張瑞蓮

?

我國(guó)污點(diǎn)證人制度的構(gòu)建

張瑞蓮

(中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院，北京 100872)

污點(diǎn)證人制度起源于英國(guó)，現(xiàn)在國(guó)際社會(huì)大多數(shù)國(guó)家都建立了比較健全的污點(diǎn)證人制度。污點(diǎn)證人制度在西方也成為“證人豁免制度”，污點(diǎn)證人經(jīng)常出現(xiàn)在集團(tuán)犯罪、賄賂犯罪、毒品犯罪等案件中，以上類型案件隱蔽性強(qiáng)，搜集證據(jù)十分困難，污點(diǎn)證人的存在為此類案件的偵破提供突破口。我國(guó)沒有建立污點(diǎn)證人制度，但是在實(shí)踐中已經(jīng)存在污點(diǎn)證人作證的情況，為了節(jié)約我國(guó)的訴訟資源，提高司法效率，實(shí)現(xiàn)司法公正，我國(guó)有必要建立污點(diǎn)證人制度。

污點(diǎn)證人；公平正義；效率；豁免制度

一、污點(diǎn)證人的保護(hù)制度

（一） 污點(diǎn)證人的含義及作用

法院的審判過程就是雙方當(dāng)事人圍繞證據(jù)進(jìn)行辯論，圍繞證據(jù)查明案件真相的過程。證人在整個(gè)法庭審判中有重要的地位，污點(diǎn)證人作為證人的一種特殊情形，他們有著特殊的地位與作用。污點(diǎn)證人有廣義和狹義之分，廣義的污點(diǎn)證人包括自身是犯罪行為的參與者，及為犯罪打入犯罪分子內(nèi)部的臥底；狹義的污點(diǎn)證人不包括臥底。

污點(diǎn)證人的存在具有必然性：第一，污點(diǎn)證人出庭作證，有助于公訴機(jī)關(guān)提高效率，節(jié)約訴訟成本，符合資源的稀缺性特點(diǎn)；第二，“遲來的正義非正義”，污點(diǎn)證人作證有助于早日破案，維護(hù)司法的公正與權(quán)威；第三，有助于實(shí)現(xiàn)刑罰的目的，對(duì)犯罪分子起到教育作用，有助于他們?cè)缛栈貧w社會(huì)。污點(diǎn)證人存在具有十分重要的作用，因此為了保護(hù)污點(diǎn)證人的人權(quán)，有必要建立污點(diǎn)證人制度，即“證人豁免制度”。

（二） 國(guó)際社會(huì)保護(hù)污點(diǎn)證人的規(guī)定

國(guó)際社會(huì)對(duì)人權(quán)的保障不斷加強(qiáng)，對(duì)證人的保護(hù)越來越重視，聯(lián)合國(guó)的條約中提到要加強(qiáng)對(duì)證人保護(hù)。《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》第 24 條規(guī)定“保護(hù)證人”。保護(hù)主體的范圍：保護(hù)證人并酌情保護(hù)其親屬及其他與其他關(guān)系密切者提供有效的保護(hù)，避免他們?cè)獾娇赡艿膱?bào)復(fù)或恐嚇，并且規(guī)定措施：第一，制定提供人身保護(hù)的程序，例如，在必要和可行的情況下將其轉(zhuǎn)移，并在適當(dāng)?shù)那闆r下允許不披露或者限制披露有關(guān)其身份和下落的情況；第二，規(guī)定可允許以確保證人安全的方式作證的證據(jù)規(guī)則，例如，允許借助于諸如視像連接之類的通信技術(shù)或其他適當(dāng)手段提供證言?！堵?lián)合國(guó)反腐敗公約》規(guī)定：“各締約國(guó)均應(yīng)采取適當(dāng)措施，鼓勵(lì)參與或者曾參與實(shí)施根據(jù)本公約確立的犯罪的人提供有助于主管機(jī)關(guān)偵查和取證的信息?！蔽覈?guó)在2000 年、2003 年分別簽署以上兩個(gè)條約，既然作為條約的締約國(guó)，條約規(guī)定的內(nèi)容可為我國(guó)建立污點(diǎn)證人制度提供法律依據(jù)。

