文／豐子義

重思資本積累的趨勢與貧富差距的縮小
——由《21世紀資本論》引發(fā)的思考

文／豐子義

摘要：托馬斯·皮凱蒂在《21世紀資本論》中提出，資本收益率的趨勢是在上升，而不是馬克思所講的平均利潤率在下降。其實，皮凱蒂和馬克思的結論只是表面上的沖突，并無實質(zhì)上的矛盾。馬克思在肯定平均利潤率下降的同時，并不排斥利潤絕對量的增大，二者是同時并存的。在當代社會，創(chuàng)新、全球化、競爭等對于資本收益率的提高起著重要的推動作用。用馬克思的觀點來看待《21世紀資本論》，在解決貧富差距中應當注意這樣一些基本原則：一是貧富差距的縮小既在分配領域又不能限于分配領域；二是不平等問題的解決不能僅靠市場經(jīng)濟，必須借助于非市場的力量；三是不平等問題的解決，需要切實確立尊重勞動的基本理念與社會機制。

關鍵詞：資本積累；貧富差距;資本收益率;平均利潤率

法國經(jīng)濟學家托馬斯·皮凱蒂的《21世紀資本論》之所以受到全世界的普遍關注，一個重要原因，就在于它觸動了一個世界性的敏感問題或難題財富與收入的不公正。皮凱蒂在其著述中，對世界近300年來財富與收入不平等的現(xiàn)狀進行了詳細的描述，同時也對其他思想家尤其馬克思的相關思想提出了不同的看法。究竟如何看待當代世界的資本積累和貧富差距？如何看待皮凱蒂與馬克思的理論分歧，進而尋求合理的解釋和把握？本文對此作一粗淺分析。

一 平均利潤率下降與資本收益率趨高并不矛盾

皮凱蒂在談及財富分配問題時，涉及到了許多重要的思想家，馬爾薩斯亞當·斯密、李嘉圖、庫茲涅茨、馬克思盡在其中。與其基本論題直接相關皮凱蒂重點指向庫茲涅茨和馬克思。他一方面否認庫茲涅茨的倒U曲線，[1]另一方面又否定馬克思提出的平均利潤率下降規(guī)律。對于庫茲涅茨倒U曲線，學界已有較多研究，這里不再贅述。本文所要重點討論的是皮凱蒂與馬克思的理論關聯(lián)與沖突。

皮凱蒂通過對資本主義數(shù)百年發(fā)展的大量實證材料研究，得出了這樣一個基本結論：資本的回報率遠遠高于經(jīng)濟增長率，而經(jīng)濟增長率又遠遠高于勞動者的工資增長率，因而財富分配不公是市場經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢，而且這種勢頭還在不斷擴大。由此出發(fā)，皮凱蒂對馬克思的資本積累論和平均利潤率下降規(guī)律提出質(zhì)疑。他是這樣概括馬克思的理論的：“事實上，他的主要結論可以被稱為‘無限積累原則’，即資本將不可逆轉(zhuǎn)地不斷積累并最終掌握在一小部分人手中，是一個沒有天然界限的過程。這就是馬克思對于資本主義終將滅亡預言的分析依據(jù)：資本收益率穩(wěn)定降低（這樣將遏制資本積累并導致資本家之間的激烈沖突）或是資本在國民收入中的比重無限制地增長（這遲早將變成工人運動的導火索）。不論發(fā)生何種情況，社會經(jīng)濟均衡或是政治穩(wěn)定都將變成奢望?！盵2]與這樣的概括、理解相適應，皮凱蒂明確認為，馬克思主義者的研究強調(diào)利潤率下降，這是“一個被證明是錯誤的歷史預言”。[3]也就是說，平均利潤率下降并不成為規(guī)律。盡管皮凱蒂在資本積累將會導致危機這一最終結論上與馬克思大致相同，但在其所說的“分析依據(jù)”上卻截然相反：馬克思強調(diào)的是資本收益率下降即平均利潤率下降，皮凱蒂則強調(diào)的是資本收益率上升。這就形成了理論上的沖突：資本主義的經(jīng)濟發(fā)展趨向，究竟是馬克思所講的平均利潤率下降規(guī)律，還是皮凱蒂提出的資本收益率趨高的結論？或是兼而有之？

其實，馬克思與皮凱蒂的理論之間只是表面上的沖突，并無實質(zhì)上的矛盾。這里關鍵是要全面理解馬克思的平均利潤率下降規(guī)律及其實現(xiàn)形式。首先應當看到，馬克思不是僅憑理論推演，而是根據(jù)資本主義條件下經(jīng)濟技術的發(fā)展所帶來的資本有機構成變化而揭示出這一規(guī)律的。按照馬克思的話說就是：“在資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展中，一般的平均的剩余價值率必然表現(xiàn)為不斷下降的一般利潤率。因為所使用的活勞動的量，同它所推動的物化勞動的量相比，同生產(chǎn)中消費掉的生產(chǎn)資料的量相比，不斷減少，所以，這種活勞動中物化為剩余價值的無酬部分同所使用的總資本的價值量相比，也必然不斷減少。而剩余價值量和所使用的總資本價值的比率就是利潤率，因而利潤率也必然下降。”[4]然而，馬克思在肯定平均利潤率下降的同時，又強調(diào)利潤率的下降并不排斥利潤絕對量的增大，二者是同時并存的。這是資本積累引起的雙重后果，或是資本積累的“二重性的規(guī)律”。[5]

