□楊珍華，郭　冉

（武漢大學(xué) 中國(guó)邊界與海洋研究院，湖北武漢 430072；華東師范大學(xué)，上海200062）

國(guó)外國(guó)際水法研究：回顧與展望

□楊珍華1，郭冉2

（武漢大學(xué) 中國(guó)邊界與海洋研究院，湖北武漢 430072；華東師范大學(xué)，上海200062）

國(guó)際水法無(wú)論是興起階段，還是發(fā)展與成熟階段，都根植于西方資本主義整個(gè)發(fā)展進(jìn)程，無(wú)疑，西方國(guó)際水法理論研究處世界前列，西方掌握了國(guó)際水法規(guī)則體系話(huà)語(yǔ)權(quán)?！堵?lián)合國(guó)國(guó)際水道非航行使用法公約》生效之際，從國(guó)際水法研究的推動(dòng)力量、主要線(xiàn)索、重要特征、源泉等，清晰地回顧國(guó)外研究脈絡(luò)與現(xiàn)狀，根據(jù)不足之處，指出國(guó)際水法研究未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，這對(duì)我國(guó)國(guó)際水法的深入研究有一定的啟示和幫助。

國(guó)際水法；國(guó)外；回顧；不足

眾所周知，國(guó)際水法是國(guó)際法的一門(mén)新分支。它不僅把跨界水資源或國(guó)際水道列為重要的研究對(duì)象，而且它也與國(guó)際環(huán)境法相互交叉。就某種程度而言，國(guó)際水法、國(guó)際水道法、跨界水資源法三者可相互使用。國(guó)外較早開(kāi)始國(guó)際水法研究，相關(guān)研究成果較為豐富，無(wú)疑，國(guó)外的國(guó)際水法研究處于領(lǐng)先地位。當(dāng)前國(guó)際水法已經(jīng)告別了“軟法時(shí)代”，基于此，從國(guó)際水法研究的推動(dòng)力量、主要線(xiàn)索、重要特征、源泉等多個(gè)維度回顧國(guó)外研究現(xiàn)狀，對(duì)于全面把握國(guó)際水法發(fā)展脈絡(luò)至關(guān)重要。此外，也將探究國(guó)外國(guó)際水法研究存在的不足，以此為基礎(chǔ)，全面展望未來(lái)國(guó)外國(guó)際水法發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)于中國(guó)國(guó)際水法理論深入研究有重要啟示和幫助。

1　推動(dòng)力量

高?？蒲袡C(jī)構(gòu)、政府間組織及非政府組織是國(guó)際水法研究的推動(dòng)力量。

1.1高?？蒲袡C(jī)構(gòu)：研究力量

從國(guó)外高校科研機(jī)構(gòu)來(lái)看，主要以英國(guó)鄧迪大學(xué)和美國(guó)俄勒岡州立大學(xué)為主。其中鄧迪大學(xué)以國(guó)際水法研究院為基礎(chǔ)籌建了聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）水法、政策與科學(xué)中心，它在國(guó)際水法的研究、咨詢(xún)、培訓(xùn)等方面，在全球非常有影響力，該中心出版了諸多成果有力地推動(dòng)國(guó)際水法的發(fā)展。美國(guó)俄勒岡州立大學(xué)水資源沖突管理和改革研究中心（簡(jiǎn)稱(chēng)“PWCMT”），該中心在Aaron T.Wolf領(lǐng)導(dǎo)下，發(fā)布了不少項(xiàng)目成果，國(guó)際上影響巨大，獲得學(xué)界的廣泛認(rèn)同，是跨界水資源研究的權(quán)威機(jī)構(gòu)之一。

1.2非政府組織：民間力量

1873年成立的國(guó)際法研究院（簡(jiǎn)稱(chēng)“IDI”）和1875年更名為國(guó)際法協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“ILA”）也是國(guó)際水法研究重要推動(dòng)力量之一。

IDI在提出了國(guó)際河流利用規(guī)則，如《國(guó)際河道航行規(guī)則草案》（1887）、《國(guó)際水道非航行用途的國(guó)際規(guī)則》（1911）、《國(guó)際河流航行規(guī)則》（1934）、《關(guān)于國(guó)際水域的非航行利用的決議》（1961）等，這些國(guó)際河流利用規(guī)則對(duì)國(guó)際水法的發(fā)展做了重要貢獻(xiàn)。①參見(jiàn)國(guó)際法研究院官方網(wǎng)站介紹http：//www.idi-iil.org/，最后訪問(wèn)日期為2013年4月30日。

ILA成立至今召開(kāi)70多次重要大會(huì)，極大地推動(dòng)了國(guó)際法在新領(lǐng)域的發(fā)展。比如，在國(guó)際水法方面，ILA在1966年通過(guò)的 《關(guān)于國(guó)際河流水使用的赫爾辛基規(guī)則》成為國(guó)際上第一部國(guó)際河流法大全，這也是國(guó)際水法史上的一次重要突破，因而具有里程碑意義。隨后1966-2004年期間，［1］ILA還通過(guò)了有關(guān)洪災(zāi)控制和陸源海洋污染的規(guī)則（1972）、［2］關(guān)于邊界河流或跨國(guó)河流天然可航水道的維護(hù)和改善的規(guī)則 （1974-1975）、關(guān)于武裝沖突時(shí)的水設(shè)施和水資源的保護(hù)規(guī)則（1976）、關(guān)于水及其它資源和環(huán)境的關(guān)系的規(guī)則（1980）、關(guān)于污染的規(guī)則（1982）、關(guān)于跨界地下水的規(guī)則（1986）、［2］關(guān)于跨界污染的規(guī)則和私法救濟(jì)的規(guī)則（1996）［3］等。2004年制定了《柏林水資源規(guī)則》，國(guó)際水法得以進(jìn)一步編纂與發(fā)展。①參見(jiàn)國(guó)際法協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站介紹http：//www.ila-hq.org/，最后訪問(wèn)日期為2013年4月30日。