（三） 大陸法系保護(hù)污點(diǎn)證人的規(guī)定

大陸法系的污點(diǎn)證人制度規(guī)定的完善的代表是德國(guó)。德國(guó)《刑事訴訟法典》第153 條 E 款規(guī)定了所謂的“國(guó)家證人條款”，該條款對(duì)恐怖組織成員作為污點(diǎn)證人的豁免。污點(diǎn)證人必須是在未被發(fā)覺之前，不予追訴的條件是作證，而且證人的證言對(duì)于國(guó)家利益和社會(huì)秩序有重要意義，豁免須經(jīng)州最高法院同意。如果已經(jīng)起訴的，經(jīng)聯(lián)邦最高檢察官同意，州最高法院可以終止審判。德國(guó)的這種模式就是通過不起訴來實(shí)現(xiàn)對(duì)污點(diǎn)證人的豁免，這是一種“非正式的豁免”。

（四） 英美法系保護(hù)污點(diǎn)證人的規(guī)定

英國(guó)和美國(guó)作為英美法系的代表國(guó)家，污點(diǎn)證人制度建立較完善。污點(diǎn)證人制度最早起源于英國(guó)，英國(guó)憲法中規(guī)定不得強(qiáng)迫自證其罪，其中具有標(biāo)志性的案件是1806年“麥威爾勛爵案”，在此案件中為了防止證人的關(guān)鍵性證言用不得強(qiáng)迫自證其罪原則拒絕提供，英國(guó)上議院豁免了證人對(duì)自身不利的后果，由此污點(diǎn)證人豁免制度開始建立。英國(guó)在 20 世紀(jì)不斷發(fā)展，為了限制污點(diǎn)證人使用不得強(qiáng)迫自證其罪，盡快獲取案件關(guān)鍵性證據(jù)，查明案件真實(shí)情況，英國(guó)在法律中規(guī)定使用證據(jù)豁免，例如：污點(diǎn)證人提出的關(guān)鍵性證據(jù)只能用來證明其他犯罪分子的罪行，不能把此證據(jù)作為證明污點(diǎn)證人本人罪行的證據(jù)。英國(guó)在 1987 年《刑事審判法》中作出規(guī)定。美國(guó)的污點(diǎn)證人制度比英國(guó)建立的晚，但是美國(guó)的相對(duì)完善。美國(guó)為了充分保障污點(diǎn)證人作證，1857 年出臺(tái)了聯(lián)邦豁免法。此部豁免法存在一定的問題，為此美國(guó)不斷地完善，分別于 1862 年、1893 年分別頒布新的豁免法，最終在 1893 年豁免法中確定罪行豁免。

二、我國(guó)保護(hù)污點(diǎn)證人的現(xiàn)狀及存在的問題

（一）我國(guó)法律對(duì)于證人保護(hù)的規(guī)定

我國(guó)憲法第41條第 2 款“對(duì)于公民的申訴、控告或者檢舉，有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)必須查清事實(shí)，負(fù)責(zé)處理。任何人不得壓制和打擊報(bào)復(fù)?！痹摋l是我國(guó)證人保護(hù)制度的憲法淵源。我國(guó)刑事訴訟法修改明確在第二條規(guī)定“尊重和保障人權(quán)”。我國(guó)法律明確規(guī)定：證人有作證的義務(wù)，過于強(qiáng)調(diào)證人的義務(wù)：刑事訴訟法第 60 條規(guī)定證人的資格與義務(wù)。對(duì)于保護(hù)證人的條款卻少之又少，刑事訴訟法第 61 條規(guī)定證人及其近親屬的保護(hù)，第 63 條規(guī)定特殊保護(hù)措施，第 63 條規(guī)定證人作證的補(bǔ)助制度。根據(jù)以上規(guī)定分析得出：我國(guó)保護(hù)證人的范圍是：證人及其近親屬，具有保護(hù)義務(wù)的主體是：法院、檢察院、公安機(jī)關(guān)，特殊保護(hù)措施：（1）對(duì)象：對(duì)于危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、毒品犯罪等特殊案件的證人；保護(hù)內(nèi)容：證人及其近親屬的人身安全；保護(hù)措施：第一，不公開真實(shí)姓名、住址和工作單位；第二，采取不暴露外貌、真實(shí)聲音等出庭作證措施；第三，禁止特定的人員接觸證人、鑒定人、被害人及其近親屬；第四，對(duì)人身和住宅采取專門性保護(hù)措施；第五，其他。對(duì)證人的補(bǔ)助：證人因履行作證義務(wù)支出的交通、住宿、就餐等費(fèi)用。我國(guó)刑事訴訟法就通過以上幾條對(duì)證人進(jìn)行保護(hù)，這是與舊刑事訴訟法相比，進(jìn)步的地方，以明確的法律條文規(guī)定對(duì)證人及證人的近親屬進(jìn)行保護(hù)，同時(shí)規(guī)定保護(hù)的具體手段，也規(guī)定對(duì)證人的出行要進(jìn)行必要的補(bǔ)助。除了從程序上保護(hù)，實(shí)體法也作出相關(guān)的規(guī)定，刑法典第305 條規(guī)定偽證罪，第 307 條第一款規(guī)定妨害作證罪，第 308 條規(guī)定打擊報(bào)復(fù)證人罪。