平均利潤率的下降為什么會伴隨絕對利潤量的增大？馬克思在《資本論》第三卷中具體分析了利潤率下降趨勢起反作用的多種因素：一是勞動剝削程度的提高。平均利潤率同社會利潤量成正比，同社會資本總量成反比。勞動剝削程度的提高無疑可以增加社會利潤總量，從而提高利潤率。二是工資被壓低到勞動力的價值以下。在一定時期內(nèi)，由工人創(chuàng)造的新價值包括支付給工人的工資和歸資本占有的利潤兩大部分，二者之間存在著此消彼長的關系。當工資被壓到勞動力價值以下時，自然會增加利潤量，提高利潤率。三是不變資本各要素變得便宜。勞動生產(chǎn)率總是不斷提高的。當生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門的勞動生產(chǎn)率提高時，生產(chǎn)資料的價值就會降低，不變資本要素就會變得便宜，從而引起資本有機構成的下降，進而阻止平均利潤率的下降。四是相對過剩人口的出現(xiàn)。相對過剩人口是資本積累的必然產(chǎn)物，它會從兩方面延緩資本有機構成的提高，并通過剩余價值率的提高占有更多的利潤量：一方面是導致勞動力市場的供過于求，資本家可以借機壓低工人的工資，提高剩余價值率；另一方面是相對過剩人口所造就的大量廉價勞動力，會使資本家寧愿使用手工勞動而不使用機器，以致形成資本有機構成的降低。五是開展對外貿(mào)易。資本通過對外貿(mào)易可以從國外獲取廉價的不變資本要素、進口廉價的必要生活資料等，減少資本的支出總量，導致利潤率的提高；特別是與經(jīng)濟落后國家的貿(mào)易，能夠帶來較高的利潤率。六是股份資本的增加。股份公司在扣除了一切費用之后，提供給股東的不是平均利潤而是或多或少的股息，股息通常低于平均利潤。這樣的差額會阻止平均利潤率的降低?？傊?，平均利潤率下降的趨勢與利潤量的增長（即資本收益率的提高）并不是什么相悖的，而是內(nèi)在一致的，不存在非此即彼的問題。

實際上，皮凱蒂所說的資本收益率增長與馬克思所說的利潤率下降規(guī)律雖然都講的是一種趨勢，但二者不屬于一個層次。簡單說來，皮凱蒂所講的資本收益率變化體現(xiàn)的只是資本積累發(fā)展的表層，是對資本長期積累現(xiàn)象的描述。皮凱蒂“發(fā)現(xiàn)”的基本內(nèi)容是：資本收益率從長期看總是高于國民收入的增長率，盡管在“二戰(zhàn)”期間由于政府的強制干預使這個比值下降，但隨著時間的推移，資本收益率近幾十年又出現(xiàn)了快速攀升的勢頭，貧富差距逐漸擴大。這就是對資本長期積累現(xiàn)狀的一種描述，它并未揭示這種變化的內(nèi)在聯(lián)系以及各種因素相互作用的機理，所以很難看出其“規(guī)律”來。與之相反，馬克思所講的平均利潤率下降規(guī)律反映的是資本積累發(fā)展的深層，即不是對現(xiàn)象或現(xiàn)狀的描述，而是對資本積累過程本質(zhì)性、規(guī)律性的揭示。它深刻反映了生產(chǎn)力的發(fā)展引起資本有機構成提高進而導致社會剩余價值總額與社會預付資本總額的比率下降這樣一種內(nèi)在聯(lián)系和必然趨勢，因而是一種規(guī)律性的把握。這樣的規(guī)律不是僅僅靠數(shù)據(jù)所能統(tǒng)計出來的，而必須靠“抽象法”，靠資本積累過程內(nèi)在聯(lián)系的剖析與揭示。由此揭示出來的趨勢和規(guī)律與表面呈現(xiàn)出來的現(xiàn)象形態(tài)既可能一致，也可能不一致（如皮凱蒂的“發(fā)現(xiàn)”與馬克思的“規(guī)律”的不一致）。但是，這種不一致也是正常的，誠如馬克思所說：“如果事物的表現(xiàn)形式和事物的本質(zhì)合二為一，一切科學就都成為多余的了?！盵6]馬克思正是通過各種環(huán)節(jié)的說明，包括上述各種反作用因素的分析，闡明了利潤率下降規(guī)律與利潤總量增長的一致性，從而也解決了皮凱蒂向馬克思提出的問題。

