楊　晨，王杰玉，蔡　蕓

(1.“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心,江蘇　南京　211100；2.河海大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所，江蘇　南京　211100)

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專(zhuān)利政策融入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑機(jī)理

楊晨1，2，王杰玉2，蔡蕓2

(1.“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心,江蘇南京211100；2.河海大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所，江蘇南京211100)

摘要：中國(guó)當(dāng)前面臨著如何通過(guò)專(zhuān)利政策激發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力，支撐產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升和經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)值增長(zhǎng)的問(wèn)題。本文從政策鏈?zhǔn)脚渲玫囊暯翘岢隽藢?zhuān)利政策融入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑這一概念，靜態(tài)解析產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)導(dǎo)向下專(zhuān)利政策融入路徑的模塊構(gòu)成，動(dòng)態(tài)探究不同模塊耦合作用下專(zhuān)利政策融入路徑從低級(jí)到高級(jí)的演化過(guò)程，旨在通過(guò)專(zhuān)利政策融入路徑的優(yōu)化配置，提升專(zhuān)利政策對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的增量、增值、增效作用。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利政策；產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；政策路徑；機(jī)理解析

專(zhuān)利對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用是通過(guò)專(zhuān)利政策在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中傳導(dǎo)，幫助創(chuàng)新者以低成本把握新的盈利機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)一定時(shí)期的超額利潤(rùn)[1]。Roberto進(jìn)一步指出專(zhuān)利政策使創(chuàng)新資源更多地向有創(chuàng)新能力的主體集中，最終通過(guò)技術(shù)進(jìn)步和優(yōu)化資源配置引起生產(chǎn)函數(shù)和組織效率的改變，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[2]。我國(guó)學(xué)者賀化提出“專(zhuān)利—?jiǎng)?chuàng)新—經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的思路，明確了政府通過(guò)專(zhuān)利政策作用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)鏈條，實(shí)現(xiàn)“政策引導(dǎo)—技術(shù)創(chuàng)新—產(chǎn)業(yè)化—市場(chǎng)”的傳導(dǎo)[3]。由此可見(jiàn)，以有效的專(zhuān)利政策支撐產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已在學(xué)界達(dá)成共識(shí)。在此基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者還對(duì)專(zhuān)利政策與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系進(jìn)行了大量補(bǔ)充研究，如Falvey分析了79個(gè)國(guó)家專(zhuān)利政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增加值的影響，發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利政策可影響組織創(chuàng)新方式和獲利手段，從而間接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[4]；學(xué)者黃蕾等認(rèn)為在我國(guó)經(jīng)濟(jì)下行壓力下，產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨升級(jí)方向不清、轉(zhuǎn)型路線(xiàn)不明、缺乏核心技術(shù)等問(wèn)題，這不僅需要市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)，更亟需政府通過(guò)專(zhuān)利政策，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)利分析、組建專(zhuān)利聯(lián)盟、促進(jìn)專(zhuān)利綜合運(yùn)用，發(fā)揮其集技術(shù)、法律、市場(chǎng)等方面信息于一體的載體作用[5]，全面、準(zhǔn)確的揭示相關(guān)產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)、技術(shù)等方面的競(jìng)爭(zhēng)格局，為產(chǎn)業(yè)突破國(guó)外企業(yè)封堵，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供有力引領(lǐng)。本文創(chuàng)設(shè)性地提出專(zhuān)利政策融入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為專(zhuān)利政策融入路徑)的概念，探究專(zhuān)利政策融入路徑演化升級(jí)機(jī)理，以期為政府優(yōu)化專(zhuān)利政策，服務(wù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供理論指導(dǎo)。

1專(zhuān)利政策融入路徑的認(rèn)知

1.1　專(zhuān)利政策融入路徑的界定

專(zhuān)利政策有廣義和狹義之分[6]。其中：廣義的專(zhuān)利政策與專(zhuān)利制度密切相關(guān)，即專(zhuān)利制度作為一種規(guī)則體系，作用在于確認(rèn)、利用和保護(hù)專(zhuān)利的專(zhuān)屬權(quán)利；狹義的專(zhuān)利政策是指以政策安排為手段，對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)造、運(yùn)用及保護(hù)等進(jìn)行規(guī)劃與指導(dǎo)的法令、規(guī)定、條例、計(jì)劃與措施。而學(xué)界對(duì)政策路徑的認(rèn)知可歸納為：為實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)，立足政策適用環(huán)境，匹配政策功能、政策資源和政策手段等要素的策略集合或鏈?zhǔn)阶饔眠^(guò)程[7]。據(jù)此，專(zhuān)利政策融入路徑概念可解析如圖1所示。

