劉瑩佳

(“武漢中國光谷”知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息中心，武漢 430079)

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化專利的法律分析

劉瑩佳

(“武漢中國光谷”知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息中心，武漢 430079)

市場(chǎng)主體對(duì)某一標(biāo)準(zhǔn)的加入或推出，會(huì)給其市場(chǎng)地位帶來重大影響，尤其是當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)中融入自身專利技術(shù)時(shí)，還會(huì)從專利專有權(quán)中獲取額外的利益。從公平的角度來看，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是向所有市場(chǎng)主體開放的，故而，標(biāo)準(zhǔn)具有一定的公共屬性。而將專利納入到標(biāo)準(zhǔn)的范圍之內(nèi)，則必然會(huì)產(chǎn)生專利權(quán)排他性與標(biāo)準(zhǔn)公共性之間的矛盾。這是專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化最大的障礙，而法律對(duì)此的價(jià)值判斷，既會(huì)參考該區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，也取決于相關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)政策。結(jié)合競(jìng)爭(zhēng)法的基本原理與具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，在私權(quán)保護(hù)、競(jìng)爭(zhēng)利益與公共利益間達(dá)到平衡，是推進(jìn)專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的必由之路。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)；專利；標(biāo)準(zhǔn)化；信息披露

一、標(biāo)準(zhǔn)化專利的邏輯基礎(chǔ)與內(nèi)涵

我國最高人民法院《知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件年度報(bào)告(2014年)》指出，“專利與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合、默示許可的認(rèn)定等新類型法律問題開始出現(xiàn)”，標(biāo)志著“專利”與“標(biāo)準(zhǔn)”成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理、研究以及實(shí)務(wù)所關(guān)注的新的熱點(diǎn)。專利是一項(xiàng)私權(quán)，須經(jīng)過法定的程序、滿足法定的條件，方能獲得法律授權(quán)范圍內(nèi)的獨(dú)占權(quán)，是一種有限制的合法的壟斷。而標(biāo)準(zhǔn)則是一種相對(duì)寬泛的約束條件，它是現(xiàn)代社會(huì)生產(chǎn)、消費(fèi)中的重要內(nèi)容，廣泛地應(yīng)用于市場(chǎng)管理者、行業(yè)自律組織或消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范的檢查、管理水平的評(píng)測(cè)和產(chǎn)品質(zhì)量的衡量之中。不同的標(biāo)準(zhǔn)在特定市場(chǎng)中或許具有嚴(yán)格的約束力，或只是依賴于相關(guān)市場(chǎng)中經(jīng)營者或其他主體的自主認(rèn)可或自我約束，并不一定構(gòu)成市場(chǎng)準(zhǔn)入的必要條件或門檻。從這個(gè)意義上看，標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的約束力不如專利權(quán)確定或可靠，這是由標(biāo)準(zhǔn)來源的廣泛性和作用的多元性所決定的。厘清標(biāo)準(zhǔn)與專利的關(guān)系，是研究標(biāo)準(zhǔn)化專利相關(guān)法律問題的基礎(chǔ)與前提。

按照國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(International Organization for Standardization, ISO)的定義，標(biāo)準(zhǔn)是“在一定范圍內(nèi)獲得最佳程序，對(duì)規(guī)范重復(fù)性的活動(dòng)或某一實(shí)務(wù)的共同和重復(fù)使用形成的統(tǒng)一規(guī)定或特性的文件”。傳統(tǒng)意義上的標(biāo)準(zhǔn)大多來源于公權(quán)力，它代表了國家作為市場(chǎng)的管理者或直接參與者對(duì)市場(chǎng)的管控，其目的在于提高國家對(duì)特定市場(chǎng)的掌控能力，提高生產(chǎn)效率，擴(kuò)大公共利益，它最大限度地體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)的公共性。而來源于市場(chǎng)主體自主行為的私有標(biāo)準(zhǔn)，則與之相反，它的宗旨在于為其自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)，提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手參與競(jìng)爭(zhēng)的門檻，甚至借此謀求對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的壟斷。[1]由此可知，以擴(kuò)大私人利益為導(dǎo)向的“私有標(biāo)準(zhǔn)”和不存在任何產(chǎn)權(quán)的“公共標(biāo)準(zhǔn)”[2]由于其價(jià)值取向的差異，使得它們?cè)诿鎸?duì)是否要將專利技術(shù)納入其中的問題時(shí)，所持的態(tài)度也會(huì)有所不同。而且，即便是私有標(biāo)準(zhǔn)，也會(huì)受到《反壟斷法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等競(jìng)爭(zhēng)法的限制，不可能完全地將公共性排除在外。所以，企業(yè)或是行業(yè)協(xié)會(huì)意欲將某些專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化時(shí)，不得不在考慮各類型標(biāo)準(zhǔn)差異性的基礎(chǔ)之上對(duì)專利權(quán)加以必要的限制。這種以平衡私主體利益與公共利益為目標(biāo)的必要的折中，是專利與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合點(diǎn)，也是實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的必要途徑。

