□胡甲剛

（武漢大學發(fā)展研究院，湖北武漢430079）

學術(shù)自由為什么會納入憲法保障
——基于學術(shù)自由入憲的歷史背景分析

□胡甲剛

（武漢大學發(fā)展研究院，湖北武漢430079）

從19世紀到20世紀，學術(shù)自由作為一項相對獨立的權(quán)利被許多國家載入憲法，這與當時經(jīng)濟、政治與思想文化領(lǐng)域發(fā)生的巨變有著密切關(guān)聯(lián)。從經(jīng)濟背景來看，經(jīng)濟發(fā)展對科學技術(shù)與人才的依賴度越來越高，解放和發(fā)展生產(chǎn)力離不開學術(shù)自由權(quán)利的憲法保障。從政治背景來看，政治民主化進程要求將公民基本權(quán)利，包括學術(shù)自由通過憲法形式予以保障。從思想文化背景來看，人本主義、人權(quán)思想的倡導，以及法治觀念和權(quán)利意識的強化，為學術(shù)自由入憲打下了堅實的思想理論和社會心理基礎(chǔ)。

學術(shù)自由；入憲；經(jīng)濟背景；政治背景；思想文化背景

學術(shù)自由是一項古老的權(quán)利形態(tài)，在古希臘、羅馬時期就已經(jīng)開始萌生，并以哲學自由、思想自由等方式表現(xiàn)于外。到中世紀，學術(shù)自由以大學為母體，以大學自治為防護盾，在教會與王權(quán)爭斗的夾縫中，以及經(jīng)院哲學的庇護下重新煥發(fā)出微弱的光芒。直至文藝復興以來的思想解放運動，伴隨著新式大學的創(chuàng)辦，學術(shù)自由的概念日益明確，并成為大學人（教師和學生）所主張的應有權(quán)利。“應有權(quán)利不僅反映著人的自由自主活動，而且也表征著人類自身的合目的性的價值追求”。［1］不過，應有權(quán)利要想得到有效的保障，還必須上升至法定權(quán)利，即將應有權(quán)利法律化和制度化。在近代資產(chǎn)階級革命和權(quán)利入憲的狂飆突進中，學術(shù)自由在其現(xiàn)代意涵的發(fā)源地——德國于1849年率先被載入憲法，成為憲法所明示和保障的權(quán)利之一。隨后，學術(shù)自由入憲以“星火燎原之勢蔓延開來：從一國到多國，從歐洲到亞非拉，從國家憲法到國際人權(quán)法”，［2］學術(shù)自由逐漸成為一項獨立、普遍意義的憲法權(quán)利。任何權(quán)利的產(chǎn)生、發(fā)展和被載入憲法都不能脫離具體的時代背景。為什么學術(shù)自由權(quán)利入憲的奇觀發(fā)生在這一歷史時期？是歷史的必然？還是偶然？解答這些問題都需要從當時世界的經(jīng)濟、政治和思想文化的歷史性巨變進行分析。

