沈海堯

（國家能源局大壩安全監(jiān)察中心，浙江杭州，310014）

國家發(fā)展和改革委員會于2015年4月1日頒布了《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），對進(jìn)一步加強(qiáng)水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理、保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康安全發(fā)展將發(fā)揮十分重要的作用?！兑?guī)定》關(guān)于大壩注冊登記的相關(guān)規(guī)定分布在第一章、第四章至第六章，對應(yīng)當(dāng)辦理注冊登記大壩的范圍、注冊種類、申報(bào)時間、辦理程序、不注冊登記的后果等作了明確規(guī)定，與原國家電力監(jiān)管委員會2004年12月頒布的《水電站大壩運(yùn)行安全管理規(guī)定》（以下簡稱原3號令）相比，不少條款作了修訂，下面就大壩注冊登記分7個方面進(jìn)行詳細(xì)解讀。

1 注冊登記的作用

大壩安全注冊登記是政府對大壩安全進(jìn)行監(jiān)管的重要手段。國務(wù)院1991年頒布的《水庫大壩安全管理?xiàng)l例》規(guī)定大壩應(yīng)當(dāng)按期進(jìn)行注冊登記，《規(guī)定》第二十四條進(jìn)一步明確“大壩運(yùn)行實(shí)行安全注冊登記制度。電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)申請辦理大壩安全注冊登記。”

大壩安全注冊登記工作始于90年代，近20年來的實(shí)踐證明，通過大壩安全注冊登記，可有效督促電力企業(yè)落實(shí)大壩安全主體責(zé)任、重視和加強(qiáng)大壩安全管理工作、調(diào)整優(yōu)化大壩安全管理機(jī)構(gòu)、建立健全大壩安全技術(shù)規(guī)程和管理制度、充實(shí)大壩安全管理專業(yè)人員、加快消缺補(bǔ)強(qiáng)工作的步伐、改進(jìn)日常檢查和監(jiān)測工作、規(guī)范大壩安全檔案管理，全方位促進(jìn)電力企業(yè)提高大壩安全管理水平。大壩安全注冊登記在監(jiān)督電力企業(yè)改變以往存在的“重電、輕機(jī)、不管水”狀況、切實(shí)重視大壩安全方面發(fā)揮了重要作用，得到了電力企業(yè)的認(rèn)同和積極配合，體現(xiàn)了強(qiáng)大的生命力。2014年國務(wù)院審改辦已將水電站大壩安全注冊登記列為行政許可項(xiàng)目。

2 注冊登記的范圍

按照國務(wù)院部門職責(zé)分工和中編辦《關(guān)于水電站大壩安全監(jiān)管及水電站建設(shè)竣工驗(yàn)收管理職責(zé)分工的通知》（中央編辦發(fā)〔2004〕20號）規(guī)定，電力行業(yè)水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)管由國家能源局負(fù)責(zé)。根據(jù)《規(guī)定》第三條“本規(guī)定適用于以發(fā)電為主、總裝機(jī)容量五萬千瓦及以上的大、中型水電站大壩”，應(yīng)當(dāng)按《規(guī)定》辦理大壩安全注冊登記的是開發(fā)功能以發(fā)電為主，并且總裝機(jī)容量在5萬kW及以上的大中型水電站大壩。與原3號令相比，注冊大壩范圍沒有本質(zhì)的變化，只是對工程開發(fā)功能和裝機(jī)容量作了更明確的規(guī)定。

對于總裝機(jī)容量小于5萬kW的小型水電站大壩，按水利部、國家工商總局、國家安監(jiān)總局、原電監(jiān)會2009年聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)小水電站安全監(jiān)管工作的通知》（水電〔2009〕585號），小型水電站大壩宜向當(dāng)?shù)厮姓鞴懿块T申報(bào)注冊。電力企業(yè)也可商所在地派出機(jī)構(gòu)和大壩中心參照本《規(guī)定》辦理注冊登記。

3 注冊登記的種類和條件

與原3號令相比，《規(guī)定》有關(guān)大壩安全注冊登記的種類和條件作了較大改變。以往大壩安全注冊僅分為兩類：一類是滿足注冊條件的大壩，根據(jù)大壩安全狀況和管理水平頒發(fā)甲級、乙級或丙級注冊登記證；另一類是不滿足注冊條件的大壩，要求限期整改，但不發(fā)證。

新《規(guī)定》除保留原3號令的“注冊登記”類型外，還增加了“登記備案”類型，主要規(guī)定有：

（1）注冊登記等級仍分為甲、乙、丙三級，對具備取得注冊登記證條件的大壩，根據(jù)大壩安全狀況和管理水平頒發(fā)相應(yīng)等級的注冊登記證。安全注冊的條件，除保留原3號令的通過工程竣工安全鑒定（或大壩定檢）、有檔案資料、管理規(guī)范三條外，增加了“依法取得核準(zhǔn)（或?qū)徟┦掷m(xù)”的規(guī)定。

（2）登記備案又分為兩種情況：一種是對不滿足注冊條件或者未取得安全注冊證的已建大壩，暫辦理備案手續(xù)，并且限期整改；另一種是對新建水電站大壩，要求在通過蓄水安全鑒定和發(fā)電機(jī)組轉(zhuǎn)入商業(yè)運(yùn)營前，將工程蓄水安全鑒定報(bào)告和蓄水驗(yàn)收鑒定書以及有關(guān)安全管理情況等報(bào)大壩中心備案。