圖1　專(zhuān)利政策融入路徑的概念解析

專(zhuān)利政策融入路徑是政府立足于資源和環(huán)境雙約束的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題、專(zhuān)利政策多樣性但未能有效支撐產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展系統(tǒng)效能提升等矛盾性問(wèn)題，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展依賴(lài)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)和市場(chǎng)價(jià)值提升的訴求，利用政策引導(dǎo)手段匹配適宜的專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng)造、專(zhuān)利維權(quán)保護(hù)、專(zhuān)利多元運(yùn)用和專(zhuān)利綜合服務(wù)等功能性政策誘導(dǎo)點(diǎn)，并配置項(xiàng)目培育、載體建設(shè)、激勵(lì)機(jī)制等政策資源及其手段，促進(jìn)專(zhuān)利對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展增量、增值、增效的鏈?zhǔn)秸哌^(guò)程。

1.2　專(zhuān)利政策融入路徑的特征

專(zhuān)利政策融入路徑以專(zhuān)利支撐產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)為行動(dòng)綱領(lǐng)，其一方面要解決知識(shí)外部性問(wèn)題，另一方面要遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，保障多方利益均衡。因而專(zhuān)利政策融入路徑作為“路徑”的子集，不僅兼具連續(xù)性、有向性等共有特征，還具有以下個(gè)性化特征：

(1)創(chuàng)新利益均衡性。專(zhuān)利政策融入路徑的創(chuàng)新利益均衡性主要表現(xiàn)為前端創(chuàng)新技術(shù)價(jià)值與后端創(chuàng)新應(yīng)用的市場(chǎng)價(jià)值之間的均衡。技術(shù)特征和法律特征是專(zhuān)利自有屬性，依托核心專(zhuān)利研發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)產(chǎn)業(yè)搶占技術(shù)制高點(diǎn)，但產(chǎn)業(yè)發(fā)展根本目標(biāo)不在于實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值而是經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。專(zhuān)利政策融入路徑在融入結(jié)點(diǎn)謀劃上既注重專(zhuān)利信息利用、專(zhuān)利導(dǎo)航等技術(shù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的結(jié)點(diǎn)設(shè)置，也注重專(zhuān)利實(shí)施、交易、運(yùn)營(yíng)等經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的結(jié)點(diǎn)布局，有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的均衡。

(2)產(chǎn)業(yè)差異訴求對(duì)接性。Yang，Maskus通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利政策不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)作用的不同[8]，其由于行業(yè)特點(diǎn)、創(chuàng)新形態(tài)以及技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律的差異性，使產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利確權(quán)控技、維權(quán)保護(hù)、用權(quán)增值和管理服務(wù)等方面均存在個(gè)性化訴求。專(zhuān)利政策融入路徑的相關(guān)措施必須以不同產(chǎn)業(yè)差異化需求為基礎(chǔ)，先驗(yàn)地將所有產(chǎn)業(yè)視為無(wú)差異整體，配置完全一致的政策資源和誘導(dǎo)因素?zé)o疑會(huì)使產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利工作依賴(lài)于外生政策利益驅(qū)動(dòng)而非內(nèi)生創(chuàng)新價(jià)值驅(qū)動(dòng)，阻礙專(zhuān)利支撐產(chǎn)業(yè)鏈群效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值提升的作用實(shí)現(xiàn)。

