文/沈 凌 許娟娟

信息傳播技術(shù)的發(fā)展，推動了人類社會經(jīng)濟文化的繁榮，也凸顯了一些新的問題。信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生及其快速的發(fā)展，對著作權(quán)法律制度形成了強有力的沖擊，帶來了很多需要研究的新領(lǐng)域，其中著作權(quán)的限制問題就尤為重要。著作權(quán)人在網(wǎng)絡(luò)中擁有的絕對權(quán)利就是網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)。開放和自由是網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)有之義，這兩種理念毫無疑問會產(chǎn)生激烈的沖突。如何才能使著作權(quán)制度在網(wǎng)絡(luò)空間中既能保障權(quán)利人合法權(quán)利，又能使社會公眾最大可能地共享人類的各種智力成果，對網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)限制恰恰是利益平衡的重要手段。這種限制體現(xiàn)了著作權(quán)法正義的價值理念，減少了權(quán)利之間的沖突，提高了智力成果的利用效率，讓社會公眾能有更多的機會獲取信息并讓著作權(quán)人也受益。

各國立法均規(guī)定了對著作權(quán)的限制，只是稱謂和立法體例不同。美國主要規(guī)定了作品的使用類型有兩類：第一類可以不經(jīng)過版權(quán)人同意，也不予支付報酬的“合理使用”，美國司法部門主要通過“因素主義”模式進行判定，法官掌握了相當(dāng)?shù)淖杂刹昧繖?quán)；第二類無須經(jīng)版權(quán)人許可，但需要支付報酬的“法定許可”。大陸法系國家的著作權(quán)立法則沒有判斷相關(guān)利用作品的行為是否屬于“限制和例外”的一般原則，而是把所有不需要經(jīng)過著作人許可的使用作品的行為納入“權(quán)利的例外和限制”條款。通過具體、詳盡的對例外情形的列舉，讓法官對相關(guān)的利用行為進行是否侵權(quán)的判斷，這就是大陸法系在著作權(quán)限制上的“規(guī)則主義”模式。我國的著作權(quán)立法原則是：既規(guī)定了合理使用，同時也規(guī)定了法定許可，網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的合理使用則是本文討論的重點。

一、界定合理使用的內(nèi)涵

作為著作權(quán)法中一項基本的制度，合理使用的涵義是法定情形下許可使用他人的各類作品而不需要由著作權(quán)利人表示同意，同時著作權(quán)人也無權(quán)收取相應(yīng)報酬的制度。合理使用制度最初產(chǎn)生，是為了解決后任作者對前任作者著作權(quán)作品的使用問題。因此，合理使用規(guī)則也被稱為公平競爭法律規(guī)則。數(shù)字網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)，作品經(jīng)不斷數(shù)字化被各種權(quán)利人所利用，合理使用的爭議也在不斷發(fā)酵。在網(wǎng)絡(luò)發(fā)展初期，傳統(tǒng)版權(quán)向網(wǎng)絡(luò)延伸，但是由于技術(shù)保護措施的廣泛運用，使得合理的使用范圍不斷受到擠壓。隨后，網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的保護經(jīng)歷了萌芽、發(fā)展、平衡三個階段。隨著網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的利益與日俱增，這種擴張與規(guī)制的較量還將繼續(xù)。作品的權(quán)利人控制作品范圍在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下有了極大的擴展，同時權(quán)利人因為無法有效地控制網(wǎng)絡(luò)空間而導(dǎo)致權(quán)益受損。一般來說，如果可以從公共服務(wù)中搜索到相關(guān)著作權(quán)人的資料，這樣就不會去購買這些材料，而是在網(wǎng)絡(luò)上公然分享和復(fù)制作品權(quán)利人的資料。人們具有閱讀、瀏覽各種作品以及其他方式對權(quán)利人作品進行使用的權(quán)利。在數(shù)字環(huán)境下對網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的使用限制，公共利益能夠在著作權(quán)法的框架下得到更好維護。正是基于這種考量，合理使用規(guī)則才能在數(shù)字環(huán)境中獲得普遍的支持。對數(shù)字環(huán)境下作品使用途徑進行有效的規(guī)范，無疑會促進文化藝術(shù)創(chuàng)作的繁榮和發(fā)展。

