關于科技成果資本化產(chǎn)業(yè)化問題的調研報告（摘要）

科技成果資本化產(chǎn)業(yè)化是指，在市場經(jīng)濟條件下，科技成果轉化為商品、資本、產(chǎn)業(yè)的過程。就科技成果產(chǎn)業(yè)化而言，資本化是手段，產(chǎn)業(yè)化是目的，只有實現(xiàn)了資本化，才有條件推進產(chǎn)業(yè)化?？萍汲晒旧聿皇巧a(chǎn)力，只有產(chǎn)業(yè)化后才能轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

近年來，我省制發(fā)了科技成果轉化條例等一系列政策規(guī)定，推進新能源、電子信息、高端裝備、新材料、生物制藥等重點領域科技創(chuàng)新取得明顯成效，高新技術產(chǎn)業(yè)年均增速20%以上。培養(yǎng)和引進大批高端人才，為科技進步和經(jīng)濟發(fā)展提供了人才支撐。但由于我省科技成果資本化產(chǎn)業(yè)化起步較晚、規(guī)模較小，對經(jīng)濟的貢獻率較低，與轉型升級創(chuàng)新發(fā)展的要求相比、與發(fā)達地區(qū)相比，目前還有不小差距。

對策建議

一、發(fā)揮市場的決定性作用和政府推動作用，加快科技成果轉化

1.以市場為導向加強源頭把關。在財政支持的科研課題選題和立項的源頭上，一定要堅持市場導向，除基礎研究課題和學校教學課題外，其他所有科研課題均應做周密的市場調查，并進行能否轉化的可行性分析。面向市場的應用開發(fā)類研究，應建立由市場主體參與并主導的項目資助和成果生成機制。有關部門對轉化可行性高的成果應大力扶持，對不符合轉化條件的不予立項和經(jīng)費支持。

2.探索建立科技成果轉化激勵機制。一是鼓勵企業(yè)、高校、科研機構及其他組織對成果轉化實施股權和分紅的激勵措施，包括作價入股、股權獎勵、股權出售、股票期權和分紅等。明確規(guī)定以成果轉化項目收益為基礎實施股權和分工，應不以企業(yè)整體盈虧為前提，避免挫傷科技人員的積極性。二是設立促進科技成果轉化獎。鼓勵各級政府、企事業(yè)單位和社會組織，依法設立科技成果轉化獎，重獎在成果轉化中做出重要貢獻的人員。獎金籌集、獎勵等級、標準、程序等具體辦法，可借鑒浙江、貴州、遼寧等省的科技成果轉化獎勵辦法，結合我省實際擬定。

3.發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉化中的主體作用。一是依據(jù)我省高新技術產(chǎn)業(yè)的技術發(fā)展路徑，通過招標、政府后補等形式，引導企業(yè)引進以自主知識產(chǎn)權為核心的關鍵技術和應用技術。二是支持企業(yè)建立技術中心，配置良好設備，聚集優(yōu)秀人才。引導企業(yè)加大對成果轉化的資金支持，多方籌資、多元投入。三是提倡企業(yè)參加行業(yè)技術協(xié)會，加強與國內外高校和著名企業(yè)研發(fā)機構的合作，幫助企業(yè)實現(xiàn)科技成果的孵化、轉化和產(chǎn)業(yè)化。四是鼓勵以定制的方式，首購首用我省科技企業(yè)創(chuàng)制的高新技術產(chǎn)品，建立風險補償辦法，對首購首用單位給予適當風險補償。

4.建立產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新轉化聯(lián)盟。一是支持運用市場機制建立更多的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新轉化戰(zhàn)略聯(lián)盟，共同培養(yǎng)創(chuàng)新人才，聯(lián)合開展科技創(chuàng)新和成果轉化。產(chǎn)學研三方應明確職責分工，制定權責利相統(tǒng)一的合作機制。二是鼓勵科研機構、高校采取作價投資、先轉讓后出資、先技術服務再作價出資等模式運作。三是在高校和科研機構中設立面向企業(yè)創(chuàng)新人才的客座研究員崗位，選聘企業(yè)高級專家擔任兼職教授或研究員。支持企業(yè)為高校和科研機構設立研發(fā)崗位，建立學生實習、實訓基地。四是支持高校和科研機構圍繞高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級搭建科技公共服務平臺，支持產(chǎn)學研共建共享研究院、實驗室等。五是完善高校、科研單位己建立的生產(chǎn)力促進中心，支持在高校設立科技成果轉化崗位。六是建立河北省產(chǎn)學研轉化學會，主要任務是研究、探索產(chǎn)學研成果轉化的管理體制和運行機制，提出推動產(chǎn)學研成果轉化的政策建議。

5.重大科技成果轉化由政府推動、企業(yè)全程參與。對于符合我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃條件和要求的，列入和實施國家、省科技成果轉化重大專項。對于鋼鐵、化工、建材等產(chǎn)業(yè)改造升級和與科學治霾的節(jié)能減排技術相關的科技成果，制定實施攻堅計劃和轉化工作技術路線圖，集中力量突破轉化瓶頸，盡快實現(xiàn)轉化和應用。鼓勵企業(yè)參與重大科技成果轉化的全過程。