1　經(jīng)濟背景

從18世紀中后期開始，隨著資本主義機器大工業(yè)逐漸替代傳統(tǒng)的工場手工業(yè)而成為主導性生產(chǎn)方式，西方先進國家先后走上了工業(yè)化道路，這一和平而持久的現(xiàn)代化進程被世人稱為“工業(yè)革命”。工業(yè)革命的實質(zhì)就是將科學技術(shù)引入生產(chǎn)過程，用機器代替人的部分體力和腦力勞動，從而擺脫工場手工業(yè)對人力的過度依賴，以大幅度提高生產(chǎn)效率。機器大工業(yè)生產(chǎn)相對于工場手工業(yè)具有無可比擬的優(yōu)勢，“機器——快速的、規(guī)則的、精確的、不知疲倦的——取代人類的技能和努力；非生命動力來源取代有生命的動力來源，特別是采用蒸汽機把熱轉(zhuǎn)化為功，從而為人類開辟出一種新的、幾乎是無限的能量供給；使用新的和豐富得多的原料，特別是用礦物物質(zhì)取代植物或者動物物質(zhì)。”［3］機器大工業(yè)一出現(xiàn)就很快以其無與倫比的優(yōu)越性在歐美諸國站穩(wěn)了腳跟并不斷發(fā)展壯大，從而空前地提高了整個社會的生產(chǎn)力水平。馬克思對工業(yè)革命的生產(chǎn)力發(fā)出了由衷的贊嘆：“資產(chǎn)階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切時代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大?！保?］工業(yè)革命充分彰顯了科學技術(shù)的威力和價值，使科學技術(shù)成為生產(chǎn)過程中必不可少的因素，生產(chǎn)過程成為科學技術(shù)的應用、深化和再創(chuàng)造的過程，同時不斷改進的生產(chǎn)過程也對科學技術(shù)提出了更高的要求，科學逐漸同勞動相分離而成為一種獨立力量，科學研究和技術(shù)發(fā)明成為一種職業(yè)。處在上升時期的資產(chǎn)階級從工業(yè)革命所代表的新的生產(chǎn)方式中嘗到了甜頭，不斷加快工業(yè)革命的進程，高度重視和大力支持科學研究和技術(shù)發(fā)明，推動科學技術(shù)的發(fā)展，以賺取更大的超額利潤。在工業(yè)革命進程中，各種科學社團紛紛成立，科學學會數(shù)量大大增加，其中不少科學社團和學會直接得到了政府和資本家的資助。科學社團和學會積極開展各種學術(shù)研究和學術(shù)交流活動，科學書籍和學術(shù)雜志也雨后春筍般地涌現(xiàn)出來。僅在工業(yè)革命早期，“到1800年新出版的科學雜志約有75種左右，這個數(shù)字還不包括醫(yī)學期刊在內(nèi)。這些刊物大多數(shù)在1750年以后創(chuàng)辦；其中只有5種刊物在本世紀（即18世紀）的上半葉出版，這個情況清楚地表明本世紀的下半葉大大增加的科學活動?！保?］不過，此時的科學發(fā)展和技術(shù)進步主要發(fā)生在大學以外，大學的主要任務(wù)在于培養(yǎng)神職人員和官吏，而不是創(chuàng)造知識。真正將科學研究引入大學，倡導“教學與研究相結(jié)合”則始于德國的柏林大學。柏林大學是基于“國家應以精神的力量來彌補物質(zhì)上的損失”（普魯士國王威廉三世語）的需要而創(chuàng)建的。隨著學術(shù)自由思想的倡導和一批新大學的建立，以及一批學術(shù)機構(gòu)的創(chuàng)建，德國很快成為歐洲新的學術(shù)重鎮(zhèn)。“在生理學領(lǐng)域里的重大發(fā)現(xiàn)中，從1810至1835年，德意志人取得了63項，而世界其他民族總共只取得了43項。從1835至1864年，德意志人又取得了156項，而世界其他民族總共只有57項。到1869年，德意志人又取得了89項，而世界其他民族總共只取得了11項。在熱力學、電學、電磁學、光學的發(fā)現(xiàn)方面，1810至1836年，德意志人取得了108項，英國與法國共取得了206項。但是從1836 至1855年，德意志人取得了231項，英國與法國總共只取得了201項。到1870年，德意志又取得了136項，而英、法總共只取得了91項。在醫(yī)學領(lǐng)域的發(fā)現(xiàn)上，1810至1819年，德意志人取得了5項，英國與法國總共取得了22項，而到1869年，德意志又取得了33項，已超過了同期英、法總和的29項?！保?］科學技術(shù)進步大大加快了德國工業(yè)化的進程，并使德國從第一次工業(yè)革命的落伍者一舉躍升為第二次工業(yè)革命的急先鋒。德國充分利用自身的科學技術(shù)優(yōu)勢，大力改造煤炭、鋼鐵等重工業(yè)，積極發(fā)展以電氣、化學等為代表的新興工業(yè)，使德國經(jīng)濟發(fā)展駛上了快車道?？焖俚墓I(yè)增長使后起的德國迅速趕上并超過了英法等老牌的資本主義國家，僅就工業(yè)生產(chǎn)而言，德國在1874年已超過了法國，1895年又超過了英國，成為僅次于美國的世界第二大工業(yè)國?！暗乱庵镜蹏鴷r期的高速工業(yè)增長雖然是多方面原因綜合作用的結(jié)果，但新的科學技術(shù)的運用無疑起了最重要的作用。”［7］第二次工業(yè)革命使資本主義國家生產(chǎn)社會化程度大大提高，國際經(jīng)濟聯(lián)系越來越密切，科學技術(shù)作為一種生產(chǎn)力的作用越來越突出，經(jīng)濟發(fā)展對科學技術(shù)的依賴越來越深。與第一次工業(yè)革命相比，第二次工業(yè)革命中科學的成分越來越多，而經(jīng)驗的成分則越來越少。以蒸汽機為代表的第一次工業(yè)革命是在經(jīng)典力學的指導下發(fā)生的，但起主導作用的是生產(chǎn)經(jīng)驗，許多先進機器都是由生產(chǎn)第一線的工匠、技師發(fā)明的。而以電氣化和化學為代表的第二次工業(yè)革命，是在電磁學理論和化學理論的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，工業(yè)技術(shù)已由有形的杠桿、齒輪等轉(zhuǎn)變?yōu)槿庋酆茈y識別的電磁波、電流、化學反應等，新的發(fā)明創(chuàng)造更多地產(chǎn)生于實驗室，科學研究主要由受過專門教育和訓練的人來開展。而且，在第一次工業(yè)革命中，主要是由生產(chǎn)來帶動科技發(fā)展，但在第二次工業(yè)革命中，科學技術(shù)已逐漸成為一種獨立的力量引領(lǐng)著社會生產(chǎn)的發(fā)展。發(fā)達資本主義國家為了進一步促進經(jīng)濟發(fā)展，在越來越激烈的國際競爭中占據(jù)有利地位，而競相加大對科學研究的資助力度，更加重視高等教育的發(fā)展，大力推動工業(yè)界與大學的合作研究，并為科研人員提供了優(yōu)厚的待遇，給予更多的學術(shù)探索自由。后發(fā)或新獨立的國家在與老牌資本主義強國的經(jīng)濟競爭和市場爭奪中處于明顯劣勢，本國的民族工業(yè)受到了巨大沖擊，經(jīng)濟發(fā)展緩慢，而技術(shù)引進和購買先進的機器設(shè)備又受到諸多限制，因此，它們也逐漸認識到科學技術(shù)的重要作用，都紛紛將大力發(fā)展科學技術(shù)事業(yè)作為振興民族經(jīng)濟的法寶。

