東北石油大學(xué) 張震宇

蘋(píng)果、微軟等科技型企業(yè)在市場(chǎng)上興起，這些企業(yè)的發(fā)展在企業(yè)界和學(xué)術(shù)界都引起了廣泛關(guān)注，因?yàn)檫@些企業(yè)自身并不具備強(qiáng)大的科技基礎(chǔ)，但是總能找到一個(gè)適合自身發(fā)展的要素并且迅速發(fā)展壯大，繼而占領(lǐng)市場(chǎng)，使一些老牌的擁有著雄厚科研實(shí)力的企業(yè)受到了一定程度的影響。這種現(xiàn)象是不能夠用傳統(tǒng)的理論來(lái)解釋的，所以專(zhuān)家學(xué)者們進(jìn)行一系列的研究之后，開(kāi)放式自主創(chuàng)新的理論出現(xiàn)了。

1 開(kāi)放式自主創(chuàng)新背景下校企合作模式分析

新興的企業(yè)就是將自主創(chuàng)新與技術(shù)合作研發(fā)相結(jié)合走上成功的道路的。但是，雙方利益的相互作用還是很重要的一個(gè)因素，合作的雙方既存在著相互合作又可以相互監(jiān)督和制約，都以自身利益的最大化為首要目的，這樣的合作就變得有些復(fù)雜。對(duì)于開(kāi)放式自主創(chuàng)新合作模式的本質(zhì)，可以理解為一種對(duì)接的方式，應(yīng)該在劃分合作模式的時(shí)候?qū)σ韵聨讉€(gè)方面進(jìn)行關(guān)注。

1.1 知識(shí)交易模式

這種模式是通過(guò)市場(chǎng)交易對(duì)知識(shí)和技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移的方式，這種方式既快速又簡(jiǎn)單，也就是說(shuō)企業(yè)可以通過(guò)一次性的購(gòu)買(mǎi)來(lái)得到所需要的知識(shí)。這種模式不需要一些組織來(lái)管理，所以成本比較低，也比較方便。這種模式對(duì)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)基本沒(méi)有什么要求，所以在一些技術(shù)水平比較低的企業(yè)里是十分常見(jiàn)的，這種模式能夠?qū)a(chǎn)品開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。但是也有一定的不足，主要有以下幾點(diǎn)。

(1)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)的知識(shí)技術(shù)能不能給企業(yè)帶來(lái)效益是一個(gè)未知數(shù)，企業(yè)能不能吸收這個(gè)知識(shí)也決定著企業(yè)的效益。

(2)在購(gòu)買(mǎi)這些知識(shí)技術(shù)之前，企業(yè)還需要進(jìn)行一些投入，比如價(jià)格評(píng)估方面和技術(shù)分析方面的成本。

(3)這些知識(shí)和技術(shù)畢竟是別人提出的，企業(yè)是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)才得到的，所以不能夠成為企業(yè)的核心技術(shù)。

1.2 委托研發(fā)模式

這個(gè)模式就是在企業(yè)不具備比較強(qiáng)的研發(fā)能力的情況下，與一些研發(fā)能力比較強(qiáng)的企業(yè)或者組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，這些企業(yè)或者組織機(jī)構(gòu)在研發(fā)的時(shí)候所需要的技術(shù)資金要由企業(yè)來(lái)出。在這種模式下，這些研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)就必須具備比較強(qiáng)的科研水平，并且和委托企業(yè)之間不存在競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，所以在高校和一些企業(yè)之間經(jīng)常會(huì)見(jiàn)到這種模式。

委托研發(fā)模式有一定的優(yōu)點(diǎn)：企業(yè)可以通過(guò)委托給組織機(jī)構(gòu)的研發(fā)項(xiàng)目中獲得適合自身企業(yè)的知識(shí)和技術(shù)，這種技術(shù)可以成為企業(yè)的專(zhuān)利，進(jìn)而成為企業(yè)的核心技術(shù)，這種技術(shù)是不能夠被輕易模仿的，所以有效地提高了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。但也存在著一些弊端：企業(yè)的技術(shù)水平一定要達(dá)標(biāo)，并且要與研發(fā)機(jī)構(gòu)之間做到充分地信息共享。而且創(chuàng)新的技術(shù)是具有不確定性的，“道德風(fēng)險(xiǎn)”方面的問(wèn)題是需要被重視起來(lái)的，這種風(fēng)險(xiǎn)在委托代理關(guān)系中是比較大的風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 合作研發(fā)模式

