唐宜紅(教授) 齊先國

(作者單位：中央財經(jīng)大學國際經(jīng)濟與貿(mào)易學院;責任編輯：王勇娟)

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全球軍品貿(mào)易政策變遷及對我國的啟示

唐宜紅(教授) 齊先國

2013年，土耳其國防部對外宣布，決定選擇中國產(chǎn)FD-2000防空系統(tǒng)作為該國下一代遠程防空系統(tǒng)。但此舉受到以美國為首的北約強烈施壓，連續(xù)多次延長合同談判期，充分顯示了軍品貿(mào)易競爭的激烈。軍品貿(mào)易不僅是國家對外貿(mào)易的重要組成部分，而且作為一種特殊商品的貿(mào)易，其具有重要的政治、經(jīng)濟、軍事和外交意義，越來越成為國家安全戰(zhàn)略布局的關鍵環(huán)節(jié)。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，全球主要的軍品貿(mào)易國家都建立起了比較完善的軍品貿(mào)易政策法規(guī)體系，國際性的軍品貿(mào)易條約和法規(guī)也在不斷商議和簽署。當前，我國國家安全面臨嚴峻挑戰(zhàn)。2014年我國正式成立國家安全委員會，2015年1月中央政治局審議通過《國家安全戰(zhàn)略綱要》。在此背景下，系統(tǒng)梳理和研究全球軍品貿(mào)易政策，了解軍品貿(mào)易政策制定的目標及其依據(jù)，對于我國更好地發(fā)揮軍品貿(mào)易在國家安全中的關鍵性作用，制定適應國家利益需要的軍品貿(mào)易政策，維護國家政治、經(jīng)濟、軍事和外交利益，具有重要意義。

一、 全球軍品貿(mào)易的歷史和軍品貿(mào)易政策變遷

(一) 全球軍品貿(mào)易的歷史

在人類歷史中，隨著階級和國家的產(chǎn)生，戰(zhàn)爭成為關系到國家安全和生死存亡的大事。戰(zhàn)爭需要武器。從石兵器、青銅兵器、鐵兵器發(fā)展到火器，再到坦克、飛機、導彈等近現(xiàn)代武器，到太空武器、激光武器等新概念武器，軍品裝備在戰(zhàn)爭中的作用越來越大。

就像戰(zhàn)爭貫穿了人類的歷史一樣，“國家和地區(qū)間的軍品買賣貫穿了人類的歷史”(Anderton，1995，引自【英】哈特利，【美】桑德勒主編，《國防經(jīng)濟學手冊》，第一卷，姜魯鳴、沈志華等譯，北京：經(jīng)濟科學出版社，2001年版，第526頁)。由于武器裝備研發(fā)對于生產(chǎn)力和科技水平的要求，顯然并不是每個國家都有能力生產(chǎn)滿足自己需要的武器裝備。而掌握了武器裝備研發(fā)技術的國家往往基于自己的國家安全和戰(zhàn)略目標會選擇出口、支援某些不具備武器裝備研發(fā)和生產(chǎn)能力的國家，這樣就產(chǎn)生了軍品貿(mào)易。

早在我國春秋戰(zhàn)國時期，合縱連橫的諸侯國之間已經(jīng)產(chǎn)生了武器交易；14世紀，古印度便向古埃及出口鋼鐵制的武器(參見【美】芬德利，【美】奧羅克(2007)，《強權(quán)與富足》，華建光譯，北京：中信出版社，2012年版，第111頁)。但一直到第一次世界大戰(zhàn)前，全球的軍品貿(mào)易都以小規(guī)模、私人參與為特征。特別是歐洲殖民主義擴張時期，以葡萄牙、西班牙、法國、德國、英國的制造商為主要供給方，西歐國家及其殖民地為主要需求方的軍品貿(mào)易遍布全球。第一次世界大戰(zhàn)和第二次世界大戰(zhàn)之間，以政府控制的私人參與為特征，主要供需方未發(fā)生變化，但國際社會已經(jīng)開始出現(xiàn)對軍品貿(mào)易的反對和約束。第二次世界大戰(zhàn)后，私人和政府共同參與軍品貿(mào)易，美國政府成為了主要的軍品供給方；冷戰(zhàn)開始后，政府占據(jù)軍品貿(mào)易的主導地位，蘇聯(lián)加入了主要供給國陣營，一些與蘇聯(lián)關系密切的第三世界國家成為了主要需求方。

