王江一 鄭 征

（中國政法大學民商經(jīng)濟法學院，北京100088；國家發(fā)展改革委員會投資研究所，北京100038）

農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營模式：從承包農(nóng)戶到家庭農(nóng)場

王江一 鄭 征

（中國政法大學民商經(jīng)濟法學院，北京100088；國家發(fā)展改革委員會投資研究所，北京100038）

中國農(nóng)村改革從家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制到土地承包經(jīng)營權(quán)，實質(zhì)是從責任制度到產(chǎn)權(quán)制度的演進過程，產(chǎn)生的一項重要成果是賦予了農(nóng)民財產(chǎn)權(quán)利。在此基礎上之上，中國農(nóng)村改革下一步制度演進的邏輯走向應是從財產(chǎn)權(quán)走向企業(yè)制度，從形式上體現(xiàn)為從承包農(nóng)戶到家庭農(nóng)場的制度演進過程，而以個人獨資企業(yè)為基本企業(yè)組織形式的家庭農(nóng)場則是中國農(nóng)村主要新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的最適選擇。

承包農(nóng)戶；財產(chǎn)權(quán)利；家庭農(nóng)場

中國的經(jīng)濟改革始于農(nóng)村，發(fā)端于農(nóng)民的包產(chǎn)到戶。1978年以后，中國農(nóng)村開始推行家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責任制，時至今日，仍然實行以家庭承包經(jīng)營為基礎，統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制。這種“雙層經(jīng)營體制”在當時所帶來的改革紅利是顯而易見的，舊的土地經(jīng)營管理體制被取代，農(nóng)村生產(chǎn)力獲得了極大的解放，廣大農(nóng)民的生產(chǎn)經(jīng)營積極性被廣泛調(diào)動起來。然而，隨著農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展，“雙層經(jīng)營體制”漸漸難以滿足進一步深化改革的需求，制度的弊端和局限性逐步顯現(xiàn)?！半p層經(jīng)營體制”雖然解決了農(nóng)民最基礎的溫飽問題，但高度分散的小農(nóng)經(jīng)濟成為了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設的最大體制障礙，封閉的“雙層經(jīng)營體制”難以滿足農(nóng)業(yè)市場化、集約化的發(fā)展需求，不利于生產(chǎn)效益的提高，農(nóng)業(yè)剩余勞動力長期大規(guī)模轉(zhuǎn)移更是極大地沖擊了生產(chǎn)責任制的基礎。一方面，農(nóng)民難以利用自己的土地權(quán)利換取移居城鎮(zhèn)的資本，另一方面，青壯年勞動力外出打工，許多地區(qū)都出現(xiàn)了老幼病殘留守耕種的現(xiàn)象。有學者調(diào)查顯示：“目前農(nóng)村人均承包土地在1畝以下的農(nóng)戶占到總農(nóng)戶的51%，2畝以下的占88.2%。單個農(nóng)戶無法通過規(guī)模經(jīng)營來實現(xiàn)生產(chǎn)效益的大幅提升?！保?］“雙層經(jīng)營體制”面臨著多重挑戰(zhàn)，本文擬通過梳理中國農(nóng)村經(jīng)濟改革的主線，從責任制度到產(chǎn)權(quán)制度的制度演進的角度出發(fā)，探討進一步深化改革的方向及與其相配套的土地經(jīng)營形式，即新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的構(gòu)建問題。

一、從“生產(chǎn)責任制”到“承包經(jīng)營權(quán)”的演進

中國農(nóng)村改革從“生產(chǎn)責任制”到“土地承包經(jīng)營權(quán)”是具有革命性的制度演進過程。承包期限從“當年或幾年不變”①1980年9月27日中共中央印發(fā)《關于進一步加強和完善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責任制的幾個問題》的通知規(guī)定：“專業(yè)承包聯(lián)產(chǎn)計酬責任制……以合同形式確定下來當年或幾年不變。”到“15年”②1984年1月1日中共中央印發(fā)《關于一九八四年農(nóng)村工作的通知》（中發(fā)［1984］1號）決定：“延長土地承包期，鼓勵農(nóng)民增加投資，培養(yǎng)地力，實行集約經(jīng)營。土地承包期一般應在十五年以上。”1998年8月29日，第九屆全國人大第十次會議通過了修訂的《土地管理法》，該法第一次將“土地承包經(jīng)營期限為30年”這個土地政策上升為法律。、“30年”③1993年11月5日中共中央、國務院發(fā)布的《中共中央、國務院關于當前農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的若干政策措施》決定：“在原定的耕地承包期到期之后，再延長30年不變?！保俚健伴L久不變”④2008年10月19日中共十七屆三中全會《中共中央關于推進農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問題的決定》明確“保持現(xiàn)有承包關系穩(wěn)定并長久不變”，此后中央一號文件多次提出，抓緊研究現(xiàn)有土地承包關系保持穩(wěn)定并長久不變的具體實現(xiàn)形式，完善相關法律制度，但遲遲沒有落實。；承包土地從根據(jù)村民身份關系做必要調(diào)整到“增人不增地、減人不減地”⑤1995年5月6日國務院發(fā)布的《國務院批轉(zhuǎn)農(nóng)業(yè)部關于穩(wěn)定和完善土地承包關系意見的通知》（國發(fā)［1995］7號）規(guī)定：“提倡在承包期內(nèi)實行‘增人不增地、減人不減地’?！?，再到“不得收回、調(diào)整承包地”⑥2002年8月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議通過的《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》第二十六條規(guī)定“承包期內(nèi)，發(fā)包方不得收回承包地”。；土地流轉(zhuǎn)從禁止到允許，再到中央2014年1號文件《關于全面深化農(nóng)村改革加快推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的若干意見》首次賦予農(nóng)民“土地承包經(jīng)營權(quán)抵押、擔保權(quán)能”⑦2014年1月19日中共中央、國務院印發(fā)了《關于全面深化農(nóng)村改革加快推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的若干意見》（中發(fā)［2014］1號）決定：“完善農(nóng)村土地承包政策。穩(wěn)定農(nóng)村土地承包關系并保持長久不變，在堅持和完善最嚴格的耕地保護制度前提下，賦予農(nóng)民對承包地占有、使用、收益、流轉(zhuǎn)及承包經(jīng)營權(quán)抵押、擔保權(quán)能。”。農(nóng)村土地承包經(jīng)營制度已經(jīng)從最初的一種責任制度逐步演進為一種產(chǎn)權(quán)制度，成為構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體以及實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；?jīng)營的一項最基礎最重要的制度創(chuàng)新。

（一）第一階段：以“生產(chǎn)責任制”為基礎的家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營制度