綜上而言，可以將標(biāo)準(zhǔn)化專利歸納為兩種類型：

1.公共標(biāo)準(zhǔn)中的必要專利

基于經(jīng)濟(jì)的影響，標(biāo)準(zhǔn)可劃分為兼容性標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、品種簡(jiǎn)化標(biāo)準(zhǔn)以及信息和產(chǎn)品描述標(biāo)準(zhǔn)等類型[3]。其中，從標(biāo)準(zhǔn)的制定者和權(quán)威來源的角度分析，由政府或其他獲得授權(quán)的組織所制定，并要求所涉產(chǎn)業(yè)中所有經(jīng)營者必須達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，是為行政上的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。這類標(biāo)準(zhǔn)即為典型的公共標(biāo)準(zhǔn)，它須無條件地向相關(guān)市場(chǎng)上的每一個(gè)主體公開，并且要求相關(guān)主體無條件地遵守并達(dá)成。這類標(biāo)準(zhǔn)較為符合人們傳統(tǒng)中對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)”的印象：公開且有強(qiáng)制性的條件或門檻。一般而言，在這樣的標(biāo)準(zhǔn)中，會(huì)較為排斥專利技術(shù)。因?yàn)閷＠麢?quán)的排他性會(huì)使得權(quán)利人能夠通過差別許可的方式獲得選擇競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的權(quán)力，從而使自己在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位。也正因此，使得某企業(yè)或組織*從世界范圍來看，標(biāo)準(zhǔn)的制定者均排除了個(gè)人。的專利一旦成功地轉(zhuǎn)變成為公共標(biāo)準(zhǔn)，或是被某公共標(biāo)準(zhǔn)所吸收，那也會(huì)給其帶來顯著的利益。

對(duì)于此問題，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)于2009年11月2日發(fā)布的《涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂管理規(guī)定》(暫行)(以下簡(jiǎn)稱“管理規(guī)定”)指出：原則上不涉及專利，如確有必要涉及專利，應(yīng)由專利權(quán)人免費(fèi)許可或者由國家標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門提請(qǐng)相關(guān)部門和專利權(quán)人共同協(xié)商專利處置。如相關(guān)部門和專利權(quán)人未能取得一致的專利處置結(jié)果，則相應(yīng)國家標(biāo)準(zhǔn)暫不批準(zhǔn)發(fā)布或依法予以強(qiáng)制許可。由此可以看出，國家所制定的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)即便允許有專利技術(shù)存在，也一定會(huì)以種種方式限制權(quán)利人*如無特殊說明，本文的“權(quán)利人”均指擁有專利的企業(yè)或以企業(yè)為主體的組織，而非自然人。借助專利標(biāo)準(zhǔn)化牟取利益的能力，兩版管理規(guī)定的區(qū)別只是在于采用何種方式對(duì)這一能力加以限制。如此看來，企業(yè)將自己專利轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的積極性就會(huì)大打折扣?？蓪?shí)際上，即便企業(yè)不能夠通過選擇性許可或收取許可費(fèi)的方式從專利標(biāo)準(zhǔn)化過程中獲取直接的經(jīng)濟(jì)利益，但仍能從其他方面為自己增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。