冷戰(zhàn)期間，美國和蘇聯(lián)都想通過建立和擴大自己的勢力范圍以制約對方。隨后，全球出現(xiàn)了大規(guī)模的軍品貿(mào)易，意大利等西歐國家也加入供給國行列。至冷戰(zhàn)結(jié)束前，已經(jīng)出現(xiàn)了40多個軍品供給國，所有國家特別是第三世界國家均參與軍品進口。冷戰(zhàn)結(jié)束以后，隨著國際經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展和國家安全不確定性的增加，許多國家相繼增加國防預算，世界軍品貿(mào)易總額持續(xù)上升。根據(jù)瑞典斯德哥爾摩國際和平研究所(SIPRI)的統(tǒng)計，2000—2012年全球軍品出口額達2630億美元，總的發(fā)展趨勢呈上升態(tài)勢(參見《SIPRI年鑒》，2013，第五章“國際武器轉(zhuǎn)讓”中國軍控與裁軍協(xié)會譯，北京：時事出版社，2014年版，第332頁)。特別是美國“9·11”事件后恐怖主義的抬頭和國際反恐浪潮的興起，尤其是在中東、非洲、東亞及南亞等局部國家或地區(qū)間的潛在對抗、表性沖突進一步擴張了軍品市場的需求，拓展了國際軍品貿(mào)易的邊界。同時，軍品貿(mào)易市場競爭更趨激烈，高技術軍品需求進一步加大，軍品貿(mào)易結(jié)構(gòu)越來越復雜，越來越高端，越來越朝著精致化、信息化方向發(fā)展。

(二) 全球軍品貿(mào)易政策的變遷

軍品貿(mào)易政策指一國政府為了某種目的而制定的，對軍品進出口貿(mào)易活動進行管理的方針和原則。它是一國政府的主觀選擇，有明顯的政策目的和傾向性，并且受到政治、外交、軍事安全等多種非經(jīng)濟因素的影響?？梢哉f，軍品貿(mào)易政策是隨著軍品貿(mào)易的不斷發(fā)展而逐步形成和發(fā)展的。

早在19世紀末20世紀初，軍品貿(mào)易以私人為主且規(guī)模不斷擴大，一些國際性組織開始制定規(guī)范軍品貿(mào)易銷售的政策法規(guī)。例如，1907年海牙會議制定了有關中立國軍品出口的規(guī)定。第一次世界大戰(zhàn)期間，一些國家的政府開始通過國際協(xié)定來限制主要由私人軍火商把持的軍品貿(mào)易，如國際法庭1925年制定了《日內(nèi)瓦武器貿(mào)易公約》。但是，這些國際性公約對于大多數(shù)從事軍品貿(mào)易的私人企業(yè)約束力有限。如第一次世界大戰(zhàn)期間，僅美國的私人軍火生產(chǎn)商就生產(chǎn)了1000輛坦克、4000門火炮、14000架飛機，其中大部分用于出口(引自何萍等，2001年，《國外海軍軍品貿(mào)易綜合研究》，國防報告HJ-2000-115，第14頁)。從20世紀30年代到第二次世界大戰(zhàn)期間，為適應戰(zhàn)爭需要，各有關國家爭相購置武器，軍品貿(mào)易迅速擴大。此時，為了規(guī)范向同盟國的軍品出口，并防止軍品戰(zhàn)略物資流向敵對國，西歐和美國開始實行出口管制，軍品貿(mào)易政策的主動權(quán)由國際組織轉(zhuǎn)向有關國家。例如，1931年，英國制定了《軍品出口控制法》;1935年，美國國務院頒布《國際軍品貿(mào)易條例》。這些軍品貿(mào)易政策法規(guī)都是為適應戰(zhàn)爭時期的特殊需要而制定的。但由于各國政府忙于應付戰(zhàn)爭，政策執(zhí)行的約束力和規(guī)范作用打了折扣。

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束至冷戰(zhàn)結(jié)束，美、蘇兩極對抗，國際形勢動蕩不安，世界軍品貿(mào)易進一步發(fā)展，且明顯表現(xiàn)為蘇聯(lián)和美國所主宰。1988年兩國在世界軍品市場所占的份額分別為41.6%和29.8%。隨著軍品貿(mào)易的發(fā)展，許多國家都制定和完善了軍品貿(mào)易政策法規(guī)，并將軍品貿(mào)易立法納入國家立法體系。例如，1961年，聯(lián)邦德國和挪威分別頒布了《戰(zhàn)爭武器控制法》和《輕武器與彈藥法》；1963年，荷蘭頒布了《戰(zhàn)爭物資出口法令》；1972年，瑞士頒布了《聯(lián)邦戰(zhàn)爭物資法》；1976年，美國國會頒布了《軍品出口控制法》；1977年，奧地利頒布《聯(lián)邦戰(zhàn)爭物資進出口和轉(zhuǎn)讓法》；1985年，丹麥頒布了《武器法》(參見SIPRI《軍品出口法規(guī)》合集，鄭杰光、羅光夏等譯，中國國防科技信息技術中心，1991年)。這些軍品貿(mào)易政策和法規(guī)規(guī)范了軍品貿(mào)易，國際軍品貿(mào)易政策法規(guī)體系也日趨完善。