二、加強與國內外科技界產(chǎn)業(yè)界的協(xié)作，積極引進高質量的科技成果

6.大力爭取國家重大科技項目到我省落戶。主要包括國家重大科技專項、重大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工程、重大創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化工程、重大應用示范工程、創(chuàng)新能力建設項目等。

7.建立京津冀科技成果轉移轉化集聚區(qū)。在保定、廊坊、秦皇島重點推進白洋淀科技城，清華大學廊坊中試孵化基地和固安肽谷科學園，中科院科學城建設。在石家莊、張家口、承德謀劃建設特色鮮明的科技園區(qū)，為在京高校和科研機構的中試基地轉移提供載體。依托重點企業(yè)和重點園區(qū)，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術需求，加強與京津高校、科研機構對接合作，形成我省獨特的創(chuàng)新和轉化優(yōu)勢。

8.加強與國內外科研機構和企業(yè)的合作。一是鼓勵我省企事業(yè)單位與國內重點院校、科研機構加強創(chuàng)新合作，吸引重大科技創(chuàng)新成果在我省轉化。二是加強與中央企業(yè)的合作，著力吸引大型央企、知名民企投資我省高新技術產(chǎn)業(yè)。三是鼓勵境外企業(yè)、科研機構在我省設立研發(fā)機構，實施企業(yè)國際創(chuàng)新合作計劃試點，設立外資企業(yè)研發(fā)服務基地。四是積極承接歐、美、日、韓等重點國家的產(chǎn)業(yè)轉移，提升產(chǎn)業(yè)轉移的規(guī)模與層次。五是支持省內企業(yè)和研發(fā)機構開展全球研發(fā)服務外包，在境外開展聯(lián)合研發(fā)、設立研發(fā)機構和申請國際專利。

三、改革人才管理制度，大力引進國內外高端人才

科技成果轉化最核心的要素是人才，應把人才問題擺在科技創(chuàng)新和轉化工作的優(yōu)先位置重視和支持。

9.建立與人才工作特點相適應的用人機制。一是改革用管理行政干部的辦法管理科技人才的做法，建立與人才工作規(guī)律相適應的人才評價和崗位管理的制度。二是事業(yè)單位在職科技人員在研發(fā)和轉化期間，可實行彈性上班。三是事業(yè)單位引進急需高層次人才，超出編制限額時，由編制部門在編制總量內優(yōu)先調劑解決，人社部門及時辦理有關手續(xù)。四是科研和轉化項目完成并通過驗收，承擔單位信用評價好的，項目結余資金按規(guī)定在一定期限內由單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出。五是組織科技人員到企業(yè)掛職，實行定期輪換制度。六是鼓勵事業(yè)單位科技人員停薪留職創(chuàng)辦領辦企業(yè)，三年后可回原單位重新上崗。

10.建立有利于成果轉化的職稱評聘辦法。一是事業(yè)單位評職稱，不僅要看論文，更要提高對科技成果轉化貢獻率的權重，具體標準由有關部門研究制定。二是特殊人才評聘職稱時，應參照有關省市做法，允許超限20%-30%，按特設崗位解決。三是民營科技企業(yè)申報職稱時，可不看基礎職稱，直接申報副高和正高。

11.面向世界引進人才。一是根據(jù)我省科學發(fā)展綠色崛起的戰(zhàn)略需要，鼓勵和支持企業(yè)、高校和科研單位采取團隊引進、核心人才帶動引進、項目開發(fā)引進等形式，面向世界引進急需的高層次人才、高技能人才、緊缺型人才和列入國家“千人計劃”內的人才。二是利用好海外留學生社團、海外高校和科研機構的技術聯(lián)盟、海外高校實習聯(lián)盟、海外獵頭等組織，為我省引進更多的高端急需人才。

12.推進京津冀人才深度合作。一是建立三方人才合作聯(lián)席會議制度，成立協(xié)同發(fā)展領導機構和辦事機構。二是在區(qū)域內專家稱號、職稱資格互認；社?？ㄒ豢ㄍǎ火B(yǎng)老關系轉移對接；醫(yī)療保險異地就醫(yī)即時結算；在職人才流動，雙方單位同意后，科技人員可自主決定去留。三是聯(lián)合舉辦人才交流洽談活動，打造共用共享的招聘人才網(wǎng)絡平臺，健全人才流動機制。四是支持在石家莊、張家口、涿州分別建設國家級人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐基地，支持在廊坊建設“中國博士后成果轉化基地”。在企業(yè)和高校建立博士后科研工作站、流動站。支持我省建設國家級專家服務基地。五是推進我省沿海和環(huán)京津地區(qū)建設人才管理改革試驗區(qū)，圍繞實施特殊政策、構建特別機構、營造特優(yōu)環(huán)境，出臺推進試驗區(qū)人才建設的意見。六是在各設區(qū)市和環(huán)首都縣（市、區(qū)）各建一個“人才家園”，為高層次人才來冀創(chuàng)業(yè)提供住房和生活配套服務。