首先，企業(yè)的專利技術(shù)被納入到國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)中，本身就代表了作為市場(chǎng)管理者的國家和市場(chǎng)本身對(duì)該企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)水平的肯定性評(píng)價(jià)。標(biāo)準(zhǔn)的制定和出臺(tái)一定會(huì)經(jīng)歷一個(gè)廣泛討論的過程，各相關(guān)主體在此過程中會(huì)為了自身利益而進(jìn)行妥協(xié)。在標(biāo)準(zhǔn)制定“確有必要涉及專利”的情形下，雖然權(quán)利人失去了選擇性許可他人使用的權(quán)利，但是其在協(xié)商過程中的話語權(quán)也會(huì)得到明顯的加強(qiáng)。從專利制度的內(nèi)容可知，專利技術(shù)體現(xiàn)的是權(quán)利人在某一特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的領(lǐng)先地位或是先進(jìn)水平，但這種來源于技術(shù)優(yōu)勢(shì)的話語權(quán)也會(huì)在管理標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)性較弱的標(biāo)準(zhǔn)制定中為權(quán)利人爭(zhēng)取利益*若沒有了關(guān)鍵技術(shù)的支撐，管理與質(zhì)量水平的提升不可能有太大的進(jìn)步。技術(shù)、管理與產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量之間既彼此獨(dú)立，又相互關(guān)聯(lián)。技術(shù)研發(fā)并獲取專利是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的過程，但標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容卻不僅限于技術(shù)性指標(biāo)。很多時(shí)候，標(biāo)準(zhǔn)在對(duì)關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)作出規(guī)定的同時(shí)，也會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)管理水平、質(zhì)量水平作出評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)對(duì)于企業(yè)而言也是至關(guān)重要的。。此時(shí)，權(quán)利人就可以從自身技術(shù)水平出發(fā)，在管理等強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的方向提升自己的競(jìng)爭(zhēng)力*管理標(biāo)準(zhǔn)看似與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)無關(guān)，但對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響卻不容忽視。如卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)軟件研究所1987年所設(shè)立的軟件能力成熟度模型(capability maturity model，CMM)，其核心是把軟件開發(fā)視為一個(gè)過程，并根據(jù)這一原則對(duì)軟件開發(fā)和維護(hù)過程進(jìn)行監(jiān)控和研究。CMM發(fā)展至今已成為全球范圍內(nèi)對(duì)計(jì)算機(jī)軟件企業(yè)在軟件開發(fā)過程中各個(gè)環(huán)節(jié)管理水平的最重要標(biāo)準(zhǔn)。雖然CMM和企業(yè)所研發(fā)的軟件質(zhì)量、性能等技術(shù)性指標(biāo)無關(guān)，但一個(gè)軟件公司獲得CMM5級(jí)(最高等級(jí))的評(píng)價(jià)，會(huì)對(duì)其在全球范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)帶來極高的信譽(yù)保證。而我國迄今為止，獲得CMM5級(jí)評(píng)價(jià)的軟件企業(yè)數(shù)量不足20家，其中還有大量如塔塔、惠普這樣的外資企業(yè)，這也和我國雖為軟件大國但非軟件強(qiáng)國的尷尬現(xiàn)狀相符。。

其次，從技術(shù)發(fā)展的角度來看，權(quán)利人對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中所涉專利技術(shù)的把握最為完善。專利是權(quán)利人在面對(duì)自己所創(chuàng)造的知識(shí)成果時(shí)自主選擇的一種保護(hù)方式。專利技術(shù)本身對(duì)于權(quán)利人而言并不一定是最先進(jìn)或是最高效的技術(shù)方案。由于專利技術(shù)較復(fù)雜,專利權(quán)人在開發(fā)這些技術(shù)時(shí)就已耗費(fèi)大量時(shí)間、人力和財(cái)力。在通常情況下,他們對(duì)該技術(shù)的熟悉程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他生產(chǎn)者。因此,若要生產(chǎn)某些與被許可專利技術(shù)相匹配的產(chǎn)品或開發(fā)某些相匹配的技術(shù),專利權(quán)人無疑具備更大的優(yōu)勢(shì)。由于擁有相關(guān)的技術(shù)背景,專利權(quán)人能夠耗費(fèi)更少的成本生產(chǎn)和銷售匹配產(chǎn)品[4]。權(quán)利人放棄許可費(fèi)等直接經(jīng)濟(jì)利益，努力將自身專利技術(shù)納入強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)，仍可以保持自己在該行業(yè)發(fā)展中一定的技術(shù)優(yōu)勢(shì)地位。