1978年以后，中國農(nóng)村邁開了構(gòu)建家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主的生產(chǎn)責任制的改革步伐⑧1978年12月中共十一屆三中全會原則通過《中共中央關于加快農(nóng)業(yè)發(fā)展若干問題的決定（草案）》肯定了“包工到作業(yè)組，聯(lián)系產(chǎn)量計算勞動報酬”的責任制。。1982年1月1日，中國共產(chǎn)黨歷史上第一個關于農(nóng)村工作的一號文件正式出臺，明確指出包產(chǎn)到戶、包干到戶這是社會主義集體經(jīng)濟的生產(chǎn)責任制，并指出“目前實行的各種責任制，包括小段包工、定額計酬、聯(lián)產(chǎn)到勞，包產(chǎn)到戶、到組，包干到戶、到組，等等，都是社會主義集體經(jīng)濟的生產(chǎn)責任制”，“社員承包的土地，不準買賣，不準出租，不準轉(zhuǎn)讓，不準荒廢”⑨1982年1月1日，中共中央批轉(zhuǎn)《全國農(nóng)村工作會議紀要》（中發(fā)［1982］1號）。。為適應這一變化，1982年《憲法》針對人民公社、生產(chǎn)大隊兩級組織作出了相應規(guī)定，將人民公社原來“政經(jīng)合一”的體制改為“政經(jīng)分設”，設立鄉(xiāng)人民政府及村民自治組織——村民委員會○10。1983年中央1號文件要求農(nóng)村按照“政社分離”的原則進行改革○11，鄉(xiāng)政府等基層政權(quán)的人員、機構(gòu)基本沒有變化，僅是原有人民公社等組織的簡單轉(zhuǎn)變，人民公社被改組為鄉(xiāng)人民政府。1984年1月1日，中共中央印發(fā)《關于一九八四年農(nóng)村工作的通知》（中發(fā)［1984］1號）規(guī)定：“政社分設以后，農(nóng)村經(jīng)濟組織應根據(jù)生產(chǎn)發(fā)展的需要，在群眾自愿的基礎上設置，形式與規(guī)?？梢远喾N多樣，不要自上而下強制推行某一種模式。為了完善統(tǒng)一經(jīng)營和分散經(jīng)營相結(jié)合的體制，一般應設置以土地公有為基礎的地區(qū)性合作經(jīng)濟組織。這種組織，可以叫農(nóng)業(yè)合作社、經(jīng)濟聯(lián)合社或群眾選定的其他名稱；可以以村（大隊或聯(lián)隊）為范圍設置，也可以以生產(chǎn)隊為單位設置；可以同村民委員會分立，也可以一套班子兩塊牌子?！薄?2到1985年，相關的政權(quán)機構(gòu)如鄉(xiāng)政府、村委會、村民小組均已建立，但相應的集體經(jīng)濟組織或企業(yè)機構(gòu)卻未建立。［2］1986年制定并頒布的《土地管理法》第十條規(guī)定，“農(nóng)民集體所有的土地依法屬于村農(nóng)民集體所有的，由村集體經(jīng)濟組織或者村民委員會經(jīng)營、管理”。由上可知，鄉(xiāng)政府、村委會、村民小組依舊是“三級所有”“政企合一”的性質(zhì)，同人民公社時期相比其唯一的變化是：土地由生產(chǎn)大隊或生產(chǎn)隊所有變?yōu)橛尚姓寤蜃匀淮寮w所有。然而，村集體經(jīng)濟組織缺乏明確的法律組織形式，行使集體經(jīng)濟權(quán)利的是農(nóng)村基層行政組織，即村民委員會。因此，村集體經(jīng)濟組織實質(zhì)上是人民公社體制的延續(xù)。

1986年6月25日，第六屆全國人大常委會第十六次會議通過《中華人民共和國土地管理法》，以法律的形式確認了“土地的承包經(jīng)營權(quán)受法律保護”①1986年6月25日，第六屆全國人大常委會第十六次會議通過《中華人民共和國土地管理法》第十二條規(guī)定：“集體所有的土地，全民所有制單位、集體所有制單位使用的國有土地，可以由集體或者個人承包經(jīng)營，從事農(nóng)、林、牧、漁業(yè)生產(chǎn)。承包經(jīng)營土地的集體或者個人，有保護和按照承包合同規(guī)定的用途合理利用土地的義務。土地的承包經(jīng)營權(quán)受法律保護?！?，承包經(jīng)營的生產(chǎn)方式在法律上得到認可。1993年4月第八屆全國人大對1988年修正后的《中華人民共和國憲法》進行了又一次修正，第一次將“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制”寫入《憲法》，使其成為一項國家基本經(jīng)濟制度②1993年3月29日第八屆全國人民代表大會第一次會議通過《中華人民共和國憲法修正案（1993年）》“第六條憲法第八條第一款：‘農(nóng)村人民公社、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社和其他生產(chǎn)、供銷、信用、消費等各種形式的合作經(jīng)濟，是社會主義勞動群眾集體所有制經(jīng)濟。參加農(nóng)村集體經(jīng)濟組織的勞動者，有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)經(jīng)營自留地、自留山、家庭副業(yè)和飼養(yǎng)自留畜?！薷臑椋骸r(nóng)村中的家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主的責任制和生產(chǎn)、供銷、信用、消費等各種形式的合作經(jīng)濟，是社會主義勞動群眾集體所有制經(jīng)濟。參加農(nóng)村集體經(jīng)濟組織的勞動者，有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)經(jīng)營自留地、自留山、家庭副業(yè)和飼養(yǎng)自留畜。’”。1993年11月5日中共中央、國務院發(fā)布的《中共中央、國務院關于當前農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的若干政策措施》決定：“在原定的耕地承包期到期之后，再延長30年不變?！雹?993年11月5日中共中央、國務院發(fā)布的《中共中央、國務院關于當前農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的若干政策措施》決定：“在原定的耕地承包期到期之后，再延長30年不變?！?995年5月6日國務院發(fā)布的《國務院批轉(zhuǎn)農(nóng)業(yè)部關于穩(wěn)定和完善土地承包關系意見的通知》（國發(fā)［1995］7號）規(guī)定：“提倡在承包期內(nèi)實行‘增人不增地、減人不減地’。”④1995年5月6日國務院發(fā)布的《國務院批轉(zhuǎn)農(nóng)業(yè)部關于穩(wěn)定和完善土地承包關系意見的通知》（國發(fā)［1995］7號）規(guī)定：“提倡在承包期內(nèi)實行‘增人不增地、減人不減地’。”1997年8月27日，中共中央、國務院兩辦聯(lián)合下發(fā)了《關于進一步穩(wěn)定和完善農(nóng)村土地承包關系的通知》，對土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)制度作出了具體規(guī)定⑤1997年8月27日，中共中央、國務院兩辦聯(lián)合下發(fā)了《關于進一步穩(wěn)定和完善農(nóng)村土地承包關系的通知》對“認真做好延長土地承包期的工作”做了具體規(guī)定，包括“土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)制度”。。1998年8月29日，第九屆全國人大第十次會議通過了修訂的《土地管理法》，將“土地承包經(jīng)營期限為30年”這個土地政策上升為法律⑥1998年8月29日，第九屆全國人大第十次會議通過了修訂的《土地管理法》規(guī)定：“農(nóng)民集體所有的土地由本集體經(jīng)濟組織的成員承包經(jīng)營，從事種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)生產(chǎn)。土地承包經(jīng)營期限為三十年。”。1999年3月15日，第九屆全國人民代表大會第二次會議通過了《中華人民共和國憲法修正案》，明確提出了“農(nóng)村集體經(jīng)濟組織實行家庭承包經(jīng)營為基礎、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制”⑦1999年3月15日第九屆全國人民代表大會第二次會議通過《中華人民共和國憲法修正案（1999年）》“第十五條憲法第八條第一款：‘農(nóng)村中的家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主的責任制和生產(chǎn)、供銷、信用、消費等各種形式的合作經(jīng)濟，是社會主義勞動群眾集體所有制經(jīng)濟。參加農(nóng)村集體經(jīng)濟組織的勞動者’修改為：‘農(nóng)村集體經(jīng)濟組織實行家庭承包經(jīng)營為基礎、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制。農(nóng)村中的生產(chǎn)、供銷、信用、消費等各種形式的合作經(jīng)濟，是社會主義勞動群眾集體所有制經(jīng)濟?！?。這一系列的改革措施，包括中央文件的發(fā)布和相關的立法工作，均進一步穩(wěn)定和完善了以生產(chǎn)責任制為內(nèi)核的家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營制度。這一時期，農(nóng)民發(fā)展生產(chǎn)及各種經(jīng)營的積極性、創(chuàng)造性得以充分釋放，廣大農(nóng)村地區(qū)迅速摘掉貧困落后的帽子，逐步走上富裕的道路。這一成就的取得充分詮釋了制度創(chuàng)新的巨大作用，然而家庭聯(lián)產(chǎn)承包制還僅停留在責任制度的層面。

（二）第二階段：以“土地承包經(jīng)營權(quán)”為基石的家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營制度