（二）我國(guó)證人保護(hù)制度存在的問題

我國(guó)新刑事訴訟法在原有的基礎(chǔ)上已經(jīng)取得很大的進(jìn)步，為保護(hù)證人提供法律依據(jù)，體現(xiàn)我國(guó)不斷加強(qiáng)對(duì)證人的人權(quán)保障。但是與其他國(guó)家及國(guó)際社會(huì)相比仍然存在差距，我國(guó)的證人保護(hù)制度存在許多問題。首先，其他國(guó)家對(duì)證人保護(hù)制度十分完善，例如美國(guó)出臺(tái)專門的保護(hù)證人的法典，有一套完善的證人保護(hù)制度。我國(guó)僅用不到十條作出對(duì)證人保護(hù)制度的規(guī)定。從成文法的依據(jù)來講就明顯存在一定的滯后性，缺乏對(duì)證人有效地保護(hù)措施。其次，我國(guó)區(qū)區(qū)幾條的規(guī)定暴露出許多問題，第一，證人的保護(hù)對(duì)象不合理，只是規(guī)定保護(hù)證人及近親屬，并沒有對(duì)與證人有特殊關(guān)系的人群納入保護(hù)的主體，因?yàn)樵趯?shí)踐中諸如證人的關(guān)系密切的朋友、同學(xué)、合作伙伴等都有可能由于證人出庭作證遭來殺身之禍。除此之外，并沒有明確說明污點(diǎn)證人屬于證人保護(hù)的對(duì)象。第二，證人保護(hù)的內(nèi)容存在問題，我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定保護(hù)證人的人身權(quán)利，對(duì)證人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利及其他權(quán)利并沒有提供保護(hù)。證人出庭作證存在很大的風(fēng)險(xiǎn)，不僅會(huì)面臨財(cái)產(chǎn)遭到侵害的情形，更可能會(huì)喪失生命。第三，對(duì)證人保護(hù)的程序存在問題。雖然規(guī)定公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院是證人的保護(hù)機(jī)關(guān)，但是并沒有明確他們?cè)谑裁措A段，在什么情況下采取保護(hù)措施，保護(hù)的力度有多大。第四，保護(hù)證人的措施存在問題，保護(hù)證人免受迫害，必須明確保護(hù)證人的各項(xiàng)措施，在不同的情況下，針對(duì)不同的證人，根據(jù)證人對(duì)案件的重要程度采取不同的保護(hù)措施，若證人出庭作證會(huì)面臨生命危險(xiǎn)，對(duì)證人進(jìn)行充分全面的保護(hù)，可以借鑒國(guó)外的作法，為證人及家人提供新的身份，讓他們到陌生的地方生活。第五，證人出庭要花費(fèi)一定的費(fèi)用，國(guó)家可以根據(jù)案件的重要程度，為證人提供充分的經(jīng)費(fèi)支持。再次，我國(guó)對(duì)于證人保護(hù)制度缺乏事前的預(yù)防措施，注重事后的懲罰措施。預(yù)防是十分重要的，可以避免發(fā)生更嚴(yán)重的侵害，避免遭到嚴(yán)重的損失，良好的預(yù)防措施可以減少證人出庭作證的心理負(fù)擔(dān)，從而確保證人出庭作證的概率。