(3)結(jié)點(diǎn)和措施的耦合性。專(zhuān)利政策融入路徑效果的實(shí)現(xiàn)源于政策結(jié)點(diǎn)與保障措施的匹配、耦合。若只配置政策融入結(jié)點(diǎn)，缺失保障措施，就會(huì)導(dǎo)致各結(jié)點(diǎn)政策效果的“虛無(wú)性”，即只架空融入政策的功能定位，無(wú)法實(shí)現(xiàn)政策的功能效果；若只在前端結(jié)點(diǎn)配置大量保障措施，忽視后端結(jié)點(diǎn)激勵(lì)手段的匹配，則會(huì)導(dǎo)致融入政策路徑的“梗阻性”，如在專(zhuān)利創(chuàng)造結(jié)點(diǎn)匹配資金獎(jiǎng)勵(lì)、項(xiàng)目扶持等激勵(lì)性強(qiáng)的配套措施，但在后端專(zhuān)利運(yùn)用僅提供政策引導(dǎo)等激勵(lì)性弱的配套措施，就會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)、企業(yè)重視專(zhuān)利數(shù)量積累、忽視專(zhuān)利的盤(pán)活運(yùn)用，阻礙專(zhuān)利對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用。

1.3　現(xiàn)有專(zhuān)利政策融入路徑識(shí)別

立足于知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的建設(shè)，政府普遍認(rèn)為其已制定了一系列專(zhuān)利政策融入路徑，如我國(guó)為更有效地發(fā)揮專(zhuān)利對(duì)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用，著力推進(jìn)以下政策工程：

(1)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量專(zhuān)利培育工程。以?xún)?yōu)化專(zhuān)利結(jié)構(gòu)為目標(biāo)，通過(guò)加強(qiáng)研發(fā)投入、構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研金協(xié)同創(chuàng)新體系等資源扶持手段，形成了高質(zhì)量專(zhuān)利創(chuàng)造的政策路徑。

(2)專(zhuān)利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展工程。以構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利布局為目標(biāo)，提出匹配專(zhuān)利信息利用的政策融入結(jié)點(diǎn)，但未見(jiàn)專(zhuān)利預(yù)警分析等推進(jìn)專(zhuān)利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)專(zhuān)利集聚和組合的配套政策措施。

(3)專(zhuān)利執(zhí)法保護(hù)護(hù)航工程。以營(yíng)造良好地專(zhuān)利保護(hù)氛圍為目標(biāo)，匹配專(zhuān)利維權(quán)保護(hù)的政策融入結(jié)點(diǎn)，并通過(guò)嚴(yán)厲打擊侵犯專(zhuān)利和制售假冒偽劣產(chǎn)品構(gòu)建強(qiáng)有力的專(zhuān)利執(zhí)法和司法審判體系等政策扶持手段，形成了專(zhuān)利行政、司法雙重保護(hù)的政策路徑。

(4)專(zhuān)利服務(wù)業(yè)培育工程。以建設(shè)功能完善的專(zhuān)利服務(wù)積聚區(qū)，促進(jìn)專(zhuān)利服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)完善為目標(biāo)，提出匹配專(zhuān)利綜合服務(wù)的政策融入結(jié)點(diǎn)，但未見(jiàn)支持服務(wù)拓展戰(zhàn)略策劃、信息利用、價(jià)值評(píng)估、產(chǎn)權(quán)交易等業(yè)務(wù)，促進(jìn)其專(zhuān)業(yè)化、品牌化、規(guī)模化發(fā)展的配套扶持手段。

由上分析可見(jiàn)，現(xiàn)有專(zhuān)利與產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)聯(lián)性政策較多匹配核心專(zhuān)利創(chuàng)造、專(zhuān)利維權(quán)保護(hù)等融入結(jié)點(diǎn)，匹配了申請(qǐng)資金補(bǔ)助、產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)建設(shè)、執(zhí)法機(jī)制健全等保障性措施，注重技術(shù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。但在專(zhuān)利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)、專(zhuān)利服務(wù)業(yè)培育等融入結(jié)點(diǎn)，未見(jiàn)系列性資源手段配置，更未見(jiàn)專(zhuān)利組合運(yùn)用、增值運(yùn)營(yíng)等結(jié)點(diǎn)和措施的融入。由此可初步判斷我國(guó)專(zhuān)利政策融入路徑尚處于重創(chuàng)造保護(hù)、輕運(yùn)用增值的階段，這僅能為產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定技術(shù)基礎(chǔ)，尚不能發(fā)揮以專(zhuān)利支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展增值、增效的作用效果，未能顯現(xiàn)專(zhuān)利政策融入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“政策集成效能”。據(jù)此，本文嘗試探尋專(zhuān)利政策融入路徑的結(jié)構(gòu)模塊及演化機(jī)理。