4 安全注冊的程序

《規(guī)定》第二十六條對注冊辦理程序作了明確規(guī)定，總體上分為電力企業(yè)申報(bào)、大壩中心受理并提出意見、國家能源局批準(zhǔn)三個階段，具體步驟可分解為：

（1）電力企業(yè)向大壩中心提出安全注冊申請或報(bào)送登記備案材料。申請材料和備案材料的清單及具體要求公布在大壩中心網(wǎng)站上。

（2）大壩中心受理電力企業(yè)的申報(bào)材料，對申報(bào)材料進(jìn)行審查，并對不符合要求的提出補(bǔ)正意見。

（3）登記備案申報(bào)材料審查通過后，大壩中心出具登記備案證明。

（4）注冊申請材料審查通過后，大壩中心組織人員赴現(xiàn)場對電力企業(yè)進(jìn)行大壩安全現(xiàn)狀檢查和管理實(shí)績考核；大壩中心分批對各大壩的現(xiàn)場檢查和管理實(shí)績考核結(jié)果進(jìn)行審核，提出注冊登記意見，并報(bào)國家能源局批準(zhǔn)。

（5）國家能源局作出大壩是否準(zhǔn)予注冊，以及準(zhǔn)予注冊大壩的注冊等級的批復(fù)意見。

（6）對國家能源局批準(zhǔn)注冊登記的大壩，大壩中心發(fā)放安全注冊證；對未批準(zhǔn)安全注冊的大壩，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即整改。

5 注冊登記的申報(bào)時間

《規(guī)定》第二十四條要求“電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)申請辦理大壩安全注冊登記”，對其中的“規(guī)定期限”，按本《規(guī)定》并結(jié)合新頒布的《水電站大壩安全注冊登記監(jiān)督管理辦法》，具體有以下5個方面的要求：

（1）對于新建的水電站大壩，在通過蓄水安全鑒定和發(fā)電機(jī)組轉(zhuǎn)入商業(yè)運(yùn)營前辦理登記備案手續(xù)。

（2）對于既未辦理備案手續(xù)也未完成工程竣工安全鑒定的大壩，在《規(guī)定》頒布后盡快辦理備案手續(xù)。

（3）對于已完成工程竣工安全鑒定或者大壩安全定期檢查的未取得注冊證的大壩，在完成安全鑒定或者定期檢查三個月內(nèi)提出初始注冊申請。

（4）對于已經(jīng)取得注冊登記證的大壩，在注冊登記證有效期滿前三個月申請換證注冊。

（5）對于已經(jīng)取得注冊登記證的大壩，若注冊主要事項(xiàng)發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)在三個月內(nèi)辦理注冊變更。

6 不注冊登記的后果

大壩安全注冊登記是政府的強(qiáng)制性規(guī)定，有關(guān)電力企業(yè)必須無條件遵守。若電力企業(yè)不按規(guī)定申請辦理注冊登記，將會受到以下處罰并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任：

（1）發(fā)電機(jī)組不得并網(wǎng)發(fā)電?！兑?guī)定》第二十四條規(guī)定“電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)申請辦理大壩安全注冊登記。在規(guī)定期限內(nèi)不申請辦理安全注冊登記的大壩，不得投入運(yùn)行，其發(fā)電機(jī)組不得并網(wǎng)發(fā)電”。與原3號令相比，除保留“不得投入運(yùn)行”之外，增加了“發(fā)電機(jī)組不得并網(wǎng)發(fā)電”的規(guī)定，更具可操作性。

（2）整改及罰款。對未在規(guī)定期限內(nèi)辦理大壩安全注冊登記和備案的電力企業(yè)，《規(guī)定》第三十六條規(guī)定“由派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，可以處以十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信‘黑名單’，并且處以十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款”。與原3號令相比，罰款數(shù)額從原規(guī)定的1萬元增加到10萬元，并對逾期未改正的增加了停產(chǎn)停業(yè)整頓、列入誠信“黑名單”、增加罰款數(shù)額等加重處罰的規(guī)定，警示作用更強(qiáng)。

7 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相應(yīng)職責(zé)

大壩注冊登記是政府的行政許可項(xiàng)目，根據(jù)目前國家能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革和職能調(diào)整情況，原3號令的“電監(jiān)會主管、大壩中心辦理具體事務(wù)”已不能適應(yīng)新形勢，《規(guī)定》對國家能源局、派出機(jī)構(gòu)、大壩中心三者的相應(yīng)職責(zé)作了明確規(guī)定：

（1）國家能源局負(fù)責(zé)大壩運(yùn)行安全綜合監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)審批注冊等級、定期公布大壩安全注冊登記名單、制定注冊登記方面的相關(guān)配套文件等。

（2）國家能源局派出機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)督促電力企業(yè)開展安全注冊登記，對不按規(guī)定開展注冊登記的電力企業(yè)依法進(jìn)行處理等。

（3）大壩中心負(fù)責(zé)大壩運(yùn)行安全技術(shù)監(jiān)督管理服務(wù)，并受理注冊登記申請材料和備案申報(bào)材料、組織注冊現(xiàn)場檢查及實(shí)績考核、向國家能源局報(bào)批注冊登記意見、頒發(fā)注冊登記證等。