1.3政府間組織：官方力量

聯(lián)合國(guó)大會(huì)及聯(lián)合國(guó)其它機(jī)構(gòu)在推動(dòng)國(guó)際水法發(fā)展也起到重要作用。例如，在國(guó)際水法相關(guān)公約中，《國(guó)際水道非航行使用法公約》（下文簡(jiǎn)稱(chēng) “《水道法公約》”），它從制定到生效，前后歷經(jīng)44年，生效進(jìn)程緩慢以及難以確定最終形式的 《跨界含水層法草案》，它們都離不開(kāi)聯(lián)合國(guó)大會(huì)及國(guó)際法委員會(huì)強(qiáng)力推動(dòng)；而聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織（FAO）最早在1951年就開(kāi)啟水法研究，時(shí)常發(fā)布一系列研究成果，這些成為國(guó)際水法研究的必備工具。

2　主要線(xiàn)索

航行利用規(guī)則轉(zhuǎn)向非航行利用規(guī)則是橫亙國(guó)際水法發(fā)展的主要線(xiàn)索。航行利用規(guī)則向非航行利用規(guī)則的轉(zhuǎn)變，這是社會(huì)和時(shí)代進(jìn)步發(fā)展的結(jié)果。一般而言，航行利用歷史最為悠久，航行利用規(guī)則相伴隨資本主義擴(kuò)張時(shí)期，它成為國(guó)際水法最基本法律規(guī)則；非航行利用規(guī)則，不僅僅指劃界規(guī)則，廣義地視角下，它應(yīng)包括與跨界水資源開(kāi)發(fā)、利用、管理、保護(hù)等方面相關(guān)的法律規(guī)則的總和。

2.1不同發(fā)展時(shí)期內(nèi)，國(guó)際水法規(guī)則側(cè)重點(diǎn)相異，航行利用規(guī)則貫穿整個(gè)國(guó)際水法發(fā)展過(guò)程中

根據(jù)國(guó)際水法的發(fā)展進(jìn)程，它可以分為古代萌芽時(shí)期（1648年之前）、近代興起時(shí)期（1648-1914年）、現(xiàn)代發(fā)展時(shí)期（1914-1966年）和當(dāng)代成熟時(shí)期（1966年至今）四個(gè)重要階段。

無(wú)論國(guó)際水法處在那個(gè)時(shí)期，航行利用規(guī)則都貫穿始終。只不過(guò)從有限制的航行利用到之后的自由航行規(guī)則，相應(yīng)地其后所反映的社會(huì)發(fā)展文明有較大的差異性，或者說(shuō)其規(guī)則更加完善。尤其是近代興起階段中，歐洲國(guó)際化河流中啟動(dòng)了自由航行規(guī)則，它是否對(duì)非沿岸國(guó)開(kāi)放成為衡量自由航行規(guī)則國(guó)際化程度高低的標(biāo)準(zhǔn)。值得注意的是，當(dāng)國(guó)際水法處在發(fā)展階段時(shí)，該法重點(diǎn)關(guān)注航行權(quán)益相關(guān)規(guī)則；當(dāng)它進(jìn)入成熟時(shí)期時(shí)，經(jīng)歷“軟法”時(shí)代向“硬法”時(shí)代轉(zhuǎn)變過(guò)程，不少規(guī)則不斷地被接受作為習(xí)慣國(guó)際法規(guī)則，如公平合理利用原則與不造成重大損害原則。《水道法公約》正式生效是國(guó)際水法“軟法硬法化”最為突出的例證。