13.設立人才發(fā)展專項資金。參照經(jīng)濟實力與我省大體相當?shù)貐^(qū)的做法，省、市、縣政府根據(jù)人才工作需要，加大資金投入力度，建立人才發(fā)展專項資金，用于培養(yǎng)急需人才，激勵現(xiàn)有人才，引進高層次人才。

四、加大科技成果轉化投入，構建多元化投融資體系

14.健全科技金融機構和融資服務。加快發(fā)展科技銀行、科技保險、風險投資等科技金融服務機構。引導金融機構積極開展信用互動、科技保險、股權質押、知識產(chǎn)權質押、應收賬款質押、倉單質押、供應鏈融資、票據(jù)融資等融資服務。

15.建立科技成果轉化引導基金和風險補償資金。一是財政用于科學技術的經(jīng)費，應參照遼寧省做法以不低于30%比例用于科技成果轉化，按照中央要求建立科技成果轉化引導基金。財政資金對科技成果轉化的支持力度應向京津政策靠擾，以減少在區(qū)域協(xié)作中，我省人才、技術外流。二是由政府、企業(yè)、銀行、保險公司參股并有條件地吸收社會閑散資金，建立科技成果轉化風險補償基金，對支持科技成果轉化機構的損失給予補償。

16.促進科技成果商品化和技術資本化。支持科技成果作為商品，依據(jù)轉化法和我省轉化條例上市交易；支持科技成果持有者創(chuàng)辦、領辦、承包企業(yè)；鼓勵科技人員以技術、智力作為資本入股、參股；支持科技成果與有形資產(chǎn)投資方結合，組建和發(fā)展科技公司；鼓勵科技人員和企業(yè)以專利技術進行質押和貨款融資。

17.改革科技成果處置權和經(jīng)費管理制度。一是探索建立科技成果處置權、分配權和將收益權下放到創(chuàng)新團隊的政策，探索將財政支持發(fā)明的科技成果作價投資入股或上市交易等政策，支持組建更多的創(chuàng)新團隊。二是推動高校、科研單位財政經(jīng)費管理制度改革，調整支出結構，向科技成果轉化傾斜，減少對基礎研究課題和教學課題以外的非轉化成果的經(jīng)費投入。

18.實行科技企業(yè)減免稅政策。一是稅務部門應對高新技術企業(yè)減按15%征收企業(yè)所得稅。二是科技企業(yè)因技術進步產(chǎn)品換代較快的固定資產(chǎn)，可加速折舊。三是民營科技企業(yè)技術轉讓所得，500萬元以內的免征企業(yè)所得稅，超過500萬元部分減半征收。四是企業(yè)科研開發(fā)的費用，未形成無形資產(chǎn)計入當期損益的，按50%加計扣除；形成無形資產(chǎn)的，按150%攤銷。五是為納稅人提供技術轉讓、

技術開發(fā)、技術咨詢和技術服務的，免征增值稅。

五、強化薄弱環(huán)節(jié)，建立科技成果轉化服務保障體系

19.完善法規(guī)體系。一是修訂《河北省科技進步條例》《河北省科技成果轉化條例》《河北省企業(yè)技術進步條例》等。這些地方性法規(guī)曾發(fā)揮了歷史性作用，但目前有的條款與新形勢不適應。二是根據(jù)中央科技體制改革的精神，針對我省科技成果轉化中存在的突出問題，研究制定河北省促進科技成果轉化的若干規(guī)定、吸引人才技術的政策規(guī)定、科技投融資條例、促進產(chǎn)學研合作條例等法規(guī)政策。

20.健全中介服務。一是建立健全各級技術市場、科技信息市場、技術轉移機構、企業(yè)孵化器、成果評價、技術合同認定、人才服務、場地服務等各類社會服務組織，加快完善社會服務體系。二是建立依托京津覆蓋全省的跨行業(yè)、跨部門、跨區(qū)域的科技交易市場和信息平臺，吸引國家和京津更多高端成果到河北推介轉化，進行公平、規(guī)范的技術交易。

21.建立技術貿易預警機制。支持企事業(yè)單位積極參與相關國際標準、國家標準、行業(yè)標準和地方標準的制定修改。建設一批高新技術產(chǎn)業(yè)專業(yè)標準化技術委員會，建立技術性貿易措施（TBT）預警機制，指導和幫助企業(yè)積極應對國外技術貿易壁壘。

22.維護科技人員合法權益。進一步加強知識產(chǎn)權保護，成立各級科技人員維權協(xié)會，采用社會化方法運作，聘用專職人員開展維權活動。

各級黨委、政府應將科技成果資本化產(chǎn)業(yè)化工作作為戰(zhàn)略任務，納入黨政干部年度目標考核責任制。建立聯(lián)席會議制度，指導協(xié)調發(fā)展布局、制定政策措施、謀劃實施重大工程。有關高校院所、科技企業(yè)和高新技術開發(fā)區(qū)應成立由主要領導牽頭的推進科技成果轉化領導小組，深入實施成果轉化工作。

（本文由省政協(xié)民族和宗教委員會提供）