其實，對于資本收益率不斷增長趨勢的描述能否成為一條規(guī)律，就連皮凱蒂本人也深表懷疑。在闡述資本/收入比的長期變化趨勢時，皮凱蒂引申出了資本主義第一定律和第二定律。第一定律的內(nèi)容是：資本收入在國民收入中所占的比重（α）等于資本的平均收益率（r）乘以資本/收入比（β），即α=r×β；第二定律的內(nèi)容是：資本／收入比（β）等于儲蓄率（s）除以增長率（g），即β=s/g。[7]對于這些定律，皮凱蒂也不以為然。就以第一定律來說，皮凱蒂直言不諱：“這條定律其實是個純粹的會計恒等式……我們其實可以將它視為關于資本收入在國民收入中所占比重的定義（或是個關于資本收益率的定義，取決于哪個參數(shù)更容易測量），而不是一條定律?！盵8]這就是說，數(shù)學上的計算公式不簡單等于經(jīng)濟學意義上的規(guī)律當然，這并不意味著貶低或輕視統(tǒng)計與計量的價值。

進一步說來，資本收益的增長趨勢與利潤率的下降規(guī)律不僅是表層與深層的關系，同時也是結果與原因的關系。即作為結果的資本收益率不斷提高，恰好是由利潤率下降規(guī)律這樣的動因引起的，或者說，是由利潤率下降的規(guī)律推動的。正是全社會范圍內(nèi)一般利潤率的不斷下降，給每個資本造成巨大壓力，驅(qū)使資本想方設法尋找出路，以追求更高的利潤率或收益率，這就使“勝出”的資本占有越來越多的利潤和社會財富。在平均利潤率下降和資本積累的關系問題上，馬克思當年就曾經(jīng)批評過李嘉圖將二者相對立的傾向。李嘉圖認為利潤率的下降會抑制資本積累。馬克思則認為，在資本主義生產(chǎn)發(fā)展過程中，一方面資本積累會引起資本有機構成的提高，從而導致平均利潤率的下降；另一方面，平均利潤率的下降又會促使資本進一步提高對工人的剝削程度，并通過剝奪小資本家和小生產(chǎn)者以加速資本的集中和積聚，從而加速資本的積累。因此，“利潤率的下降和積累的加速，就二者都表現(xiàn)生產(chǎn)力的發(fā)展來說，只是同一個過程的不同表現(xiàn)”。[9]馬克思還進一步批判了李嘉圖對平均利潤率下降原因的解釋。在其分析利潤率下降的原因時，李嘉圖將其歸結為自然原因，認為是由于人口增加導致最差的土地投入耕種，造成了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的下降，使得耕種土地的收益遞減，從而引發(fā)谷物價格上漲，刺激了工資上漲所致。馬克思認為，平均利潤率的下降不能歸咎于自然而是源于資本主義生產(chǎn)方式。李嘉圖把資本主義生產(chǎn)方式視為永恒的，他不可能認識到平均利潤率的下降是生產(chǎn)力的發(fā)展在資本主義生產(chǎn)關系中遇到的限制，是生產(chǎn)力的進一步發(fā)展與資本主義生產(chǎn)關系發(fā)生沖突的表現(xiàn)。馬克思研究利潤率趨向下降規(guī)律的意圖，就在于揭示資本主義基本矛盾，闡明未來社會發(fā)展的走向。

二 創(chuàng)新、全球化和競爭對于資本收益率提高的推動作用

利潤率下降與資本收益不斷提高的關系雖然就其實質(zhì)來說，始終不會有什么改變，但在不同的歷史條件下，又具有不同的作用方式和特點。從宏觀的角度來考察，在當代社會發(fā)展過程中，利潤率下降規(guī)律對于資本收益率提高的推動作用除了上述馬克思所列舉的幾種因素外，下述因素或方式起著非常重要的作用：

一是創(chuàng)新。

資本主義經(jīng)濟的發(fā)展是和追求科技創(chuàng)新緊密聯(lián)系在一起的。18世紀后期到19世紀中期發(fā)生的工業(yè)革命，為資本主義生產(chǎn)關系的確立奠定了物質(zhì)基礎；19世紀60年代到20世紀初發(fā)生的科技革命推動了生產(chǎn)社會化的進一步發(fā)展，使資本主義進入了壟斷階段；“二戰(zhàn)”后尤其是20世紀80年代后興起的科技革命，又使資本主義經(jīng)濟走向新的國際金融壟斷階段?？萍几锩鼘τ谫Y本積累和資本主義經(jīng)濟的影響是巨大的，其影響主要體現(xiàn)為勞動生產(chǎn)率的提高。對單個企業(yè)來說，通過科技創(chuàng)新提高勞動生產(chǎn)率，可以使其獲得超過本部門平均利潤的超額利潤；對整個社會來說，新的科學技術的采用，可以導致全社會勞動生產(chǎn)率的提高，增加資本的相對剩余價值，擴大利潤總量。