從20世紀40年代開始，尤其是二戰(zhàn)以后，發(fā)達國家的經(jīng)濟在第三次科學技術(shù)革命的推動下進入了電子化時代，新的信息技術(shù)、材料技術(shù)、能源技術(shù)、生物技術(shù)、空間技術(shù)在生產(chǎn)生活中的大量應用使發(fā)達國家的經(jīng)濟步入了高速發(fā)展的黃金時期，各種新產(chǎn)品層出不窮，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值急劇擴大，生產(chǎn)方式發(fā)生了革命性變革。“科學技術(shù)與現(xiàn)代生產(chǎn)力系統(tǒng)已經(jīng)融為一體，它廣泛而深入地滲透到由生產(chǎn)力各要素相互聯(lián)系構(gòu)成的生產(chǎn)力系統(tǒng)的從微觀到宏觀的各個層次，滲透到生產(chǎn)力系統(tǒng)的每一個要素、整個結(jié)構(gòu)以及生產(chǎn)力系統(tǒng)的外部環(huán)境中，它不僅在經(jīng)濟發(fā)展中的作用越來越大，而且成為生產(chǎn)力中最活躍的因素和主要源泉，具有著開辟道路、決定水平、確定方向的作用，科學技術(shù)已經(jīng)成為第一生產(chǎn)力。”［8］科學技術(shù)、人力資本和人才資源逐漸成為國家經(jīng)濟發(fā)展和國際經(jīng)濟競爭的決定性因素。因此，發(fā)達國家為了保持經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展和自身的科學技術(shù)優(yōu)勢，不斷增加研究開發(fā)經(jīng)費和教育經(jīng)費的支出，采取各種措施支持和鼓勵學術(shù)研究，為科研人員的成長、發(fā)展及學術(shù)研究活動盡可能創(chuàng)造更有利的條件和環(huán)境。其他國家從發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展中看到了科學技術(shù)的威力，認識到了科學研究和人才培養(yǎng)的重要性，紛紛效法發(fā)達國家的做法，將發(fā)展教育與促進科學技術(shù)進步作為一項關(guān)系國計民生的重大事項予以認真對待，加大對教育和科學技術(shù)發(fā)展的投入力度，積極為各種學術(shù)研究活動和科研人員的培育提供必要的資助，而力圖走一條依靠科學進步和技術(shù)革新而促進經(jīng)濟與社會持續(xù)發(fā)展的道路。不自由，無學術(shù)。學術(shù)自由是社會主體探求真知、發(fā)展知識和文化的根基所在，科學技術(shù)的創(chuàng)造與發(fā)明，文化事業(yè)的繁榮發(fā)展都離不開社會主體的智識探索自由，保障公民的學術(shù)自由權(quán)利是實現(xiàn)國家興旺發(fā)達的重要前提。