2002年8月29日，第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議通過《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》，這是我國農(nóng)村經(jīng)濟改革的一個標志性大事件，首次以法律形式賦予了農(nóng)民“長期而有保障的土地使用權(quán)”，中國農(nóng)村土地承包經(jīng)營制度真正步入了法制化進程⑧2002年8月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議通過《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》：“第一條為穩(wěn)定和完善以家庭承包經(jīng)營為基礎、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制，賦予農(nóng)民長期而有保障的土地使用權(quán)，維護農(nóng)村土地承包當事人的合法權(quán)益，促進農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展和農(nóng)村社會穩(wěn)定，根據(jù)憲法，制定本法?！薄！掇r(nóng)村土地承包法》明確規(guī)定，“耕地的承包期為30年。草地的承包期為30年至50年。林地的承包期為30年至70年”?！俺邪趦?nèi)，發(fā)包方不得收回、調(diào)整承包地?！薄巴恋爻邪?jīng)營權(quán)可以依法采取轉(zhuǎn)包、出租、互換、轉(zhuǎn)讓或者其他方式流轉(zhuǎn)?！?013年《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》對土地承包經(jīng)營權(quán)的各項財產(chǎn)權(quán)利又作了進一步的擴充完善，“穩(wěn)定農(nóng)村土地承包關系并保持長久不變，在堅持和完善最嚴格的耕地保護制度前提下，賦予農(nóng)民對承包地占有、使用、收益、流轉(zhuǎn)及承包經(jīng)營權(quán)抵押、擔保權(quán)能，允許農(nóng)民以承包經(jīng)營權(quán)入股發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。鼓勵承包經(jīng)營權(quán)在公開市場上向?qū)I(yè)大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)流轉(zhuǎn)，發(fā)展多種形式規(guī)模經(jīng)營?！雹?013年11月12日中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會第三次全體會議通過《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》。2014年11月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于引導農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的意見》中提出了土地確權(quán)的具體意見：“堅持農(nóng)村土地集體所有權(quán)，穩(wěn)定農(nóng)戶承包權(quán)，放活土地經(jīng)營權(quán)；實現(xiàn)所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)三權(quán)分置，引導土地經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)；用5年左右時間基本完成土地承包經(jīng)營權(quán)確權(quán)登記頒證工作?！雹?014年11月20日中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于引導農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的意見》（中辦發(fā)［2014］61號）。至此，在法律和政策層面已經(jīng)賦予了農(nóng)民更加充分而有保障的土地財產(chǎn)權(quán)利。

（三）從“生產(chǎn)責任制”到“承包經(jīng)營權(quán)”的制度演進

從1978年中國農(nóng)村邁開了土地承包經(jīng)營的改革步伐，已經(jīng)過去了37年，家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營制度也從“生產(chǎn)責任制”逐步演進為“承包經(jīng)營權(quán)”，是一個從責任制度到產(chǎn)權(quán)制度的制度演變過程。這一演變由實踐逐步推進，政策跟進明確，最后上升為法律規(guī)范。制度演變是一個過程，并不是一蹴而就的，很難劃出明確的界限。《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》的頒布是其中的標志性事件，農(nóng)民在法律上被賦予了充分而有保障的土地財產(chǎn)權(quán)利，家庭承包經(jīng)營制度演變?yōu)橐粋€產(chǎn)權(quán)制度。

作為“生產(chǎn)責任制”的家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營制度的本質(zhì)特征是“聯(lián)產(chǎn)計酬”，農(nóng)民作為集體組織內(nèi)部成員，承包土地進行生產(chǎn)活動，土地只是“生產(chǎn)工具”，農(nóng)民沒有土地財產(chǎn)權(quán)利，這和其他經(jīng)濟組織中的工作人員沒有本質(zhì)區(qū)別。改革初期，農(nóng)村集體經(jīng)濟組織對土地擁有決定性的行政分配權(quán)，決定著承包地的分配、調(diào)整、收回等事項。承包農(nóng)戶對農(nóng)村集體經(jīng)濟組織的依賴性非常強，農(nóng)戶的土地承包經(jīng)營活動受到諸多限制。隨著改革進程推進，農(nóng)戶對土地承包期限不斷延長，承包農(nóng)戶逐步獲取了各項土地財產(chǎn)權(quán)利。

作為產(chǎn)權(quán)制度的家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營制度的本質(zhì)特征則是農(nóng)戶擁有了法定的土地財產(chǎn)權(quán)利，承包農(nóng)戶成為市場經(jīng)營主體。隨著改革的力度不斷加大，《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》等法律、文件的頒布，承包期限不斷被延長，農(nóng)民與承包土地之間的對應關系漸漸固化，農(nóng)戶與村集體經(jīng)濟組織之間的關聯(lián)度呈不斷弱化的趨勢，農(nóng)民在法律上被賦予了充分而有保障的土地財產(chǎn)權(quán)利，家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營制度最終演變?yōu)楫a(chǎn)權(quán)制度。

黨的十八屆三中全會強調(diào)“堅持家庭經(jīng)營在農(nóng)業(yè)中的基礎性地位，推進家庭經(jīng)營、合作經(jīng)營等共同發(fā)展的農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式創(chuàng)新”，“鼓勵承包經(jīng)營權(quán)在公開市場上向?qū)I(yè)大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)流轉(zhuǎn)，發(fā)展多種形式規(guī)模經(jīng)營”③2013年11月12日中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會第三次全體會議通過《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定（2013）》。。由此，隨著以“生產(chǎn)責任制”為基礎的家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營制度逐步演變?yōu)橐浴巴恋爻邪?jīng)營權(quán)”為基石的土地產(chǎn)權(quán)制度，農(nóng)戶進行家庭承包經(jīng)營的獨立市場主體地位在不斷增強，家庭農(nóng)場、專業(yè)合作社、公司制企業(yè)等多種組織形式的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體正在構(gòu)建與發(fā)展。

二、構(gòu)建以家庭農(nóng)場為主的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體

（一）“雙層經(jīng)營體制”已名存實亡

“家庭承包經(jīng)營為基礎、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制”的“雙層經(jīng)營體制”賦予了農(nóng)戶充分的承包經(jīng)營自主權(quán)，極大地調(diào)動了億萬農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，實現(xiàn)了我國農(nóng)業(yè)的巨大發(fā)展和農(nóng)村經(jīng)濟的全面繁榮，使廣大農(nóng)民的生活從溫飽邁向小康。然而，“統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制”是建立在“生產(chǎn)責任制”的“家庭承包經(jīng)營”的基礎之上的，隨著農(nóng)村土地承包經(jīng)營制度從“生產(chǎn)責任制”逐步演進為“土地承包經(jīng)營權(quán)”，“雙層經(jīng)營體制”的“生產(chǎn)責任制”基礎已不復存在。

作為人民公社體制的延續(xù)的村集體經(jīng)濟組織，其非企業(yè)屬性與“市場在資源配置中起決定性作用”①2013年11月12日中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會第三次全體會議通過《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定（2013）》決定：“緊緊圍繞使市場在資源配置中起決定性作用深化經(jīng)濟體制改革，堅持和完善基本經(jīng)濟制度?！钡氖袌龌较蛟诟旧鲜窍嚆５模w統(tǒng)一經(jīng)營功能的弱化以及農(nóng)業(yè)社會化和產(chǎn)業(yè)化服務功能的缺失是必然的。作為具有行政職能的村集體經(jīng)濟組織又是一個準權(quán)力組織，既無企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，又無正式權(quán)力組織的制度監(jiān)督約束機制，處于一個真空地帶，權(quán)力易被濫用。因此，任何關于發(fā)展壯大農(nóng)村集體經(jīng)濟和強化村集體經(jīng)濟組織功能的政策與措施都應當被反對。