這只是就其一般意義而言的，它是以假定生產(chǎn)的部門和產(chǎn)品不變?yōu)榍疤岬模瑳]有考慮部門的擴展和產(chǎn)品的創(chuàng)新。實際上，現(xiàn)實的資本積累是在新產(chǎn)品不斷創(chuàng)新和分工體系不斷擴大的條件下進行的。創(chuàng)新是資本的內(nèi)在要求和動力所在。在創(chuàng)新的推動下，社會生產(chǎn)力的發(fā)展不僅僅表現(xiàn)為個別產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率和有機構成的提高，同時體現(xiàn)為新產(chǎn)品和新部門的出現(xiàn)。新產(chǎn)品和新部門的出現(xiàn)對于遏制平均利潤率的下降是非常重要的，因為要遏制這種下降，必須為過剩的資本尋找出路，即需要創(chuàng)造新的產(chǎn)品和新的部門。通過產(chǎn)品創(chuàng)新建立起來的新部門為資本積累提供了新的空間。一方面，由于新產(chǎn)品的社會價值通常是由勞動生產(chǎn)率低的企業(yè)決定的，因而生產(chǎn)這種新產(chǎn)品的整個部門會出現(xiàn)超額利潤，從而引起平均利潤率的提高。另一方面，產(chǎn)品創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)部門的建立又擴大了社會勞動分工體系，使得產(chǎn)品多樣化、社會需要多樣化，由此擴大了社會總勞動的規(guī)模和商品價值總量，為剩余價值和利潤的增加開辟了新的源泉。

當然，產(chǎn)品創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對提高利潤率的促進作用也是有時效性的，不可能是持久的。因為在創(chuàng)新的過程中，一些舊的產(chǎn)品和部門會不斷遭到削弱乃至淘汰，從而導致利潤率的下降。而且，隨著新產(chǎn)品在技術上的壟斷性的逐漸喪失，由產(chǎn)品創(chuàng)新引起的超額利潤也會逐步消失，各部門間的利潤差別同時逐步消除，以致形成平均利潤率的下降。為了避免這種下降的影響，又會刺激新一輪的創(chuàng)新。二者就是在這樣的相互交織、相互推動的過程中推進的。

二是全球化。

資本積累始終是與全球擴張相伴而行的。西方發(fā)達國家的資本回報率之所以能夠維持在高水平，一個重要原因就緣于全球化。全球化是一個發(fā)展過程，在每一發(fā)展階段，資本積累方式都有其不同的特點。在自由資本主義時期，尤其是在原始積累時期，資本的積累主要是通過殖民擴張、奴隸販賣、海外貿(mào)易等進行的，后來又是通過不平等的國際分工、國際交換和國際剝削等進行的。對于這樣的資本積累，馬克思在《資本論》中作過詳細的描述和深刻的揭露。可以說，沒有資本主義的殖民掠奪和國際剝削，就不可能有資本的原始積累，就沒有資本統(tǒng)治地位的確立。在壟斷資本主義時期，資本積累主要是通過資本輸出和國際壟斷資本對世界的經(jīng)濟瓜分來實現(xiàn)的。按照列寧的觀點，在這一時期，伴隨壟斷組織的出現(xiàn)，開始形成了金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治，資本輸出具有了特別重要的意義，國際壟斷資本同盟從經(jīng)濟上瓜分世界，資本主義列強從領土上瓜分世界，由此形成了巨大的資本積累。“二戰(zhàn)”后，資本積累的主要形式是采取“經(jīng)濟殖民主義”，其具體方式是通過投資、貸款、交換等將不發(fā)達國家置于西方資本主義體系的控制之下，用經(jīng)濟的手段來獲取資本回報。如不少拉美國家先后陷入“債務陷阱”，而西方發(fā)達國家借機將其納入資本循環(huán)體系，成為剩余資本的吸收器。到時機成熟后，金融資本就會利用金融手段制造主權國家債務危機，而債務國的資本資產(chǎn)便在債務償還的嚴格規(guī)定下遭到劫掠。自20世紀七八十年代以來，經(jīng)濟全球化發(fā)展到了前所未有的程度，與此同時，資本積累也達到了前所未有的程度。通過貿(mào)易自由化、金融全球化、生產(chǎn)與投資全球化等方式，發(fā)達國家的資本從欠發(fā)達國家和地區(qū)獲取了大量收益。這種高收益主要來源于欠發(fā)達國家的廉價勞動力、廉價的土地和自然資源，以及未受到保護的生態(tài)環(huán)境。如在經(jīng)濟全球化過程中，發(fā)達國家處于產(chǎn)業(yè)鏈的高端，它們攫取了生產(chǎn)和銷售所帶來的絕大部分利潤；跨國公司將財富、資本帶到全球進行配置，從欠發(fā)達國家尋找到了高額利潤。像現(xiàn)在中國勞動力成本在上升，許多公司就把工廠搬到東南亞一些國家，由此使發(fā)達國家的資本回報始終保持在高位狀態(tài)。總的說來，發(fā)達國家資本的高利潤率（高收益率）是以欠發(fā)達國家的低利潤率為前提和代價的。正是通過這種不平等的擴展，阻止了利潤率的下降。

對于經(jīng)濟全球化所造成的貧富差距，皮凱蒂在其《21世紀資本論》中也作了大量描述和揭露。他通過統(tǒng)計認為：“自2010年以來全球財富不公平程度似乎與歐洲在1900—1910年的財富差距相似。最富的0.1﹪人群大約擁有全球財富的20﹪，最富的1﹪擁有約50﹪，而最富的10﹪則擁有總額的80﹪～90﹪。在全球財富分布圖上處于下半段的一半人口所擁有的財富額絕對在全球財富的5﹪以下?！盵10]造成這種不平等的一個重要原因，就在于發(fā)達國家對其他國家經(jīng)濟的一定操縱與控制。就像皮凱蒂所說：“一般而言，全球的收入分配比產(chǎn)出分配更不平等，原因是人均收入最高的國家更可能擁有其他國家的部分資本，因而能夠得到來源于人均收入更低國家的資本收入。換言之，發(fā)達國家的富裕包含兩個層面，不僅國內(nèi)產(chǎn)值更高，國外投資也更多，因此發(fā)達國家的人均國民收入大于人均產(chǎn)出。落后國家則正好相反?！盵11]

