張秀麗（國(guó)家能源局大壩安全監(jiān)察中心，浙江杭州，310014）

導(dǎo)則解析

《水電站大壩運(yùn)行安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則》編制情況說(shuō)明

張秀麗
（國(guó)家能源局大壩安全監(jiān)察中心，浙江杭州，310014）

介紹了《水電站大壩運(yùn)行安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則》編制的任務(wù)來(lái)源、制訂目的和原則、必要性、制訂過(guò)程、專題資料收集和調(diào)研情況、與國(guó)家有關(guān)大壩安全法律法規(guī)和電力行業(yè)安全鑒定的關(guān)系、與現(xiàn)行設(shè)計(jì)或施工規(guī)范的關(guān)系、主要內(nèi)容等情況，以便應(yīng)用者加深理解。

水電站大壩；運(yùn)行安全評(píng)價(jià)；導(dǎo)則；編制

水電站大壩安全事關(guān)公共安全，中國(guó)政府歷來(lái)十分重視，有關(guān)的法律法規(guī)明確規(guī)定，投運(yùn)的大中型水電站大壩應(yīng)每5年開展一次大壩安全定期檢查，確定大壩安全等級(jí)，為政府監(jiān)管提供技術(shù)支撐。自1987年以來(lái)，電力行業(yè)的水電站大壩安全定期檢查已經(jīng)形成制度，有效保證了水電站大壩的安全運(yùn)行。截至2011年，已經(jīng)完成了三輪大壩安全定期檢查，同年啟動(dòng)第四輪定期檢查。

大壩安全定期檢查的重要技術(shù)活動(dòng)是評(píng)定大壩安全等級(jí)，如何全面準(zhǔn)確評(píng)定是關(guān)鍵，但多年來(lái)電力行業(yè)沒有針對(duì)性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2008年，原電監(jiān)會(huì)大壩安全監(jiān)察中心通過(guò)大壩安全監(jiān)測(cè)標(biāo)委會(huì)上報(bào)申請(qǐng)立項(xiàng)，制定《水電站大壩運(yùn)行安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則》（以下簡(jiǎn)稱《導(dǎo)則》），填補(bǔ)大壩安全評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的空白。

1　任務(wù)來(lái)源

《導(dǎo)則》根據(jù)發(fā)改辦工業(yè)〔2008〕1242號(hào)文《國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)2008年行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃的通知》的要求制訂。

起草單位為原國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)大壩安全監(jiān)察中心。

2　制訂目的和原則

《導(dǎo)則》制訂的主要目的是為了規(guī)范水電站大壩運(yùn)行安全評(píng)價(jià)工作，保證大壩安全評(píng)價(jià)質(zhì)量，準(zhǔn)確評(píng)定大壩安全等級(jí)。

制訂原則是應(yīng)廣泛收集資料、深入調(diào)研、全面總結(jié)電力行業(yè)前三輪定期檢查的成功經(jīng)驗(yàn)，吸取教訓(xùn)，把成功的經(jīng)驗(yàn)寫入導(dǎo)則，提高電力行業(yè)大壩運(yùn)行安全評(píng)價(jià)的技術(shù)水平。

3　制訂的必要性

鑒于大壩安全的重要性，世界各國(guó)均十分重視大壩安全評(píng)價(jià)工作，許多發(fā)達(dá)國(guó)家都由政府部門或行業(yè)協(xié)會(huì)制定了有關(guān)的指導(dǎo)性文件，如美國(guó)聯(lián)邦能源委員會(huì)水電審核局頒發(fā)了《水電工程評(píng)價(jià)導(dǎo)則》，加拿大大壩安全協(xié)會(huì)、澳大利亞大壩委員會(huì)都編制了各自的《大壩安全導(dǎo)則》。我國(guó)水利部曾于2000 年12月頒布了SL256-2000《水庫(kù)大壩安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則》，但電力系統(tǒng)多年來(lái)沒有針對(duì)性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或指導(dǎo)性技術(shù)文件。美國(guó)的導(dǎo)則針對(duì)水電工程，加拿大和澳大利亞的導(dǎo)則偏重于大壩安全管理而非技術(shù)。1987年開展電力系統(tǒng)水電站大壩安全定期檢查以來(lái)，多年的實(shí)踐表明，運(yùn)行大壩安全評(píng)價(jià)不能完全依據(jù)設(shè)計(jì)、施工規(guī)范，國(guó)內(nèi)外也無(wú)可借鑒的針對(duì)電力系統(tǒng)運(yùn)行大壩的專門技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，需要填補(bǔ)空白。