2　政治背景

隨著資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)生與發(fā)展，資產(chǎn)階級作為一支新的力量開始登上歷史舞臺。為了打破封建專制制度對生產(chǎn)力發(fā)展的束縛，開辟資本主義發(fā)展的道路，建立代表資產(chǎn)階級意志和利益的經(jīng)濟制度、政治制度和社會制度，資產(chǎn)階級高舉“自由”、“民主”、“平等”的大旗，并帶領(lǐng)無產(chǎn)階級和其他勞動人民通過武裝斗爭或其他形式最終取得了政權(quán)。在歐洲，英國通過資產(chǎn)階級革命率先建立了君主立憲制，頒布了一批憲法性法律，如《人身保護法》、《權(quán)利法案》、《抗命法》、《王位繼承法》等，確立了立憲政體，規(guī)定了公民的基本權(quán)利，強化了權(quán)利的保障措施。在美洲的英屬北美殖民地爆發(fā)了反對英國的獨立戰(zhàn)爭，并最終建立美利堅合眾國，頒布了憲法，確立了資產(chǎn)階級共和國的基本政治架構(gòu)，后又以憲法修正案的形式通過了《權(quán)利法案》，規(guī)定了公民的基本權(quán)利。18世紀末，法國爆發(fā)了聲勢浩大的資產(chǎn)階級大革命，頒布了《人權(quán)宣言》，制定了憲法，啟蒙思想家的自由、民主、平等等法治思想得到了淋漓盡致的體現(xiàn)。法國大革命具有世界性意義，它不僅摧毀了法國根深蒂固的封建專制制度，而且還動搖了整個歐洲大陸的封建統(tǒng)治秩序，將資產(chǎn)階級的人權(quán)思想、政治制度遠播世界各地?！白苑ㄌm西大革命而后，歐洲各國即陸續(xù)地產(chǎn)生一種立憲運動；自1800至1880年之間，歐洲各國前后成立或改訂的憲法，總計不下300種?！保?］制定和頒布憲法，確立資產(chǎn)階級民主制度，保證國家權(quán)力的有效行使，保障公民權(quán)利，成為新時代重要的文明標志。資產(chǎn)階級在取得革命勝利后，之所以要頒布憲法，將斗爭得來的資產(chǎn)階級民主事實法律化。原因在于資產(chǎn)階級的統(tǒng)治地位還不牢固，同時面臨著反對封建勢力復辟、防止工農(nóng)革命、培養(yǎng)本階級管理國家的人才等三大任務(wù)。為了反對封建勢力復辟，資產(chǎn)階級必須顯示、并用事實證明自己確立的制度確實比封建制度優(yōu)越，通過經(jīng)濟發(fā)展、人民生活改善和權(quán)利得到保障以鞏固資產(chǎn)階級統(tǒng)治合法化的根基；為了防止工農(nóng)革命，資產(chǎn)階級必須把本階級的民主裝扮成全體國民的民主，必須把革命過程中提出的人民主權(quán)和天賦人權(quán)理論，以及自由、平等、法治等學說至少在形式上予以實現(xiàn)，以便欺騙和麻痹工農(nóng)群眾；為了培養(yǎng)本階級管理國家的人才，發(fā)揮本階級成員在國家管理中的作用，也必須確認本階級成員的民主權(quán)利，并通過各種形式來保障他們既能享有又能行使這些民主權(quán)利。而要實現(xiàn)這些目的，最好的辦法便是把已經(jīng)爭得的民主事實法律化、制度化，并且把這種規(guī)定、確認民主事實的法律提高到根本法地位。［10］作為治國安邦總章程的憲法，不僅將資產(chǎn)階級的統(tǒng)治通過具體的制度形式予以法律化，而且也將資產(chǎn)階級的各種權(quán)利以公民權(quán)利的形式納入其中，從而賦予了“憲法是公民權(quán)利的保障書”的價值與意義。此后，為了從根本上保障一些新生或不斷發(fā)展的重要權(quán)利，各國紛紛通過頒布新憲法、憲法修改或憲法解釋等形式將其納入憲法保障范圍，憲法所保障的公民權(quán)利也愈來愈多。