2.2代表性著述及公約是國(guó)際水法主要線(xiàn)索的直接反映

2.2．1代表性著述

國(guó)外有關(guān)國(guó)際水法的著述很豐富，歐美無(wú)疑是國(guó)際水法研究的重要中心，出版了不少有代表性的著述。

例如，F(xiàn)riedrich J.Berber的Rivers in International Law（1959）是重要的代表性著作，作者用國(guó)際法學(xué)思維認(rèn)識(shí)河流，結(jié)合時(shí)代背景，以同時(shí)代的相關(guān)條約和法國(guó)與西班牙之間的拉努湖仲裁案為線(xiàn)索，在文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)河流利用的國(guó)際私法和公法的原則的存在，并通過(guò)研究不斷證實(shí)，他指出了當(dāng)前河流利用的重心發(fā)生轉(zhuǎn)移（灌溉、水力發(fā)電、工業(yè)利用高于之前的航行、漁業(yè)、木材浮運(yùn)），通過(guò)分析國(guó)家實(shí)踐和技術(shù)的發(fā)展，得出歐洲沒(méi)有形成國(guó)際河流法，但存在區(qū)域的河流利用的習(xí)慣法規(guī)則——它是指國(guó)際河流利用過(guò)程中需考慮鄰國(guó)的利益。［4］這與羅馬的格言“當(dāng)你利用自己財(cái)產(chǎn)的時(shí)候，不要傷害鄰居”蘊(yùn)含的原則相一致的。Berber所指的習(xí)慣法規(guī)則，實(shí)際上就是“不造成重大損害原則”，此外，作者認(rèn)識(shí)到河流航行利用將轉(zhuǎn)向非航行利用，這一轉(zhuǎn)變與社會(huì)發(fā)展軌跡是相一致的。航行利用規(guī)則方面，還必須提及Béla Vitányi的The International Regime of River Navigation（1977），作者論述了國(guó)際河流的交通航行法律，強(qiáng)調(diào)了國(guó)際河流的航行利用的規(guī)則積極作用。［5］

福特漢姆大學(xué)法學(xué)院Ludwik A.Teclaff教授在他的博士論文基礎(chǔ)上出版的 The River Basin in History and Law（1967）書(shū)中，第一個(gè)發(fā)展了1958年ILA通過(guò)的決議精神——探究國(guó)際流域的法律性質(zhì)。他綜合考察了1616-1963年間100個(gè)條約，一方面用歷史的研究方法和法學(xué)的研究方法，闡述了在塑造水資源發(fā)展的組織框架中，流域起到的作用；另一方面通過(guò)研究二者的相關(guān)性，認(rèn)識(shí)到水資源發(fā)展應(yīng)有必要的法律實(shí)體作為支撐，依照習(xí)慣法和大陸法，分析眾多條約，詳細(xì)地探討了現(xiàn)代河流流域計(jì)劃和行政管理部分的組織構(gòu)成，指出今后跨界水資源的壓力與日俱增，如何協(xié)調(diào)好流域內(nèi)國(guó)家權(quán)益將是國(guó)際水法和國(guó)內(nèi)水法面臨的重要任務(wù)。［6］

2.2.2代表性公約

隨著歐洲興起的航行規(guī)則愈加成熟，國(guó)際社會(huì)為了規(guī)范國(guó)際河流航行相關(guān)規(guī)則，于1921年4月20日制定了《國(guó)際性可航水道制度公約及規(guī)約》，用以確認(rèn)并規(guī)范國(guó)際水道自由航行原則。然而，自由航行原則越來(lái)越不是國(guó)際水道相關(guān)規(guī)則、原則的不變的重心，這一過(guò)程與國(guó)際水道非航行利用有莫大關(guān)系，非航行利用領(lǐng)域內(nèi)的非航行利用規(guī)則不斷興起。比如，針對(duì)河流水電開(kāi)發(fā)日益興盛，《關(guān)于涉及多國(guó)開(kāi)發(fā)水電公約》（1923年）應(yīng)運(yùn)而生。但是，該公約既不是規(guī)制跨界水資源非航行利用的最后一個(gè)公約，也不是最新的一個(gè)公約。直到20世紀(jì)末，ILC又制定了《水道法公約》，它是國(guó)際水法成熟的重要標(biāo)志之一。

此外，地下水也是國(guó)際水法的重要研究對(duì)象，特別是跨界含水層。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，國(guó)際社會(huì)不斷意識(shí)到跨界含水層法律規(guī)制的必要性，ILC正在大力著手制定《跨界含水層法草案》，其最終形式仍處于爭(zhēng)論中。

3　重要特征

國(guó)際水法的理論研究廣度在不斷地拓展是它的重要特征。國(guó)際水法研究對(duì)象從形態(tài)上分，可分為國(guó)際河流、國(guó)際湖泊和跨界含水層；從內(nèi)容上分，可分為航行利用規(guī)則和非航行利用規(guī)則兩大類(lèi)；從具體規(guī)則上分，開(kāi)發(fā)利用、保護(hù)、管理、合作等方面都是它不可或缺的部分?；诖?，結(jié)合理論研究與現(xiàn)實(shí)，國(guó)際水法理論研究廣度在大大地拓展。其表現(xiàn)如下：

3.1西方國(guó)際水法基本理論問(wèn)題研究處于世界領(lǐng)先地位

西方是國(guó)際法發(fā)展的中心。同樣，西方國(guó)際水法基本理論問(wèn)題研究處于世界領(lǐng)先地位。鑒于此，對(duì)該問(wèn)題的探討不僅是深入研究國(guó)際水法的基礎(chǔ)，而且，對(duì)該問(wèn)題研究的程度本身也可以作為衡量國(guó)際水法研究水平高低的標(biāo)準(zhǔn)。為了更好地認(rèn)識(shí)西方的領(lǐng)先地位，筆者把國(guó)際水法基本理論問(wèn)題分為以下幾個(gè)方面。

