邵洪軍

(天津渤天化工有限責任公司 天津300480)

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險評測及預(yù)防措施

邵洪軍

(天津渤天化工有限責任公司 天津300480)

介紹了知識產(chǎn)權(quán)風險的基本知識，通過 30個具體問題，闡述了知識產(chǎn)權(quán)風險評測方法，使企業(yè)對自身知識產(chǎn)權(quán)情況進行具體的風險評估，并通過對具體問題風險評估后的診斷結(jié)果進行分析，提出了基本的應(yīng)對措施和解決辦法。

知識產(chǎn)權(quán)風險 風險診斷 應(yīng)對措施

1 知識產(chǎn)權(quán)風險簡介

1.1 內(nèi)部風險

知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部風險涉及知識產(chǎn)權(quán)主體的保護、維持和實施以及知識產(chǎn)權(quán)的有效性等幾個方面，主要是由企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理上出現(xiàn)的各種疏漏而引起。包括以下幾方面：①未能將自主技術(shù)成果及時申請專利，或沒有采取有效的保密措施，造成技術(shù)成果公開成為公有技術(shù)。其后果是，當其他企業(yè)模仿其技術(shù)時，該企業(yè)得不到法律的保護，從而給企業(yè)造成了很大的經(jīng)濟損失。②人員流動造成的技術(shù)流失。人才流失也就是技術(shù)流失，特別對企業(yè)的核心技術(shù)人員，他們的離職不但是企業(yè)技術(shù)上的損失，當他們供職于新企業(yè)時，往往增加了競爭對手的實力，使本企業(yè)面臨風險和挑戰(zhàn)。③擁有的知識產(chǎn)權(quán)沒有充分實施造成的損失。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是為了提升企業(yè)的技術(shù)競爭力，同時也是為企業(yè)創(chuàng)造效益服務(wù)的。而對自主研發(fā)的新技術(shù)申請并獲得專利權(quán)，可以使自有技術(shù)獲得國家保護，同時限制競爭對手使用，以便獲得市場優(yōu)勢。如對已經(jīng)擁有的專利技術(shù)不充分實施，不但限制企業(yè)的技術(shù)進步，也會造成相應(yīng)的專利技術(shù)損失。

1.2 外部風險

外部風險主要是指企業(yè)以外對本企業(yè)帶來的風險，這往往在企業(yè)毫無準備的情況下發(fā)生，并且給企業(yè)帶來直接的損失。主要包括以下幾方面：①知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)訴訟風險。隨著企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識的加強，侵權(quán)訴訟也相應(yīng)呈現(xiàn)上升的勢頭。出現(xiàn)相應(yīng)侵權(quán)訴訟的時候，將需要投入大量的人力物力進行應(yīng)對，高額的訴訟費用及賠償費用使企業(yè)蒙受巨大損失。②自主研發(fā)的專利成果被他人優(yōu)先申請的風險。我國專利申請實行先申請原則，即專利權(quán)授予最先申請的發(fā)明人或設(shè)計人，與是誰最先完成的無關(guān)。因此當我們投入大量人力物力進行研發(fā)，取得相應(yīng)成果后沒有及時申請專利，或被他人搶先申請時，對企業(yè)來說是一種巨大損失。③合作開發(fā)中的風險。企業(yè)與其他大專院?；蚩蒲袡C構(gòu)合作，可以彌補企業(yè)理論上的不足，對有關(guān)技術(shù)的開發(fā)更易產(chǎn)出成果。但是如果在進行合作時不重視專利成果的歸屬，將為企業(yè)留下風險隱患。一旦該技術(shù)對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生巨大作用時，無知識產(chǎn)權(quán)將對企業(yè)產(chǎn)生無法彌補的損失。④產(chǎn)品出口帶來的風險。在知識產(chǎn)權(quán)制度中，知識產(chǎn)權(quán)具有嚴格的地域性，一個國家和地區(qū)授予的知識產(chǎn)權(quán)，在其他國家和地區(qū)并不被保護。當具有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品跨越國界進入到另一國家或地區(qū)時，如在該國沒有獲得知識產(chǎn)權(quán)，該國就可以隨意使用該知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品而不負法律責任，并不受知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品來源國法律的約束，這將使企業(yè)蒙受損失。