（三）我國(guó)污點(diǎn)證人制度存在的問題

我國(guó)新的刑事訴訟法規(guī)定了證人的保護(hù)，但是對(duì)于污點(diǎn)證人這一特殊的證人并沒有明確提出特殊的保護(hù)。污點(diǎn)證人作為特殊的證人，對(duì)其的保護(hù)應(yīng)采取特殊的手段，但是他們畢竟是證人，應(yīng)該享有普通證人享有的權(quán)利。污點(diǎn)證人一般出現(xiàn)在集團(tuán)犯罪、賄賂犯罪、毒品犯罪中。由于這類案件具有很大的隱蔽性，對(duì)社會(huì)的危害性很大，人數(shù)眾多，如果不建立完善的污點(diǎn)證人制度，對(duì)于這類案件的解決存在很大問題。從目前我國(guó)的證人保護(hù)制度來看，不僅沒有充分保護(hù)普通證人的權(quán)利，對(duì)于污點(diǎn)證人作證的權(quán)利更是缺失，但是我國(guó)在實(shí)踐中卻存在污點(diǎn)證人制度。綦江虹橋案被稱為我國(guó)“污點(diǎn)證人第一案”，在實(shí)踐中，類似重慶綦江虹橋垮塌案很多，只是我國(guó)沒有明確規(guī)定污點(diǎn)證人作證制度，對(duì)污點(diǎn)證人作證沒有全面的認(rèn)識(shí)。污點(diǎn)證人面臨著比普通人更大的壓力，但是有學(xué)者認(rèn)為：污點(diǎn)證人會(huì)濫用豁免制度，導(dǎo)致受到較輕的處罰。我認(rèn)為此種觀點(diǎn)不當(dāng)，污點(diǎn)證人制度是充分保障污點(diǎn)證人人權(quán)的制度，在實(shí)踐中會(huì)遇到一定的問題，但是只要設(shè)定合理有效的程序，污點(diǎn)證人制度濫用的情形會(huì)大大減少。

三、我國(guó)污點(diǎn)證人制度的構(gòu)建

（一） 遵循的原則

污點(diǎn)證人制度的建立，首先要遵循一定的原則，避免污點(diǎn)證人或司法機(jī)關(guān)濫用權(quán)利。污點(diǎn)證人制度必須遵循“有限使用”及“嚴(yán)格控制”的原則，污點(diǎn)證人制度使用的前提是：對(duì)污點(diǎn)證人的豁免可以使國(guó)家司法機(jī)關(guān)獲得更有價(jià)值的證據(jù)，有助于保護(hù)公共利益及社會(huì)利益；污點(diǎn)證人獲得豁免的案件范圍要受到嚴(yán)格限制；確立孤證不能定罪的原則；考慮污點(diǎn)證人在犯罪中參與的情況及起到的作用；對(duì)污點(diǎn)證人本人不能指控或者減輕指控；不得損害司法的尊嚴(yán)與社會(huì)公正等?？傊?，污點(diǎn)證人制度不可以無(wú)限制的擴(kuò)張，在適用的過程中要充分結(jié)合其他因素予以綜合考慮。污點(diǎn)證人制度的建立，會(huì)造成一定的消極后果，例如司法機(jī)關(guān)工作人員會(huì)與犯罪分子達(dá)成協(xié)議，從中以權(quán)謀私，徇私枉法，因此要建立嚴(yán)格的監(jiān)督制度。證人適用豁免制度必須經(jīng)過有關(guān)機(jī)關(guān)提出書面申請(qǐng)及理由，由法院對(duì)最終是否適用作出裁量。

（二） 污點(diǎn)證人的適用案件范圍

污點(diǎn)證人制度適用的案件范圍要受到嚴(yán)格的限制，充分衡量成本與效益的關(guān)系。案件范圍應(yīng)該限制在隱蔽性，人數(shù)眾多，社會(huì)影響嚴(yán)重的案件中。例如：毒品犯罪、黑社會(huì)組織犯罪、賄賂犯罪等案件中。以上案件的共同點(diǎn)是：第一，口供在案件偵破中享有關(guān)鍵性地位，沒有口供無(wú)法破案；第二，案件作案手段具有一定的秘密性，偵查工作困難，查獲案件相關(guān)證據(jù)成本巨大；第三，案件造成嚴(yán)重的影響，嚴(yán)重侵犯社會(huì)利益，對(duì)國(guó)家的司法權(quán)威造成挑戰(zhàn)，不偵破案件會(huì)引發(fā)重大社會(huì)問題。污點(diǎn)證人制度是犯罪分子與國(guó)家之間的交易，污點(diǎn)證人在交易的過程中要獲得一定的好處，會(huì)造成一定不良的社會(huì)影響，如普通民眾不理解，部分投機(jī)分子濫用權(quán)利，因此要嚴(yán)格限制案件范圍，監(jiān)督污點(diǎn)證人制度的適用，避免不良影響。