盡管資產(chǎn)階級在取得革命勝利后，通過頒布憲法中確立了思想自由、言論自由和出版自由等各種權(quán)利，但新生的資本主義國家還面臨著政局不穩(wěn)、經(jīng)濟凋敝等諸多困難，很多憲法上的權(quán)利只是一紙空文，并沒有得以真正實現(xiàn)。無論是資產(chǎn)階級政府，還是復辟后重新登臺的封建勢力，都一刻也沒有停止對思想、言論和出版的控制。“法國革命和王政復辟時期，輿論初次成為一支巨大的力量。……舊世界與新世界之間，通過報刊和結(jié)社，繼續(xù)進行著公開的和隱蔽的斗爭。……報刊越來越成為宣傳政治變革和經(jīng)濟變革的工具，成為渴望政治和經(jīng)濟權(quán)力的中等階級發(fā)表意見的主要手段。由于歐洲所有國家的輿論日益自信和大膽，政府控制輿論的活動也隨之加強起來?！保?1］在英國，政府通過誹謗法和增加報刊的稅額來控制和支配報刊，引導社會輿論。在法國，報刊處于政府逐漸加強的控制之下，一些報刊被查禁，許可出版的報刊要接受嚴格的新聞檢查，并受到警察部門的嚴密監(jiān)視。法國封建勢力復辟后，對報刊的控制更是達到無以復加的地步?！霸趶捅俚淖畛鯉啄?，法律對任何自由表現(xiàn)意見都是敵對的。1814年10月通過一項法律。其中規(guī)定：不經(jīng)國王批準，任何報紙或其他出版物都不得問世，不經(jīng)當局許可，任何人都不得刊印或出版書刊?！保?2］在奧地利和普魯士，報刊被當作一種危險的武器，實行嚴格的書報檢查制度。馬克思曾對普魯士的書報檢查制度表示強烈憤慨，并進行了無情的嘲諷，“《萊茵報》已經(jīng)被查封，被宣告有罪而判處死刑。它的生命期限是3月底。在處決前一段時間里，報紙要受雙重檢查。我們的報紙編好以后，必須送到警察局去，讓他們統(tǒng)統(tǒng)嗅一遍，只要警察的鼻子嗅出一點非基督教的、非普魯士的東西——報紙就不能出版。”［13］在意大利，制訂了嚴格的出版法。這些對思想、言論和出版的嚴格限制措施，理所當然地遭到了進步知識分子的反對，他們結(jié)成社團共同反對政府的倒行逆施，強烈要求取消限制，恢復和實現(xiàn)憲法所確立的思想自由、言論自由和出版自由。作為知識分子重要組成部分的大學教師和學生，也通過各種形式反對政府對學術(shù)的干預和對學者的迫害。在知識分子群體不懈的斗爭下，資產(chǎn)階級政府為緩和社會矛盾，不得不做出讓步，逐步減少對報刊的控制，減少對學術(shù)事務(wù)的干預。

資本主義政治制度的建立、鞏固與發(fā)展需要大批經(jīng)世治國的高層次人才，而高層次人才的培養(yǎng)主要來自于高等教育。因此，資產(chǎn)階級政府積極推動大學的世俗化進程，并不斷創(chuàng)辦新的大學，擴大高層次人才的培養(yǎng)規(guī)模，以滿足政治、經(jīng)濟與社會發(fā)展的需要。“政府所以注重教育，首先是想要它本身訓練一些未來的官員，并創(chuàng)造一種有利于使它的權(quán)力維持下去的精神氣質(zhì)。這些職責是可以任意加以解釋的，例如德意志諸邦一般來說眼界很寬，認為提倡民族文化對國家有利。也可像法國那樣作狹義的解釋，拿破侖就是在更為明確的功利主義基礎(chǔ)上建立他的教育機構(gòu)的。不論廣義也好，狹義也好，其實質(zhì)是相同的，每個國家的政府都把教育體系當作維護自己權(quán)力體系的重要堡壘之一?！保?4］但大學畢竟是一個人才培養(yǎng)的專門機構(gòu)，它有不同于行政機關(guān)的氛圍和獨具特色的管理模式與運行機制，對大學的過度干預將損害大學的發(fā)展和人才培養(yǎng)的進程與質(zhì)量。所以，資產(chǎn)階級政府在對大學進行世俗化改造的同時，也賦予了大學一定程度上的自治權(quán)。隨著科學研究被引入大學，大學不僅成為人才的搖籃，也成為科學的園地，大學在國家政治生活中的作用越來越突出，大學自治的要求愈來愈迫切，學術(shù)自由的呼聲也越來越強烈。在這種背景下，資產(chǎn)階級政府改變了直接干預大學內(nèi)部事務(wù)的方式，給予了大學更多的自主權(quán)，并在一定程度上保障教師和大學生的學術(shù)研究自由。大學也在一次次的斗爭中不斷將獲得的權(quán)利法律化和憲法化，從而使大學贏得了制度性保障。