這種模式就是企業(yè)尋找一些有同樣需求的企業(yè)和其他的組織機(jī)構(gòu)，對(duì)一些研發(fā)中的投入進(jìn)行合作，減小了各個(gè)企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)。這個(gè)模式是截至目前來(lái)說(shuō)比較好的一種合作方式，這樣的模式使企業(yè)合作加強(qiáng)，彼此之間形成了一種強(qiáng)烈的依賴(lài)關(guān)系，增強(qiáng)了合作研發(fā)模式的穩(wěn)定性。此外，這種合作研發(fā)的模式能夠提高合作方的信任程度，使各個(gè)合作方都能夠從中得到好處，以達(dá)到共贏的目的。但是這種合作研發(fā)的模式一定要保證能夠持續(xù)地合作，也就是說(shuō)合作要有穩(wěn)定性，所以合作各方的利益一定要協(xié)調(diào)好。

這三種合作的模式在開(kāi)放式自主創(chuàng)新的合作中廣泛地存在著，但是經(jīng)過(guò)調(diào)查，我們發(fā)現(xiàn)，很多企業(yè)和高校、科研結(jié)構(gòu)之間的合作基本上都采用的是委托研發(fā)的模式，這是因?yàn)?，從企業(yè)的角度出發(fā)，高校和科研機(jī)構(gòu)比較有科研開(kāi)發(fā)的能力，但是他們對(duì)市場(chǎng)不熟悉，而且在研究成果失敗的時(shí)候不愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。所以高校不愿意采用合作研發(fā)的模式。

另外，知識(shí)交易的模式也是企業(yè)中不常用的，這種模式存在著一定的偶然性，這是因?yàn)槠髽I(yè)需要的技術(shù)并不是一定能從一些別的企業(yè)或機(jī)構(gòu)那里輕松得來(lái)的，有的技術(shù)和知識(shí)不是現(xiàn)有的，并且有些企業(yè)和機(jī)構(gòu)也不愿意將自己的知識(shí)轉(zhuǎn)讓出來(lái)，即使愿意轉(zhuǎn)讓?zhuān)彩且恍o(wú)足輕重的技術(shù)，一般的企業(yè)對(duì)這種技術(shù)含量比較低的技術(shù)是不看重的，所以沒(méi)有必要花錢(qián)去購(gòu)買(mǎi)，如果成功購(gòu)買(mǎi)了比較具有價(jià)值的技術(shù)，那么企業(yè)就會(huì)面臨受制于人的困境。

2 委托研發(fā)模式的校企合作模型

委托研發(fā)模式是企業(yè)委托高校或者科研機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)所需的科技成果和產(chǎn)品進(jìn)行開(kāi)發(fā)的一種合作模式。在委托研發(fā)模式中，校企雙方都要對(duì)一些資金和成果以及相應(yīng)的監(jiān)督懲罰機(jī)制進(jìn)行協(xié)商，這種模式是委托和代理的關(guān)系，企業(yè)是委托方，高校和科研機(jī)構(gòu)是代理方，在這種委托和代理的關(guān)系中，道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題是很重要的，為了避免這樣的問(wèn)題出現(xiàn)，委托人也就是企業(yè)必須設(shè)計(jì)出一套成熟的機(jī)制，能夠?qū)Υ砣水a(chǎn)生激勵(lì)和約束的作用，促使代理人能夠在追求自身利益的同時(shí)將委托人的利益也考慮在范圍內(nèi)，這個(gè)機(jī)制是雙方能夠融洽合作的關(guān)鍵機(jī)制，有著很重要的作用。

以下是企業(yè)和高校的委托開(kāi)發(fā)合作模型公式：

其中T是高校對(duì)科研產(chǎn)出一個(gè)預(yù)期的投入，比如資金和人力物力等；P是高校的收益，這個(gè)收益是由企業(yè)支付的；e是高校在研發(fā)過(guò)程中的消極程度，這個(gè)程度要在0和1之間，如果e為0，說(shuō)明高校按時(shí)保質(zhì)保量地完成了任務(wù)，如果e為1的時(shí)候，就說(shuō)明高校和科研機(jī)構(gòu)沒(méi)有認(rèn)真完成科研任務(wù)，這樣高校就要用其他方面的資源來(lái)增加效用；V(x)是一個(gè)函數(shù)，這個(gè)函數(shù)是高校的投入為企業(yè)帶來(lái)的效用，x是高校和科研機(jī)構(gòu)的投入，在這里x=(1-e)T；U(x)也是一個(gè)函數(shù)，表示高校本來(lái)應(yīng)該在研發(fā)項(xiàng)目上的投入但是放到了其他方面產(chǎn)生的效用，x是高校挪用到別處的本應(yīng)投入到研發(fā)項(xiàng)目上的資金，在這里x=e T；C為一個(gè)常數(shù)，是企業(yè)為了防止高校和科研機(jī)構(gòu)的消極合作而支付的成本措施；Y(x)是企業(yè)發(fā)現(xiàn)高校采用消極合作時(shí)對(duì)高校進(jìn)行的懲罰函數(shù)，x是高校將企業(yè)的委托資金挪用到別處的數(shù)值，在這里x=e T。