冷戰(zhàn)結(jié)束以后，美國開始獨行天下，成為世界上最大的軍品出口國。但總體看，20世紀90年代以來至21世紀初，由于國際局勢相對緩和，國際軍品貿(mào)易額出現(xiàn)下滑局面。一些國家不斷調(diào)整軍品貿(mào)易政策，主動放寬有關限制，推動軍品出口發(fā)展。例如，1995年前后美國修訂了《軍品出口控制法》、《國際軍品貿(mào)易條例》等軍品貿(mào)易立法，對鼓勵軍工企業(yè)出口軍品做出新的調(diào)整。2010年12月，美國再次修訂出口控制改革草案，制定武器出口物項清單，簡化審批流程，使更多武器裝備及相關技術的出口更為便捷。德國政府于2012年7月制定計劃放松武器出口控制，主要措施是簡化武器裝備的出口審批程序，取消不利于德國軍品出口的規(guī)定，特別是調(diào)整針對歐盟以外國家的出口限制規(guī)定。俄羅斯在蘇聯(lián)解體后，軍品出口額一度從20世紀80年代的200多億美元下滑到1997年的36億美元。俄羅斯政府于1994年成立了“俄羅斯裝備進出口公司”，加強軍品出口管控，并采取有效的政策措施積極拓展軍品市場，其軍品出口額占世界軍品出口比重逐步回升，2008—2012年已經(jīng)占26%，僅次于同期美國的30%，居世界第二(參見《SIPRI年鑒》，2013，第五章“國際武器轉(zhuǎn)讓”，中國軍控與裁軍協(xié)會譯，北京：時事出版社，2014年版，第337頁)。

此外，大規(guī)模殺傷性武器的擴散問題日益成為人們關注的焦點，各國圍繞不擴散問題制定了多項國際軍品貿(mào)易政策。一方面，各國簽訂了一系列以防止大規(guī)模殺傷性武器擴散為宗旨的國際公約和協(xié)定。其中包括《不擴散核武器公約》和《削減和限制進攻性戰(zhàn)略武器條約》； 1996年，聯(lián)合國通過《全面禁止核試驗條約》；2000年，5個擁有核武器的國家第一次正式承諾將銷毀所有的核武器；2013年，聯(lián)合國《武器貿(mào)易條約》達成一致并于2014年12月正式生效。另一方面，一些國家建立了集團性的管理機制，確定了一系列防擴散行為準則和政策措施，以控制成員國在化學武器、核技術、導彈技術等領域的出口。這些管理機制和政策措施在一定程度上緩解了緊張的國際安全局勢。

二、 全球軍品貿(mào)易政策變遷的主要特點

分析全球主要軍品貿(mào)易參與國的軍品貿(mào)易政策變遷，可以總出其具有以下主要特點：

(一) 軍品貿(mào)易政策變遷與國家利益和國家安全密切相關

軍品貿(mào)易必須為國家利益和國家安全服務。例如，美國的《軍品出口控制法》強調(diào):“當軍品銷售與美國外交政策、對外援助計劃的目的、軍事需求的范圍和特點，以及接受國的經(jīng)濟和財政能力一致時，才授權(quán)美國政府開展軍品銷售?！?俄羅斯明確提出“將軍品出口作為推進國家政治和經(jīng)濟利益的有效工具”。比利時的軍品貿(mào)易政策規(guī)定的軍品出口原則是：“維護國家內(nèi)部或國家外部的安全”和“保護比利時的經(jīng)濟利益”。澳大利亞軍品貿(mào)易立法授權(quán)政府制止“有悖于國家利益的出口項目”。有的國家著重強調(diào)本國的安全利益，如意大利軍品貿(mào)易法規(guī)定：“一切武器出口均須符合意大利的外交與防務政策利益?！?/p>

與軍品貿(mào)易相關的國家利益既包括安全利益，又包括經(jīng)濟利益，二者的平衡也常常會發(fā)生變化，決定了軍品貿(mào)易政策也將應時應勢而變。例如，美國國內(nèi)關于軍品貿(mào)易的爭論一直存在。一些國際和平主義者認為，武器是戰(zhàn)爭和災難的根源之所在。在第二次世界大戰(zhàn)初期，美國參議院制定了中立法案，決定禁止美國軍火商向歐洲發(fā)生戰(zhàn)爭的國家出售軍品。但隨著戰(zhàn)爭的爆發(fā)，日本偷襲珍珠港事件爆發(fā)后，美國直接參戰(zhàn)，集中向同盟國提供了大量軍品裝備，既保障了美國及同盟國取得最終的軍事勝利，維護了本國的安全利益，更給美國軍火商帶回了巨大的經(jīng)濟利益和利潤。還有許多人認為正是由于對越南和伊朗的軍品出口直接導致了越戰(zhàn)和伊朗的反美事件，美國的軍品貿(mào)易反倒幫了敵軍，導致美國利益受損，這也就出現(xiàn)了安全利益和經(jīng)濟利益相悖的局面。于是，1972年5月美國政府宣布“美國生產(chǎn)的軍品不應該被用來出口”、“向受美國支持的國家出售武器也應該被禁止”等七項禁令。但這一政策很快因為同蘇聯(lián)的軍備競賽而被束之高閣。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國主要從經(jīng)濟利益的角度出發(fā)制定軍品出口政策，逐步放寬了對軍品貿(mào)易出口的限制?！?·11”事件爆發(fā)后，美國掀起了先發(fā)制人的反恐戰(zhàn)爭，先后發(fā)動了阿富汗戰(zhàn)爭和伊拉克戰(zhàn)爭。推翻原政權(quán)后，阿富汗和伊拉克成為了美國主要常規(guī)武器的重要接受國，2008—2012年兩國合計接受美國軍品出口的約8%(參見《SIPRI年鑒》，2013，第五章“國際武器轉(zhuǎn)讓”，中國軍控與裁軍協(xié)會譯，北京：時事出版社，2014年版，第332頁)，為美國軍工業(yè)創(chuàng)造了巨大收入。再如，日本于2014年4月終結(jié)了已執(zhí)行近半個世紀的軍品出口禁令，被視為安倍內(nèi)閣在美國實施“重返亞太”戰(zhàn)略的新形勢下，企圖振興日本防衛(wèi)產(chǎn)業(yè)并拉動經(jīng)濟增長，加強日美同盟、提升日本利益的政策措施。