20世紀以來，兩次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)使世界政治格局發(fā)生了深刻變化，許多殖民地掙脫了帝國主義的鏈條而成長為獨立國家。它們借鑒發(fā)達國家政治統(tǒng)治的經(jīng)驗，頒布憲法以確認政治體制和公民的應有權(quán)利。為了盡快走上民族解放、政治獨立和自力更生的道路，許多國家都清醒地認識到大學和科學技術(shù)在國家發(fā)展中的重要地位，而高度重視高等教育，積極推動科學研究事業(yè)的發(fā)展，并將高等教育和科學研究的“要塞”——學術(shù)自由權(quán)利納入憲法保障的范圍。

3　思想文化背景

文藝復興吹響了近代思想解放運動的號角，經(jīng)宗教改革和聲勢浩大的啟蒙運動，人逐漸從神和自然的束縛中一步步解放出來，人性和人的尊嚴日益凸顯，人的價值和意義不斷放大，人的中心地位和主體性原則得以確立和強化，人真正成為“宇宙的精華”和“萬物的靈長”。近代哲學的奠基人——法國哲學家笛卡爾從“懷疑”入手，秉持理性的批判，以“我思故我在”的偉大命題揭開了人的主體性的序幕，確立了人的主體能動性原則。18世紀的思想家繼承了笛卡爾哲學的精髓，堅持了主體的客觀實在性和自然界對人的優(yōu)先性，并使人的主體性思想更加熠熠閃光。法國思想家盧梭認識到：人具有一種區(qū)別于動物的“自由主動者的資格”，顯示出人的“精神的靈性”，并且正是人的這種自由主體性使人類從自然狀態(tài)進入不平等社會，進而過渡到平等社會。從康德開始，經(jīng)費希特再到黑格爾，德國古典哲學思想家進一步高揚了人的主體性?？档绿岢鋈耸悄康?，每個人都是主人，都有自己的尊嚴，按照自己的“實踐理性”辦事，不接受外來的控制，從而實現(xiàn)“意志自由”和“個性自由”，得到自由而全面地發(fā)展。［15］費希特強調(diào)人的行動決定人的價值，要求人擺脫它物的束縛而按照自我絕對的、獨立的意志去行動。黑格爾認為：“人必須從他自己去找到他的天職、他的目的、世界的最終目的、真理、自在自為的東西，必須通過他自己而達到真理?！保?6］馬克思主義經(jīng)典作家在批判繼承以前人的主體性思想的基礎(chǔ)上，將人的主體性從認識層面提升到能動的改造世界的實踐活動的高度。馬克思鮮明地提出，人的本質(zhì)在于人自身，人之所以區(qū)別于動物就在于人的活動的自由自覺性，人正是通過實踐創(chuàng)造對象世界，證明自己是有意識的類存在物，并將在改造世界中解放自己，最終將建立“自由人的聯(lián)合體”。以叔本華、尼采為代表的唯意志主義反對理性，高估人的情感意志，將意志看作是人最本質(zhì)的東西，強調(diào)人是意志的產(chǎn)物，人的理性、思想是意志的表現(xiàn)。尼采甚至高呼“上帝死了”，要求“重估一切價值”，主張人生的本質(zhì)在于不斷表現(xiàn)自己、創(chuàng)造自己、擴張自己，并按照自己的權(quán)力意志去實現(xiàn)自我超越。20世紀影響深遠的存在主義把人的存在放在突出位置，強調(diào)個體人的自我，把人的主觀性、人的尊嚴、人的價值、人的自由、人的行動擴大到極致?？偠灾?，自文藝復興，尤其是18世紀以來，對人的價值和意義的不斷發(fā)掘和高度肯定是貫穿西方主流思想文化發(fā)展的紅線，這對于人的解放、人的自由與發(fā)展有著極其重要的促進意義。