三是競爭。

利潤率下降的規(guī)律既是在競爭中形成的，其遇到的阻止作用也是在競爭中產(chǎn)生的。資本要贏利，必然離不開競爭。馬克思指出：“競爭不過是資本的內(nèi)在本性，是作為許多資本彼此間的相互作用而表現(xiàn)出來并得到實現(xiàn)的資本的本質(zhì)規(guī)定，不過是作為外在必然性表現(xiàn)出來的內(nèi)在趨勢。”[12]資本家進行生產(chǎn)的目的就是為了獲取更多的利潤，要達到這樣的目的，就必須形成有利的生產(chǎn)條件。為了搶奪有利生產(chǎn)條件的“制高點”，必然會形成競爭，這就是資本家總是千方百計競相采用新技術的原因。因為最先采用新技術的資本家，其生產(chǎn)的商品的個別生產(chǎn)價格會低于社會生產(chǎn)價格，在按等于或高于生產(chǎn)價格出售商品時，會獲得超額利潤但是，競爭的壓力也迫使其他資本家這樣做結果又會引起生產(chǎn)條件的普遍改進和資本有機構成的提高，導致平均利潤率的下降。這樣的下降又刺激了資本積累的欲望，促使競爭加劇最后競爭的結果是：勞動生產(chǎn)率的提高使資本物質(zhì)要素增加，生產(chǎn)部門多樣化，信用制度和股份公司的發(fā)展使貨幣轉(zhuǎn)化為資本變得更為容易，需要的擴展以及巨額資本的不斷增長，等等。所有這些，都會阻止利潤率的下降。因此競爭在引起利潤率下降的同時，會驅(qū)使資本獲得更多的利潤量。在競爭過程中，利潤的下降與增長是并行不悖的。

市場經(jīng)濟本質(zhì)上就是競爭經(jīng)濟，它所奉行的是“叢林法則”。在激烈的競爭中，生產(chǎn)條件和社會資本日益集中在少數(shù)資本家手中，由此導致壟斷的出現(xiàn)。壟斷的發(fā)展，既加速了資本積累，同時又加速了兩極分化。資本積累的結果一極是財富的積累，一極是貧困的積累，這就是資本積累的一般規(guī)律。兩種積累所導致的直接后果，必然是貧富差距的拉大。這樣的兩極分化自然包含著深刻的經(jīng)濟危機，加劇資本主義社會發(fā)展的內(nèi)在矛盾。

從市場經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟運行的規(guī)律來講競爭并非壞事，有競爭才有壓力，才有活力才能有效促進經(jīng)濟和財富的增長。但實際存在的問題是，如何保持合理的競爭，如何促進競爭的健康發(fā)展。在當代社會經(jīng)濟發(fā)展過程中資本收益的增長和財富的積累究竟在多大程度上是靠合理的競爭取得的？實際情況并不盡如人意。現(xiàn)實生活中許多違背正常競爭的現(xiàn)象屢見不鮮，以致引起全社會、全世界的深惡痛絕為此，在競爭過程中，必須恰當?shù)靥幚砗眠@樣兩種關系：一是競爭與公平。合理的競爭必須是公平的競爭。公平的競爭，關鍵是規(guī)則公平在目前全球化條件下，國家間的競爭雖然已有不少規(guī)則，但許多規(guī)則基本上是由一些大的國際經(jīng)濟組織，如國際貨幣基金組織、世界銀行、世界貿(mào)易組織制定的，而這些組織又基本上被少數(shù)西方發(fā)達國家左右的。這些規(guī)則主要維護的是西方發(fā)達國家的利益，不可能在實施上體現(xiàn)真正的公平，由此產(chǎn)生的競爭必然帶來的是收益的巨大落差。因此，建立合理的國際競爭秩序，制定和完善競爭規(guī)則，這是消除國際經(jīng)濟發(fā)展不平等的重要一環(huán)。二是競爭與誠信。從一定意義上說，市場經(jīng)濟就是信用經(jīng)濟。因為脫離了信用制度，現(xiàn)代市場經(jīng)濟是無法得到正常運轉(zhuǎn)的。合理的競爭不能靠欺詐、投機，應當堅守誠信。恩格斯在1892年《英國工人階級狀況》德文第二版序言中談到英國的工業(yè)發(fā)展時，就曾經(jīng)這樣指出：“工廠主靠對工人偷偷摸摸的辦法來互相競爭已經(jīng)不合算了。事業(yè)的發(fā)展已經(jīng)不允許再使用這些低劣的謀取金錢的手段；擁有百萬的工廠主有比在這些小算盤上浪費時間更為重要的事情要做……”[13]他還將誠信問題上升到經(jīng)濟規(guī)律來認識，認為“現(xiàn)代政治經(jīng)濟學的規(guī)律之一（雖然通行的教科書里沒有明確提出）就是：資本主義生產(chǎn)越發(fā)展，它就越不能采用作為它早期階段的特征的那些小的哄騙和欺詐手段”。[14]這就是說，競爭必須講誠信，靠不合理競爭獲得的財富毋寧說是一種掠奪。