(二) 各國國內(nèi)多個相關部門和企業(yè)影響軍品貿(mào)易政策及其變化

各國在制定和執(zhí)行軍品貿(mào)易政策時，都力圖統(tǒng)籌各方面的因素和利益。因此，各國的軍品貿(mào)易政策及其變化受到各部門和各軍工企業(yè)的影響。

一方面，各國制定軍品貿(mào)易政策的參與主體眾多、分工明確。例如，美國作為世界頭號軍品出口國家，涉及軍品出口的主管行政部門眾多，參與軍品出口決策、管理和監(jiān)督的政府部門有國務院、國防部、商務部、財政部、參謀長聯(lián)席會議、軍備控制與裁軍署、中央情報局、國家安全委員會、國際開發(fā)署、行政管理與預算局等10余個。美國國會頒布了《軍品出口控制法》作為最重要的軍品貿(mào)易法律依據(jù);美國國務院頒布《國際軍品貿(mào)易條例》，從政府的對外政策和國家安全角度對軍品出口做了規(guī)范，包括軍品出口的方針政策、規(guī)劃計劃、組織管理、審批程序、許可證簽發(fā)、司法監(jiān)督及違法懲處等內(nèi)容；國防部發(fā)布《安全援助管理規(guī)定》，對國防部系統(tǒng)(包括國防部安全援助管理局和三軍安全援助管理機構(gòu))的軍援和軍售工作進行了規(guī)范；商務部出臺《出口管理法》對軍民兩用產(chǎn)品及技術的出口進行了專門規(guī)范。這些政策法規(guī)明確規(guī)定：國務院和商務部擁有軍品出口立法職能，國務院是軍品出口的審批機構(gòu)和許可證管理機構(gòu)，國防部是軍品出口的主要執(zhí)法機構(gòu)，商務部則是軍民兩用技術的出口管理機構(gòu)。德國《憲法》規(guī)定：“擬用于戰(zhàn)爭的武器只有經(jīng)過聯(lián)邦政府同意，才能進行生產(chǎn)、運輸和貿(mào)易?！卑臀鳌稇椃ā焚x予巴西政府批準和控制軍品生產(chǎn)和貿(mào)易的權(quán)力，賦予陸軍部簽發(fā)軍品出口許可證的權(quán)力。

隨著全球化的深入，軍品貿(mào)易國際規(guī)則為越來越多的國家所接納，越來越多的軍品貿(mào)易問題都被納入國際規(guī)則的約束范圍之內(nèi)。因此，各國軍品貿(mào)易政策與國際規(guī)則聯(lián)系緊密，一些國家越來越多地利用國際軍品貿(mào)易規(guī)則來維護和增進本國國家利益。

另一方面，執(zhí)行軍品貿(mào)易政策的軍工企業(yè)受到政府管控和支持，也影響軍品貿(mào)易政策的變化。美國軍品出口政策的執(zhí)行主要靠私營的軍工企業(yè)。為了使這些軍工企業(yè)服從于美國安全利益，美國規(guī)定軍工企業(yè)申請并購時必須由國防部進行綜合評價，看其是否妨礙國防工業(yè)領域的競爭和公眾利益，并由司法部最終許可方能進行；同時，建立國防合同管理司令部，向各軍工企業(yè)派駐駐廠代表辦公室或地區(qū)事務處，對軍品貿(mào)易從研發(fā)到銷售全生命周期進行管控。而美國的私營軍工企業(yè)形成了巨大的財團，反過來對國會、國防部等軍品貿(mào)易政策制定產(chǎn)生了巨大影響。俄羅斯的軍品出口在蘇聯(lián)解體后一度失控，后來俄羅斯成立統(tǒng)一的國家武器裝備與軍事技術進出口公司，接受總統(tǒng)和政府的直接領導；同時，該公司獨立于國防、外貿(mào)等政府部門，代表國家歸口管理和領導全國的軍品出口業(yè)務，直接影響俄羅斯的軍品貿(mào)易政策制定和執(zhí)行。到了21世紀，俄羅斯基本建立了清晰高效的軍品出口協(xié)調(diào)和決策機制，確立了世界軍品貿(mào)易市場主要出口國的地位。

(三) 各國軍品貿(mào)易政策變遷與軍品貿(mào)易國際規(guī)則聯(lián)系緊密

隨著全球化的深入，軍品貿(mào)易國際規(guī)則為越來越多的國家所接納，越來越多的軍品貿(mào)易問題都被納入國際規(guī)則的約束范圍之內(nèi)。因此，各國軍品貿(mào)易政策與國際規(guī)則聯(lián)系緊密，一些國家越來越多地利用國際軍品貿(mào)易規(guī)則來維護和增進本國國家利益。