第三，雖然管理規(guī)定中限制了權(quán)利人利用專利壟斷權(quán)在強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)之下直接獲益的權(quán)利，卻并沒有禁止其在廣告或產(chǎn)品包裝、標(biāo)識(shí)中宣傳自己專利技術(shù)被納入強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的行為。此時(shí)，在消費(fèi)者眼中，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的公信力也會(huì)成為企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)品質(zhì)的一種保證。只要此類宣傳行為符合了《廣告法》《專利法》等相關(guān)法律法規(guī)，就可以給企業(yè)帶來較好的商譽(yù)，直接增強(qiáng)相關(guān)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

2.私營標(biāo)準(zhǔn)中的必要專利

企業(yè)作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的主體，擁有自主經(jīng)營權(quán)，在符合國家相關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的前提之下，有權(quán)決定自己產(chǎn)品的技術(shù)、質(zhì)量或管理標(biāo)準(zhǔn)，并將之公布于外。至于標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的構(gòu)成，具體是非技術(shù)條件、公開技術(shù)，還是專利技術(shù)，原則上來講也不應(yīng)該受到市場(chǎng)管理者的過多干預(yù)。但是，完全不受任何阻礙和干擾的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的競(jìng)爭(zhēng)是脫離現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的[5]。企業(yè)雖然有動(dòng)力將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，但也要從自身實(shí)力的角度考慮如此行為的意義。標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威要么來自于公權(quán)力，要么來自于企業(yè)自身的市場(chǎng)地位，完全自愿性的標(biāo)準(zhǔn)為標(biāo)準(zhǔn)制定企業(yè)帶來的利益十分有限，且不會(huì)因其包含專利技術(shù)而有所提高。具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)或企業(yè)組織*如專利聯(lián)營體、由少數(shù)大企業(yè)組成的行業(yè)協(xié)會(huì)等。所制定的私有標(biāo)準(zhǔn)雖然不像公共標(biāo)準(zhǔn)那樣具有行政上的強(qiáng)制性，但也會(huì)形成事實(shí)競(jìng)爭(zhēng)上的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。譬如，在兼容性等技術(shù)指標(biāo)中揉入只能通過專利技術(shù)才能獲得的成果，使得無法獲得專利授權(quán)的其他經(jīng)營者無法達(dá)到該兼容性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致其產(chǎn)品的適用性受到不合理的限制，最終被擠出市場(chǎng)，或冒著被提起專利侵權(quán)訴訟的風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)符合兼容性標(biāo)準(zhǔn)的侵權(quán)產(chǎn)品。而我國以及世界上主要經(jīng)濟(jì)體對(duì)此問題的態(tài)度也是較為明確的，即以《反壟斷法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》為主要手段，對(duì)可能產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)上的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)中所含有的專利權(quán)的行使加以限制。

由此可知，無論是哪種類型的標(biāo)準(zhǔn)化專利，都應(yīng)體現(xiàn)出維護(hù)公平、維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)代法治精神，并體現(xiàn)為專利權(quán)人對(duì)所享有的專利權(quán)的限制：這種限制或者緣于專利權(quán)人的自覺讓渡，或緣于標(biāo)準(zhǔn)制定組織推廣標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的讓步，又或者是法律對(duì)專利權(quán)人施加的義務(wù)。對(duì)于前兩者，是專利權(quán)人或標(biāo)準(zhǔn)制定組織自主經(jīng)營權(quán)的體現(xiàn)，其自由的限度不能逾越相關(guān)法律的規(guī)定，而對(duì)于后者，則是標(biāo)準(zhǔn)化專利合法且真正發(fā)揮作用的必要條件。具體而言，法律對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化專利的限制多表現(xiàn)為對(duì)專利信息披露的要求。