2專(zhuān)利政策融入路徑的模塊構(gòu)成

相關(guān)學(xué)者在研究組織創(chuàng)新價(jià)值時(shí)提出，可按“環(huán)境—戰(zhàn)略—資源—績(jī)效(E-S-R-P)”模型構(gòu)建組織價(jià)值實(shí)現(xiàn)的適配路徑[9]。本文試圖以此為指導(dǎo)，解析專(zhuān)利政策融入路徑的模塊構(gòu)成。

ESRP適配路徑的構(gòu)建源于Henderson提出的組織戰(zhàn)略適配理論模型[10]，適配路徑的形成始于企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新的適配感知，但感知不能脫離創(chuàng)新外部環(huán)境，需要在與客觀環(huán)境互動(dòng)中，認(rèn)知、選擇并決策創(chuàng)新機(jī)會(huì)，進(jìn)而產(chǎn)生不同的管理創(chuàng)新行為(戰(zhàn)略)，匹配支撐各子戰(zhàn)略行為的資源、技術(shù)資源和人力資源，取得創(chuàng)新標(biāo)志性成果(績(jī)效)。由此類(lèi)比，專(zhuān)利政策融入路徑是旨在建立專(zhuān)利和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有效融合的適配路徑，由ESRP(環(huán)境—戰(zhàn)略—資源—績(jī)效)的思路模型看，其含有融入環(huán)境基礎(chǔ)(E)、融入結(jié)點(diǎn)的戰(zhàn)略性布局(S)、融入措施的保障(R)和融入集成效能(P)等結(jié)構(gòu)模塊(見(jiàn)圖2)。

圖2　專(zhuān)利政策融入路徑的結(jié)構(gòu)模塊圖

2.1　融入路徑的環(huán)境基礎(chǔ)(E)

環(huán)境基礎(chǔ)是存在于邊界之外，直接或間接影響組織績(jī)效的因素。專(zhuān)利政策融入路徑的集成效能依賴(lài)于政策融入環(huán)境基礎(chǔ)的對(duì)接。根據(jù)Dess，Lumpkin和Covin的研究成果，環(huán)境可分為動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性和需求性三個(gè)維度，其中：動(dòng)態(tài)性是指環(huán)境因素變化或改變程度帶來(lái)的矛盾；復(fù)雜性是決策過(guò)程中因素與問(wèn)題的增長(zhǎng)及變化多樣性；需求性是現(xiàn)有決策因素對(duì)微觀作用主體的稀缺程度?？梢?jiàn)，解析專(zhuān)利政策融入路徑的有效適配首先須辨析上述維度的環(huán)境基礎(chǔ)。

(1)資源與環(huán)境結(jié)構(gòu)性矛盾的動(dòng)態(tài)性。經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)性矛盾日益顯現(xiàn)，資源和環(huán)境雙約束的困境愈加凸顯，要保持產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展，就必須以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為核心，充分發(fā)揮專(zhuān)利作為戰(zhàn)略性資源的重要作用，實(shí)現(xiàn)高效配置和綜合集成，使專(zhuān)利成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最強(qiáng)大的引擎。

(2)專(zhuān)利支撐產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策集成效能未凸顯的復(fù)雜性。我國(guó)多數(shù)區(qū)域?yàn)榇龠M(jìn)專(zhuān)利與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效融合已頒布了一系列促進(jìn)政策措施，實(shí)踐中，相關(guān)舉措的聯(lián)動(dòng)合力及其系統(tǒng)效應(yīng)尚未顯現(xiàn)，已呈現(xiàn)出專(zhuān)利政策多樣化但支撐產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展集成效能未凸顯的矛盾性問(wèn)題。這亟需探究專(zhuān)利政策融入路徑的適配性。

(3)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利工作目標(biāo)的需求性。產(chǎn)業(yè)、企業(yè)作為專(zhuān)利激勵(lì)政策的作用對(duì)象，其開(kāi)展專(zhuān)利工作的本質(zhì)訴求在于提高自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)份額和盈利水平，即以專(zhuān)利創(chuàng)造占據(jù)市場(chǎng)先機(jī)；以專(zhuān)利有效運(yùn)用確立市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)；以專(zhuān)利維權(quán)保護(hù)維護(hù)市場(chǎng)地位；以專(zhuān)利經(jīng)營(yíng)管理提升市場(chǎng)潛能。據(jù)此，專(zhuān)利政策融入路徑的調(diào)適指向應(yīng)是對(duì)接現(xiàn)行政策誘導(dǎo)點(diǎn)與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)專(zhuān)利工作訴求的缺口，從系統(tǒng)優(yōu)化的視角匹配關(guān)鍵政策融入結(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。

