田翠香 李蒙蒙

環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其績(jī)效的研究綜述

田翠香 李蒙蒙

環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其績(jī)效的影響，是國(guó)內(nèi)外學(xué)者熱議的話題。目前，相關(guān)研究結(jié)論仍存在著分歧。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其績(jī)效有刺激效應(yīng)；少數(shù)學(xué)者則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，還有的學(xué)者對(duì)二者之間的復(fù)雜關(guān)系進(jìn)行了更深入的研究。環(huán)境規(guī)制及其影響具有區(qū)域和行業(yè)差異，完善制度設(shè)計(jì)是環(huán)境規(guī)制發(fā)揮激勵(lì)作用的關(guān)鍵。進(jìn)一步研究需要結(jié)合我國(guó)環(huán)境規(guī)制工具的特點(diǎn)，科學(xué)量化環(huán)境規(guī)制和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，構(gòu)建更為合理的關(guān)系模型。

環(huán)境規(guī)制 技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效 綜述

20世紀(jì)中葉以來(lái)，傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展模式使人類社會(huì)的發(fā)展陷入了“經(jīng)濟(jì)—環(huán)境”相悖的怪圈之中，資源和環(huán)境問(wèn)題日益成為制約各國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸。我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整正處于攻堅(jiān)階段，傳統(tǒng)制造業(yè)作為主導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出高能耗、高排放和高污染的“三高”特征。企業(yè)的環(huán)境保護(hù)意識(shí)薄弱，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境惡化之間的矛盾日益突出。為了實(shí)現(xiàn)綠色和低碳的發(fā)展目標(biāo)，我國(guó)政府不斷出臺(tái)新的環(huán)境法規(guī)，最新出臺(tái)的《環(huán)境保護(hù)法》更是強(qiáng)化了企業(yè)的環(huán)境責(zé)任。早在20世紀(jì)70年代，Magat就強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新在協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)與產(chǎn)業(yè)績(jī)效矛盾方面的重要作用。在日益詳盡和嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制背景下，環(huán)境規(guī)制是否及如何影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為及其績(jī)效，成為學(xué)者們所關(guān)注的重要課題。這里所說(shuō)的環(huán)境規(guī)制是指由政府部門為保護(hù)環(huán)境所制定實(shí)施的一系列法律、法令、條例、規(guī)定、計(jì)劃、管理辦法與措施等的總稱。環(huán)境規(guī)制要求企業(yè)增加在污染治理方面的投資，這些投資可能會(huì)擠占企業(yè)原本用于技術(shù)創(chuàng)新的有限的資源；同時(shí)，環(huán)境規(guī)制通過(guò)收取資源使用費(fèi)、排污費(fèi)和處罰性費(fèi)用等，加大了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)負(fù)荷，企業(yè)有動(dòng)力通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新降低其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本。因此，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可能存在著阻礙作用，但也可能產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)。本文擬對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果進(jìn)行綜述，以期為進(jìn)一步深入研究提供借鑒。

一、國(guó)外的研究

環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，最早受到國(guó)外學(xué)者的關(guān)注。目前，國(guó)外學(xué)者對(duì)于該問(wèn)題的研究，并沒(méi)有一致的結(jié)論。

（一）環(huán)境規(guī)制的負(fù)面影響及技術(shù)創(chuàng)新的補(bǔ)償效應(yīng)

發(fā)端于20世紀(jì)70年代的環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng)，是以不斷強(qiáng)化的環(huán)境規(guī)制為主要特征的。環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施，使得企業(yè)對(duì)污染治理承擔(dān)了相應(yīng)的法律義務(wù)，企業(yè)必須投入大量的人力和物質(zhì)資源，承擔(dān)污染治理設(shè)施的購(gòu)買及運(yùn)營(yíng)成本，以及其他環(huán)境成本。按照古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，實(shí)施環(huán)境保護(hù)政策產(chǎn)生社會(huì)效益的同時(shí)，必然使廠商的私人成本增加、生產(chǎn)率和利潤(rùn)率下降，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力受到嚴(yán)重影響。