二、標(biāo)準(zhǔn)化專利可能的法律風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)化專利獲得法律認(rèn)可并產(chǎn)生合法約束力的重要前提在于，相關(guān)主體在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，充分公開了相關(guān)專利信息，并實(shí)施了經(jīng)得起“公平”考察的專利許可策略。對(duì)此問題，幾乎所有的國際標(biāo)準(zhǔn)組織、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織和國家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)都在不同程度上對(duì)“誰”有義務(wù)在“什么時(shí)候”披露“誰的”必要專利進(jìn)行了規(guī)定，以提前掃除標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的專利威脅。*如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織：2006年《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策》，2007年《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策實(shí)施指南》(2012年修訂)；歐盟委員會(huì)：《CEN/CENELEC指南8：CEN-CENELEC共同知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策實(shí)施細(xì)則》(2009年)；歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)(ETSI)：《ETSI知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策》和《ETSI知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南》；美國國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)(ANSI)/英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)(BSI)；日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查會(huì)(JISC)：《制定使用受專利權(quán)保護(hù)的技術(shù)的日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的程序》(2012年修訂)等。種種規(guī)范性文件中，都對(duì)相關(guān)專利信息(標(biāo)準(zhǔn)必要)的披露作出了規(guī)定。而《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》第5、6條也對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化專利信息披露政策作出了細(xì)致的規(guī)定：(1)專利信息披露的主體是參與國家標(biāo)準(zhǔn)制定(包括修訂)的組織或個(gè)人；(2)專利信息披露時(shí)間是在國家標(biāo)準(zhǔn)制定或修訂的任何階段，原則上應(yīng)該是標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布前；(3)專利信息披露的內(nèi)容是披露主體擁有或知悉的必要專利(包括專利申請(qǐng))；(4)未按要求披露其擁有的必要專利，違反誠信原則的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任；(5)對(duì)于參與國家標(biāo)準(zhǔn)制定的主體未披露所知悉的必要專利，以及沒有參與國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂的主體未披露其擁有和知悉的必要專利(自然也包括非必要專利)，則沒有規(guī)定法律責(zé)任。由此可知，我國相關(guān)立法者已經(jīng)注意到標(biāo)準(zhǔn)與專利制度結(jié)合所帶來的巨大利益變動(dòng)以及潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用風(fēng)險(xiǎn)，但單純的法律義務(wù)并不足以保證權(quán)利與義務(wù)受到足夠的尊重，還需要相應(yīng)的法律責(zé)任作為保障。遺憾的是，我國相關(guān)規(guī)定較為模糊：2013年最終發(fā)布的《管理規(guī)定》第5條針對(duì)未按要求披露專利信息，違反誠實(shí)信用原則的，只是比較籠統(tǒng)含糊地規(guī)定“應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”，但何種“法律責(zé)任”并不清晰。值得注意的是，我國《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》在2009年征求意見稿第8條曾經(jīng)規(guī)定：“參與標(biāo)準(zhǔn)起草的專利權(quán)人及其關(guān)聯(lián)公司未按上述要求披露視為免費(fèi)許可，因故意隱瞞專利信息而給國家標(biāo)準(zhǔn)制定或?qū)嵤┰斐蓳p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！睂?duì)此，雖然征求意見稿中“免費(fèi)許可”的規(guī)定引發(fā)了較大的爭(zhēng)議，*“免費(fèi)許可”可以看作是對(duì)專利權(quán)的一種僅次于“宣告無效”的“限制”，應(yīng)有相對(duì)嚴(yán)格的使用條件，如只適用于專利權(quán)人故意且惡意隱瞞專利信息的情況。否則，會(huì)造成對(duì)專利權(quán)的嚴(yán)重限制，過度打擊專利權(quán)人將專利標(biāo)準(zhǔn)化的積極性，有失公平。至少，應(yīng)先從法律層面確定相關(guān)當(dāng)事人的主觀意愿。并最終在正式文本中被刪除，但從相對(duì)具體的法律責(zé)任轉(zhuǎn)變?yōu)槟：摹胺韶?zé)任”，不能不說是一種遺憾。但相關(guān)研究仍能從促進(jìn)知識(shí)流通、鼓勵(lì)創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)與維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的角度，推測(cè)可能的法律責(zé)任，以及由此為專利權(quán)人帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.由未公開披露專利信息所引發(fā)的反壟斷法律責(zé)任