《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》和中央2013、2014年兩個1號文件中均未提及“雙層經(jīng)營體制”，尤其是重點關注農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制機制創(chuàng)新的中央2013年1號文件《關于加快發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)進一步增強農(nóng)村發(fā)展活力的若干意見》中不但未提及“雙層經(jīng)營體制”，卻首提“家庭農(nóng)場”。中央2014年1號文件《關于全面深化農(nóng)村改革加快推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的若干意見》中指出：“穩(wěn)定農(nóng)村土地承包關系并保持長久不變，在堅持和完善最嚴格的耕地保護制度前提下，賦予農(nóng)民對承包地占有、使用、收益、流轉(zhuǎn)及承包經(jīng)營權(quán)抵押、擔保權(quán)能”，“發(fā)展多種形式規(guī)模經(jīng)營”，“扶持發(fā)展新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體”。構(gòu)建以家庭農(nóng)場為主的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體已成為農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制創(chuàng)新的主要方向與內(nèi)容，而被許多學者支持的合作經(jīng)濟組織并不適宜作為最主要的微觀市場主體。

（二）合作經(jīng)濟組織不適宜作為主要的市場主體

黨的十八屆三中全會提出了支持農(nóng)村發(fā)展合作經(jīng)濟的總體方向和重大政策舉措，2014年中央1號文件進一步作出部署。截至2013年底，農(nóng)民合作社已超過98萬家，成員7412萬戶，占農(nóng)戶總數(shù)的比例已達28.5%，產(chǎn)業(yè)覆蓋廣泛，經(jīng)濟實力提升，作用日益突出［3］。然而，“在蜂擁而起的農(nóng)民合作社中，不乏辦得好的典型，但名不副實、形式主義等問題非常普遍”［4］。我國農(nóng)業(yè)合作社存在諸多問題的根源在于，合作經(jīng)濟被當成公有制的實現(xiàn)形式，背負了太重的政治包袱，背離了合作經(jīng)濟的本意。

1.作為“公有制實現(xiàn)形式”的合作經(jīng)濟。

1956年《高級農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社示范章程》第一條規(guī)定“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社是勞動農(nóng)民在共產(chǎn)黨和人民政府的領導和幫助下，在自愿和互利的基礎上組織起來的社會主義的集體經(jīng)濟組織”②1956年6月30日第一屆全國人民代表大會第三次會議通過《高級農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社示范章程》。。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的公有化程度不夠高，于1958年被人民公社取而代之，但合作經(jīng)濟從此被我國主流意識形態(tài)貼上了集體經(jīng)濟的標簽?！霸谖覀凕h和國家的政策語詞中，合作經(jīng)濟和集體經(jīng)濟始終同屬一個概念，二者一直是互相替換使用的。1954年《憲法》明確指出：‘合作社經(jīng)濟是勞動群眾集體所有制的社會主義經(jīng)濟，或者是勞動群眾部分集體所有制的半社會主義經(jīng)濟’。在這以后修改的《憲法》，即1975年、1978年、1982年的《憲法》中，也都把合作經(jīng)濟稱為集體所有制經(jīng)濟?！保?］1978年以后，雖然中國農(nóng)村開始推行家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責任制，人民公社解體，但農(nóng)民與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟還必須走上新的集體經(jīng)濟之路的意識形態(tài)仍占據(jù)主流地位，合作經(jīng)濟又被作為集體經(jīng)濟由黨和政府大力提倡和推進。1990年農(nóng)業(yè)部發(fā)布《農(nóng)民股份合作企業(yè)暫行規(guī)定》中明確：“農(nóng)民股份合作企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）是勞動農(nóng)民的合作經(jīng)濟，是社會主義勞動群眾集體所有制經(jīng)濟?！雹?990年2月12日農(nóng)業(yè)部發(fā)布了《農(nóng)民股份合作企業(yè)暫行規(guī)定》。2013年中央一號文件強調(diào)：“大力支持發(fā)展多種形式的新型農(nóng)民合作組織。農(nóng)民合作社是帶動農(nóng)戶進入市場的基本主體，是發(fā)展農(nóng)村集體經(jīng)濟的新型實體，是創(chuàng)新農(nóng)村社會管理的有效載體。按照積極發(fā)展、逐步規(guī)范、強化扶持、提升素質(zhì)的要求，加大力度、加快步伐發(fā)展農(nóng)民合作社?！庇缮峡梢姡l(fā)展合作經(jīng)濟首先是堅持社會主義公有制，堅持集體經(jīng)濟的政治需要。

2.作為“企業(yè)組織形式”的合作經(jīng)濟。

企業(yè)有不同的組織形式，如合伙制、公司制等，合作經(jīng)濟（合作制）是企業(yè)組織形式之一。我國把合作經(jīng)濟作為公有制的實現(xiàn)形式，將合作經(jīng)濟套在需要體現(xiàn)集體經(jīng)濟的各類經(jīng)濟組織上，但它作為一種企業(yè)組織形式極其不規(guī)范，如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社、供銷合作社、信用合作社、股份合作制企業(yè)等。供銷合作社和信用合作社在改革開放前，實際成為了政企不分的官辦機構(gòu)；改革開放后，黨和政府試圖努力恢復供銷合作社和信用合作社的合作經(jīng)濟屬性，真正辦成農(nóng)民群眾的合作經(jīng)濟組織，但效果甚微。關鍵問題在于，供銷合作社和信用合作社在企業(yè)組織形式上與合作制的本質(zhì)相去甚遠，已實際演進為公司制企業(yè)。20世紀90年代政府大力推進鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、城鎮(zhèn)的集體所有制企業(yè)以及小國有企業(yè)改制為代表集體經(jīng)濟的股份合作制企業(yè)，然而熱鬧過去，塵埃落定，股份合作制企業(yè)大多失去“人合”的性質(zhì)，公司制企業(yè)取而代之［6］。

3.作為“互助性經(jīng)濟組織”的合作經(jīng)濟。

2006年《中華人民共和國專業(yè)合作社法》明確：“農(nóng)民專業(yè)合作社是在農(nóng)村家庭承包經(jīng)營基礎上，同類農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營者或者同類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務的提供者、利用者，自愿聯(lián)合、民主管理的互助性經(jīng)濟組織。”這是在法律上對合作經(jīng)濟作的基本符合其本質(zhì)特征的一個規(guī)范，為合作經(jīng)濟的正常發(fā)展奠定了制度基礎。合作經(jīng)濟是一個全球性的概念和實踐。1844年，世界上第一個合作社——英國羅虛代爾公平先鋒社成立，提出了著名的“羅虛代爾合作原則”，成為后來公認的合作原則藍本。在過去一個半世紀，雖然各國合作運動的背景不同，并形成了一些不同的合作學派，但世界各國在合作運動中所遵循一些基本原則是相同的。國際合作社聯(lián)盟1966年曾提出六條原則作為國際合作社運動的指南，得到了各國的普遍認可①這六項原則分別是：“入社自由，即任何人只要能從合作社的服務中獲益并履行社員的義務、承擔社員的責任，都可入社，不得有任何人為的限制及社會、政治和宗教上的歧視；民主管理，即合作社在決策上實行一人一票制，合作社成員有平等的投票權(quán)；資本報酬適度，即股金只能獲得利息，不能分紅，股金的利率必須受到嚴格的限制，不能超過市面上通行的普通利率；盈余返還，即合作社的盈余除了一部分用于合作社的發(fā)展和公共服務事業(yè)外，一部分要按社員與合作社的交易額的比例返還給社員；合作社的教育，即合作社應對其成員、雇員及一般公眾提供教育，使他們了解合作社在經(jīng)濟及民主方面的原則和活動方式，合作社之間應加強合作?！表n俊.關于農(nóng)村集體經(jīng)濟與合作經(jīng)濟的若干理論與政策問題［J］.農(nóng)村經(jīng)濟，1998，（12）。