Dension（1981）、Gollop和Robert（1983）先后發(fā)現(xiàn)美國(guó)環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)率下降的證據(jù)。Dension（1981）指出，1972～1975年美國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率下降的原因中，16%的部分與環(huán)境規(guī)制因素有關(guān)。美國(guó)20世紀(jì)70年代出臺(tái)的二氧化硫限排政策促使電力企業(yè)選擇部分低硫煤進(jìn)行替代生產(chǎn)，造成了生產(chǎn)成本的增加和全要素生產(chǎn)率的下降（Gollop和Robert，1983）。Gray（1987）、Jorgenson和Wilcoxen（1990）、Barbera和McConnell（1990）等學(xué)者的研究結(jié)果均表明，美國(guó)對(duì)制造業(yè)的環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的降低。Conrad和Wast（1995）、Lanoie等（2001）對(duì)德國(guó)和加拿大環(huán)境規(guī)制影響的研究，也得出了類似的結(jié)論。Alpay等（2002）還發(fā)現(xiàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)墨西哥食品加工業(yè)利潤(rùn)率產(chǎn)生負(fù)面影響的證據(jù)。但也有學(xué)者提出了不同的觀點(diǎn)，如Domazlicky 和Weber（2004）以美國(guó)1988～1993年化工產(chǎn)業(yè)為樣本的研究，并沒(méi)有找到環(huán)境規(guī)制降低產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的證據(jù)。

20世紀(jì)90年代中期，波特等人發(fā)展了傳統(tǒng)的創(chuàng)新理論，在技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)因素的基礎(chǔ)上，提出環(huán)境規(guī)制因素（Porter和Van der Linde，1995）。波特假說(shuō)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制雖然給企業(yè)帶來(lái)了直接費(fèi)用，但也會(huì)激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力；技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的正面影響超過(guò)環(huán)境規(guī)制的負(fù)面影響，即技術(shù)創(chuàng)新具有補(bǔ)償效應(yīng)，可以部分甚至全部地抵消規(guī)制成本，并導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

波特假說(shuō)提出后，環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系這一議題引起學(xué)者們極大的興趣，由此展開(kāi)了大量的實(shí)證研究。研究結(jié)論有一定分歧。少數(shù)學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新這一觀點(diǎn)持懷疑態(tài)度，他們認(rèn)為環(huán)境規(guī)制抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)（Bhanagar和 Cohen，1999；Ratnayake，1999；Cesaroni 和Arduini，2001）。然而，大多數(shù)學(xué)者的研究結(jié)論支持了波特假說(shuō)，他們發(fā)現(xiàn)了環(huán)境規(guī)制激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其績(jī)效的大量證據(jù)，以下進(jìn)行詳述。

（二）環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其績(jī)效的刺激效應(yīng)

學(xué)者們發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在強(qiáng)度效應(yīng)，規(guī)制強(qiáng)度越大，刺激力越強(qiáng)。Lanjouw和Mody（1996）最先發(fā)現(xiàn)，對(duì)環(huán)境保護(hù)的日益關(guān)注導(dǎo)致新的污染控制技術(shù)的開(kāi)發(fā)；隨著企業(yè)治理支出的增加，環(huán)境專利數(shù)量也相應(yīng)增加。Jaffe和Palmer（1997）等發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)格的環(huán)境管制對(duì)美國(guó)制造業(yè)R&D支出有顯著的誘導(dǎo)作用。以污染治理成本作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量指標(biāo)，治理成本每增加1%，R＆D支出增加0.15%。Brunnermeier和Cohen（2003）的研究則表明，環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致了企業(yè)污染治理成本和環(huán)境專利的同步增加；隨著美國(guó)制造企業(yè)的污染治理成本的增加，企業(yè)的環(huán)境專利也出現(xiàn)小幅增長(zhǎng)。Carmen和 Robert（2006） 對(duì)美國(guó)制造業(yè)的研究、Hamamoto（2006）對(duì)日本制造業(yè)的研究、Arimura （2007）等和Lanoie等（2011）對(duì)OECD國(guó)家所屬企業(yè)的研究，均證明了嚴(yán)格的環(huán)境管制，是企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的實(shí)質(zhì)性驅(qū)動(dòng)力量。

研究者大多關(guān)注環(huán)境規(guī)制的整體性特征，如強(qiáng)度、嚴(yán)厲性、靈活度和可預(yù)期性等對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。Vollebergh（2007）在一份OECD報(bào)告中指出，環(huán)境規(guī)制整體而不是個(gè)別環(huán)境政策對(duì)技術(shù)發(fā)明、創(chuàng)新和擴(kuò)散有影響。Frondel等（2007）的研究表明，在激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面，政策的嚴(yán)厲性最為重要，政策工具選擇的重要性次之。關(guān)于不同政策工具對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，許多研究表明，排放交易系統(tǒng)和碳稅在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面的效果似乎優(yōu)于管制，但也有不同意見(jiàn)。例如，F(xiàn)rondel等（2007）指出，基于市場(chǎng)的支持工具對(duì)于企業(yè)選擇末端減排還是工藝變革無(wú)顯著影響。Ashford等（1985）和Taylor等（2005）則提供了管制促進(jìn)突變性創(chuàng)新活動(dòng)的證據(jù)。