三 解決貧富差距和收入不公正問題的重要思路

研究資本積累的趨勢和分配收入的不公正并不是目的，最終的目的是要解決這種不公正、不平等。對于目前日益加劇的不公正、不平等，皮凱蒂在書中和其他不同場合提出了不少意見。這些意見盡管多少帶有一些“烏托邦”色彩，但其中一些意見所提出的問題、所考慮問題的思路、所闡發(fā)的一些原則和措施，對于我們研究和應對貧富差距擴大的問題還是有益的。用馬克思的觀點來看待《21世紀資本論》，有關解決貧富差距的這樣一些觀點、方法是需要值得高度重視的：

其一，貧富差距的縮小既在分配領域，又不能限于分配領域。

面對日益嚴重的貧富分化，如何加以解決？皮凱蒂開出的藥方就是向資本性收入征收高額累進稅，包括所得稅、財產(chǎn)稅等。應當說，加強高稅收，對于緩解貧富差距肯定是有用的。馬克思和恩格斯當年在《共產(chǎn)黨宣言》中談到無產(chǎn)階級如何利用自己的政治統(tǒng)治一步步奪取資產(chǎn)階級的全部資本時，就曾把“征收高額累進稅”作為主要措施之一，并認為“這些措施在經(jīng)濟上似乎是不夠充分的和沒有力量的，但是在運動進程中它們會越出本身，而且作為變革全部生產(chǎn)方式的手段是必不可少的”。[15]但是，僅靠稅收又是不能徹底解決問題的。馬克思固然承認稅收的抑制作用，但沒有對其寄予過多的期望。因為分配是由生產(chǎn)決定的，“一定的分配關系只是歷史規(guī)定的生產(chǎn)關系的表現(xiàn)”。[16]生產(chǎn)關系的核心是“生產(chǎn)條件本身分配”，即生產(chǎn)資料的所有制，而產(chǎn)品和收入的分配是由生產(chǎn)條件的分配決定的。馬克思指出：“在分配是產(chǎn)品的分配之前，它是（1）生產(chǎn)工具的分配，（2）社會成員在各類生產(chǎn)之間的分配（個人從屬于一定的生產(chǎn)關系）——這是同一關系的進一步規(guī)定。這種分配包含在生產(chǎn)過程本身中并且決定生產(chǎn)的結構，產(chǎn)品的分配顯然只是這種分配的結果。”[17]也正是由于分配是由生產(chǎn)方式、生產(chǎn)關系決定的，所以馬克思在看到《哥達綱領》提出德國工人黨的奮斗目標是廢除工資制度和“鐵的工資規(guī)律”以實現(xiàn)公平分配時，明確提出，首要的不是廢除“鐵的工資規(guī)律”，而是廢除雇傭勞動。“如果我廢除了雇傭勞動，我當然也就廢除了它的規(guī)律，不管這些規(guī)律是‘鐵的’還是海綿的?！盵18]由此說來，解決貧富差距，不能僅僅限于稅收等分配領域，必須關注其背后的生產(chǎn)關系、經(jīng)濟制度。只要勞動與資本的關系得不到合理的解決，財富和稅收的不平等就難以從上消除。

這是我們在公正問題上需要堅持的基本原則。但是，這樣講，并不是要輕視乃至否定高稅收的意義。改變資本主義經(jīng)濟制度、推翻不合理的勞資關系，這是一項長期的、艱巨的歷史任務，需要世代的努力。在現(xiàn)階段，合理的稅收是引導資本發(fā)展、實現(xiàn)公平正義的必要手段。盡管皮凱蒂提出的建議具有改良的性質(zhì)，但從歷史發(fā)展的觀點看，應該承認他提出的問題和意見具有時代意義和現(xiàn)實意義，即如何把資本的發(fā)展與縮小貧富差距妥善地結合起來。這就是既要發(fā)揮資本創(chuàng)造財富、增加人民福祗的積極作用，又要限制它的盲目發(fā)展引起貧富兩極分化的破壞性效應。