從國際層面來看，一方面，各國軍品貿(mào)易政策都將遵循聯(lián)合國憲章、不違反有關國際禁運的規(guī)定作為軍品貿(mào)易的一條重要原則。這些規(guī)則包括聯(lián)合國憲章中的相關規(guī)定、《不擴散核武器公約》和《削減和限制進攻性戰(zhàn)略武器條約》以及聯(lián)合國有關武器禁運規(guī)定等。還有一些區(qū)域性國際組織和多邊組織制定和頒布了有關軍品貿(mào)易的決議、宣言、法規(guī)和制度，包括1987年以美國為首的西方國家通過的《導彈技術控制制度》以及北約、歐盟等國際組織頒布的各種軍品貿(mào)易法規(guī)及規(guī)章。英國軍品出口立法規(guī)定不向“聯(lián)合國授權(quán)禁運的國家”出口軍品。

另一方面，在國內(nèi)軍品貿(mào)易政策與國際規(guī)則不一致時，各國違背國際規(guī)則、實現(xiàn)國家利益的情況時有發(fā)生。如中東戰(zhàn)爭、兩伊戰(zhàn)爭、海灣戰(zhàn)爭、伊拉克戰(zhàn)爭、阿富汗戰(zhàn)爭期間，許多國家不顧聯(lián)合國有關武器禁運的規(guī)定，大量向交戰(zhàn)雙方出售軍品。對各類常規(guī)軍品貿(mào)易進行直接控制的條約或國際法律一直空缺，也反映了各國對軍品貿(mào)易國際規(guī)則認識程度不一的事實。直到2013年4月，在經(jīng)歷了長達7年的艱苦談判之后，聯(lián)合國大會才通過了《武器貿(mào)易條約》(Arms Trade Treaty)草案，建立了第一個對常規(guī)武器交易進行監(jiān)管的全球性條約，涉及武器裝備的出口、進口、轉(zhuǎn)口、轉(zhuǎn)運和中介等軍品貿(mào)易活動。 2014年12月24日，該條約正式生效，截至目前共有130個國家簽署該條約，其中60個國家已經(jīng)予以批準。

(四) 各國軍品貿(mào)易政策工具形式多樣

由于軍品貿(mào)易的復雜性，各國運用的軍品貿(mào)易政策措施和工具手段普遍形式多樣。這些政策措施和工具主要包括以國別政策為代表的國家宏觀策略，和以出口許可證制度、補償貿(mào)易政策、軍品貿(mào)易稅收優(yōu)惠政策、軍品貿(mào)易金融支持政策等為代表的產(chǎn)品微觀政策工具。

國別政策是全球軍品貿(mào)易中最主要的宏觀策略，是指根據(jù)軍品貿(mào)易對象國的不同類別，采取不同的軍品貿(mào)易政策，即對同盟國家、伙伴國家和友好國家實行優(yōu)惠政策，而對其他國家則進行嚴格審查。比如，美國軍品貿(mào)易立法將軍品接受國分為A、B兩類，A類國家即友好型國家和盟國，比如北約成員國、日本、澳大利亞、新西蘭等，對他們的武器出口控制很松，對其他的B類國家則控制很嚴。德國軍品貿(mào)易法規(guī)定，向北約國家的軍品出口原則上不予限制，而對其他國家的軍品出口則嚴格控制。特別地，所謂友好型國家的類型可能隨著一國國家安全戰(zhàn)略的變化和安全利益的變化，而有所調(diào)整。比如美國2009年以來實施“亞太再平衡”戰(zhàn)略后，加強了同印度、印度尼西亞、新加坡等國的軍品貿(mào)易交流，許多原來限制的軍品放開了對這些國家的出售。

軍品出口許可證制度是各國對軍品出口實行監(jiān)督、控制和管理的主要手段。各國普遍按照不同產(chǎn)品來頒發(fā)不同的出口許可證，掌握軍品出口控制的靈活性。對大型武器、殺傷力強的武器和進攻性武器采用嚴格控制出口的策略，而對中小型武器、殺傷力弱的武器和防御性武器出口的控制就較為放松。美國早在1935年就頒布了《國際軍品貿(mào)易條例》，對軍品出口許可證進行了明確規(guī)定，將出口武器分為一般武器和重大軍事裝備兩類，對重大軍事裝備的出口進行極其嚴格的審查。荷蘭《軍品出口法》規(guī)定，對“進攻性武器”和“致命性武器”實施嚴格的出口審查。但這些出口許可證也常常隨著形勢變化而放寬。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國政府于1995年、2003年、2010年等多次修訂《軍品出口控制法》和軍品出口物項清單，按照敏感性對出口物項進行分級，簡化審批流程。德國10余次修訂軍品出口控制辦法，2012年的最新調(diào)整放松了針對歐盟以外國家的出口限制規(guī)定。

