謝常紅

試論我國(guó)科技立法的價(jià)值目標(biāo)

謝常紅

科技創(chuàng)新需要有法律的保障和規(guī)范。科技創(chuàng)新活動(dòng)及創(chuàng)新成果具有不確定性、外部性，科技創(chuàng)新市場(chǎng)具有無(wú)序性。有關(guān)科技創(chuàng)新的法律制度建設(shè)必須尊重科技創(chuàng)新的特點(diǎn)和規(guī)律，以安全、公正、效率為其立法的價(jià)值目標(biāo)。

科技立法；價(jià)值目標(biāo)；科技創(chuàng)新

2012年，黨的十八大提出必須把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，堅(jiān)持實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。2015年，《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》進(jìn)一步明確了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的總體思路、主要目標(biāo)和基本途徑?？萍紕?chuàng)新是提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的必由之路。促進(jìn)科技創(chuàng)新，增強(qiáng)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度，需要有法律制度保障?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)有其自身的特點(diǎn)和規(guī)律，有關(guān)科技創(chuàng)新的法制建設(shè)必須尊重科技創(chuàng)新的特點(diǎn)和規(guī)律。

一、科技創(chuàng)新活動(dòng)的主要特征

科技創(chuàng)新活動(dòng)的首要特征是不確定性。不確定性是指人們對(duì)事物的發(fā)展趨勢(shì)與結(jié)果無(wú)法作出準(zhǔn)確判斷［1］?？萍紕?chuàng)新的最終目的是要將創(chuàng)新的成果運(yùn)用于人類社會(huì)，從而改變生產(chǎn)技術(shù)、管理手段、生活方式等。但是，科技創(chuàng)新帶來(lái)的這種改變將導(dǎo)致的結(jié)果具有不確定性。從這個(gè)角度看，科技創(chuàng)新是一把“雙刃劍”，利用得好可以造福人類，反之，則可能給人類帶來(lái)災(zāi)難。歷史的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，科技創(chuàng)新極大地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，使得人類的物質(zhì)和文化生活水平不斷提高，人類的生活方式因此也在不斷地發(fā)生變化，但與此同時(shí)，人類也需要面對(duì)科技創(chuàng)新帶來(lái)或引起的一系列新的問(wèn)題。

其次，科技創(chuàng)新活動(dòng)具有很強(qiáng)的外部性。外部性又叫溢出效應(yīng)、外部影響，是指一個(gè)人或一群人的行動(dòng)和決策使另一個(gè)人或一群人受損或受益的情況。從法學(xué)角度看，外部性在本質(zhì)上是實(shí)施者與接受者雙方之間的權(quán)利和義務(wù)失衡，表現(xiàn)為一個(gè)主體的行為造成其他主體的權(quán)利、義務(wù)的增加或者減少，而這種權(quán)利、義務(wù)并未由行為人自己享有或者承擔(dān)［1］。科技創(chuàng)新活動(dòng)所具有的這種外部性，使得它與法律制度之間存在著本質(zhì)的聯(lián)系。換句話說(shuō)，科技創(chuàng)新活動(dòng)需要有相關(guān)法律制度給予保障，同時(shí)也必須受到法律制度的約束。

最后，科技創(chuàng)新市場(chǎng)具有無(wú)序性。科技創(chuàng)新的本質(zhì)內(nèi)涵是競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)變革，以求異而非求同為追求目標(biāo)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，競(jìng)爭(zhēng)是異常重要的。首先，競(jìng)爭(zhēng)有助于市場(chǎng)機(jī)制高效運(yùn)行，從而實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。其次，有競(jìng)爭(zhēng)才有比較，才能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。創(chuàng)新可以刺激競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)可以促進(jìn)創(chuàng)新。但是，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有其自身不可避免的缺陷。競(jìng)爭(zhēng)往往是自發(fā)的、盲目的和無(wú)序的，而無(wú)限制的自由競(jìng)爭(zhēng)必然導(dǎo)致過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，從而割裂市場(chǎng)的統(tǒng)一。

二、關(guān)于我國(guó)科技創(chuàng)新立法的價(jià)值目標(biāo)

鑒于科技創(chuàng)新活動(dòng)的特征，筆者認(rèn)為我國(guó)科技創(chuàng)新立法的價(jià)值目標(biāo)應(yīng)該是安全、公正和效率。