為適應外部經(jīng)濟環(huán)境的變化，合作社內(nèi)部制度安排的靈活性越來越大?？偟膩砜?，傳統(tǒng)的以自我服務為主的合作社為適應市場競爭不斷加劇的壓力，正在轉(zhuǎn)變?yōu)橐蚤_放型的經(jīng)營服務為主，甚至逐步走向公司化。盡管世界各國合作社發(fā)展的實踐正在突破傳統(tǒng)合作社的一些公認原則，但合作社作為一種經(jīng)濟組織形式，其內(nèi)在的制度結(jié)構(gòu)與公司企業(yè)相比仍有著本質(zhì)的區(qū)別。合作社因社員交易而設立，其主要功能是為社員提供交易相關的必要服務。公司企業(yè)的本質(zhì)特征是以營利為目的的資本聯(lián)合，而合作社制度則是建立在合作意識基礎上的交易聯(lián)合。

從合作經(jīng)濟的“互助性經(jīng)濟組織”和“交易的聯(lián)合”的本質(zhì)特征不難看出，作為企業(yè)組織形式的合作經(jīng)濟所具有的優(yōu)勢范圍是很有限的，僅限于“成員之間的互助性的內(nèi)部的交易”。面向市場競爭，具有實體內(nèi)容的生產(chǎn)經(jīng)營型企業(yè)更適宜的企業(yè)組織形式是合伙制、公司制，而不是合作制。所以，在“市場在資源配置中起決定性作用”的市場經(jīng)濟制度下，農(nóng)業(yè)合作社一類的合作經(jīng)濟組織在新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系中只可能起服務性的輔助作用，與各類專業(yè)服務公司一起，向以家庭農(nóng)場為主的農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體提供互助性和商業(yè)化的服務，但其自身不可能成為市場的基本主體。

（三）家庭農(nóng)場是家庭承包經(jīng)營制度的自然演進

如前所述，在理論層面上，農(nóng)村經(jīng)濟改革的關鍵就是“雙層經(jīng)營體制”中的承包農(nóng)戶，受法律保障的土地承包經(jīng)營權(quán)已經(jīng)成為了目前土地承包經(jīng)營制度的基石，進一步夯實農(nóng)民手中的土地財產(chǎn)權(quán)利則需要適合的企業(yè)組織形式對其加以引導，以促進農(nóng)業(yè)健康、持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展，以保障農(nóng)民從改革中能夠獲得切實利益。農(nóng)業(yè)部于2014年2月26日印發(fā)的《關于促進家庭農(nóng)場發(fā)展的指導意見》（下文簡稱《意見》）中對家庭農(nóng)場制度演進的意義作了很到位的表述：“當前，我國農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展進入新階段，要應對農(nóng)業(yè)兼業(yè)化、農(nóng)村空心化、農(nóng)民老齡化，解決誰來種地、怎樣種好地的問題，亟須加快構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系。家庭農(nóng)場作為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，以農(nóng)民家庭成員為主要勞動力，以農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入為主要收入來源，利用家庭承包土地或流轉(zhuǎn)土地，從事規(guī)?；⒓s化、商品化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，保留了農(nóng)戶家庭經(jīng)營的內(nèi)核，堅持了家庭經(jīng)營的基礎性地位，適合我國基本國情，符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特點，契合經(jīng)濟社會發(fā)展階段，是農(nóng)戶家庭承包經(jīng)營的升級版，已成為引領適度規(guī)模經(jīng)營、發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有生力量?！?/p>

根據(jù)土地資源網(wǎng)公布的相關信息，2013年3月，農(nóng)業(yè)部首次對全國家庭農(nóng)場發(fā)展情況開展了統(tǒng)計調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示，目前我國家庭農(nóng)場開始起步，表現(xiàn)出了較高的專業(yè)化和規(guī)模化水平①一是家庭農(nóng)場已初具規(guī)模。截至2012年底（下同），全國30個省、區(qū)、市（不含西藏的農(nóng)用地、商住地、工業(yè)地，下同）共有符合本次統(tǒng)計調(diào)查條件的家庭農(nóng)場87.7萬個，經(jīng)營耕地面積達到1.76億畝，占全國承包耕地面積的13.4%。平均每個家庭農(nóng)場有勞動力6.01人，其中家庭成員4.33人，長期雇工1.68人。二是家庭農(nóng)場以種養(yǎng)業(yè)為主。在全部家庭農(nóng)場中，從事種植業(yè)的有40.95萬個，占46.7%；從事養(yǎng)殖業(yè)的有39.93萬個，占45.5%；從事種養(yǎng)結(jié)合的有5.26萬個，占6%；從事其他行業(yè)的有1.56萬個，占1.8%。三是家庭農(nóng)場生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模較大。家庭農(nóng)場平均經(jīng)營規(guī)模達到200.2畝，是全國承包農(nóng)戶平均經(jīng)營耕地面積7.5畝的近27倍。其中，經(jīng)營規(guī)模50畝以下的有48.42萬個，占家庭農(nóng)場總數(shù)55.2%；50～100畝的有18.98萬個，占21.6%；100～500畝的有17.07萬個，占19.5%；500～1000畝的有1.58萬個，占1.8%；1000畝以上的有1.65萬個，占1.9%。2012年全國家庭農(nóng)場經(jīng)營總收入為1620億元，平均每個家庭農(nóng)場為18.47萬元。四是一些地方注重扶持家庭農(nóng)場發(fā)展，提高管理服務水平。在全部家庭農(nóng)場中，已被有關部門認定或注冊的共有3.32萬個，其中農(nóng)業(yè)部門認定1.79萬個，工商部門注冊1.53萬個。2012年，全國各類扶持家庭農(nóng)場發(fā)展資金總額達到6.35億元，其中江蘇（農(nóng)用地、商住地、工業(yè)地）和貴州（農(nóng)用地、商住地、工業(yè)地）超過1億元。（2013年6月28日農(nóng)業(yè)部新聞辦公室發(fā)布《農(nóng)業(yè)部首次對全國家庭農(nóng)場發(fā)展情況統(tǒng)計調(diào)查結(jié)果》h t t p：//w w w.t d z y w.c o m/2013/0608/29215.h t m l.2013－06－28）。農(nóng)戶在承包經(jīng)營過程中不斷增強的市場主體地位表明改革的基礎已經(jīng)具備，改革的時機也已到來，《意見》更是直接指出“家庭農(nóng)場是農(nóng)戶家庭承包經(jīng)營的升級版”，也就是說，從承包農(nóng)戶演進為家庭農(nóng)場是農(nóng)村經(jīng)濟改革中自然而然且合乎情理的最佳選擇。

（四）美國家庭農(nóng)場的特征與啟示

我國家庭農(nóng)場的發(fā)展還在起步階段，國際上的成功經(jīng)驗值得關注和借鑒。美國是一個“農(nóng)業(yè)巨人”，具有發(fā)達的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，美國家庭農(nóng)場的發(fā)展狀況能夠帶給我們有益的啟示。美國農(nóng)業(yè)之所以成功，除了得天獨厚的農(nóng)業(yè)資源和自然條件的因素外，與其農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式也有著極大關系。美國農(nóng)業(yè)以家庭農(nóng)場為主，在長期的歷史演進過程中，較為完善的市場經(jīng)濟環(huán)境造就了極具競爭優(yōu)勢的家庭農(nóng)場經(jīng)營機制與生產(chǎn)方式，這是美國農(nóng)業(yè)經(jīng)久不衰的一個重要基礎，也是最值得借鑒的地方。