軍品補償貿(mào)易也是最常見的軍品貿(mào)易政策之一，是指軍品出口方在出口武器裝備的同時, 提供一些“優(yōu)惠”措施，例如合作生產(chǎn)、分包生產(chǎn)、技術轉(zhuǎn)讓、提供資金等，軍品進口方用部分現(xiàn)匯、商品或其他一些利益進行償還的軍品貿(mào)易做法，包括直接軍品補償貿(mào)易和間接軍品補償貿(mào)易兩種形式(參見高峰、段紅濤，《軍品貿(mào)易補償?shù)漠a(chǎn)生及演變》，《軍事經(jīng)濟研究》2002年第3期)。直接軍品補償貿(mào)易就是指軍品進口國生產(chǎn)其所需進口軍品的一部分，通過“直接”提供該部分分系統(tǒng)或部件來換取整個軍品裝備系統(tǒng)，比如英國從美國進口某型戰(zhàn)機，其戰(zhàn)機的起落架產(chǎn)自英國，英國用起落架來“補償”進口自美國的戰(zhàn)機整機；而間接軍品補償貿(mào)易則指軍品進口方以與其所購買的軍品裝備不相關的商品和服務來償還，比如西班牙從美國進口某型戰(zhàn)機，便以西班牙提供的旅游服務作為補償貿(mào)易合同的部分內(nèi)容。通過補償貿(mào)易，軍品出口方可以擴大武器裝備及技術的出口，并取得某些急需商品和原材料的穩(wěn)定來源，為本國贏得國家安全利益或全球利益增加籌碼，比如美國20世紀70年代向伊朗出口軍品，既獲得石油“補償”，同時也利用“美、伊之間的特殊的軍品貿(mào)易關系”來打破OPEC組織的石油禁運。而軍品進口方可以直接引進有價值的軍品裝備和技術，提升本國的防務能力和勞動生產(chǎn)率，利用國外資金以彌補本國資金的短缺，比如印度2005—2013年的軍品進口中附帶補償貿(mào)易條款的軍品進口項目達17個，總合同額近50億美元。2000年至今，有20多個軍品進口國家新增了補償貿(mào)易政策或法律法規(guī)。適用于補償貿(mào)易的軍品貿(mào)易額度門檻大幅降低，如2011年澳大利亞將軍品補償貿(mào)易的門檻從5000萬澳元降低到2000萬澳元；適用補償貿(mào)易的配額，即補償貿(mào)易額占軍品貿(mào)易合同額的比例明顯提高，如2007—2011年土耳其補償貿(mào)易配額從50%增至70%，2011年馬來西亞將補償貿(mào)易配額從35%增至100%(筆者根據(jù)《SIPRI年鑒》(2005—2013)數(shù)據(jù)整理而得)。

此外，美國等主要軍品貿(mào)易國家還利用對軍工企業(yè)提供研發(fā)投入資助、稅收減免優(yōu)惠、出口退稅、加速資本折舊、金融擔保等多種手段為軍工企業(yè)開展軍品貿(mào)易提供有效激勵，綜合運用元首外交、系統(tǒng)營銷、制定限制競爭對手軍品貿(mào)易的國際規(guī)則等措施，力圖實現(xiàn)本國國家利益的最大化。

三、 我國的軍品貿(mào)易發(fā)展和軍品貿(mào)易政策

2013年，我國已經(jīng)發(fā)展成為世界上第一大貨物貿(mào)易國。根據(jù)瑞典斯德哥爾摩國際和平研究所的數(shù)據(jù)，2013年中國的軍品出口位列世界第五，軍品進口位居世界第二(參見瑞典斯德哥爾摩國際和平研究所網(wǎng)站，http://www.sipri.org/databases/armstransfers/)。盡管如此，我國軍品貿(mào)易占全部對外貿(mào)易為了應對復雜多變的國際安全形勢，我國已經(jīng)成立國家安全委員會。習近平總書記在2014年國家安全委員會第一次全體會議上鄭重指出，保證國家安全是頭等大事。2015年1月23日，中央政治局審議通過了《國家安全戰(zhàn)略綱要》。在此背景下，發(fā)揮好軍品貿(mào)易對于國家安全全局的戰(zhàn)略支點作用，對于維護我國國家利益和世界和平、改善國際戰(zhàn)略和安全環(huán)境、提升我國綜合國力和國際競爭力等方面意義重大。

總量的比重遠遠低于美國和俄羅斯，同我國貿(mào)易在全球的總體地位相比，同我國國家利益和國家安全的需要相比，軍品貿(mào)易發(fā)展?jié)摿薮螅枨笃惹小?/p>

我國的軍品貿(mào)易歷史久遠。早在1871年，中國便大規(guī)模地向英國、德國等國進口大炮、槍和魚雷等武器和軍艦，其中許多質(zhì)量殘次的“大炮竟然銹得大部分連炮栓都拉不開”，直接導致了 1894年中日甲午戰(zhàn)爭失利(參見【蘇聯(lián)】納羅奇尼茨基，古貝爾等著，《遠東國際關系史》，第一冊，北京外國語學院俄語系譯，北京：商務印書館，1976年版)。這可以說是中國軍品貿(mào)易史上最早的慘痛教訓。在20世紀漫長的中國革命和抗日戰(zhàn)爭、解放戰(zhàn)爭中，都不乏美國、日本、德國、英國、蘇聯(lián)武器的身影。新中國成立初期，中國從蘇聯(lián)引進了大量軍事裝備。中蘇關系破裂后，中國開始自力更生發(fā)展本國的國防科技工業(yè)，并從20世紀80年代開始向國外供應槍支彈藥等小型武器。冷戰(zhàn)結(jié)束后，特別是進入21世紀以來，中國軍品貿(mào)易占全球比重逐年提升，同中國發(fā)生軍品貿(mào)易往來的對象國也不斷增加，軍工企業(yè)自身也得到了突飛猛進的發(fā)展。