3．1.1西方塑造了國(guó)際水法理論框架。國(guó)際水法作為國(guó)際法的新分支，換句話(huà)說(shuō)，國(guó)際法學(xué)思維能夠在一定程度上“武裝”國(guó)際水法理論框架。（1）總體理論框架。國(guó)際水法理論框架研究，則必須提及如下代表性著作。比如，首部關(guān)于國(guó)際水道非航行使用法研究的著作是匈牙利學(xué)者János Bruhács的The Law of Non-NavigationalUsesofInternationalWatercources （1993），作者從國(guó)際水道概念、非航行使用的主權(quán)問(wèn)題、國(guó)際水道決策機(jī)制、多瑙河管理機(jī)制、國(guó)際水道禁止干涉機(jī)制、公平合理利用原則、禁止污染、規(guī)則應(yīng)用等多個(gè)方面對(duì)該法首次嘗試?yán)碚摌?gòu)造，該書(shū)成為國(guó)際水法研究基礎(chǔ)之作。Attila Tanzi、Maurizio Arecari的TheUnitedNationsConventionontheLawof International Watercourses（2001），詳細(xì)地分析《水道法公約》的實(shí)體條款及框架公約的原則，分析很具有啟發(fā)性。［7］美國(guó)太平洋大學(xué)法學(xué)院Stephen C.Mccaffrey教授的The Law of International Watercourses（2001 1st 2007 2nd），他曾當(dāng)任ILA國(guó)際水道非航行使用法草案的報(bào)告起草人和政府與國(guó)際組織的顧問(wèn)，國(guó)際水法立法深入?yún)⑴c，提升了該書(shū)的學(xué)術(shù)價(jià)值。此書(shū)主要從國(guó)際水法四種代表性的理論入手，再?gòu)乃x取的主要案例論證國(guó)家在實(shí)踐中所奉行的理論，之后他以國(guó)際水法基本權(quán)利和義務(wù)為線(xiàn)索，詳細(xì)地闡述了實(shí)體義務(wù)與程序義務(wù)、地下水資源規(guī)制與爭(zhēng)端解決機(jī)制四個(gè)層面規(guī)則的理論基礎(chǔ)，該書(shū)的研究視角可以說(shuō)是航行利用規(guī)則和非航行利用規(guī)則的集大成者，奠定了國(guó)際水法理論框架，有助于更好地理解《水道法公約》，因而，該書(shū)具有較高的理論研究?jī)r(jià)值。［8］日內(nèi)瓦大學(xué)法律系Laurence Boisson de Chazournes教授的Fresh Water in International Law（2013）是當(dāng)前國(guó)際水法最新的著作，她意識(shí)到跨界水資源是自然資源范疇，跨界水資源保護(hù)與管理復(fù)雜性程度較高，集合了多種學(xué)科，鑒于此，作者認(rèn)為國(guó)際法是深入理解國(guó)際水法的重要工具，但是，又不能僅僅局限于國(guó)際法。因此，作者從領(lǐng)土邊界機(jī)制、經(jīng)濟(jì)法、環(huán)境法、人權(quán)法以及組織法視角盡可能地較為全面地理解跨界水資源。此書(shū)在研究視角上是做了一次較為重要且有意義的嘗試。［9］（2）法律體系的具體理論問(wèn)題。國(guó)際水法作為不斷成熟的法律體系，國(guó)外關(guān)于該法具體問(wèn)題的研究也是不可忽視的重要方面。

例如，法律淵源問(wèn)題研究必須論及FAO編纂的Sources of International Water Law（1998），該書(shū)認(rèn)為國(guó)際水法的淵源包括國(guó)際公約、區(qū)域性公約、政府間組織和非政府間組織相關(guān)原則與聲明、司法判決和仲裁，從法律淵源層面更加豐富了國(guó)際水法理論體系，是窺探國(guó)際水法淵源重要的工具書(shū)。

西方也較早關(guān)注到污染的法律問(wèn)題研究。比如，Albert H.Garretson、Robert D.Hayton、Cecil J.Olmstead 的The Law of International Drainage Basins（1968）一書(shū)中，確定了“International Drainage Basin”的概念，分析污染法律原則。［10］Johan G.Lammers著作 Pollution of International Watercourses:A Search for Substantive Rules and Principles of Law（1984），解釋了水污染和跨界污染的定義，通過(guò)評(píng)析國(guó)際水道重要污染的案例，得出了國(guó)際水道國(guó)家有責(zé)任和義務(wù)保護(hù)水道環(huán)境，堅(jiān)持無(wú)害原則，從而初步形成了國(guó)際法的習(xí)慣法規(guī)則。［11］

3.1．2西方在跨界水資源沖突、爭(zhēng)端解決、合作和管理方面頗有建樹(shù)。國(guó)際水法是國(guó)際法的一個(gè)歷史悠久的領(lǐng)域，長(zhǎng)期以來(lái)，它的不穩(wěn)定性聞名于世。鑒于跨界水資源在西方社會(huì)發(fā)展居于重要地位，跨界水資源沖突與爭(zhēng)端嚴(yán)重影響著國(guó)際關(guān)系穩(wěn)定，國(guó)際社會(huì)亟需建立成熟的國(guó)際水法相關(guān)規(guī)則、原則和法律制度。實(shí)際上，1966年以后，國(guó)際水法才迎來(lái)了成熟階段，西方在跨界水資源沖突、爭(zhēng)端解決、合作和管理方面頗有建樹(shù)是國(guó)際水法成熟的重要表現(xiàn)。