2 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險診斷

2.1 了解企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)情況

在作出評測前，首先要了解評測企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)情況，如企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理、保護、人員，重點了解企業(yè)專利申請、授權(quán)、維持等情況。如某企業(yè)是否為天津市專利試點企業(yè)，是否為知識產(chǎn)權(quán)重點扶持企業(yè)，是否按照上級有關(guān)單位的要求，按照試點方案或扶持方案積極開展工作，在實際工作中是否切實推動了企業(yè)的專利工作。在試點扶持期間專利申報、獲授權(quán)專利的有效專利數(shù)量，以及其中包含的發(fā)明專利數(shù)量。

2.2 風險評測

天津市知識產(chǎn)權(quán)局為落實《天津市知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，結(jié)合天津市實際情況，就指導(dǎo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)開展了研究，形成了《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險診斷指引》讀本，旨在普及知識產(chǎn)權(quán)保護知識，指導(dǎo)企業(yè)對自身知識產(chǎn)權(quán)情況進行診斷及風險評估。該讀本從知識產(chǎn)權(quán)基本運用和發(fā)展提高兩方面共 30個具體問題對企業(yè)自身知識產(chǎn)權(quán)情況進行具體的風險評估，其評價結(jié)果包括：①評測選項中，A 表示保護管理措施非常到位；B 為保護管理措施較好；C 為工作剛起步；D 為不到位，尚需大力提高，后兩者風險較大。②單項診斷說明，選項均在 A 和 B，風險可控，較好；選項均在 B 和 C，風險難測，一般；選項均在C 和D，存在風險隱患，較差。出現(xiàn)D 情況表示存在嚴重風險。

經(jīng)過評測，某企業(yè)在基本運用 20個問題中，選中 A項10題，選中B項9題，選中C項1題。在發(fā)展提高10個問題中，選中A項4題，選中B項3題，選中C項1題，選中D項2題。

根據(jù)以上評測結(jié)果，結(jié)合評測說明，在知識產(chǎn)權(quán)基本運用方面，20題中選中A、B的共19項，說明管理措施非常到位，只有一項選擇 C，該選項具體內(nèi)容是“企業(yè)是否將主要商標注冊中文域名以防止他人搶注，引起混淆”，表示該項工作不到位，存在風險。

在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展提高方面，10題中選中A、B的共7項，說明管理措施非常到位；選中 C項 1題，該選項具體內(nèi)容是“企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)跟蹤、預(yù)警和監(jiān)控機制情況”，表示該項工作不到位，存在風險；選中 D項 2題，表示存在嚴重風險。該兩項具體內(nèi)容分別是“企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)用于質(zhì)押貸款狀況”和“企業(yè)是否有知識產(chǎn)權(quán)出資入股的情形”。

3 主要應(yīng)對措施和解決辦法

從以上評測結(jié)果可以看出，該企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)基本運用和發(fā)展提高方面管理措施整體較好，極個別方面存在風險。為了能在企業(yè)發(fā)展中規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風險，促進知識產(chǎn)權(quán)保護工作的正常開展，提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識和應(yīng)對侵權(quán)能力，需要做好以下工作：

3.1 健全完善知識產(chǎn)權(quán)制度

企業(yè)是否具有相關(guān)管理制度，是否具有配套的專利實施獎勵相關(guān)辦法，其所擁有的相關(guān)規(guī)定是否制定年代久遠，已無法滿足現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展需要。如沒有相關(guān)制度或制定的時間較早，應(yīng)盡快組織制定或完善。

3.2 保護好自有的知識產(chǎn)權(quán)

包括專利技術(shù)、技術(shù)秘密、軟件、版權(quán)、商標、域名，使其得到有效的保護，作為無形資產(chǎn)的儲備。同時做好專利申請布局，以核心專利為中心，圍繞核心專利做好外圍專利申請，形成專利保護網(wǎng)，最大限度地做好專利保護。