我國《專利法》第48條第2款，對(duì)《反壟斷法》介入專利權(quán)行使過程留下了伏筆：“……(二)專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認(rèn)定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的?！贝瞬糠謨?nèi)容寫于“強(qiáng)制許可”條款之中，表明相關(guān)專利權(quán)行使行為觸犯《反壟斷法》的法律責(zé)任在于“強(qiáng)制許可”，而非其他。但相關(guān)行為觸犯《反壟斷法》，也理所應(yīng)當(dāng)?shù)貞?yīng)受到《反壟斷法》的規(guī)制，承擔(dān)反壟斷法律責(zé)任。在美國，已有相關(guān)司法實(shí)踐：對(duì)于利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)獲取專利壟斷地位的專利信息不披露問題，通常由聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)依據(jù)《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》第5條進(jìn)行反壟斷調(diào)查和起訴。不披露技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利信息以控制標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過程的行為，可能構(gòu)成《謝爾曼反托拉斯法》第2條所指的企圖壟斷[6]。如在Dell公司與FTC公司的訴訟中，Dell公司以其于1991年獲取的專利納入視頻電子標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)(Video Electronics Standards Association，VESA)的標(biāo)準(zhǔn)之中，并隱瞞了自己對(duì)相關(guān)技術(shù)擁有專利的事實(shí)。當(dāng)采納了VESA所推廣的標(biāo)準(zhǔn)的廠商按該標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品后，Dell開始對(duì)這些廠商提出專利侵權(quán)訴訟。最終，聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)與Dell公司達(dá)成協(xié)議，Dell公司免于反壟斷處罰，但同意向采納該標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施了其專利技術(shù)的廠商提供免費(fèi)專利許可*In re．Dell Computer Corp．，121 FTC 616(1995)．。

對(duì)此問題，我國也有相關(guān)規(guī)定，例如2015年4月《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》(工商總局74號(hào)令)第13條第2款：“具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施過程中實(shí)施下列排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為：(一)在參與標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中，故意不向標(biāo)準(zhǔn)制定組織披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)涉及該專利后卻對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施者主張其專利權(quán)?！敝档米⒁獾氖牵嚓P(guān)行為受到規(guī)制的前提是，相關(guān)經(jīng)營者須“具有市場(chǎng)支配地位”，這與《反壟斷法》的適用前提是一致的。換言之，“專利權(quán)人”與“標(biāo)準(zhǔn)制定者”的身份并不必然引發(fā)反壟斷風(fēng)險(xiǎn)，專利權(quán)作為一種法定的壟斷權(quán)仍會(huì)得到足夠的保障，而當(dāng)相關(guān)主體具有市場(chǎng)支配地位時(shí)，相關(guān)法律責(zé)任方才體現(xiàn)出來。

2.由未公開披露專利信息所引發(fā)的默示許可的法律后果

專利默示許可制度起源于英國，在美國得到發(fā)展，它主要內(nèi)容在于：假意承諾不享有專利或隱瞞專利的行為都應(yīng)當(dāng)被視為“默示許可”，標(biāo)準(zhǔn)采用者基于這種承諾產(chǎn)生的合理信賴?yán)鎽?yīng)當(dāng)受到保護(hù)。我國法條沒有專利默示許可，但實(shí)踐偶爾適用。如在最高人民法院關(guān)于朝陽興諾公司按照建設(shè)部頒發(fā)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《復(fù)合載體夯擴(kuò)樁設(shè)計(jì)規(guī)程》設(shè)計(jì)、施工而實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)中專利的行為是否構(gòu)成侵犯專利權(quán)問題的函([2008]民三他字第4號(hào))中答復(fù)如下：“鑒于目前我國標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)關(guān)尚未建立有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中專利信息的公開披露及使用制度的實(shí)際情況，專利權(quán)人參與了標(biāo)準(zhǔn)的制定或者經(jīng)其同意，將專利納入國家、行業(yè)或者地方標(biāo)準(zhǔn)的，視為專利權(quán)人許可他人在實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)實(shí)施該專利，他人的有關(guān)實(shí)施行為不屬于專利法第十一條所規(guī)定的侵犯專利權(quán)的行為?！倍蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋(公開征求意見稿)》(2014年7月31日)第27條規(guī)定，“非強(qiáng)制性國家、行業(yè)或者地方標(biāo)準(zhǔn)明示所涉專利的信息，被訴侵權(quán)人以其實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)而無需專利權(quán)人許可為由主張不構(gòu)成專利侵權(quán)的，人民法院一般不予支持”。由此可知，相關(guān)理論也逐漸進(jìn)入我國法學(xué)研究與實(shí)踐的視野?！澳驹S可”可以看作是略弱于“免費(fèi)許可”的一種對(duì)專利權(quán)的限制——仍需支付專利使用費(fèi)，但也應(yīng)低于一般專利許可中的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。因此，對(duì)于專利權(quán)人而言，這也是一種不容忽視的法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、對(duì)相關(guān)制度完善的建議