美國家庭農(nóng)場的基本特征如下：其一，美國的家庭農(nóng)場仍然是美國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的主體和基本支撐力量，推動著美國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟不斷向更高層次發(fā)展。美國政府對農(nóng)場的劃分基本上是著重于“家庭農(nóng)場”的，也涉及獨資或合營農(nóng)場以及家族公司，但不涉及非家庭公司或雇傭經(jīng)理農(nóng)場［7］。家庭農(nóng)場約占各類農(nóng)場總數(shù)的87%，合伙農(nóng)場占10%，公司農(nóng)場占3%。由于許多合伙農(nóng)場和公司農(nóng)場也以家庭農(nóng)場為依托，因此美國的農(nóng)場幾乎都是家庭農(nóng)場，可以說美國的農(nóng)業(yè)是在農(nóng)戶家庭經(jīng)營基礎上進行的［8］。其二，美國的農(nóng)場組織形式可以分為業(yè)主制、合伙制和公司制。業(yè)主制現(xiàn)今仍是美國農(nóng)場最普遍的組織形式。目前，美國的200多萬個家庭農(nóng)場中，大約有87%的農(nóng)場由個人性質(zhì)的農(nóng)場主擁有［9］。其三，美國家庭農(nóng)場經(jīng)營的土地有多種來源：有的全部擁有所有權(quán)，有的僅擁有部分所有權(quán)，有的則是租用別人的土地。土地完全屬于自己的，到1999年該類權(quán)屬土地只有25.6%；主要依靠租用別人土地經(jīng)營的家庭農(nóng)場越來越多，進入90年代時增加到60%以上。農(nóng)場經(jīng)營通過租用土地得以擴大規(guī)模，并能更快地對市場形勢變化作出快速反應，避免市場風險［10］。其四，美國家庭農(nóng)場在數(shù)量上以小型農(nóng)場為主。美國家庭農(nóng)場的規(guī)模劃分以農(nóng)產(chǎn)品銷售為依據(jù)，一般25萬美元（不含）以下的為小型家庭農(nóng)場，1998年小型農(nóng)場占全部家庭農(nóng)場總數(shù)的91%，2004年占到90%，2007年占88%［11］。雖然小型農(nóng)場的數(shù)量總體呈下降趨勢，但依舊占據(jù)主要地位。中國農(nóng)業(yè)與美國農(nóng)業(yè)相比，差異很多，主要體現(xiàn)在以下方面：一是自然條件的差異，美國地多人少，中國地少人多；二是機械裝備的差異，美國已經(jīng)實現(xiàn)機械化，中國是半機械半人工；三是制度的差異，美國市場制度較為完善，中國市場制度還在建設中。即便存在諸多差異，但美國的家庭農(nóng)場模式仍然值得我國借鑒。

美國農(nóng)業(yè)以業(yè)主制的小型家庭農(nóng)場為主要經(jīng)營模式，農(nóng)業(yè)尤其是種植業(yè)的經(jīng)濟規(guī)模更多的是由其自身的產(chǎn)業(yè)特性決定的。事實證明，市場的力量并沒有導致土地的大集中。我國部分學者認為，允許土地自由流轉(zhuǎn)會導致土地兼并，造成大量農(nóng)民失地，影響社會安定。然而，完成集體所有土地的確權(quán)工作之后，大多數(shù)農(nóng)民并不會輕易使自己失地，中國農(nóng)民自古以來便視土地為命根子，他們具備保護自己財產(chǎn)的意識和能力。此外，也一定會有農(nóng)民選擇流轉(zhuǎn)掉土地，或移居城市或另謀生計，然而這恰恰有助于實現(xiàn)土地規(guī)?；⒓s化經(jīng)營，提高土地生產(chǎn)效益。再者，我國農(nóng)村已經(jīng)出現(xiàn)了大量宅基地浪費和土地拋荒現(xiàn)象，同時，全國各地一些因土地強征的過激行為常常見諸報端，這說明農(nóng)民對土地的需求已經(jīng)呈現(xiàn)差異化，要想更好地保障農(nóng)民的土地財產(chǎn)權(quán)利就必須盡快完成土地確權(quán)，實現(xiàn)土地自由流轉(zhuǎn)［12］。當然，結(jié)合中國具體國情來看，地少人多，且機械裝備水平低下，需要一個較長的歷史階段去發(fā)展過渡到規(guī)?；?jīng)營，土地資源更是難以大量地集中于大農(nóng)場、大公司，而通過政府的加強引導、政策的支持以及法律的配套完善使得承包農(nóng)戶演進為以小型家庭農(nóng)場為主要組織形式的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體成為最大可能。

（五）構(gòu)建以家庭農(nóng)場為主的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體

中國家庭農(nóng)場選擇什么樣的企業(yè)制度，對于家庭農(nóng)場的健康發(fā)展至關重要?！耙粋€主要以自愿交換為特征的經(jīng)濟體，內(nèi)在地具有促進經(jīng)濟繁榮和人類自由的潛質(zhì)。”［13］建立在個人自由主義基礎之上的自由市場制度比建立在全能全德假設之上的政府管制能夠更有效、更可靠地提升公眾福利。家庭農(nóng)場應繼續(xù)沿著家庭承包經(jīng)營制度自然演進的路徑，選擇“市場在資源配置中起決定性作用”的自由企業(yè)制度。除了建立嚴格的“土地承包經(jīng)營權(quán)及其流轉(zhuǎn)交易”的法律保護制度外，其他方面應給予農(nóng)場主充分的自由選擇空間，相信市場經(jīng)濟的力量和農(nóng)場主智慧的結(jié)合一定會演進出最適合中國的家庭農(nóng)場企業(yè)制度。

1.家庭農(nóng)場的企業(yè)屬性。

家庭農(nóng)場是企業(yè)，是市場經(jīng)營的主體。農(nóng)業(yè)部在《關于促進家庭農(nóng)場發(fā)展的指導意見》中對家庭農(nóng)場作了定義①農(nóng)業(yè)部于2014年2月26日印發(fā)的《關于促進家庭農(nóng)場發(fā)展的指導意見》（下文簡稱《意見》）提到“家庭農(nóng)場作為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，以農(nóng)民家庭成員為主要勞動力，以農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入為主要收入來源，利用家庭承包土地或流轉(zhuǎn)土地，從事規(guī)?；?、集約化、商品化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，保留了農(nóng)戶家庭經(jīng)營的內(nèi)核，堅持了家庭經(jīng)營的基礎性地位，適合我國基本國情，符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特點，契合經(jīng)濟社會發(fā)展階段，是農(nóng)戶家庭承包經(jīng)營的升級版，已成為引領適度規(guī)模經(jīng)營、發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有生力量?！保?013年3月8日下發(fā)的《關于開展家庭農(nóng)場調(diào)查工作的通知》中提出了納入調(diào)查的家庭農(nóng)場應符合的條件②2013年3月8日農(nóng)業(yè)部下發(fā)的《關于開展家庭農(nóng)場調(diào)查工作的通知》中規(guī)定納入本次調(diào)查的家庭農(nóng)場應符合以下條件：（一）家庭農(nóng)場經(jīng)營者應具有農(nóng)村戶籍（即非城鎮(zhèn)居民）。（二）以家庭成員為主要勞動力。即：無常年雇工或常年雇工數(shù)量不超過家庭務農(nóng)人員數(shù)量。（三）以農(nóng)業(yè)收入為主。即：農(nóng)業(yè)凈收入占家庭農(nóng)場總收益的80%以上。（四）經(jīng)營規(guī)模達到一定標準并相對穩(wěn)定。即：從事糧食作物的，租期或承包期在5年以上的土地經(jīng)營面積達到50畝（一年兩熟制地區(qū)）或100畝（一年一熟制地區(qū)）以上；從事經(jīng)濟作物、養(yǎng)殖業(yè)或種養(yǎng)結(jié)合的，應達到當?shù)乜h級以上農(nóng)業(yè)部門確定的規(guī)模標準。（五）家庭農(nóng)場經(jīng)營者應接受過農(nóng)業(yè)技能培訓。（六）家庭農(nóng)場經(jīng)營活動有比較完整的財務收支記錄。（七）對其他農(nóng)戶開展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有示范帶動作用。，各地地方政府相繼發(fā)出文件對家庭農(nóng)場的認定標準作了不同規(guī)定，試圖明確家庭農(nóng)場在企業(yè)法中的主體地位③例如《山東省家庭農(nóng)場登記試行辦法》第一條第二款規(guī)定依法申請登記的家庭農(nóng)場應符合1.家庭農(nóng)場經(jīng)營者應具有農(nóng)村戶籍；2.以家庭成員為主要勞動力；3.以農(nóng)業(yè)收入為家庭收入主要來源；4.經(jīng)營規(guī)模相對穩(wěn)定，土地相對集中連片。土地租期或承包期應在5年以上，土地經(jīng)營規(guī)模達到當?shù)剞r(nóng)業(yè)部門規(guī)定的種植、養(yǎng)殖要求。云南省、安徽省、連云港市、南寧市等地區(qū)分別通過《云南省家庭農(nóng)場工商登記注冊試行辦法》《安徽省示范家庭農(nóng)場認定辦法（試行）》《連云港市市級家庭農(nóng)場認定管理暫行辦法》《南寧市家庭農(nóng)場申報認定暫行規(guī)定》對家庭農(nóng)場的登記條件進行了相關規(guī)定，主要涉及主體條件、經(jīng)營規(guī)模等方面的內(nèi)容。。政府為了扶持家庭農(nóng)場的發(fā)展可以明確達到一定標準的家庭農(nóng)場給予相關政策的支持，但這是扶持政策的標準，不應是家庭農(nóng)場設立的依據(jù)。比如，我們不能在法律上規(guī)定50畝是家庭農(nóng)場，49畝就不是；也不能規(guī)定農(nóng)場主必須擁有村民身份，否則就沒有資格。家庭農(nóng)場與承包農(nóng)戶的區(qū)別就在于家庭農(nóng)場擁有完整的土地財產(chǎn)權(quán)利，是獨立的市場經(jīng)營主體，能夠承擔風險和責任，屬于現(xiàn)代企業(yè)的一種。一旦完成了土地確權(quán)工作，承包農(nóng)戶選擇繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營，不管土地規(guī)模多大，就應認定為家庭農(nóng)場。土地自由流轉(zhuǎn)開始之后，土地會出現(xiàn)適度規(guī)模的集中，家庭農(nóng)場實際上也暗含了土地經(jīng)營規(guī)模會變大，土地經(jīng)營效率會更高的發(fā)展方向。所以，在法律上對家庭農(nóng)場進行界定是完全沒有必要的，政府要做的就是對農(nóng)民土地財產(chǎn)權(quán)利的確認與保護。農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體從承包農(nóng)戶到家庭農(nóng)場的這種轉(zhuǎn)變，很鮮明地體現(xiàn)了農(nóng)村進一步深化改革的特征與方向。