綜上所述，采用了監(jiān)督措施之后，高校和科研機(jī)構(gòu)如果有消極合作的行為就一定會(huì)被企業(yè)發(fā)現(xiàn)。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，當(dāng)研發(fā)項(xiàng)目確定了之后，企業(yè)就可以根據(jù)以上模型對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督，一旦發(fā)現(xiàn)消極合作的行為就可以進(jìn)行懲罰，并從中獲益，但是企業(yè)并不希望這樣，而是希望高校和科研機(jī)構(gòu)能夠?qū)⑷康木唾Y源投入到研發(fā)工作中去，研發(fā)出比較有價(jià)值的成果，使雙方的合作能夠達(dá)成共贏的目的，所以只有在e=0的時(shí)候，這種目的才能夠?qū)崿F(xiàn)。

3 校企合作模型的仿真實(shí)驗(yàn)

校企合作模型涉及的方面有很多，學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間相互作用和影響，所以仿真工具選擇了Net logo4.1.1方針平臺(tái)，對(duì)模型進(jìn)行仿真模擬。首先要根據(jù)實(shí)際條件，對(duì)模型中的公式中一些參數(shù)進(jìn)行數(shù)值設(shè)定，將預(yù)期的科研成果所需要的資金設(shè)為15，即T=15；高校的收益，需要企業(yè)進(jìn)行支付的資金設(shè)為25，即P=25；企業(yè)支付的為了防止高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行消極合作的成本設(shè)為3，即C=3；高校的投入成本為企業(yè)帶來(lái)的效用的函數(shù)V(x)值為X0.6；高校挪用到別處的本應(yīng)投入到研發(fā)項(xiàng)目上的資金產(chǎn)生的效用的函數(shù)U(x)值為X0.3；企業(yè)發(fā)現(xiàn)高校采用消極合作時(shí)對(duì)高校進(jìn)行的懲罰函數(shù)Y(x)值為Xi，i為懲罰的參數(shù)值，在仿真模型中是可調(diào)節(jié)的變量，用punishment-parameter表示；將高校和科研機(jī)構(gòu)在合作中的消極程度值e控制在0和1之間，在仿真模型中用optimumnegative-parameter表示。

可以看到仿真界面中出現(xiàn)了4個(gè)顏色，這四種顏色是由淺入深的，分別代表了高校和科研機(jī)構(gòu)在合作時(shí)的參與程度。如果企業(yè)在不對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督的情況下，就會(huì)發(fā)現(xiàn)二者會(huì)逐漸采取消極的態(tài)度來(lái)進(jìn)行合作，這樣的情況就說(shuō)明企業(yè)會(huì)遭受到道德的風(fēng)險(xiǎn)。然后在試驗(yàn)中加入懲罰機(jī)制，將監(jiān)督的成本設(shè)為C=3，將i設(shè)為1，可以發(fā)現(xiàn)，高校和科研機(jī)構(gòu)為了自己利益的最大化，會(huì)逐漸全身心地投入到科研中來(lái)。但是當(dāng)punishment-parameter滑塊滑到0.4的時(shí)候，這個(gè)時(shí)候Y=U，在這種情況下企業(yè)的懲罰機(jī)制對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)沒(méi)有任何影響，所以高校和科研機(jī)構(gòu)就會(huì)一直維持著之前在合作剛開(kāi)始時(shí)的選擇。

4 結(jié)語(yǔ)

現(xiàn)在，開(kāi)放式自主創(chuàng)新的時(shí)代已經(jīng)來(lái)臨，企業(yè)要想在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳跟，就要協(xié)調(diào)好各個(gè)方面的合作關(guān)系，企業(yè)在和高?；蛘呖蒲袡C(jī)構(gòu)建立研發(fā)合作關(guān)系的同時(shí)，雙方就已經(jīng)建成了委托代理關(guān)系，在這種復(fù)雜的關(guān)系中，道德風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)非常重要的因素，如果高?；蛘呖蒲袡C(jī)構(gòu)在進(jìn)行科技研發(fā)的過(guò)程中出現(xiàn)了消極合作的現(xiàn)象，那么最終失敗的結(jié)果只能由企業(yè)自己承擔(dān)。所以，要建立合理的懲罰機(jī)制，使代理方的的消極合作率降到最低，使雙方都能夠獲得效益，達(dá)到共贏的目的。

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