不同的環(huán)境政策工具具有不同的導(dǎo)向性。例如，命令-控制型規(guī)制能促進(jìn)廠商根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行終端減排（Kemp，1997；Popp等，2010），而基于市場(chǎng)的規(guī)制工具（如碳稅和碳交易）則更多地促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新（Jaffe等，2002；Requate，2005）。根據(jù) Burtraw （2000）的研究，美國(guó)SO2排放交易系統(tǒng)能刺激能源替代方面的創(chuàng)新。對(duì)于歐盟排放交易體系（ETS）實(shí)施效果的研究表明，ETS明顯促進(jìn)了電力部門對(duì)碳捕獲、煤炭利用效率等技術(shù)的研究和開(kāi)發(fā)活動(dòng)（Karoline S.Rogge等，2011）。

環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，還表現(xiàn)在對(duì)非環(huán)境R&D活動(dòng)的擠出效應(yīng)。例如，Richard K.等（2012）發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制激發(fā)了企業(yè)在環(huán)境R&D方面的投資，但卻減少了其他R&D活動(dòng)。Giovanni Marin（2014）等也得出了類似的結(jié)論。

二、國(guó)內(nèi)的研究

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者日益重視對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究。大量研究集中在對(duì)波特假說(shuō)的檢驗(yàn)方面，從不同角度證明了我國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其績(jī)效具有刺激效應(yīng)。少數(shù)學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)目前的環(huán)境規(guī)制還存在一些制度設(shè)計(jì)及實(shí)施強(qiáng)度方面的問(wèn)題，尚不足以對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生激勵(lì)。部分學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部條件及影響因素展開(kāi)研究。

（一）環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)性

程華和廖中舉（2010）梳理了我國(guó)環(huán)境政策的歷史演變軌跡，從環(huán)境政策強(qiáng)度、政策措施和政策導(dǎo)向度等方面探討了環(huán)境政策的量化標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)境政策主要由國(guó)家環(huán)境保護(hù)部門制定，而參與頒布環(huán)境政策的機(jī)構(gòu)多達(dá)30多個(gè)。從時(shí)間緯度看，1996年以來(lái)頒布的環(huán)境法規(guī)無(wú)論是在數(shù)量上還是在強(qiáng)度上都超過(guò)以往期間。從環(huán)境政策導(dǎo)向來(lái)看，比較注重污染防治目標(biāo)，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)作用相對(duì)不足。

根據(jù)國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究成果，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，主要體現(xiàn)在對(duì)企業(yè)研發(fā)投入、創(chuàng)新能力和產(chǎn)出績(jī)效等方面。趙紅（2007，2008）分別基于1996～2004年18個(gè)產(chǎn)業(yè)和30個(gè)省市工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)R&D支出和專利申請(qǐng)數(shù)量有顯著的正效應(yīng)。江珂（2009）運(yùn)用1997～2007年的省際面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有中長(zhǎng)期影響。李強(qiáng)和聶銳（2009）從改變資源配置、影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等角度探討了環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域核心創(chuàng)新指標(biāo)的影響，研究結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致單位產(chǎn)值SO2排放量減少的同時(shí)，帶動(dòng)了生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的提升。Chih-Hai Yang等（2012）基于臺(tái)灣1997～2003年工業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究，給出了嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制刺激企業(yè)加大研發(fā)投入的證據(jù)。頡茂華、王瑾和劉冬梅（2014）的研究結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)重污染行業(yè)的R&D投入有一定的促進(jìn)作用。孫偉、江三良和韓裕光（2015）指出，環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑主要有兩個(gè)，一是通過(guò)時(shí)期效應(yīng)和強(qiáng)度效應(yīng)發(fā)揮作用，二是通過(guò)提供信息、博弈規(guī)則和產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度來(lái)激勵(lì)創(chuàng)新資源的有效利用和流動(dòng)。

環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其績(jī)效的影響，存在著方向上的不一致性。例如，劉加林和嚴(yán)立冬（2011）發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利的授予數(shù)量有顯著為正的影響，但對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利授予數(shù)量的影響卻并不顯著 。環(huán)境規(guī)制的影響還存在規(guī)模效應(yīng)。成瓊文等（2014）使用1999～2012年的氧化鋁行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，得出大型企業(yè)符合“波特假說(shuō)”、中小型企業(yè)不符合“波特假說(shuō)”的推論。黃平和胡日東（2010）的研究則表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也對(duì)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生反作用，兩者之間成棘輪效應(yīng)。