2.2　融入結(jié)點(diǎn)的謀劃布局(S)

專(zhuān)利政策融入路徑的融入結(jié)點(diǎn)，是指政府為激勵(lì)創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值，運(yùn)用行政管理職能配置政策誘導(dǎo)點(diǎn)。如國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要首先以“激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”的方針形式，確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策激勵(lì)的方向；2014年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策誘導(dǎo)的內(nèi)容，增加了核心專(zhuān)利創(chuàng)造，以及專(zhuān)利的導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展、成果轉(zhuǎn)化、質(zhì)押融資、行政保護(hù)和服務(wù)業(yè)培育等政策誘導(dǎo)點(diǎn)，旨在促進(jìn)專(zhuān)利融入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成效。據(jù)此，可推演專(zhuān)利政策融入路徑涉及專(zhuān)利信息利用、高價(jià)值專(zhuān)利創(chuàng)造、專(zhuān)利多元化運(yùn)用、專(zhuān)利維權(quán)保護(hù)和專(zhuān)利綜合服務(wù)等融入結(jié)點(diǎn)。

2.3　融入措施的保障機(jī)制(R)

專(zhuān)利政策融入路徑效能源自于戰(zhàn)略層融入結(jié)點(diǎn)與運(yùn)作層保障機(jī)制的適宜配置，即政府需在配置融入結(jié)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，匹配相應(yīng)的資源和手段。斯蒂格利茨在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出，政府具有資源分配、維護(hù)穩(wěn)定、增加公共產(chǎn)品供給等職能；我國(guó)學(xué)者柯武剛等認(rèn)為，政府的資源主要是依靠收入再分配實(shí)現(xiàn)的資金支持和公共平臺(tái)建設(shè)[11]；肖文清進(jìn)一步指出，政府具有政策制定、監(jiān)管維護(hù)、防范控制等行政手段[12]?？梢?jiàn)，在專(zhuān)利政策融入路徑中，政府可通過(guò)頒布扶持性政策、配置資金資源、提供項(xiàng)目支持、建立服務(wù)平臺(tái)、防范監(jiān)管維護(hù)等資源和手段的配置，使得政策融入結(jié)點(diǎn)與融入措施相互融合，保證政策路徑上各融入結(jié)點(diǎn)作用效果的依次傳遞和最終融入效果的實(shí)現(xiàn)。

2.4　融入政策的集成效能(P)

政策的集成效能是指在政策內(nèi)核目標(biāo)指向下的多重向外張力，是政策執(zhí)行過(guò)程中各分力形成的“力場(chǎng)”。政策集成效能不只是政策執(zhí)行的強(qiáng)弱力度，而是政策實(shí)施過(guò)程中沿政策目標(biāo)指向所形成的組合能力。本文從政策執(zhí)行力、資源協(xié)同力和激勵(lì)匹配力三維度對(duì)集成效能進(jìn)行解析。

(1)政策執(zhí)行力。政策執(zhí)行力并不只是僅有大小的標(biāo)量，而是含有復(fù)雜結(jié)構(gòu)的向量，政策執(zhí)行力有效提升的關(guān)鍵在于政策目標(biāo)的遵循性和政策執(zhí)行主體的統(tǒng)一性。據(jù)此，可從縱向政策鏈條的銜接性(融入目標(biāo)導(dǎo)向下，產(chǎn)業(yè)規(guī)劃—發(fā)展意見(jiàn)—實(shí)施方案的梯度落實(shí))及橫向政策執(zhí)行主體的聯(lián)動(dòng)性(多部門(mén)聯(lián)合發(fā)文、合理分工的協(xié)同合作)兩方面分析融入路徑的政策執(zhí)行力。