2.家庭農(nóng)場的企業(yè)組織形式。

中國農(nóng)村改革的基本邏輯就是從責任制度到產(chǎn)權(quán)制度，再到企業(yè)制度。承包農(nóng)戶依靠責任制的激勵創(chuàng)造了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的奇跡，但缺乏產(chǎn)權(quán)長期激勵的弊端在責任制度框架內(nèi)無法解決。因此，責任制逐步演進為土地承包經(jīng)營權(quán)，農(nóng)民充分的土地財產(chǎn)權(quán)利已經(jīng)基本確立，而建立在產(chǎn)權(quán)基礎上各類農(nóng)業(yè)企業(yè)的自然生長則是一個市場自由選擇的過程。承包農(nóng)戶在承包期內(nèi)是完全的自負盈虧，對經(jīng)營結(jié)果承擔全部責任，實際上具有企業(yè)經(jīng)營的功能，在其獲得充分的財產(chǎn)權(quán)利后，不管其是否進行工商企業(yè)注冊登記，承包農(nóng)戶作為一個完全功能的企業(yè)已經(jīng)事實上存在。除非我們?nèi)藶榈夭捎眯姓娭频氖侄稳ネ菩小昂献髦啤薄肮局啤被蚱渌钠髽I(yè)組織形式，家庭農(nóng)場應當是制度演進的自然結(jié)果。

如前所述，業(yè)主制是美國農(nóng)場最普遍的組織形式，我國法律中并沒有“業(yè)主制”這種企業(yè)組織形式，與之最為接近的是“個人獨資企業(yè)”①“個體工商戶”是否能夠作為其它組織或其它經(jīng)濟組織的一種形式，一直是國內(nèi)民法學家的爭論對象，有很多學者認為個體工商戶不是法律意義上的企業(yè)，現(xiàn)實中個體工商戶更多是以公民個人名義進行法律活動，因此本文不將“個體工商戶”作為家庭農(nóng)場的主要組織形式進行討論。?！肮镜膭?chuàng)立者和經(jīng)營者可以決定公司采取什么形式，是公司制、信托制、合伙制、互助制還是合作制?！保?4］不同的企業(yè)組織形式就是不同的合同組合，不同的合同組合組織成本不同，影響因素包括：設立企業(yè)的目的、選擇的商業(yè)模式、企業(yè)規(guī)模大小、產(chǎn)業(yè)特性、成本結(jié)構(gòu)等等。一般而言，個人獨資企業(yè)的合同組合的組織成本最低，公眾公司的合同組合的組織成本最高。雖然個人獨資企業(yè)的投資人承擔無限責任，但其合同組合較為簡單，自由度較高，受外部管制約束少，經(jīng)營更加靈活；公司制企業(yè)雖然其投資人承擔有限責任，但其合同組合較為復雜，受外部管制約束多，企業(yè)的組織運作成本很高。所以，不能將不同的企業(yè)組織形式簡單地定性為先進或落后，市場會選擇適合的企業(yè)組織形式。

中國農(nóng)村改革過程中確立的土地財產(chǎn)權(quán)利歸屬于農(nóng)民個人而不是村集體經(jīng)濟組織，其背后的邏輯可能就在于私有財產(chǎn)的有效激勵。以農(nóng)民土地產(chǎn)權(quán)為基礎的企業(yè)制度的選擇應充分順應私有財產(chǎn)有效激勵的內(nèi)在邏輯?！八饺似髽I(yè)制度下的組織，則以財產(chǎn)所有者的利己心為基礎——這種利己心只是受限于競爭和供求狀況。長期以來，這種利己心一直被視為經(jīng)濟效率的最佳保證。人們一直假定，如果能夠保障個人以他認為適當?shù)姆绞绞褂盟约旱呢敭a(chǎn)，并獲得由此而生產(chǎn)出的全部成果的權(quán)利，他那種追求私人利益和利潤的欲望，就可被看作是他們高效利用其所擁有的產(chǎn)業(yè)財產(chǎn)的有效激勵。”［15］在各類企業(yè)組織形式中，僅就產(chǎn)權(quán)的有效激勵而言，個人獨資企業(yè)是最理想的企業(yè)制度。

家庭農(nóng)場以小型為主，是由農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的特性決定的。小型家庭農(nóng)場人少精干，農(nóng)場主們?yōu)榍猩砝?，從早到晚、成年累月地對谷物從播種、田間管理，直到收割、烘干、進倉、保管都十分精心照料，經(jīng)營效率很高。大農(nóng)場經(jīng)營的重點一般在畜牧飼養(yǎng)、水果和蔬菜的栽培上。相比工業(yè)投資來講，農(nóng)業(yè)投資風險更大，利潤不穩(wěn)定，大規(guī)模的經(jīng)營往往造成虧損。美國即為其例證，雖然農(nóng)業(yè)非?，F(xiàn)代化，但小型家庭農(nóng)場仍舊是美國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的支柱。

小型家庭農(nóng)場一般主要靠家庭成員來經(jīng)營勞作。從美國家庭農(nóng)場的情況看，農(nóng)場主、經(jīng)營者、勞動者三位一體是一個普遍情況，但這是家庭農(nóng)場自身經(jīng)營的需要，不是政府管制的結(jié)果。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)營勞作與工業(yè)流水線的操作有很大不同，需要更高的用心程度，操作的彈性空間也更大，對雇傭勞動的監(jiān)督更難、成本更高。因此，小型家庭農(nóng)場的農(nóng)場主如果主要依靠雇傭勞動來經(jīng)營，難以生存下去。既然家庭農(nóng)場的經(jīng)營、勞作主要靠農(nóng)場主自己及其家人，個人獨資企業(yè)自然是其最合適的選擇，而美國家庭農(nóng)場的經(jīng)驗也證明了業(yè)主制是最適合小型家庭農(nóng)場的企業(yè)組織形式。