國(guó)內(nèi)不少學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的門檻效應(yīng)進(jìn)行了研究。李斌等（2011，2013）、沈能（2012）和蔣伏心等（2013）均發(fā)現(xiàn)，我國(guó)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間存在“U”形關(guān)系，并存在門檻效應(yīng)。當(dāng)環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度低于門檻值時(shí)，難以形成對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效刺激；只有當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度超過(guò)門檻值時(shí)，才會(huì)產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的“補(bǔ)償效應(yīng)”。董直慶等（2015）的研究表明，我國(guó)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與清潔技術(shù)創(chuàng)新水平之間表現(xiàn)為“U”形關(guān)系，存在雙重門檻效應(yīng)和“門檻陷阱”，就目前的強(qiáng)度來(lái)看，我國(guó)環(huán)境規(guī)制抑制了清潔技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。李勃昕等（2013）的研究結(jié)論有所不同，他發(fā)現(xiàn)我國(guó)工業(yè)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)創(chuàng)新效率間的關(guān)系呈現(xiàn)倒“U”型特征，當(dāng)環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度超過(guò)一定水平時(shí)，反而不利于企業(yè)R＆D創(chuàng)新效率的提升。

少數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)比較悲觀，如解堊（2008）、李斌和彭星（2013）、王鋒正和姜濤（2015）等。這些學(xué)者認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新及其績(jī)效有消極影響，一方面增加了企業(yè)的治污投資和經(jīng)營(yíng)負(fù)擔(dān)，另一方面抑制了企業(yè)的生產(chǎn)效率和技術(shù)創(chuàng)新能力。目前我國(guó)的環(huán)境規(guī)制工具設(shè)計(jì)尚不能提供技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)，較難形成支持綠色和低碳發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。

（二）環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其績(jī)效的外部條件

在我國(guó)，各區(qū)域環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度有所不同，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響自然也會(huì)存在差異。王國(guó)印、王動(dòng)（2011）分別考察了我國(guó)東部和中部省份的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)區(qū)域內(nèi)企業(yè)研發(fā)支出和專利申請(qǐng)數(shù)量的影響，發(fā)現(xiàn)在較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)其環(huán)境規(guī)制的影響為正，而在較落后的中部地區(qū)其影響為負(fù)。童偉偉和張建民（2012）運(yùn)用世界銀行的數(shù)據(jù)得出了類似的結(jié)論，環(huán)境規(guī)制對(duì)東部而非中西部地區(qū)的研發(fā)投入有促進(jìn)作用。江珂和盧現(xiàn)祥（2011）對(duì)29個(gè)省市自治區(qū)的環(huán)境規(guī)制展開(kāi)分析，發(fā)現(xiàn)其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在“人力資本門檻”，人力資本水平越高，區(qū)域環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的效應(yīng)越大。李平和慕繡如（2013）也發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和能源使用效率較高的地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用較為明顯。王艷麗和鐘奧（2015）基于區(qū)域異質(zhì)性的檢驗(yàn)，進(jìn)一步證明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是影響環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的重要因素。環(huán)境規(guī)制及其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響還具有行業(yè)差異，與輕污染行業(yè)相比，重污染行業(yè)對(duì)環(huán)境規(guī)制的反應(yīng)更為積極（李平和慕繡，2013）。

看起來(lái)，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有多面性與復(fù)雜性，制度設(shè)計(jì)是環(huán)境規(guī)制能否發(fā)揮激勵(lì)作用的關(guān)鍵所在。程華和廖中舉（2010）指出，雖然政策強(qiáng)度對(duì)經(jīng)濟(jì)、知識(shí)和環(huán)境產(chǎn)出績(jī)效具有顯著的正面影響，但行政措施對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)出績(jī)效并沒(méi)有發(fā)揮促進(jìn)作用。許士春等（2012）將環(huán)境規(guī)制措施分為排污稅和排污許可（包括拍賣的和可交易的排污許可）兩類，發(fā)現(xiàn)在不控制總量的情況下，可交易排污許可對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的政策效果最弱。馬富萍和茶娜（2012）以201家資源型企業(yè)為樣本，檢驗(yàn)了制度環(huán)境在環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中所起的調(diào)節(jié)作用，指出相對(duì)于命令—控制型環(huán)境規(guī)制，激勵(lì)型和自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績(jī)效和生態(tài)績(jī)效有顯著的正向影響。許曉燕等（2013）利用2003～2009年省際面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制較之命令-控制型規(guī)制更能促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

三、總結(jié)與評(píng)價(jià)