二、合理使用的立法實踐

《伯爾尼公約》《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》和《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》對于專有權(quán)利規(guī)定了例外，但是只能在特殊情況下作出并不能阻礙作品的正常使用，權(quán)利人的合法利益也要得到有效保障，這是三個必要條件，被稱為“三步檢驗標(biāo)準(zhǔn)”。依據(jù)“三步檢驗標(biāo)準(zhǔn)”，各國根據(jù)條約的規(guī)定，在特定情況下限制專有權(quán)利并列舉例外的情況，對相關(guān)條款也要做出正當(dāng)合理的解釋，絕不允許阻礙作品的正常使用和損害作品權(quán)利人的合法利益。任何專有權(quán)利能夠控制行為判斷的標(biāo)準(zhǔn)不在于是否得到權(quán)利人的同意或是沒有支付相應(yīng)報酬，也不是在各國的“權(quán)利限制”條款之中有所列舉，而是它能否通過“三步檢驗標(biāo)準(zhǔn)”的檢驗。美國是世界上最早規(guī)定了“合理使用”制度的國家，在1976年《美國版權(quán)法》107條對合理使用規(guī)定做了明確的規(guī)定。我國已加入上述三個條約，應(yīng)履行遵守“三步檢驗標(biāo)準(zhǔn)”的國際義務(wù)。

我國現(xiàn)行的《著作權(quán)法》22條規(guī)定了12種情況的合理使用具體情形，傳統(tǒng)著作權(quán)法中，在作者的作品中合理使用他人發(fā)表后的作品以及在著作權(quán)人作品的基礎(chǔ)上重新創(chuàng)作等合理使用他人作品，接觸到著作權(quán)人的作品是關(guān)鍵，通過購買作品這一主要形式來接觸到他人的著作權(quán)作品，這就是權(quán)利人實現(xiàn)了自己物質(zhì)利益的全過程。這12種情形分為公眾個人使用目的、為公眾整體使用目的、為公眾部分使用目的三類的合理使用。公眾個人使用目的表現(xiàn)為個人自由的言論表達、對作品創(chuàng)作的激勵等，為公眾整體使用目的主要由學(xué)?？蒲薪虒W(xué)使用、新聞媒體的使用以及免費表演等形式構(gòu)成，為公眾部分使用目的主要表現(xiàn)為推動我國少數(shù)民族文化大發(fā)展和大繁榮、重視盲人這一特殊群體的文化需要等。對于《著作權(quán)法》合理利用的規(guī)定兼顧了各相關(guān)權(quán)利主體的利益，推進社會整體利益的發(fā)展。

《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)管理條例》第6條規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下作品的合理使用，在條例中規(guī)定了8種情形，且與《著作權(quán)法》合理使用的情形基本類似，應(yīng)該說是一脈相承，在網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)基本法律規(guī)范中，確定了作品的權(quán)利人、傳播者以及使用作品人利益的平衡點，對網(wǎng)絡(luò)的可持續(xù)發(fā)展起到了規(guī)范作用。

應(yīng)該說合理使用平衡了作品的權(quán)利人、作品的傳播者和作品的使用人三方權(quán)益，維持了新聞自由度與公民個人的各種信息自由與開放。合理使用已經(jīng)成為世界同行著作權(quán)的基本制度，但在網(wǎng)絡(luò)時代到來后，也面臨巨大的挑戰(zhàn)。

三、合理使用面臨的巨大挑戰(zhàn)

1．合理使用制度亟需重構(gòu)。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中與傳統(tǒng)的著作權(quán)相比，無論在權(quán)利客體還是權(quán)利的內(nèi)容都得以擴展，各種保障機制也逐漸強化。問題是合理使用卻沒有得到相應(yīng)的發(fā)展，由于對網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的權(quán)利邊界規(guī)定不夠明晰，使得著作權(quán)人被侵權(quán)的風(fēng)險在增加，也使合理使用日趨萎縮。《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)管理條例》對合理使用范圍過窄，致使在傳統(tǒng)著作權(quán)環(huán)境下形成的利益平衡被打破，使得網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的權(quán)利人、傳播者、使用者之間關(guān)系緊張，不斷產(chǎn)生新的沖突。