此領(lǐng)域的主要著作為Heather L.Beach等的TransboundaryFreshwaterDisputeResolution: Theory，Practice，and Annotated References（2000）、Joachim Blatter與 Helen Ingram的 Reflections on Water:New Approaches to Transboundary Conflicts and Cooperation（2001）、PCA編著的 Resolution of International Wat er Disputes（2002）、Ariel Dinar的BridgesoverWater:UnderstandingTransboundary Water Conflict，Negotiation and Cooperation（2007）、Anton Earle等編著的 Transboundary Water Management: Principlesand Practice（2010）等。這些著作從不同的角度豐富了國(guó)際水法的研究。其中，Heather L.Beach在書(shū)中用組織理論（Organizational theory）檢驗(yàn)了跨界水資源如何在制度和法律下管理，用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論（Economic theory）解析了跨界水資源的利用和分配，比較分析各種各樣的水資源爭(zhēng)端和由水資源問(wèn)題引發(fā)的環(huán)境爭(zhēng)端，討論了與國(guó)際水域相關(guān)的條約歷史，采用廣泛的跨學(xué)科的方法分析水資源的沖突，發(fā)現(xiàn)水資源沖突的成因以尋求應(yīng)對(duì)的策略。［12］Anton Earle等編著的Transboundary Water Management:Principles and Practice論述跨界水資源管理的分析方法，再結(jié)合跨界水資源管理政策和實(shí)踐，分析了跨界水資源將面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。［13］

3.2國(guó)際水法理論在國(guó)家、地區(qū)實(shí)踐的應(yīng)用

羅爾斯指出：“國(guó)家生活的如何，極其重要的因素在于其政治文化，而并非其資源水平”。［14］這表明適宜的制度的重要性。西方是國(guó)際水法研究中心，任何研究脫離了實(shí)踐，都是無(wú)益于國(guó)際水法發(fā)展的。因此，無(wú)論是跨界水資源沖突、爭(zhēng)端解決還是合作，歸根結(jié)底，都必須以跨界水資源管理及可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，回歸實(shí)踐才是根本。

此領(lǐng)域主要著作分別為 Nurit Kliot的 Water Resources and Conflict in the Middle East（1994）、Elver Hilal的Peaceful Uses of International Rivers: The Euphrates and Tigris Rivers Dispute（2002）、Aysegul Kibaroglu的 Building A Regime for the Waters of the Euphrates-Tigris River Basin（2002）、Surya P.Subedi的 International Watercourses Law for the 21st Century:the Case of the River Ganges Basin（2005）、John E.Moerlins等編著的Transboundary Water Resources:A Foundation for Regional Stability in Central Asia（2008）、Kate Lazarus的Water Rights and Social Justice in the Mekong Region（2010）、Nahid Islam的 The Law of Non-Navigational Uses of InternationalWatercourses:OptionsforRegional Regime-Building in Asia（2010）、Philippe Cullet等編著的 Water Law，Poverty，and Development:Water Sector Reforms in India（2010）、Nath U.Surya的International Watercourses Law and A Perspective on Nepal-India Cooperation（2013）等。從這些著作來(lái)看，多數(shù)涉及全球水資源沖突高危地區(qū)，如中東地區(qū)、兩河流域、恒河流域、湄公河流域、印度-尼泊爾流域等，流域的特點(diǎn)賦予了國(guó)際水法區(qū)域性的特征，學(xué)者們都建議通過(guò)和平利用國(guó)際河流、建立某種機(jī)制等方式來(lái)解決水資源爭(zhēng)端。

正如Stephen C.Mccaffrey教授所指出那樣，國(guó)際水法理論需要發(fā)展新的方法，需要能夠解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的新的法律、制度和概念。國(guó)際水法重要理論基礎(chǔ)經(jīng)歷了 “絕對(duì)領(lǐng)土主權(quán)論”、“絕對(duì)領(lǐng)土完整論”、“有限主權(quán)論”、“共同利益論”演進(jìn)過(guò)程，［13］當(dāng)下，為國(guó)際社會(huì)接受程度較高的理論是共同利益論。實(shí)際上，無(wú)論是那種理論基礎(chǔ)，公平合理利用原則和不造成重大損害原則既是國(guó)際水法的兩大基本原則，更是各種理論都無(wú)法逾越的法律原則。換句話(huà)說(shuō)，國(guó)際水法理論要在實(shí)踐中保持長(zhǎng)青地位，都需要妥善處理好公平合理利用原則與不造成重大損害原則之間關(guān)系問(wèn)題。

3.3國(guó)際水法的基本原則研究處于不斷完善過(guò)程中

2014年《水道法公約》正式生效，它意味著國(guó)際水法過(guò)去無(wú)法可依的時(shí)代的終結(jié)。從現(xiàn)有相關(guān)條約和國(guó)家實(shí)踐來(lái)看，國(guó)際水法的基本原則不斷健全與完善?？傮w而言，航行自由原則、公平合理利用原則、不造成重大損害原則、國(guó)際合作原則、可持續(xù)發(fā)展原則、和平解決國(guó)際爭(zhēng)端原則等構(gòu)成了國(guó)際水法的基本原則。