綜上所述，關(guān)于環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其績(jī)效的研究雖然取得了豐富的成果，但國(guó)內(nèi)外學(xué)者的觀點(diǎn)仍然存在著很大的分歧。很多學(xué)者通過(guò)實(shí)證分析和社會(huì)調(diào)查研究，找到了環(huán)境規(guī)制促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其績(jī)效的大量有力證據(jù)；但也有部分學(xué)者堅(jiān)持認(rèn)為，我國(guó)目前的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和制度設(shè)計(jì)，尚不能形成對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效激勵(lì)，甚至存在抑制作用。還有的學(xué)者對(duì)二者之間的復(fù)雜關(guān)系進(jìn)行了更深入的研究。環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的復(fù)雜性，主要體現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制及其影響具有區(qū)域和行業(yè)差異，不同類型的環(huán)境規(guī)制，其影響也不同。政策工具可能有正面影響，也可能有負(fù)面影響，這與政策的設(shè)計(jì)特征有關(guān)，也與其他環(huán)境因素和企業(yè)特質(zhì)因素有關(guān)。

現(xiàn)有研究的不足之處主要體現(xiàn)在以下方面：①對(duì)于環(huán)境規(guī)制的測(cè)量方法比較簡(jiǎn)單，往往使用企業(yè)的污染治理支出（排污費(fèi)支出或環(huán)境保護(hù)支出）來(lái)進(jìn)行簡(jiǎn)單替代，對(duì)于不同類型的環(huán)境規(guī)制工具的效應(yīng)缺乏細(xì)致的分析。目前我國(guó)的環(huán)境規(guī)制工具主要有三種類型，分別是“命令—控制”型、市場(chǎng)導(dǎo)向型和信息披露型環(huán)境規(guī)制。不同類型的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入、創(chuàng)新性質(zhì)和產(chǎn)出效率等可能存在不同的影響。目前，關(guān)于環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究還不夠系統(tǒng)，對(duì)于“命令—控制”型環(huán)境規(guī)制和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的政策效應(yīng)關(guān)注較多，忽略了環(huán)境規(guī)制政策工具之間的交互影響，對(duì)環(huán)境規(guī)制工具的運(yùn)用缺乏全盤考慮。②從數(shù)據(jù)來(lái)源來(lái)看，偏重于宏觀和中觀數(shù)據(jù)的使用，環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的微觀證據(jù)缺乏，由于企業(yè)具有異質(zhì)性，依據(jù)省際和行業(yè)數(shù)據(jù)的研究無(wú)法反映企業(yè)層次的實(shí)際情況。③研究方法多為多元線性回歸分析，所構(gòu)建的理論模型過(guò)于簡(jiǎn)單，難以反映二者之間的復(fù)雜關(guān)系。由于數(shù)據(jù)以及理論模型的局限性，實(shí)證分析結(jié)果的可信度有待推敲。

在我國(guó)環(huán)境規(guī)制手段日益多樣化和不斷趨于完善的大背景下，加強(qiáng)對(duì)環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理、路徑、方式和效果的研究，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。針對(duì)現(xiàn)有研究的不足，后續(xù)研究需要結(jié)合和我國(guó)環(huán)境規(guī)制工具的特點(diǎn)，采用多維環(huán)境規(guī)制指標(biāo)量化環(huán)境規(guī)制因素，完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的衡量指標(biāo)，嘗試構(gòu)建二者之間更為科學(xué)的關(guān)系模型，在此基礎(chǔ)上展開(kāi)深入研究。

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Literature Review of the Impact of Environmental Regulation on Technological Innovation and Performance

TIAN Cui-xiang,LI Meng-meng
School of Economics and Management,North China University of Technology,Beijing 100144

The impact of environmental regulation on technological innovation and performance is a hot topic among the domestic and foreign scholars.At present,there are still differences in relevant research findings.Most scholars believe that environmental regulation had a stimulating effect on firm's technological innovation and performance,while few scholars believe that environmental regulation inhibited innovation activities of enterprises.Some scholars make deeper research on the complex relationship between them.Environmental Regulation and its impact differed on regional and industrial level.Improving the system design is the key factor for the environmental regulation to play an incentive role.In further researches,the features of our country's environmental regulation tools must be considered,the environmental regulation and the technological innovation performance must be measured scientifically,and more reasonable relation model must be built.

Environmental Regulation,Technological Innovation Performance,Review

F235

A

田翠香，女，山東人，博士，北方工業(yè)大學(xué)副教授，研究方向：環(huán)境管理與會(huì)計(jì)；北京，100144

李蒙蒙，女，安徽人，北方工業(yè)大學(xué)碩士研究生，研究方向：環(huán)境管理與會(huì)計(jì)