改革開放以來，我國建立和不斷完善了軍品貿(mào)易政策，加強了軍品貿(mào)易管理。一是明確了中國在軍品出口方面所一貫堅持的三項原則，即：有利于接受國的正當自衛(wèi)能力；不損害有關地區(qū)和世界的和平、安全與穩(wěn)定；不干涉接受國的內(nèi)政。二是形成了軍品貿(mào)易管理工作協(xié)調(diào)機制，明確軍品出口(包括導彈和直接用于導彈的生產(chǎn)設施和關鍵設備的出口)由國家國防科工局和國防部有關部門會同外交部、商務部、海關總署等相關政府部門進行管理。對國家安全、社會公眾利益有重大影響的出口項目，主管部門還將會同其他部門報國務院、中央軍事委員會批準。三是軍品出口建立了“出口許可制度”和“項目審批‘三報三批’制度”，在法律層面規(guī)范了軍品貿(mào)易。我國于1997年頒布了《軍品出口管理條例》，對軍品出口的管理、秩序和相關法律責任進行了明確，并于2002年進行了修訂，進一步細化了相關條文，并公布了詳盡的《軍品出口管理清單》。四是推出了系列軍品貿(mào)易激勵政策，包括軍品貿(mào)易貸款貼息政策、軍品貿(mào)易科研扶持政策、軍品貿(mào)易合同項下已納稅貨物出口退稅政策、軍品出口信用保險等，鼓勵軍工企業(yè)拓展國際軍品貿(mào)易市場。五是加強防擴散管理和防擴散政策落實，形成了一整套涵蓋核、生物、化學和導彈等各類敏感物項和技術及所有軍品的完備的出口控制體制。

國家利益永遠是軍品貿(mào)易的發(fā)動機，當前我國的軍品貿(mào)易面臨機遇和挑戰(zhàn)。我國當前面臨的機遇表現(xiàn)在：第一，我國面臨嚴峻的國家安全形勢，維護和拓展國家安全和發(fā)展利益，迫切需要我國制定頂層國家安全戰(zhàn)略，發(fā)展軍品貿(mào)易是其中不可或缺的關鍵環(huán)節(jié)。第二，國際軍品貿(mào)易市場需求依然旺盛，給我國加強軍品貿(mào)易提供了良好的外部環(huán)境。第三，我國綜合國力持續(xù)增強，國際地位不斷提升，外交關系不斷改善，國防科技工業(yè)發(fā)展和核心能力不斷增強，為進一步發(fā)展軍品貿(mào)易奠定了良好的基礎。我國當前面臨的挑戰(zhàn)表現(xiàn)在：第一，對軍品貿(mào)易對于國家安全和發(fā)展利益的重要性認識還不足，軍品貿(mào)易在國家政治、經(jīng)濟、外交中的作用還沒有得到有效發(fā)揮。第二，軍品貿(mào)易市場不均衡，占有率依然偏低，軍品出口過度依賴南亞、東南亞和非洲的發(fā)展中國家。第三，科學有效的高技術軍品裝備出口評估和決策機制有待健全，現(xiàn)有大部分產(chǎn)品國際知名度不高、競爭力不足，不能滿足國際市場需求。

四、 對進一步加強我國軍品貿(mào)易的政策建議

為了應對復雜多變的國際安全形勢，我國已經(jīng)成立國家安全委員會。習近平總書記在2014年國家安全委員會第一次全體會議上鄭重指出，保證國家安全是頭等大事。2015年1月23日，中央政治局審議通過了《國家安全戰(zhàn)略綱要》。在此背景下，發(fā)揮好軍品貿(mào)易對于國家安全全局的戰(zhàn)略支點作用，對于維護我國國家利益和世界和平、改善國際戰(zhàn)略和安全環(huán)境、提升我國綜合國力和國際競爭力等方面意義重大。為此，本文提出如下政策建議：

首先，從國家安全利益出發(fā)，設計和制定國家軍品貿(mào)易頂層戰(zhàn)略。面對嚴峻的國家安全形勢，我國應該制定明確的軍品貿(mào)易戰(zhàn)略和軍品貿(mào)易政策。一是系統(tǒng)梳理國家安全戰(zhàn)略利益，持續(xù)加強國際安全形勢研判，放眼全球確定國家安全戰(zhàn)略基點，高度重視軍品貿(mào)易的戰(zhàn)略基點作用，制定并采取有針對性的軍品貿(mào)易策略。二是應當實行積極的對外軍品貿(mào)易政策，把軍品貿(mào)易作為實現(xiàn)國家和平崛起戰(zhàn)略目標、提升負責任的大國形象和增強國際影響力的重要手段，加強對軍品貿(mào)易的統(tǒng)籌與規(guī)劃。三是加強高層營銷，特別是通過國家領導人互訪達成軍品貿(mào)易協(xié)議，借鑒美國等軍品貿(mào)易大國的經(jīng)驗，利用好軍品貿(mào)易這張?zhí)厥獾耐饨慌啤Ｋ氖菍嵤┓衔覈鴩依?，遵守?lián)合國憲章，不損害有關地區(qū)和世界的和平、安全與穩(wěn)定，不干涉他國內(nèi)政的軍品貿(mào)易出口國別政策，基于國家安全戰(zhàn)略的需要，放眼全球，針對特定國家和地區(qū)營造適度寬松的軍品出口環(huán)境。