公平合理利用原則。它是國(guó)際水法的基本原則之一，也是一項(xiàng)習(xí)慣國(guó)際法規(guī)則。［15］《水道法公約》把該原則視為其具有支配地位（overarching）的法律原則。［13］它有公平利用和合理利用兩層含義。前者指國(guó)際水道國(guó)在水資源的分配、開(kāi)發(fā)利用等權(quán)利；后者指國(guó)際水道國(guó)家在水資源利用過(guò)程中應(yīng)顧及諸如水質(zhì)和水量可持續(xù)發(fā)展及水生態(tài)保護(hù)?；诖?，便能更好地理解跨界水資源主權(quán)的絕對(duì)性與相對(duì)性特點(diǎn)。Ibrahim Kaya的Equitable Utilization:The Law of the Non-navigational Uses of International Watercourses（2003）則是深化認(rèn)識(shí)國(guó)際水法公平利用原則的代表性之作。［16］

國(guó)際合作原則。若要認(rèn)識(shí)國(guó)際合作原則在國(guó)際水法中的應(yīng)用，世界銀行Christina Leb博士的Cooperation in the Law of Transboundary Water Resources（2013）是一部具有啟發(fā)性的著作。當(dāng)前氣候變化、人口爆炸性增長(zhǎng)和強(qiáng)勁的水資源需求是促使跨界水資源走向沖突的重要緣由，基于此，作者認(rèn)為要應(yīng)對(duì)跨界水資源爭(zhēng)端，必須突出國(guó)際合作原則的作用，該原則能夠較好地處理國(guó)家之間權(quán)利與義務(wù)的關(guān)系。作者從相互依賴(lài)的現(xiàn)實(shí)、國(guó)際合作的義務(wù)、未來(lái)挑戰(zhàn)三個(gè)部分入手，較為詳細(xì)地論述了國(guó)際水法中國(guó)際合作原則，還探究了氣候變化法、人權(quán)法、國(guó)際水法三者之間的關(guān)系。［17］

不造成重大損害原則。它同樣也被認(rèn)為是國(guó)際水法的習(xí)慣國(guó)際法規(guī)則之一。［18］Stephen C.McCaffrey教授認(rèn)為一國(guó)不對(duì)他國(guó)造成損害是國(guó)際水法基本的法律規(guī)則。［13］然而，該原則與公平合理利用原則之間關(guān)系成為國(guó)際水法最具有爭(zhēng)議問(wèn)題之一。國(guó)際水法學(xué)術(shù)期刊Water International曾重點(diǎn)探討了不造成重大損害原則與公平合理利用原則之間關(guān)系，很具啟發(fā)性。如Kai Wegerich&Oliver Olsson的 Late Developers and the Inequity of“Equitable Utilization”and the Harm of“Do no Harm”［19］與 David B.Brooks的Response to Late Developers and the Inequity of “Equitable Utilization”and the Harm of“Do no Harm”by Kai Wegerich&Oliver Olsson［20］論點(diǎn)交鋒激烈。而Salman M.A.Salman的 Downstream Riparians Can alsoHarmUpstreamRiparians:theConceptof Foreclosure of Future Uses認(rèn)為下游國(guó)家同樣也能對(duì)上游國(guó)家造成損害，一定程度上豐富了不造成重大損害原則認(rèn)識(shí)。［21］

其它原則的研究，西方同樣處于領(lǐng)先地位。比如，航行自由原則是國(guó)際水法歷史較為悠久的法律原則，它以歐洲河流國(guó)際化為基礎(chǔ)而得以確立；可持續(xù)發(fā)展原則是國(guó)際環(huán)境法中的一項(xiàng)尚處于形成和發(fā)展之中新的原則，盡管并未取得國(guó)際習(xí)慣法的法律效力和地位，它卻是正在形成的國(guó)際習(xí)慣法規(guī)則，其在國(guó)際水法領(lǐng)域影響力劇增，成為習(xí)慣法規(guī)則指日可待；和平解決爭(zhēng)端原則是國(guó)際法的基本法律原則，同樣，也是國(guó)際水法的基本法律原則范疇。

4　源泉

國(guó)內(nèi)水法理論成為國(guó)際水法理論發(fā)展的源泉。國(guó)際水法理論的存在它并不是孤立的，各種理論之間無(wú)論是形式上還是邏輯上有一定的相通。比如，國(guó)際水法理論的背后不僅僅是上下游國(guó)家之間、沿岸國(guó)與非沿岸國(guó)之間、先開(kāi)發(fā)利用國(guó)家與后開(kāi)發(fā)利用國(guó)家之間、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間等方面權(quán)利與義務(wù)的爭(zhēng)奪，實(shí)質(zhì)是一種話(huà)語(yǔ)權(quán)的爭(zhēng)奪。然而，每一種國(guó)際水法理論，與它所反映的人類(lèi)文明是息息相關(guān)的。著名歷史學(xué)家湯因比認(rèn)為人類(lèi)歷史上一共有26個(gè)文明，比如，希臘文明、西方文明、伊斯蘭文明、印度文明、遠(yuǎn)東文明等等。文明身后都有代表性國(guó)家。就法系而言，主要分為英美法和大陸法兩大類(lèi)。簡(jiǎn)而言之，不同文明下、不同法系下、不同宗教下，其國(guó)內(nèi)水法相關(guān)理論能夠成為國(guó)際水法理論發(fā)展的重要源泉。

如果要全面論述各種文明對(duì)國(guó)際水法理論發(fā)展的推動(dòng)作用，是個(gè)極為艱巨的任務(wù)，限于篇幅，只能選取美國(guó)國(guó)內(nèi)水法加以說(shuō)明。