其二，不平等問題的解決不能僅靠市場經(jīng)濟，必須借助于非市場的力量。

不平等的產(chǎn)生，是與市場經(jīng)濟的發(fā)展直接聯(lián)系在一起的。資本主義的自由市場機制是催生這種不平等的土壤和溫床。對于市場經(jīng)濟的作用后果，西方學界的主流往往表示樂觀，如通常的教科書強調(diào)市場機制能實現(xiàn)資源最優(yōu)化配置，增進全社會利益；庫茲涅茨強調(diào)貧富差距會隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和經(jīng)濟增長過程而呈現(xiàn)出先擴大后縮小的趨勢，等等。與這樣的看法相反，皮凱蒂認為，市場本身無力解決不平等，而且，市場越完備越有效率，資本再投資就越有可能獲得較為豐厚的回報；如果整個經(jīng)濟體的增長在一定時期放緩，這就會使得資本收益率大于經(jīng)濟增長率的可能性大為增加。皮凱蒂強調(diào)指出：“這種不平等機制與市場競爭不完全沒有關系，因而也不會因為市場變得更加自由或競爭變得更加完全而消失。因此認為完全的自由競爭會讓繼承財富消失并讓世界形成精英治理的公序良俗，這種想法屬于危險幻想?！盵19]這就是說，貧富差距是市場機制固有的矛盾，再完善的市場機制也不可能解決這一問題。因此，不能靠市場本身，而必須借助于非市場的力量來解決不平等。為此，皮凱蒂提出，政府必須承擔起應有的社會職能。像加強稅收改革，就是政府的一項重要社會職能。除了稅收，還有其他方式，“有很多很多方法都可以應對不平等的問題，不僅僅是累進稅，還有教育、社會、政治機構”。皮凱蒂總結說：“我的一個重要結論是，需要收入和財產(chǎn)增加透明度，需要建立在透明度基礎上的公共機構，讓市場、公共資產(chǎn)和全球化為公共利益服務。這條經(jīng)驗對發(fā)達國家有用，對新興國家尤其是中國也同樣有用。”[20]應當說，這樣的看法還是比較中肯的。

解決日益擴大的不平等，確實需要政府有所作為。在資本發(fā)展和財富、收入分配問題上，不能僅僅依靠市場這只“看不見的手”，更重要的是要依靠政府“看得見的手”。加強對市場的監(jiān)管、加強對資本發(fā)展的監(jiān)控，對于引導經(jīng)濟健康發(fā)展、促進收入公正是非常必要的。近些年爆發(fā)的金融危機以及引發(fā)的經(jīng)濟危機，事實上就宣布了市場原教旨主義和新自由主義的破產(chǎn)。在皮凱蒂所說的“財富”里，有不少就是虛擬的金融資產(chǎn)，即泡沫資產(chǎn)，如炒作大宗商品所形成的金融資產(chǎn)。用這種投機資本來創(chuàng)造財富，顯然對國家、對人民是不利的，最后損壞的還是勞動者的利益。要切實保護勞動者的利益，必須對資本的盲目發(fā)展加以監(jiān)管。

其三，不平等、不公正問題的解決，需要切實確立尊重勞動的基本理念與社會機制。

這本來不是什么新的提法和要求，但在今天卻成了嚴重問題，以致必須重申這種主張并予以貫徹。皮凱蒂通過長時段、大數(shù)據(jù)的統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，真正通過誠實勞動而進入高收入行列幾乎不可能，唯一可能的是來自資本的利潤或投資所得，因而沒有特別大的資產(chǎn)存量就不可能獲得極高的收入水平。他還進一步發(fā)現(xiàn)，巨額財富的主要來源是來自上一代的遺產(chǎn)所得，其次是來自統(tǒng)計上不可能發(fā)生的隨機偶然所得這樣一來，僅在一代人的時間內(nèi)想指望通過提高工資從而成為真正富人，近于幻想，“通過勞動、努力和才能去獲得（經(jīng)濟上）巨大成功的年代”已不復存在。因此，皮凱蒂指出：“我們正在倒退到承襲制資本主義的時代，在這樣的制度下，經(jīng)濟的制高點不僅由財富決定，還由承襲的財富決定，因而出身的重要性要遠遠高于后天的努力和才能?！逼P蒂所提出的問題確實是發(fā)人深省的。假如一個社會變成食利型的社會即“由小型食利者組成的社會”，那么這個社會終究是會衰退的；假如通過誠實勞動而很難致富，那么這樣的社會便無什么公正可言。

在新的歷史條件下，強調(diào)勞動的地位和作用有其特殊的意義。在我國，伴隨市場經(jīng)濟的發(fā)展，勞動受重視的程度和勞動在社會中的地位不容樂觀：不少人只關心的是如何獲取和占有財富，而不是如何生產(chǎn)和創(chuàng)造財富；勞動者付出的勞動與獲得的報酬不盡合理；勞動者的權益受到不同程度的侵害，在工資、勞動安全和保險等方面得不到應有保護和尊重，等等。這些不良現(xiàn)象的出現(xiàn)，嚴重侵害到社會公正，以致阻礙經(jīng)濟社會發(fā)展。要建設和諧社會、推進現(xiàn)代化建設順利進行，必須在全社會培育出一種實業(yè)精神，這就是如習近平在今年“五一”講話中所說，要在全社會“樹立辛勤勞動、誠實勞動、創(chuàng)造性勞動的理念，讓勞動光榮、創(chuàng)造偉大成為鏗鏘的時代強音，讓勞動最光榮、勞動最崇高、勞動最偉大、勞動最美麗蔚然成風”。[21]因為社會的發(fā)展、文明的進步，根本上靠勞動、靠勞動者創(chuàng)造。無論時代條件如何變化，勞動創(chuàng)造財富的事實沒有變，因而尊重勞動的價值準則也不能變。要使尊重勞動落到實處，重要的是要使勞動得到合理的收入和報酬。在分配上，基本的原則應該是：“努力實現(xiàn)居民收入增長和經(jīng)濟發(fā)展同步。勞動報酬和勞動生產(chǎn)率提高同步，提高居民收入在國民收入分配中的比重，提高勞動報酬在初次分配中的比重?！盵22]要解決勞動的不公正問題，又必須合理協(xié)調(diào)勞動關系。具體來說，就是要依法保障職工基本權益，健全勞動關系協(xié)調(diào)機制，正確處理勞動關系矛盾糾紛，構建和發(fā)展和諧關系。這也是解決社會不平等的必然途徑。