市場(chǎng)經(jīng)營者是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最重要的主體，也是社會(huì)創(chuàng)新的主力。相關(guān)經(jīng)營者獲取專利的動(dòng)機(jī)在于謀求合法的壟斷利益，而將專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化則能使這種壟斷利益得以最大化，與此同時(shí)，也會(huì)刺激經(jīng)營者在技術(shù)研發(fā)和專利保護(hù)方面投入更多的資源。為平衡企業(yè)私益、發(fā)展創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)秩序與公共利益之間這些存在矛盾的價(jià)值，法律必定會(huì)對(duì)企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化行為做出種種限制。因此，經(jīng)營者在將自有專利標(biāo)準(zhǔn)化之前，必須要對(duì)擬轉(zhuǎn)化之專利與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合點(diǎn)加以分析，選擇合理的轉(zhuǎn)化路徑與方式，才能明確自身在專利標(biāo)準(zhǔn)化行為中的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)合法利益的最大化。但是，由于專利技術(shù)及專利制度本身的復(fù)雜性和標(biāo)準(zhǔn)問題所牽涉利益的多樣性，使得專利標(biāo)準(zhǔn)化也成為一個(gè)具有高度技術(shù)性和復(fù)雜性的難題。限于篇幅，本文不可能對(duì)此問題總結(jié)出具有廣泛適用性的操作方法，但結(jié)合具體產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，區(qū)別化地對(duì)待不同種類的標(biāo)準(zhǔn)和不同種類的專利技術(shù)，仍不失為實(shí)現(xiàn)企業(yè)在專利標(biāo)準(zhǔn)化過程中獲取自身發(fā)展、促進(jìn)創(chuàng)新與維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)之間求得平衡的合理路徑之一。

換言之，經(jīng)營者在自身具有一定市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位時(shí)將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為私有標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)機(jī)和能力都是客觀存在的。但必須要注意的是專利標(biāo)準(zhǔn)化以后所面臨的競(jìng)爭(zhēng)法風(fēng)險(xiǎn)。雖然我國《反壟斷法》對(duì)搭售、歧視性定價(jià)、選擇性交易等具體類型的濫用市場(chǎng)支配地位的行為作出了明確規(guī)定，《專利法》也設(shè)置了專利強(qiáng)制許可制度，但是，由于市場(chǎng)行為的多樣性使得法律難以面面俱到，司法、行政機(jī)關(guān)在處理濫用專利權(quán)導(dǎo)致?lián)p害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)案件時(shí)更多地依賴于運(yùn)用法律原則。如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織普遍認(rèn)同的公平、合理且非歧視性原則(fair, reasonable and non-discrimination terms，F(xiàn)RAND)，就被廣泛地應(yīng)用于解決標(biāo)準(zhǔn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。然而該原則沒有實(shí)質(zhì)內(nèi)容，也沒有對(duì)行為人的實(shí)質(zhì)約束，因此在具體運(yùn)用中既難以對(duì)企業(yè)的專利標(biāo)準(zhǔn)化行為提供有效的指引，也容易產(chǎn)生糾紛。但事實(shí)上，因?yàn)閷＠麡?biāo)準(zhǔn)化是一個(gè)隱蔽性較強(qiáng)的行為，難以針對(duì)這一問題制定出統(tǒng)一、具體的執(zhí)法指南，而只能通過原則性或程序性的規(guī)定，并輔以具體的分析方法對(duì)個(gè)案加以認(rèn)定。有鑒于此，相關(guān)經(jīng)營者在將專利技術(shù)納入到私有標(biāo)準(zhǔn)的過程中，一方面要避免出現(xiàn)《反壟斷法》等法律法規(guī)明確禁止的行為或內(nèi)容，另一方面也要在相關(guān)法律原則、市場(chǎng)交易習(xí)慣的框架內(nèi)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。

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2015-06-18

劉瑩佳(1983-)，女，工程師；E-mail：apple_3620@163.com

1671-7031(2015)06-0087-05

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