我國(guó)水電站大壩建設(shè)于不同年代，建設(shè)立項(xiàng)和審批也分屬于國(guó)務(wù)院水利、電力等不同行業(yè)部門，不同行業(yè)部門有不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，大壩的建設(shè)階段和運(yùn)行階段特點(diǎn)不同，遵循的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)有針對(duì)性。在以往大壩安全評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)選用上，存在以下幾種問(wèn)題：（1）水利SL與電力DL規(guī)范要求不同。工程立項(xiàng)審批屬于水利系統(tǒng)，大壩的設(shè)計(jì)、施工遵循水利SL相關(guān)規(guī)范，現(xiàn)在歸屬于電力系統(tǒng)管理，按照電力系統(tǒng)DL相關(guān)規(guī)范進(jìn)行評(píng)價(jià)，與原遵循規(guī)范要求不一致；（2）對(duì)于同一評(píng)價(jià)內(nèi)容有不同規(guī)范規(guī)定，要求不一致。如評(píng)價(jià)防洪安全性的重要指標(biāo)壩頂高程和特征水位的關(guān)系，各類大壩均要求壩頂高程高于水庫(kù)最高水位，但DL5180-2003《水電樞紐工程等級(jí)劃分及設(shè)計(jì)安全標(biāo)準(zhǔn)》中8.0.2條僅要求壩頂高程不低于正常運(yùn)用洪水時(shí)的水庫(kù)靜水位，顯然后者要求更低；（3）對(duì)于評(píng)價(jià)內(nèi)容沒有規(guī)范規(guī)定。如壩體、壩基滲漏問(wèn)題是大壩運(yùn)行性態(tài)的重要指標(biāo)，但設(shè)計(jì)規(guī)范沒有這一指標(biāo)的要求。

大壩安全管理的目標(biāo)是杜絕潰壩、漫壩等惡性事故的發(fā)生，防止大壩結(jié)構(gòu)出現(xiàn)不可接受的損壞，保證大壩正常安全運(yùn)行。雖然大壩設(shè)計(jì)和建設(shè)時(shí)都是朝著這一目標(biāo)努力的，但由于各種主觀和客觀原因，造成投運(yùn)大壩的質(zhì)量不符合設(shè)計(jì)或施工規(guī)范的情況時(shí)有發(fā)生。由于蓄水后大壩及其他相關(guān)建筑物運(yùn)行狀態(tài)的復(fù)雜性，會(huì)出現(xiàn)一些符合大壩設(shè)計(jì)或施工規(guī)范要求但并不安全的問(wèn)題，也會(huì)出現(xiàn)一些不符合設(shè)計(jì)或施工規(guī)范要求但安全的問(wèn)題，再加上設(shè)計(jì)或施工規(guī)范局限性，本身就需要根據(jù)工程實(shí)踐不斷修編和完善，因而，適用于工程建設(shè)期的設(shè)計(jì)或施工規(guī)范并不完全適用于運(yùn)行期，只能是運(yùn)行大壩安全評(píng)價(jià)的重要參考依據(jù)，但不能是唯一依據(jù)。

以往的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，運(yùn)用設(shè)計(jì)或施工規(guī)范來(lái)評(píng)價(jià)運(yùn)行期大壩的安全性會(huì)遇到很多難于統(tǒng)一的問(wèn)題。每座大壩情況不同，專家對(duì)規(guī)范的理解和對(duì)技術(shù)問(wèn)題的看法也有認(rèn)知的差異，甚至對(duì)同一問(wèn)題不同規(guī)范間的條款規(guī)定不甚一致，因此，有必要在全面總結(jié)以往大壩安全評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險(xiǎn)管理的理念綜合評(píng)定大壩安全等級(jí)，編制適合運(yùn)行大壩安全評(píng)價(jià)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，明確和細(xì)化規(guī)定水電站大壩運(yùn)行安全評(píng)價(jià)相關(guān)問(wèn)題。

4　制訂過(guò)程

根據(jù)2008年6月4日發(fā)改辦工業(yè)〔2008〕1242號(hào)文《國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)2008年行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃的通知》要求，原國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)大壩安全監(jiān)察中心組織人員開展了廣泛的資料收集、調(diào)研工作，并于2010年11月正式成立了《導(dǎo)則》編寫組，著手導(dǎo)則條文的起草工作，具體過(guò)程如下：