（一）安全

不同的法律制度具有不同的價(jià)值目標(biāo)，或者說(shuō)每一種法律制度的價(jià)值追求都會(huì)有不同于其他法律制度的側(cè)重點(diǎn)。憲法以保障公民權(quán)利為價(jià)值追求；刑法以公正、謙抑、人道為價(jià)值追求；民法以契約自由、私法自治為價(jià)值追求；社會(huì)法以保護(hù)公民的社會(huì)權(quán)利，提高普通民眾的社會(huì)安全感為價(jià)值目標(biāo)?？萍紕?chuàng)新法律制度也應(yīng)有自己特定的價(jià)值追求和目標(biāo)。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和人民生活水平的提高，民眾對(duì)安全的理解與需求也在不斷演變發(fā)展。近年來(lái)公共安全事故頻繁發(fā)生，民眾對(duì)社會(huì)生活領(lǐng)域的安全呼聲越來(lái)越高。從靜態(tài)安全到動(dòng)態(tài)安全、局部安全到總體安全，人們都有一種不安全的危機(jī)感。因?yàn)槲覀兠媾R許多新的問(wèn)題，不僅有人為的核威脅，還有生態(tài)環(huán)境惡化等足以威脅人類安全的問(wèn)題?！叭祟惖陌踩侵粮邿o(wú)上的價(jià)值”［2］。保障安全是現(xiàn)代高風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新的必然要求，因此也是科技創(chuàng)新立法的一個(gè)基本的價(jià)值取向。

有關(guān)科技創(chuàng)新的立法，宗旨是規(guī)范科技創(chuàng)新活動(dòng)。為充分發(fā)揮科技創(chuàng)新成果有益于人類的一面，預(yù)防科技創(chuàng)新成果被用來(lái)從事反人類的行為，保障科技創(chuàng)新真正造福于人類，有關(guān)科技創(chuàng)新的法律必須采用強(qiáng)有力的約束手段來(lái)規(guī)范科技創(chuàng)新活動(dòng)。科技作為人類社會(huì)發(fā)展過(guò)程中的知識(shí)信息，其本身只具有工具價(jià)值，沒(méi)有倫理偏向，利用得好可以造福人類，利用不當(dāng)則可能禍害人類。就目前的情況看，突出的問(wèn)題有基因克隆問(wèn)題、安樂(lè)死問(wèn)題、核泄漏核污染問(wèn)題等等，這些都是科技創(chuàng)新帶來(lái)的新的挑戰(zhàn)?？萍紕?chuàng)新與人類安全、環(huán)境安全之間的對(duì)抗是不可避免的。因此，科技創(chuàng)新立法的首要價(jià)值也應(yīng)該是安全。

安全作為科技創(chuàng)新法律制度的首要價(jià)值，應(yīng)包括以下內(nèi)涵：

第一，科技的創(chuàng)新和發(fā)展為各類安全奠定堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)，提供強(qiáng)有力的技術(shù)支持?？萍紕?chuàng)新法律制度應(yīng)該關(guān)注科技創(chuàng)新可能帶來(lái)的危害。

第二，防止國(guó)家利用科技創(chuàng)新成果侵害個(gè)人自由和權(quán)利，國(guó)家應(yīng)為民眾的基本人權(quán)安全提供法律保障。對(duì)于科技創(chuàng)新活動(dòng)中的創(chuàng)新者而言，法律制度也要保護(hù)其人身財(cái)產(chǎn)安全，包括他們享有自己研究成果的有關(guān)權(quán)利安全，享有醫(yī)療、養(yǎng)老保險(xiǎn)等職業(yè)安全。

第三，科技創(chuàng)新活動(dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性、不確定性，科技創(chuàng)新立法應(yīng)預(yù)防由此可能帶來(lái)的危害，實(shí)現(xiàn)興利除弊的價(jià)值追求。堅(jiān)持以人為本，把人的安全與發(fā)展放在首位。當(dāng)前所凸顯的社會(huì)安全、精神安全、環(huán)境安全、生態(tài)安全等問(wèn)題，應(yīng)該成為科技創(chuàng)新立法的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。