國(guó)內(nèi)水法是國(guó)際水法發(fā)展的重要源泉，首屈一指，當(dāng)是美國(guó)國(guó)內(nèi)水法，它對(duì)國(guó)際水法理論發(fā)展起到了重要推動(dòng)作用，如哈蒙主義等等。相關(guān)著作有George A. Gould等編著的Cases and Materials on Water Law（1965年初次出版，此后不斷更新，2010年已出第八版）和Joseph L.Sax等編著的Legal Control of Water Resources:Cases and Materials（1986年出第一版，2006年已出第四版）。書(shū)中與時(shí)俱進(jìn)地收錄了美國(guó)國(guó)內(nèi)許多案例和美國(guó)水法問(wèn)題，［22］此書(shū)為研究美國(guó)國(guó)內(nèi)水法及國(guó)際水法提供了重要的基礎(chǔ)。其重要性在于：第一，美國(guó)國(guó)內(nèi)司法實(shí)踐繼續(xù)成為國(guó)際水法有價(jià)值的淵源。美國(guó)的水資源利用發(fā)展了二套不同的機(jī)制-西部?jī)A向?yàn)閮?yōu)先分配主義、東部強(qiáng)調(diào)沿岸權(quán)。根據(jù)美國(guó)高等法院的判決，在處理州之間的水資源利用方面，東西部水資源利用原則的沖突性，特別強(qiáng)調(diào)水資源利用應(yīng)堅(jiān)持權(quán)利平等原則無(wú)疑是最佳的調(diào)和原則和途徑。［23］第二，美國(guó)國(guó)內(nèi)實(shí)踐的首創(chuàng)性對(duì)跨界水資源的管理帶來(lái)深遠(yuǎn)影響。早在20世紀(jì)30年代，美國(guó)開(kāi)創(chuàng)了流域綜合管理（Integrated Water Resources Management）的先例，建立世界上第一個(gè)流域綜合管理機(jī)構(gòu)-田納西河流域綜合管理機(jī)構(gòu)，并實(shí)施流域綜合管理制度。在之后的實(shí)踐中，越來(lái)越多國(guó)家和地區(qū)采用流域綜合管理制度，效果還不錯(cuò)，國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，流域綜合管理是解決各種水問(wèn)題的有效途徑。第三，哥倫比亞河是世界上流域開(kāi)發(fā)利用程度最高和最為成功的國(guó)際河流。其開(kāi)發(fā)利用所形成的制度規(guī)則成為國(guó)際水法的一部分，哥倫比亞河開(kāi)發(fā)利用制度影響深遠(yuǎn)，能為今后其它國(guó)際河流開(kāi)發(fā)利用提供借鑒經(jīng)驗(yàn)。

5　不足與展望

全球水危機(jī)背景下，跨界水資源競(jìng)爭(zhēng)性利用態(tài)勢(shì)下，國(guó)際社會(huì)愈加重視國(guó)際水法問(wèn)題研究，國(guó)外國(guó)際水法也得到了較快的發(fā)展，科研成果突出又豐富，仍保持著領(lǐng)先地位，但是，它也存在不足。

5.1國(guó)際水法已經(jīng)開(kāi)啟“軟法硬法化”趨勢(shì)，當(dāng)前軟法比重仍過(guò)高

“軟法”與“硬法”相對(duì)，軟法形式上多樣，效力上有限，內(nèi)容上不確定，前后銜接緊密性不夠。然而，軟法在國(guó)際水法發(fā)展進(jìn)程中起到重要的作用，是不可缺少的淵源之一。如前所述，以IDI和ILA為代表的非政府組織在國(guó)際水法造法過(guò)程中做出了積極貢獻(xiàn)，事實(shí)上，這些組織積極推動(dòng)的也正是國(guó)際水法的相關(guān)軟法，在未形成硬法之前，某些規(guī)則既有成為習(xí)慣國(guó)際法的，又有被國(guó)際公約借鑒吸收的。令人欣慰的是，《水道法公約》正式生效，終結(jié)了國(guó)際水法的“軟法時(shí)代”，未來(lái)，該法“軟法硬法化”趨勢(shì)將不斷增強(qiáng)，軟法比重過(guò)高將長(zhǎng)期存在。

5.2國(guó)際水法的主權(quán)理論研究有待深入

跨界水資源作為是自然資源的范疇，盡管?chē)?guó)際社會(huì)確立了自然資源永久主權(quán)原則在國(guó)際法中的地位，但是，跨界水資源的主權(quán)理論一直就是橫亙?cè)趪?guó)際水法發(fā)展進(jìn)程中，跨界水資源的主權(quán)理論不同于領(lǐng)土主權(quán)，是一個(gè)較為復(fù)雜的問(wèn)題。總體來(lái)看，國(guó)際水法的主權(quán)理論研究還不夠，特別是它的“共同利益論”。此外，鑒于全球治理是國(guó)際法未來(lái)發(fā)展的重要?jiǎng)酉?，全球面臨著氣候變化共同議題，在此形勢(shì)下，勢(shì)必強(qiáng)化了該法主權(quán)理論研究緊迫性與挑戰(zhàn)性。

