǐng)投降匈奴時，有許多跟隨他們的士兵也隨之投降。燕王盧綰“率其黨數(shù)千人降匈奴”[2](P2895)；趙信“將其余騎可八百，犇降單于”[2](P2927)；李陵本率領(lǐng)五千騎擊匈奴，后“得還者四百人”[2](P2918)。進入匈奴的這些中原人為匈奴提供了大量的人力，也帶入了漢朝的先進技術(shù)，某種程度上影響了匈奴的經(jīng)濟。

農(nóng)業(yè)方面，匈奴人的經(jīng)濟，以畜牧業(yè)為主。在元狩四年，衛(wèi)青出擊匈奴，追到趙信城，“得匈奴積栗食軍”[2](P2935)。《漢書·匈奴傳上》也載，匈奴地區(qū)曾因“連雨雪數(shù)月”而導(dǎo)致“谷稼不熟，單于恐?！盵3](P3781)。建筑業(yè)方面，匈奴“無城郭常處耕田之業(yè)”[2](P2879)，上述趙信城，是以降將趙信的名字命名。“匈奴地區(qū)有城鎮(zhèn)的事實，也為考古發(fā)掘所證明，近數(shù)十年來，經(jīng)過前蘇聯(lián)和蒙古國考古學(xué)家的研究，發(fā)現(xiàn)了十多處被認(rèn)為是屬于匈奴的城鎮(zhèn)遺址”[7](P113)。此外，入居匈奴的中原將領(lǐng)對匈奴的手工業(yè)和商業(yè)也有一定的貢獻。林干先生也認(rèn)為，“匈奴人的農(nóng)業(yè)受到了漢族很大的影響，農(nóng)業(yè)技術(shù)就是從漢人那里傳入，而從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動者，也大多是漢人”[8](P138)，而且匈奴的“鐵匠大多也是來自中原的漢人”[8](P140)。西漢時期入居匈奴的中原將領(lǐng)是匈奴地區(qū)中原人的一部分，應(yīng)該對匈奴的經(jīng)濟也有一定的影響。

第四，中原將領(lǐng)入居匈奴對西漢政策的轉(zhuǎn)變也產(chǎn)生了影響。西漢初期，《史記·匈奴列傳》載：“匈奴以漢將眾往降，故冒頓常往來侵盜代地。于是漢患之，高帝乃使劉敬奉宗室女公主為單于閼氏”[2](P2895)。從中可以判定，漢高祖從對匈作戰(zhàn)轉(zhuǎn)為實行和親政策受到了漢初降將眾多的影響。趙信投降匈奴后，教匈奴以精兵待漠北，使?jié)h朝對匈作戰(zhàn)從漠南進一步深入到漠北。漢武帝在輪臺罪己詔中提到，“貳師敗，軍士死略離散，悲痛常在朕心。今請遠(yuǎn)田輪臺，欲起亭遂，是擾勞天下……”[3](P3913)可見漢武帝晚年放棄大規(guī)模的對外征伐，與民休息，發(fā)展生產(chǎn)，與李廣利投降匈奴也有一定關(guān)系。

西漢時期匈奴與漢朝既有和平交往也有沖突。在沖突中，有一些將領(lǐng)投降了匈奴，這些降將分布于不同的時期，所面臨的國內(nèi)外局勢也各不相同，投降匈奴后受到厚待，但是身居異鄉(xiāng)的他們也具有思?xì)w之心。雖然這些中原將領(lǐng)多數(shù)是被動投降匈奴的，但是降將這一身份確鑿無疑，其功過是非，尚需我們評判。

[1]莊金秋.西漢各類官員投降匈奴問題研究[D].煙臺：煙臺大學(xué),2008.

[2]司馬遷.史記[M].北京:中華書局,1975.

[3]班固.漢書[M].北京:中華書局,1964.

[4]王紹東.碰撞與交融——戰(zhàn)國秦漢時期的農(nóng)耕文化與游牧文化[M].呼和浩特：內(nèi)蒙古大學(xué)出版社,2011.

[5]王慶憲.中原人口逃入匈奴及其受到信任使用[J].黑龍江民族叢刊,2006,(4).

[6]吳明月.談西漢時期漢人入居匈奴及其影響[J].內(nèi)蒙古師范大學(xué)學(xué)報,1995,(4).

[7]馬勇.論西漢時期匈奴地區(qū)的中原逃人[J].云南民族大學(xué)學(xué)報,2010,(3).

[8]林干.匈奴通史[M].北京：人民出版社,1986.

〔責(zé)任編輯 常芳芳〕

A Tentative Study on the Central-Plains Generals in Hun Region During the Western Han period

MA Xin, SHANG Ye

(Faculty of Historic Culture, Baotou Teachers College; Baotou 014030)

Some Central-plains generals got into Hun during the Western Han period. Most of them passively surrendered to Hun for various reasons in a few periods. The Hun attached importance to these generals and gave them special treatment. The Han Dynasty held that the behavior of surrendering to Hun was shameful, so the generals and their families were strictly disposed. These generals played roles in the military, political and economy of Hun. In addition, their behavior had influences on wars with Hun and policy shift of Western Han Dynasty.

Western Han Dynasty; Hun region; central-plains generals

2015-03-23

內(nèi)蒙古哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目“陰山地區(qū)民族關(guān)系研究”(2014B071)階段性研究成果。

馬鑫(1991-)，女，山西長治人，包頭師范學(xué)院歷史文化學(xué)院碩士生，主要從事陰山文化研究。

K234

A

1004-1869(2015)04-0078-04