其次，進一步加強軍品貿(mào)易宏觀調(diào)控，優(yōu)化政策和資源保障。一是優(yōu)化軍品貿(mào)易審批政策，充分借鑒美歐經(jīng)驗，建立健全科學有效的高技術軍品裝備出口評估和決策機制，完善軍品出口清單控制類型和敏感等級，提升我國在國際軍品貿(mào)易市場的影響力。二是建立跨部門、跨企業(yè)的聯(lián)合協(xié)調(diào)機制，進一步梳理和明確相關政府部門在軍品貿(mào)易方面的職責，進一步推動政府部門、軍工企業(yè)間建立常態(tài)化溝通聯(lián)絡機制，及時通報國際政治、經(jīng)濟、外交等風險，暢通信息溝通渠道，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和平衡國家安全戰(zhàn)略利益和經(jīng)濟利益之間的關系。三是制定有力的支持政策，采取軍品的補償貿(mào)易、貸款貼息、出口稅收減免、出口信貸和保險、推動人民幣結(jié)匯等支持軍品貿(mào)易發(fā)展的政策，支持軍品貿(mào)易市場開拓與合同的簽訂和執(zhí)行。

再次，多舉措鼓勵軍工企業(yè)加大創(chuàng)新，大力開拓國際軍品貿(mào)易市場。一是鼓勵企業(yè)根據(jù)國際市場需求加強自主創(chuàng)新，保持軍品的出口競爭力，鼓勵科研機構(gòu)加大關鍵軍品技術的國際研發(fā)合作以及技術引進。二是鼓勵更多企業(yè)參與國際軍品貿(mào)易市場競爭，使企業(yè)承擔更多維護國家安全戰(zhàn)略利益的使命。三是引導企業(yè)充分發(fā)掘自身貿(mào)易產(chǎn)品的技術及價格優(yōu)勢，提高體系推銷策劃及實施能力，對重點市場重點項目加大推銷力度。四是鼓勵國內(nèi)企業(yè)加強軍品貿(mào)易合作，以市場為導向推動國內(nèi)企業(yè)聯(lián)合參與軍品國際化經(jīng)營，發(fā)揮整體合力，進一步打造我國軍品出口的品牌和亮點，提升國際影響力。

最后，加強軍品貿(mào)易理論研究和應用，積極參與、利用和引領國際軍品貿(mào)易規(guī)則制定。一是持續(xù)加強對國際軍品貿(mào)易政策法規(guī)和宏觀形勢的研判。特別要應對聯(lián)合國《武器貿(mào)易條約》的正式生效的約束和不確定因素，深入分析研判其影響，制定有效對策，主動加強國際協(xié)調(diào)和參與國際軍品貿(mào)易政策制定，充分展現(xiàn)一個負責任的國際大國形象，在推動軍品貿(mào)易國際規(guī)則制定、維護世界和平和穩(wěn)定中堅定維護國家利益。二是加快推進軍品貿(mào)易理論研究，開展美國、俄羅斯等國家和地區(qū)的軍品貿(mào)易比較研究，為完善我國軍品貿(mào)易政策和推進實施提供理論借鑒和依據(jù)。三是充分研究他國補償貿(mào)易政策，完善我國補償貿(mào)易機制。一方面，作為重要的軍品出口國，應進一步重視并研究目標國家的補償貿(mào)易要求，結(jié)合我國國情和技術發(fā)展現(xiàn)狀，因地制宜地提出互惠互利的補償方式，通過許可證轉(zhuǎn)讓、補償貿(mào)易、軍工合作、技術交流以及更深層次的共同研發(fā)等方式，在保證我國國家安全、有利于接受國的正當自衛(wèi)能力的前提下滿足進口方的補償貿(mào)易需求，實現(xiàn)雙方互利共贏。另一方面，作為世界第二大軍品進口國，我國應著力于完善國家軍品進口補償貿(mào)易政策，在軍品進口過程中合理提出補償要求，增強我國國防科研實力，增進我國國家利益。

(作者單位：中央財經(jīng)大學國際經(jīng)濟與貿(mào)易學院;責任編輯：王勇娟)

本文是國家社科基金重大項目“國際貿(mào)易保護主義發(fā)展趨勢及我國應對策略研究”(項目號：12&ZD097)、國家社科基金一般項目“新一輪國際貿(mào)易保護主義對我國對外貿(mào)易的影響及對策研究”(項目號：10BGJ023)的階段性成果。]