在西方哲學革命狂飆突進的背景下，各種自由學說異彩紛呈，人權(quán)思想空前繁榮，法治觀念和權(quán)利意識也深入人心，這些都為學術(shù)自由入憲打下了堅實的思想理論和社會心理基礎(chǔ)。

啟蒙運動的先驅(qū)霍布斯、斯賓諾莎和洛克積極鼓吹和論證政治自由、經(jīng)濟自由、思想自由和信仰自由，使自由思想進一步理論化和系統(tǒng)化?；舨妓拐J為，自由是人的一種自然權(quán)利，自由可以分為天賦自由和公民自由，而公民自由是“在法律未加規(guī)定的一切行為中，人們有自由去做自己的理性認為最有利于自己的事情”［17］的自由。斯賓諾莎從哲學角度探討了自由和必然的關(guān)系，強調(diào)自由是對必然的認識，他還論述了自由與法律、自由與國家政體的關(guān)系，明確提出“一個受理性指導的人，遵從公共法令在國家中生活，較之他只服從于他自己，在孤獨中生活，更為自由?！保?8］洛克指出自由的本意在于自立和自主，并認為自由是一種能力，強調(diào)法律的目的是保護和擴大自由，而不是廢除或限制自由。法國啟蒙思想家將自由思想進一步發(fā)揚光大，孟德斯鳩將自由看作是人的天賦權(quán)利，強調(diào)自由應服從法律，并論述了政治自由、思想和言論自由、信仰自由、財產(chǎn)自由、貿(mào)易自由的重要意義。盧梭提出了“人生而自由”的觀點，認為自由是建立在平等基礎(chǔ)上的行動自主，他還提出社會自由要服從公意。啟蒙思想家的自由學說成為資產(chǎn)階級反對封建專制的思想武器，并在取得革命勝利后被載入憲法。德國古典哲學家從哲理層面進一步發(fā)展了自由思想?？档轮赋?，人本質(zhì)是自由的，自由是在必然允許范圍的自由選擇，他強調(diào)意志自由，并將自由理念延伸為民族的自由、國家的自由。黑格爾明確提出自由是人的本質(zhì)，是被認識了的必然，他認為自由的實現(xiàn)離不開一定的自然環(huán)境和物質(zhì)基礎(chǔ)，離不開人的肉體和熱情。［19］英國19世紀自由主義思想的代表人物密爾重點探討了公民自由，高度強調(diào)思想自由、言論自由和個性自由；格林提出了消極自由與積極自由的概念。20世紀以來，新自由主義蓬勃發(fā)展，成為思想文化領(lǐng)域的顯學，對世界政治生活、經(jīng)濟生活和社會生活發(fā)揮著巨大的影響力。