需要指出的是，政府對于家庭農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模和農(nóng)場主身份的管制偏好是不必要的，甚至是有害的。農(nóng)業(yè)部《關于促進家庭農(nóng)場發(fā)展的指導意見》（以下簡稱《意見》）中對家庭農(nóng)場的經(jīng)營規(guī)模提出了原則性要求：“家庭農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模適度，種養(yǎng)規(guī)模與家庭成員的勞動生產(chǎn)能力和經(jīng)營管理能力相適應，符合當?shù)卮_定的規(guī)模經(jīng)營標準?！?013年農(nóng)業(yè)部首次對全國家庭農(nóng)場發(fā)展狀況進行統(tǒng)計調(diào)查，其調(diào)查的家庭農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模的條件是：“經(jīng)營規(guī)模達到一定標準并相對穩(wěn)定從事糧食作物的，租期或承包期在5年以上的土地經(jīng)營面積達到50畝（一年兩熟制地區(qū)）或100畝（一年一熟制地區(qū)）以上；從事經(jīng)濟作物、養(yǎng)殖業(yè)或種養(yǎng)結(jié)合的，應達到縣級以上農(nóng)業(yè)部門確定的規(guī)模標準。”①2013年3月8日農(nóng)業(yè)部下發(fā)《關于開展家庭農(nóng)場調(diào)查工作的通知》。顯然農(nóng)業(yè)部對家庭農(nóng)場的經(jīng)營規(guī)模有著強烈的規(guī)范要求的偏好?！兑庖姟分羞€明確指出：“現(xiàn)階段，家庭農(nóng)場經(jīng)營者主要是農(nóng)民或其他長期從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人員，主要依靠家庭成員而不是依靠雇工從事生產(chǎn)經(jīng)營活動?！?013年農(nóng)業(yè)部首次統(tǒng)計調(diào)查中對調(diào)查的家庭農(nóng)場列出的條件還包括：“農(nóng)場經(jīng)營者應具有農(nóng)村戶籍（即非城鎮(zhèn)居民）；以家庭成員為主要勞動力。”由此可看出，農(nóng)業(yè)部傾向于對家庭農(nóng)場經(jīng)營主體進行管制性的認定，且以身份作為認定依據(jù)。這種規(guī)模和身份管制是計劃經(jīng)濟思維的延續(xù)，不利于按照市場原則來培育與構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體。

因此，我國政府應出臺相關政策，鼓勵農(nóng)戶和其他農(nóng)業(yè)經(jīng)營者注冊“個體工商戶”或“個人獨資企業(yè)”性質(zhì)的家庭農(nóng)場，最終演進形成以個人獨資的家庭農(nóng)場為主體，其他企業(yè)組織形式的農(nóng)業(yè)企業(yè)為補充的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體。

3.作為補充的其他企業(yè)組織形式。

雖然家庭農(nóng)場多數(shù)適宜選擇個人獨資，但由于經(jīng)營規(guī)模和經(jīng)營項目的不同，有的家庭農(nóng)場更適宜選擇合伙制、有限合伙制或公司制等。例如，與工廠化生產(chǎn)比較接近的現(xiàn)代化大棚種植業(yè)的企業(yè)，個人獨資企業(yè)可能并不是最適宜的企業(yè)組織形式；如果農(nóng)場主想把農(nóng)場發(fā)展壯大，也要適時改變企業(yè)組織形式。家庭農(nóng)場選擇什么樣的企業(yè)組織形式，最重要的是要堅持兩個原則。一是農(nóng)場主自由選擇的原則。只要是法律明確的企業(yè)組織形式，且沒有禁止性規(guī)定的，農(nóng)場主都可以選擇，政府不要干預。二是防止有限責任的濫用。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營（特別是種植業(yè)）的特點決定了其經(jīng)營規(guī)模以小型為宜。雖然小型家庭農(nóng)場適宜注冊為個人獨資企業(yè)或個體工商戶，但也會有農(nóng)場主希望承擔有限責任；而農(nóng)業(yè)以外資本的進入，也會傾向選擇有限責任企業(yè)制度。從市場經(jīng)濟發(fā)達國家的情況看，合伙和個人獨資企業(yè)占小企業(yè)組織形式的大多數(shù)，小型企業(yè)，尤其是小型農(nóng)業(yè)企業(yè)并不適合采用有限責任企業(yè)制度。從我國目前小企業(yè)的組織形式來看，公司制數(shù)量占絕大多數(shù)，而個人獨資和合伙企業(yè)數(shù)量較少。絕大多數(shù)小企業(yè)在選擇公司的組織形式時會傾向于選擇承擔有限責任的公司形式［16］?！豆痉ā芬?guī)定的有限責任公司和股份公司針對的是大中型企業(yè)，對企業(yè)經(jīng)營管理的規(guī)范性要求較高，組織管理成本也高，并不適合小企業(yè)。然而我國絕大多數(shù)的小企業(yè)仍然選擇了公司制的組織形式，如此一來，有限責任在經(jīng)濟活動中容易被濫用，小企業(yè)的虛假出資、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、隨意注銷等現(xiàn)象非常普遍，嚴重侵害了債權(quán)人的權(quán)益，導致市場交易風險和信用風險極高。這是小企業(yè)組織形式上的致命缺陷，也是造成融資難的內(nèi)在制度誘因。因此，在承包農(nóng)戶向家庭農(nóng)場轉(zhuǎn)制的過程中防止有限責任的濫用是非常必要的。

三、結(jié)論

建立在作為“生產(chǎn)責任制”的“家庭承包經(jīng)營”基礎之上“統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制”實現(xiàn)了我國農(nóng)業(yè)的巨大發(fā)展和農(nóng)村經(jīng)濟的全面繁榮，使廣大農(nóng)民的生活從溫飽邁向小康。然而，隨著農(nóng)村土地承包經(jīng)營制度從以“生產(chǎn)責任制”為基礎逐步演進為以“土地承包經(jīng)營權(quán)”為基石的土地經(jīng)營制度，“雙層經(jīng)營體制”的“生產(chǎn)責任制”基礎已不復存在，當務之急是夯實農(nóng)民的各項土地財產(chǎn)權(quán)利，盡快完成土地確權(quán)工作，構(gòu)建以個人獨資家庭農(nóng)場為基本主體的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系，而這將是中國農(nóng)村更為深刻的一場制度變革。這一偉大的制度變革和社會變遷過程遵循了自然演進的歷史邏輯，在這一過程中，政府要做的就是充分保護農(nóng)民的財產(chǎn)權(quán)利和交易自由，真正做到讓市場在資源配置中起決定性作用。

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責任編輯：劉斌

The M odel of Agricultural Fam ily M anagement：From Household-Responsibility to Fam ily Farm

Wang Jiangyi Zheng zheng
（（China University of Political science and Law，Beijing 100088；Investment Research Institute，National Development and Reform Commission，Beijing 100038）

The China reform in rural areas starts from Household-responsibility system to contractual right of land，which is a progress from liability system to property right system，also leads to farmers’acquisition of land property right.Based on farmers’land property right，the next step of China reform in rural areas should be building enterprise system，namely family farms，to replace the former property right system.The proprietorship system of family farm will be the primary organization form of new agriculturalmanagement in Chinese rural areas.

farmers with household-responsibility；land property right；proprietorship-system family farm

D 922.3

A

2095－3275（2015）06－0039－11

2015－07－03

王江一（1991— ），女，河南鄭州人，中國政法大學民商經(jīng)濟法學院碩士研究生，研究方向為企業(yè)與公司法；鄭征（1964— ），男，北京人，國家發(fā)展改革委員會投資研究所副研究員，經(jīng)濟學博士，研究方向為宏觀經(jīng)濟政策等。