（二）公正

科技創(chuàng)新活動(dòng)具有外部性，因此科技創(chuàng)新法律制度還應(yīng)以公正為價(jià)值目標(biāo)。

科技創(chuàng)新活動(dòng)的外部性特征，使得科技創(chuàng)新工作者很難采用自力維護(hù)方式實(shí)現(xiàn)權(quán)利義務(wù)的均衡，因此法律必須對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)中的各方利益予以保護(hù)。公正原本是一個(gè)道德范疇的概念，指以人們公認(rèn)的價(jià)值觀和相對(duì)合理的尺度作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。公正是人類一直以來(lái)所追求的價(jià)值目標(biāo)，也是法律普遍追求的目標(biāo)。一方面，科技創(chuàng)新鼓勵(lì)變革，以求異而非求同為追求目標(biāo)，這種求異思維活動(dòng)和實(shí)踐活動(dòng)既可能成功也可能失敗，既可能獲得支持也可能不被認(rèn)可，具有高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性。這種不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)特征，決定了科技創(chuàng)新人員需要承受高于社會(huì)平均水平的風(fēng)險(xiǎn)?？萍紕?chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)還具有周期長(zhǎng)、投入高、風(fēng)險(xiǎn)大、受外界各種條件約束多等特征。為了鼓勵(lì)創(chuàng)新，在法律制度層面就應(yīng)該積極保護(hù)創(chuàng)新者的可期待利益。法律應(yīng)確立科技創(chuàng)新成果完成人的利益分享機(jī)制，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比的原則，讓科技創(chuàng)新人員享受到科技創(chuàng)新成果（轉(zhuǎn)讓、應(yīng)用）所帶來(lái)的直接收益，使他們的智力勞動(dòng)和創(chuàng)新行為可以獲得公正、合理的利益回報(bào)。法律為科技創(chuàng)新者合理的個(gè)人利益提供保護(hù)，是促進(jìn)科技創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新戰(zhàn)略的根本保障。科技創(chuàng)新活動(dòng)具有自主性，要求法律保障創(chuàng)新者擁有相對(duì)較為廣泛的科研自由權(quán)、在必要時(shí)獲得各種幫助的特權(quán)、對(duì)創(chuàng)新成果的利益分享權(quán)等權(quán)利。有關(guān)法律制度可以綜合采用多種方式，廣泛調(diào)動(dòng)各種社會(huì)力量，為科技創(chuàng)新提供多方面的支持。

任何創(chuàng)新都是在人類已有的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)上的再創(chuàng)造。因此，創(chuàng)新者享有的對(duì)新技術(shù)、新工藝等創(chuàng)新成果的壟斷控制權(quán)及相應(yīng)產(chǎn)生的收益權(quán)，應(yīng)該受到適度限制。保護(hù)科技創(chuàng)新者對(duì)于創(chuàng)新成果所擁有的權(quán)益是必需的，但這種保護(hù)權(quán)益不能過(guò)度，否則，民眾就可能無(wú)法分享科技創(chuàng)新成果，不能完全發(fā)揮創(chuàng)新對(duì)社會(huì)進(jìn)步的促進(jìn)作用，最終也會(huì)阻礙科技創(chuàng)新的發(fā)展。比如專利制度，它作為保護(hù)科技創(chuàng)興成果的一種法律制度，遵循嚴(yán)格的“誰(shuí)發(fā)明誰(shuí)受益”的立法原則，積極保護(hù)專利人對(duì)創(chuàng)新成果的控制權(quán)，但如果這種保護(hù)超出了適度的范圍，則可能影響創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化及其市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。因此，要求在一定情況下創(chuàng)新者必須將專利技術(shù)向全社會(huì)公開(kāi)?？萍紕?chuàng)新立法要協(xié)調(diào)平衡創(chuàng)新者的權(quán)益和社會(huì)利益。

（三）效率

科技創(chuàng)新市場(chǎng)的無(wú)序性決定了科技創(chuàng)新法律還應(yīng)以效率為價(jià)值追求。科技創(chuàng)新市場(chǎng)本質(zhì)上的無(wú)序，將會(huì)直接影響市場(chǎng)在資源配置中的作用。要充分發(fā)揮科技創(chuàng)新市場(chǎng)的功能，就必須確保這一市場(chǎng)是相對(duì)高效的?，F(xiàn)代社會(huì)所鼓勵(lì)的競(jìng)爭(zhēng)，必須是在增進(jìn)技術(shù)、降低價(jià)格和提高商品質(zhì)量的基礎(chǔ)上進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)。這需要國(guó)家通過(guò)有效的法律制度來(lái)引導(dǎo)和規(guī)范。通過(guò)完善和實(shí)施有效的法律制度，建立高效、規(guī)范的市場(chǎng)秩序，市場(chǎng)配置資源的優(yōu)勢(shì)才能得以發(fā)揮。不論是以反壟斷法為核心的經(jīng)濟(jì)法，還是包括反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，都必須在創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)之間予以平衡，實(shí)現(xiàn)資源的高效配置。

[1]侯純.科技法的人文關(guān)懷[J].科技與法律，2009（1）.

[2]楊建國(guó).論我國(guó)科技法制定中的偏差與矯治[J].華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2010（1）.

（編輯：米盛）

D922.17

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1673-1999（2015）12-0013-02

謝常紅（1977-），女，碩士，湖南人文科技學(xué)院（湖南婁底417000）政法系副教授，研究方向?yàn)榭萍挤伞?/p>

2015-09-03

湖南省軟科學(xué)研究項(xiàng)目“我國(guó)科技創(chuàng)新法律制度研究”（2013ZK3059）；婁底市科技計(jì)劃項(xiàng)目“科技法規(guī)與科技政策的關(guān)系實(shí)證研究”。