經(jīng)過文藝復興和宗教改革運動，西方人權(quán)理論已初露端倪，而人權(quán)理論體系的建立則始于古典自然法學派及其提出的“天賦人權(quán)論”。天賦人權(quán)論主張人的權(quán)利是上天賦予的自然權(quán)利，人人享有，不可剝奪，不可轉(zhuǎn)讓，也不可取代。荷蘭法學家格老秀斯在其名著《戰(zhàn)爭與和平法》中率先提出了自然法，并專章論述了“人的普遍權(quán)利”。斯賓諾莎正式提出并論證了“天賦之權(quán)”，并強調(diào)，“我斷言人的天賦所賦予的權(quán)利都不能絕對為人所剝奪，而人民由于默認或公約，保留幾許權(quán)利，此諸權(quán)利若被剝奪，必大有害于國家?！保?0］隨后，英國的霍布斯和洛克都從自然權(quán)利的角度對天賦人權(quán)作了進一步的闡述。如洛克以自然狀態(tài)的自然法和自然權(quán)利為切入點，以“社會契約論”為立論依據(jù)，建立了比較系統(tǒng)的人權(quán)理論。他的主要觀點有：人權(quán)是天賦的，與生俱來；人權(quán)（自然權(quán)利）包括平等權(quán)、生存權(quán)、自由權(quán)和財產(chǎn)權(quán)；公民保有抵抗權(quán)，可推翻侵犯天賦人權(quán)的政府；人權(quán)是抽象的，超階級的，人人皆有；人權(quán)的基點是個人，個人人權(quán)高于一切［21］。天賦人權(quán)的思想得到了法國啟蒙思想家孟德斯鳩、盧梭的進一步發(fā)展，他們認為人權(quán)不僅與生俱來，而且不可轉(zhuǎn)讓、不可分割、不可代表，基于權(quán)利讓渡所形成的人民主權(quán)至高無上，永遠正確。天賦人權(quán)理論為資產(chǎn)階級革命提供了思想武器，直接作用于政治實踐，并在美國《獨立宣言》和法國《人權(quán)宣言》得到了充分體現(xiàn)。此后，天賦人權(quán)學說逐漸式微，為實證主義的法律權(quán)利說取代。兩次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，使人權(quán)問題在戰(zhàn)后受到高度關(guān)注，強調(diào)對人權(quán)的法律保護。尤其是二戰(zhàn)以后，人權(quán)理論再度繁榮，保障人權(quán)成為國際組織的宗旨和國際法的重要內(nèi)容，并經(jīng)過一浪高過一浪的人權(quán)運動，使人權(quán)觀念深入人心，權(quán)利意識不斷加強。這是一個權(quán)利的時代，認真對待權(quán)利已成為世界性共識。

在自由思想和人權(quán)學說繁榮的同時，法治理論也更加精致和實用。英國政治哲學家和法學家哈林頓在《大洋國》一書中，首次提出了以自由為最高準則、以法律為絕對統(tǒng)治的法治共和國理論構(gòu)想。洛克的法治學說一方面集中于法律對公民自由權(quán)利的保護，另一方面也強調(diào)法律保護個人自由不受絕對的、任意的政治權(quán)力的約束，政治權(quán)力以不侵犯和破壞個人自由為限度［22］。孟德斯鳩倡導“法律下的自由和權(quán)力”，盧梭提出的法治共和國由自由、平等、人民主權(quán)和合法政府及法律至上等要素所構(gòu)成。潘恩將憲法作為政府的政治圣經(jīng)，主張憲法至上，“法律是國王”。19世紀至20世紀初，影響較大的法治學說是戴雪的法律主治思想和德國的法治國觀念。戴雪的法律主治包含三層含義：（1）法治意味著不違法則不受法律懲罰；（2）法律面前人人平等；（3）憲法來自于普通法院對于私人權(quán)利義務(wù)糾紛的審理和判決［23］。德國的法治國觀念強調(diào)國家是許多人依據(jù)法律組織起來的聯(lián)合體，國家必須依法管理，統(tǒng)治者應依照法律行使權(quán)力。二戰(zhàn)以后，“作為保障人權(quán)和個人自由的根本措施，法治原則的地位也逐漸上升，并同前兩者一道從大西洋兩岸走向世界?！保?4］美國學者富勒提出的法治八項原則，1959年國際法學家會議通過的 《德里宣言》中的法治三原則，以及澳大利亞學者沃克提出的法治12條標準等都使法治的概念更加清晰和明確，更具有操作性。厲行法治，依法保權(quán)（利），權(quán)（權(quán)力）自法出，依法用權(quán)（權(quán)力），不僅成為民眾的共同愿景和一致要求，也成為政治文明的基本標志和各國的善治之道。

學術(shù)自由權(quán)利之所以在19世紀以來被世界各國納入憲法保障，成為法定權(quán)利，這絕不是一個孤立的文化現(xiàn)象，而是植根于宏大深厚的社會土壤，并在獨特的歷史背景下孕育、催生的。無論是科學技術(shù)的發(fā)展，政治文明的進步，還是自由理論、人權(quán)思想和法治理念的精致等都推動和促進著學術(shù)自由從應有權(quán)利走向法定權(quán)利。

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責任編輯王友海

編號］10.14180/j.cnki.1004-0544.2015.09.029

D921

A

1004-0544（2015）09-0157-06

教育部人文社會科學研究規(guī)劃青年基金項目（14YJC820020）。

胡甲剛（1975-），男，湖北丹江口人，法學博士，武漢大學發(fā)展研究院副院長、研究生教育研究中心副主任。