2．技術(shù)保護措施和網(wǎng)絡(luò)契約阻礙了合理使用的應(yīng)用。在網(wǎng)絡(luò)時代，權(quán)利人總是要求對自己的作品有絕對權(quán)利，采用各種措施，著作權(quán)人對作品的控制得到加強，對傳統(tǒng)權(quán)利人利益的平衡主要依賴于對作品權(quán)利人權(quán)利的限制。在網(wǎng)絡(luò)時代，由于著作權(quán)人設(shè)置了技術(shù)保護措施，社會公眾在合理使用作品時都會面臨技術(shù)的障礙。使用者在使用他人作品時需要一定的知識，但與技術(shù)措施的設(shè)置者相比這種知識明顯不足。對技術(shù)措施沒有規(guī)定期限，《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)管理條例》中也忽略了合理使用無法實現(xiàn)時的救濟措施。網(wǎng)絡(luò)契約的合理使用面臨巨大危機，在網(wǎng)絡(luò)契約中，由于往往采取啟封式許可證和點擊許可證的形式，作為作品的實際占有者，通過添加各種技術(shù)保護措施，完全控制了著作權(quán)人自己的作品，公眾根本無法自由選擇，網(wǎng)絡(luò)契約成為著作權(quán)人壟斷自己作品的強大工具，違背了著作權(quán)法的價值理念，從根本上阻礙了“合理使用”的實現(xiàn)。

3．個人合理使用的異化。為個人目的而使用作品在著作權(quán)法中有明確規(guī)定，但卻引發(fā)了巨大的爭論。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，作品復(fù)制主要是通過數(shù)字技術(shù)的壓縮、加工、存儲來實現(xiàn)，復(fù)制的成本更加低廉但數(shù)量巨大，并且更加快速地傳播。作品廣泛傳播，使其稀缺性迅速下降，價格趨近于零，僅從經(jīng)濟學(xué)角度看，更增加了復(fù)制的合法性。在復(fù)制手段簡單、復(fù)制成本低廉、復(fù)制危害倍增的網(wǎng)絡(luò)傳播時代，合理使用出現(xiàn)了異化。我國著作權(quán)法就有關(guān)于個人因為學(xué)習(xí)和研究的需要合理使用他人公開發(fā)表的作品規(guī)定，復(fù)制成為個人使用的主要形式。到了網(wǎng)絡(luò)時代，上傳、下載也是復(fù)制手段，個人瀏覽也會產(chǎn)生暫時的復(fù)制。特別是P2P軟件的非法下載行為，因為個人的欣賞而對作品進行復(fù)制，對作品著作權(quán)人的合法利益造成了一定傷害，難以認(rèn)為是合理使用。因此，在網(wǎng)絡(luò)時代，合理使用并不必然包含因為個人目的使用他人作品，對將來著作權(quán)的立法定帶來了挑戰(zhàn)。

四、合理使用的完善

1．合理使用的一般原則確定。對《著作權(quán)法》中合理使用的列舉式立法進行完善，明確規(guī)定合理使用的界限。合理使用的界限主要由使用作品的目的及種類，已經(jīng)被使用程度及著作權(quán)正常的使用價值構(gòu)成。一方面，作品合理使用目的要正當(dāng)，排除商業(yè)和以營利為目的使用。當(dāng)然在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中非營利性的使用并不必然是合理使用，這就需要法官在案件審理中進行自由裁量。其次，對于作品的性質(zhì)也必須進行類型化。對于不同類型的作品，對其合理使用的程度也不盡相同。我國著作權(quán)法中對于合理使用的類型主要是已發(fā)表作品，也可以在此基礎(chǔ)上進一步細(xì)分。最后，還要考慮合理使用程度對作品潛在的市場價值影響，這也是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)合理使用最基本的判斷標(biāo)準(zhǔn)。通過原則的制定，再進行立法列舉，這樣使法律更具操作性，提高司法裁判的效果。

2．合理使用需要前瞻性的設(shè)計。網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)仍然是以著作權(quán)制度作為基礎(chǔ)，在合理使用制度上也以傳統(tǒng)著作權(quán)的合理使用制度為基本內(nèi)核，但在立法上也要關(guān)注網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度的新發(fā)展。在以著作權(quán)人權(quán)利為保護核心的基礎(chǔ)上，充分考慮網(wǎng)絡(luò)傳播的特殊性，對一些傳統(tǒng)的合理使用形式賦予其新時代內(nèi)涵，在合理使用范圍上進行靈活的調(diào)整。結(jié)合網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，將網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用的范圍不斷擴大。在網(wǎng)絡(luò)傳播中合理使用范圍的確定，應(yīng)該充分考慮到網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)各方面主體之間的利益平衡，對網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的部分權(quán)能進行限制，重新考量合理使用的相關(guān)條件，將網(wǎng)絡(luò)傳播中合理使用的范圍適度擴大。而且在界定各類主體的合理使用范圍時也應(yīng)有所不同，對于傳播者來說要根據(jù)不同種類的網(wǎng)上信息性質(zhì)界定各自的合理使用范圍。

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