3.3 做好主要產(chǎn)品的戰(zhàn)略研究

提高相應(yīng)產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量，盡快取得企業(yè)核心專利技術(shù)，提升市場核心競爭力。追蹤產(chǎn)品市場需求和技術(shù)走向，利用自己的技術(shù)優(yōu)勢，采取一系列策略和手段，遏制競爭對手，保持競爭優(yōu)勢。同時建立知識產(chǎn)權(quán)跟蹤、預(yù)警和監(jiān)控機制。

3.4 充分實施專利技術(shù)，對自己不能實施的，做好專利的許可轉(zhuǎn)讓工作，最大限度地發(fā)揮專利的經(jīng)濟作用

應(yīng)首先對企業(yè)擁有的專利進行評估，針對其市場份額及發(fā)展前景做出預(yù)測。對具有一定市場前景的，要獨自享有該專利，不對外轉(zhuǎn)讓或許可他人使用，達到合理壟斷某一特定市場的目的。對自己不實施或無法實施的，可以以普通許可或獨占許可的方式讓他人實施，獲得最大經(jīng)濟利益。

3.5 做好合作項目的知識產(chǎn)權(quán)管理

合作可使雙方的技術(shù)優(yōu)勢互補，盡快出成果。但在雙方合作時要簽訂知識產(chǎn)權(quán)成果歸屬協(xié)議，或在合作協(xié)議中包含知識產(chǎn)權(quán)成果歸屬內(nèi)容。應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)的申請、費用交納、授權(quán)后管理、使用、后續(xù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)讓許可等內(nèi)容做出約定，減少無形財產(chǎn)損失。

3.6 擴大企業(yè)知名度

隨著現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展，尤其是新興企業(yè)的不斷出現(xiàn)，提高企業(yè)知名度的難度越來越大。正因如此，更應(yīng)利用一切機會擴大宣傳，展示企業(yè)的特點和優(yōu)勢。

3.7 做好出資入股及產(chǎn)品進出口知識產(chǎn)權(quán)保護，避免侵權(quán)訴訟風險及所帶來的損失

對出資入股的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)檢索其有效性及權(quán)利人，對其價值進行評估。對出口產(chǎn)品，要對出口地先行進行知識產(chǎn)權(quán)保護，避免侵犯出口地知識產(chǎn)權(quán)或產(chǎn)品被出口地假冒所帶來的風險。

3.8 提升企業(yè)職工知識產(chǎn)權(quán)意識

通過培訓(xùn)授課等方式，講解知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識，使職工認識知識產(chǎn)權(quán)的重要性，將獲得知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、質(zhì)量作為部門或人員績效考核指標，建立鼓勵員工技術(shù)創(chuàng)新和申請專利獎勵機制。

3.9 做好知識產(chǎn)權(quán)管理標準化工作

知識產(chǎn)權(quán)管理標準化是貫穿企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，是不斷改進企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作，提高自身知識產(chǎn)權(quán)管理能力和水平的重要舉措。執(zhí)行各項知識產(chǎn)權(quán)管理制度，規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，可以不斷提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護能力和水平，增強企業(yè)核心競爭力，實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)的科學(xué)管理和戰(zhàn)略運用，提高其國際、國內(nèi)市場競爭能力?！?/p>

［1］ 劉映春，孫那. 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險控制與防范體系研究[J]. 企業(yè)研究，2012(4)：63-65.

［2］ 天津市知識產(chǎn)權(quán)局. 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險診斷指引[Z].津知發(fā)保字〔2012〕18號，2012-04-13.

［3］ 張玉敏. 知識產(chǎn)權(quán)的概念和法律特征[J]. 現(xiàn)代法學(xué)，2001(5)：103-110.

Enterprise Intellectual Property Risk Assessment and Prevention M easures

SHAO Hongjun
(Tianjin Botian Chemical Co.，LTD，Tianjin 300480，China)

This paper introduces the basic know ledge of intellectual property risks．Through 30 specific issues，intellectual property risk evaluation methods were described to make enterprises carry out specific risk assessment on their own intellectual property rights，and risk assessment on specific problems after diagnosis analysis．In the end，it puts forward basic countermeasures and solutions.

intellectual property risk；risk diagnosis；response solution

D923.4

：A

：1006-8945(2015)10-0009-02

2015-09-18