(2)資源協(xié)同力。戴維·伊斯頓認(rèn)為有效的資源配置與整合可以提高政策的績(jī)效水平[13]。專(zhuān)利融入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策路徑作為鏈?zhǔn)秸哌^(guò)程，不僅需要專(zhuān)利行政主管部門(mén)與人民法院之間溝通合作，加強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)；也依賴(lài)通過(guò)政策性金融保險(xiǎn)、資產(chǎn)管理和商業(yè)擔(dān)保等推動(dòng)金融資源對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高效資源配置；更亟需搭建公共信息服務(wù)平臺(tái)、撬動(dòng)社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供戰(zhàn)略策劃、價(jià)值評(píng)估、托管運(yùn)營(yíng)等服務(wù)，使產(chǎn)業(yè)“技術(shù)優(yōu)勢(shì)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆袌?chǎng)優(yōu)勢(shì)”。據(jù)此，可從保護(hù)資源支撐、金融資源扶持、服務(wù)資源配套三方面分析專(zhuān)利政策融入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源協(xié)同力。

(3)激勵(lì)匹配力。依靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，利用專(zhuān)利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)突破和經(jīng)濟(jì)價(jià)值提升是產(chǎn)業(yè)謀求發(fā)展的內(nèi)在要求。但在現(xiàn)有政策誘導(dǎo)下，產(chǎn)業(yè)為獲取政府資金支持和稅收優(yōu)惠，重專(zhuān)利創(chuàng)造輕專(zhuān)利運(yùn)用。這亟需專(zhuān)利政策融入路徑合理優(yōu)化政策的激勵(lì)匹配力，一方面在創(chuàng)意設(shè)計(jì)端和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)端配置以政策引導(dǎo)基金、項(xiàng)目扶持等政府主導(dǎo)型的工具手段，更要重視在市場(chǎng)端配置政府采購(gòu)、獎(jiǎng)勵(lì)扶持等市場(chǎng)主導(dǎo)型的措施,以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利應(yīng)用；另一方面從對(duì)接產(chǎn)業(yè)差異化訴求源頭匹配政策激勵(lì)的誘導(dǎo)因素，如針對(duì)醫(yī)藥等專(zhuān)利反共享產(chǎn)業(yè)，匹配高危專(zhuān)利產(chǎn)品成本預(yù)留、專(zhuān)利預(yù)警維權(quán)綜合獎(jiǎng)勵(lì)等政策激勵(lì)點(diǎn)。從而有效提升專(zhuān)利政策融入路徑的激勵(lì)匹配力。

3專(zhuān)利政策融入路徑的演化機(jī)理

專(zhuān)利政策融入路徑是政策融入結(jié)點(diǎn)布局與政策保障措施共同作用的有機(jī)整體，其內(nèi)隱于政策執(zhí)行力、資源協(xié)調(diào)力、激勵(lì)匹配力的相互耦合，外顯于從“創(chuàng)新研發(fā)”單路徑到“研發(fā)+多元化運(yùn)用”集成路徑的演化，從而支撐產(chǎn)業(yè)以專(zhuān)利創(chuàng)造占據(jù)市場(chǎng)先機(jī)、以專(zhuān)利保護(hù)維護(hù)市場(chǎng)地位、以專(zhuān)利運(yùn)用確定市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。從政府資源配置的漸進(jìn)性看，融入結(jié)點(diǎn)的布局思路和保障措施的激勵(lì)方式都是政府認(rèn)知力及配置力由弱到強(qiáng)不斷優(yōu)化的狀態(tài)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展訴求的動(dòng)態(tài)演化，強(qiáng)化政策誘導(dǎo)點(diǎn)布局，催化市場(chǎng)端激勵(lì)方式的匹配，推動(dòng)融入政策集成效能的發(fā)揮和融入路徑的不斷升級(jí)。

如圖3所示，橫軸OM表示專(zhuān)利政策融入路徑的結(jié)點(diǎn)布局，其在不同階段呈現(xiàn)出以研發(fā)支持為重(創(chuàng)新研發(fā)的融入結(jié)點(diǎn)占比最大)轉(zhuǎn)向以應(yīng)用扶持為重(創(chuàng)新應(yīng)用的融入結(jié)點(diǎn)占比最大)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)性；縱軸ON表示政府融入措施保障的激勵(lì)方式，其激勵(lì)的動(dòng)力來(lái)源呈現(xiàn)出由創(chuàng)新端資助為主的外生驅(qū)動(dòng)向以市場(chǎng)端激勵(lì)為主的內(nèi)生驅(qū)動(dòng)不斷優(yōu)化的漸進(jìn)發(fā)展性。虛線(xiàn)OA表示不同階段政策融入結(jié)點(diǎn)布局與政策措施激勵(lì)方式配比與協(xié)調(diào)下，專(zhuān)利政策融入路徑的演化升級(jí)過(guò)程。