注釋:

[1]該曲線反映的大致內(nèi)容是：收入差距在經(jīng)濟發(fā)展的起步階段時較小，隨后逐漸拉大，到經(jīng)濟發(fā)展到一定階段后，差距又會降下來。

[2]托馬斯·皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，北京：中信出版社，2014年，第10頁。

[3]托馬斯·皮凱蒂：《21世紀資本論》，第53頁。

[4]《馬克思恩格斯全集》第25卷，北京：人民出版社，1974年，第237頁。

[5]《馬克思恩格斯全集》第25卷，第245頁。

[6]《馬克思恩格斯全集》第46卷，北京：人民出版社，2003年，第925頁。

[7]托馬斯·皮凱蒂：《21世紀資本論》，第168、172頁。

[8]托馬斯·皮凱蒂：《21世紀資本論》，第172頁。

[9]《馬克思恩格斯全集》第25卷，第269頁。

[10]托馬斯·皮凱蒂：《21世紀資本論》，第451頁。

[11]托馬斯·皮凱蒂：《21世紀資本論》，第68頁。

[12]《馬克思恩格斯全集》第46卷上，北京：人民出版社，1979年，第397－398頁。

[13]《馬克思恩格斯選集》第4卷，北京：人民出版社，1995年，第420頁。

[14]《馬克思恩格斯選集》第4卷，第421頁。

[15]《馬克思恩格斯選集》第1卷，北京：人民出版社，1995年，第293頁。

[16]《馬克思恩格斯全集》第25卷，第997頁。

[17]《馬克思恩格斯選集》第2卷，北京：人民出版社，1995年，第14頁。

[18]《馬克思恩格斯選集》第3卷，北京：人民出版社，1995年，第310頁。

[19] 托馬斯·皮凱蒂：《21世紀資本論》，第437頁。

[20] 《“我是一名‘社會科學研究者’”——專訪托馬斯·皮凱蒂》，《中國改革》2014年第12期。

[21]《習近平在慶祝“五一”暨表彰全國勞模和先進工作者大會上強調(diào)：再創(chuàng)新業(yè)績 以勞動托起中國夢》，《人民日報》2015年4月29日，第1版。

[22]胡錦濤：《堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進 為全面建成小康社會而奮斗》，《人民日報》2012年11月18日，第1版。

責任編輯 顧偉偉

特邀主持人：朱光磊（南開大學副校長、周恩來政府管理學院“長江學者”特聘教授，中國政治學會副會長）

主持人的話：黨的十八大提出要深化行政審批制度改革，繼續(xù)簡政放權，推動政府職能向創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務、維護社會公平正義轉(zhuǎn)變。隨著行政審批制度改革的深入，行政審批事權的下放，促進了政府縱向間關系從“職責同構”向“合理確權”方向轉(zhuǎn)變，部分行政審批事項轉(zhuǎn)移至社會組織，不僅有利于“簡政”，更有利于社會組織提升自治力、影響力與公信力，規(guī)范且有為地參與政治過程。在一定程度上，轉(zhuǎn)變政府職能的過程，就是對過去那種交織在一起的林林總總社會關系進行“去交織化”的過程——“轉(zhuǎn)”是過程，“確”是目的；“分”是過程，“衡”是目的。行政審批制度改革的持續(xù)推進，有助于在全面深化改革的過程中進一步厘清政府職責，也有助于解決政府職能轉(zhuǎn)變方面長期存在的“不愿轉(zhuǎn)”和“不會轉(zhuǎn)”兩種現(xiàn)象并存的問題，成就21世紀初建設服務型政府這一“歷史壓力下的歷史性選擇”。本期發(fā)表的三篇文章，從不同視角和維度，探討了行政審批制度改革中的發(fā)展與創(chuàng)新問題。在這其中，無論是對行業(yè)協(xié)會承接行政審批事項監(jiān)管缺失與行政審批局模式探討的審視，還是關于行政審批制度改革過程的反思，都是在推進國家治理現(xiàn)代化與地方政府創(chuàng)新實踐基礎上，相當有深度的理論回應與非常及時的現(xiàn)實關切，可以為政府職能轉(zhuǎn)變，特別是行政審批制度改革向縱深推進，提供啟發(fā)性的學術闡釋和可操作性的對策建議。

作者簡介：豐子義，北京大學哲學系教授，博士生導師，北京市，100871。

文章編號：1006-0138(2015)05-0005-08

文獻標識碼：A

中圖分類號：A811