5.3歐美掌握國(guó)際水法的話(huà)語(yǔ)權(quán)，廣大發(fā)展中國(guó)家話(huà)語(yǔ)權(quán)不足

回顧整個(gè)國(guó)際水法的發(fā)展歷程，歐美是國(guó)際水法的中心，在其規(guī)則體系創(chuàng)設(shè)過(guò)程中，歐美國(guó)家牢牢掌握著話(huà)語(yǔ)權(quán)，廣大發(fā)展中國(guó)家參與力度有限，話(huà)語(yǔ)權(quán)不足。以中印兩國(guó)為例，基于類(lèi)似緣由，兩國(guó)都曾在《水道法公約》表決中投反對(duì)票，兩國(guó)未加入國(guó)際水法相關(guān)的重要公約，在國(guó)際水法體系中參與力度嚴(yán)重不足，在該法體系中話(huà)語(yǔ)權(quán)不足。

5.4跨界環(huán)境影響評(píng)價(jià)法律制度研究還不夠

國(guó)際水法與國(guó)際環(huán)境法相互交叉。環(huán)境影響評(píng)價(jià)法律制度不僅是國(guó)際環(huán)境法中重要研究對(duì)象，它還是國(guó)際水法不可忽視的研究?jī)?nèi)容。未來(lái)，跨界水資源問(wèn)題將成為國(guó)際水道國(guó)家之間互動(dòng)的主題之一，有關(guān)于跨界水資源開(kāi)發(fā)、利用、保護(hù)和管理，特別是其環(huán)境與生態(tài)問(wèn)題，亟需健全跨界環(huán)境影響評(píng)價(jià)法律機(jī)制。雖然目前環(huán)境影響評(píng)價(jià)機(jī)制研究有一定的基礎(chǔ)，它的先鋒公約主要是《埃斯波公約》，但是，跨界水資源的環(huán)境影響法律機(jī)制研究還不夠深入?？上驳氖?，ILA的《柏林水資源規(guī)則》（2004）已經(jīng)涉及了影響評(píng)價(jià)法律制度，這是國(guó)際水法發(fā)展的新動(dòng)向，值得重視。

5.5公平合理利用原則與不造成重大損害原則關(guān)系問(wèn)題研究有待加強(qiáng)

《水道法公約》是國(guó)際水法的重要公約，它的生效歷程如此緩慢，這與公約本身存在不足有重要關(guān)系。公平合理利用原則和不造成重大損害原則及其關(guān)系成為《水道法公約》及國(guó)際水法最具有爭(zhēng)議問(wèn)題之一。盡管有不少著名學(xué)者都解讀了此二原則關(guān)系問(wèn)題，簡(jiǎn)單地來(lái)說(shuō)，它們之間的關(guān)系可定為“一元論”或“二元論”。關(guān)系的不同界定實(shí)際上也就反映了國(guó)際水法不同的主權(quán)觀念。從目前研究成果來(lái)看，未來(lái)國(guó)際水法理論要發(fā)展，吸引越來(lái)越多國(guó)家注意和重視，相關(guān)國(guó)際公約不斷地被國(guó)際社會(huì)所接受，加強(qiáng)公平合理利用原則與不造成重大損害原則的研究是重要基礎(chǔ)。

5.6地下水資源法律制度研究有待進(jìn)一步健全

20世紀(jì)中葉西方才開(kāi)始也是最早關(guān)注地下水資源相關(guān)法律制度研究，取得了不少的科研成果，影響力巨大。盡管1966年ILA的《赫爾辛基規(guī)則》已經(jīng)把地下水納入規(guī)則規(guī)制對(duì)象，地下水由此成為國(guó)際水法的研究對(duì)象，現(xiàn)實(shí)很尷尬的是，首部規(guī)制地下水資源的跨界含水層法草案的最終形式遲遲不能確定。地下水資源自然特點(diǎn)認(rèn)識(shí)不足、關(guān)鍵的地下水科學(xué)技術(shù)支撐欠缺、全面認(rèn)識(shí)跨界含水層任務(wù)艱巨性等方面影響著地下水資源法律制度的構(gòu)建。只有堅(jiān)實(shí)地下水資源法律制度認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)，其相應(yīng)地法律制度性設(shè)計(jì)才更具有針對(duì)性。從未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，國(guó)際水法要進(jìn)一步發(fā)展，離不開(kāi)地下水資源法律制度研究的健全，離不開(kāi)規(guī)制地下水資源領(lǐng)域的公約制定。

總之，縱觀國(guó)外研究現(xiàn)狀，國(guó)際水法基本理論問(wèn)題研究在不斷發(fā)展，地域性的國(guó)際水法也在不斷豐富，不同角度的著述成果有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值。在“每一條國(guó)際河流，就有一種制度”的背景下，國(guó)際水法法律問(wèn)題研究，未來(lái)大有可為。

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責(zé)任編輯王友海

編號(hào)］10.14180/j.cnki.1004-0544.2015.09.031

D999.3

A

1004-0544（2015）09-0169-08

國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目（14CGJ007）。

楊珍華（1983-），男，江西贛州人，武漢大學(xué)中國(guó)邊界與海洋研究院助理研究員，國(guó)家領(lǐng)土與海洋權(quán)益協(xié)同創(chuàng)新中心研究人員，武漢大學(xué)世界史博士后流動(dòng)站研究人員；郭冉（1978-），男，河南南陽(yáng)人，華東師范大學(xué)副教授，武漢大學(xué)法學(xué)院博士生。