對(duì)接政策實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有專(zhuān)利政策融入路徑已實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新研發(fā)單路徑向“研發(fā)+產(chǎn)業(yè)化”演化路徑的轉(zhuǎn)變，并正逐漸向“研發(fā)+多元應(yīng)用”的集成路徑演化升級(jí)。2008—2011中國(guó)主要將專(zhuān)利數(shù)量作為國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的標(biāo)志，相關(guān)專(zhuān)利政策以專(zhuān)利創(chuàng)造、法權(quán)保護(hù)為重點(diǎn)，設(shè)置專(zhuān)利申請(qǐng)資助和官費(fèi)補(bǔ)貼等激勵(lì)手段，使專(zhuān)利與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展呈現(xiàn)外生政策利益驅(qū)動(dòng)下專(zhuān)利積累的創(chuàng)新研發(fā)單路徑；2012年伴隨著經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的目標(biāo)，相關(guān)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利政策融入結(jié)點(diǎn)凸顯了專(zhuān)利實(shí)施、專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)容，配置了專(zhuān)利實(shí)施資金獎(jiǎng)勵(lì)、產(chǎn)學(xué)研專(zhuān)利轉(zhuǎn)化項(xiàng)目等激勵(lì)手段，呈現(xiàn)出專(zhuān)利融入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中“研發(fā)+產(chǎn)業(yè)化”雙維政策引導(dǎo)的演化路徑；2014年知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃提出要充分利用專(zhuān)利制度，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)以高價(jià)值專(zhuān)利贏得市場(chǎng)控制力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，支撐產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)。這亟需相關(guān)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利政策在創(chuàng)新研發(fā)支持的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化專(zhuān)利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)、專(zhuān)利許可交易、專(zhuān)利質(zhì)押融資等融入結(jié)點(diǎn)的布局，匹配無(wú)形資產(chǎn)交易平臺(tái)建設(shè)、信托金融機(jī)構(gòu)政策性扶持、質(zhì)押融資政府擔(dān)保等市場(chǎng)端激勵(lì)方式，通過(guò)政策融入結(jié)點(diǎn)和政策保障措施的有效匹配，優(yōu)化政策執(zhí)行力、資源協(xié)調(diào)力、激勵(lì)匹配力的結(jié)構(gòu)性耦合，促進(jìn)專(zhuān)利政策融入路徑向“研發(fā)+多元應(yīng)用”集成路徑的高度演化升級(jí)。

圖3　專(zhuān)利政策融入路徑的演化機(jī)理

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(責(zé)任編輯譚果林)

Mechanism Analysis of Patent Policy Path Integrated into the Development of Industrial Economic

Yang Chen1,2,Wang Jieyu2,Cai Yun2

(1.Jiangsu Provincial Collaborative Innovation Center of World Water Valley and Water Ecological Civilization, Nanjing

211100,China;2.Hohai Intellectual Property Institute, Nanjing 211100,China.)

Abstract：China faces the problem that how to use patent policy to stimulate industrial endogenous driving force of technological innovation,promoting industrial competitiveness and supporting the contribution of economic value.From the perspective of chain configuration，the paper puts forward the concept of policy path of patent integrated into the development of industrial economic.And it analyzes the modules composition and dynamic evolution process mechanism,aiming to promote industrial economic effect through policy optimization configuration.

Key words:Patent policy;Development of industrial economics;Policy path;Mechanism analysis

中圖分類(lèi)號(hào):G306.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

作者簡(jiǎn)介：楊晨(1957-)，女，江蘇南京人，河海大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師；研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

收稿日期：2014-09-23

基金項(xiàng)目：江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究項(xiàng)目“專(zhuān)利融于經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑及政策設(shè)計(jì)研究”(20145022612)。