（三） 污點(diǎn)證人享有的權(quán)利

污點(diǎn)證人的特殊地位決定污點(diǎn)證人具有特殊的權(quán)利，但是污點(diǎn)證人作為證人的一種，應(yīng)該享有普通證人的保護(hù)措施，且應(yīng)具有一定的特殊性。首先，污點(diǎn)證人的人身、財(cái)產(chǎn)安全應(yīng)該受到保護(hù)；其次，污點(diǎn)證人的近親屬及其他對(duì)案件有影響的人的人身、財(cái)產(chǎn)安全受到充分的保護(hù)；再次，污點(diǎn)證人應(yīng)該獲得豁免，這是最重要的權(quán)利。污點(diǎn)證人作證的目的是為了與司法機(jī)關(guān)達(dá)成協(xié)議，減輕或者免除自己的罪行，早日回歸社會(huì)，他們冒著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，出庭作證，為國(guó)家司法機(jī)關(guān)提供關(guān)鍵性證據(jù)，因此他們的證據(jù)不能用來證明他們自己有罪。污點(diǎn)證人的豁免不僅指罪行的豁免，還應(yīng)包括使用證據(jù)的豁免。這種豁免的啟動(dòng)由檢察機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)及理由，由法院決定。對(duì)于污點(diǎn)證人的保護(hù)應(yīng)該采取比普通證人保護(hù)更加嚴(yán)格的措施，防止黑惡勢(shì)力對(duì)污點(diǎn)證人采取殺害行為，充分保障污點(diǎn)證人的人權(quán)。

總之，污點(diǎn)證人制度是證據(jù)法上十分重要的制度，我國(guó)面對(duì)當(dāng)今不斷變化的新案件，應(yīng)借鑒污點(diǎn)證人制度。污點(diǎn)證人是證人的一種特殊形式，我國(guó)新刑事訴訟法雖然規(guī)定了證人保護(hù)制度，但是仍然面臨許多問題，污點(diǎn)證人保護(hù)在立法上缺失。我國(guó)雖然加入聯(lián)合國(guó)的相關(guān)公約，但是由于缺乏不得強(qiáng)迫自證其罪的法理基礎(chǔ)，污點(diǎn)證人制度并未建立，為了充分保障人權(quán)，減少刑訊逼供、超期羈押等現(xiàn)狀，我國(guó)有必要建立污點(diǎn)證人保護(hù)制度。

[1]周國(guó)均,劉蕾.賄賂犯罪案件污點(diǎn)證人權(quán)利之保護(hù)——以《聯(lián)合國(guó)發(fā)腐敗公約》為視角[J].比較法研究,2005,(5).

[2]汪海燕.構(gòu)建我國(guó)污點(diǎn)證人刑事責(zé)任豁免制度[J].法商研究,2006,(1).

[3]王永杰.兩大法系證人保護(hù)制度的比較與借鑒[J].犯罪研究,2011,(2).

[4]胡雋.論我國(guó)打擊有組織犯罪中證人保護(hù)制度的完善[J].中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2011,(3).

[5]姬妍.試論污點(diǎn)證人作證豁免制度[D].中國(guó)政法大學(xué),2011,(3).

[6]黃樹標(biāo).污點(diǎn)證人權(quán)利保護(hù)問題研究[J].學(xué)術(shù)論壇,2013,(6).

[7]閆親.污點(diǎn)證人制度的研究[J].復(fù)旦大學(xué),2010,(4).

[8][英]丹寧勛爵.法律的正當(dāng)程序[M].李克強(qiáng),楊百揆,劉庸安.法律出版社,1999.

[9]陳衛(wèi)東.刑事訴訟法學(xué)(2003年全國(guó)司法考試指定教材)[M].法律出版社,2003.

[10]陳衛(wèi)東.美國(guó)刑事法院訴訟程序(譯著)[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社,2002.

2014-10-21

張瑞蓮（1989-）,女,內(nèi)蒙古包頭市人,2013級(jí)碩士研究生,主要從事民商法的研究.

D924

A

1672-4658(2015)01-0082-03