（1）2008年10月～2010年10月，開展資料收集、調(diào)研工作，分析研究世界壩工史上大壩失事或水電站事故的技術(shù)原因，全面總結(jié)1987年以來(lái)電力行業(yè)水電站大壩安全定期檢查、特種檢查工作的經(jīng)驗(yàn)，掌握三輪定期檢查對(duì)大壩安全評(píng)價(jià)的有關(guān)情況。

（2）2010年11月～2011年7月，醞釀成立《導(dǎo)則》編寫組，確定編制工作大綱、進(jìn)度計(jì)劃、分工和編寫要求。編寫組成員按分工進(jìn)行相應(yīng)章節(jié)條文的編寫工作，于2011年7月完成《導(dǎo)則》（初稿）。

（3）2011年8月～2012年10月，召開了四次編寫組內(nèi)部討論會(huì)，修改完善《導(dǎo)則》，于2012年10月完成《導(dǎo)則》（征求意見稿）。

（4）2012年11～12月，向水電企業(yè)主管單位和運(yùn)行單位、水電設(shè)計(jì)院、科研院校以及有關(guān)專家廣泛征求意見，共計(jì)發(fā)放征求意見稿96份，其中有47個(gè)單位和專家共反饋修改意見168條。

（5）2013年1～3月，編寫組根據(jù)反饋的意見，逐條進(jìn)行了認(rèn)真分析、討論與研究，共采納或部分采納了152條意見，于2013年3月下旬完成《導(dǎo)則》（送審稿），提交電力行業(yè)大壩安全監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)審查。

（6）2013年4月22～25日，電力行業(yè)大壩安全監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)組織標(biāo)委會(huì)委員、有關(guān)專家和單位，在杭州召開審查會(huì)。

（7）按照審查意見修改完善后，2013年9月報(bào)批。

（8）2014年3月國(guó)家能源局正式發(fā)布。

5　專題資料收集和調(diào)研

針對(duì)《導(dǎo)則》編制過(guò)程中的重要技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)指標(biāo)，開展了專題資料收集和調(diào)研工作，主要專題有：

（1）歷次病險(xiǎn)壩確定情況；

（2）歷次因防洪能力不足確定為病險(xiǎn)壩的數(shù)據(jù)匯總；

（3）歷次定檢確定防洪專題的原因；

（4）抗震安全資料綜述；

（5）重力壩結(jié)構(gòu)安全評(píng)價(jià)穩(wěn)定、應(yīng)力、運(yùn)行缺陷等背景資料收集；

（6）拱壩結(jié)構(gòu)安全評(píng)價(jià)穩(wěn)定、應(yīng)力計(jì)算方法、參數(shù)匹配、超標(biāo)問(wèn)題處理等資料收集；

（7）碾壓式土石壩結(jié)構(gòu)國(guó)內(nèi)外變形、滲流資料收集；

（8）碾壓式土石壩結(jié)構(gòu)壩頂結(jié)構(gòu)與特征水位的關(guān)系；

（9）碾壓式土石壩結(jié)構(gòu)運(yùn)行性態(tài)及缺陷處理資料收集；

（10）壩基不利構(gòu)造性態(tài)分析、加固處理、安全評(píng)價(jià)資料收集；

（11）邊坡失穩(wěn)機(jī)理、穩(wěn)定分析計(jì)算方法和參數(shù)、危害性分析、安全評(píng)價(jià)資料收集；

（12）泄水建筑物運(yùn)行缺陷資料收集；

（13）歷次定檢泄水建筑物專題研究情況；

（14）歷次定檢金屬結(jié)構(gòu)安全性評(píng)價(jià)資料收集；

（15）鋼材容許應(yīng)力不根據(jù)使用年限折減專題分析研究；

（16）因閘門、啟閉機(jī)問(wèn)題造成事故的資料收集分析；

（17）監(jiān)測(cè)系統(tǒng)評(píng)價(jià)與資料分析成果總結(jié)和反思；

（18）大壩安全評(píng)價(jià)資料要求綜述；

（19）主要專題報(bào)告編寫要求收集整理；

（20）世界壩工史上大壩失事或水電站事故典型案例和原因。

6　《導(dǎo)則》與國(guó)家有關(guān)大壩安全法律法規(guī)和電力行業(yè)安全鑒定的關(guān)系

與大壩安全相關(guān)的法律法規(guī)有國(guó)務(wù)院《水庫(kù)大壩安全管理?xiàng)l例》，規(guī)定大壩主管部門應(yīng)當(dāng)建立大壩安全定期檢查及鑒定制度；有原國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)《水電站大壩運(yùn)行安全管理規(guī)定》，要求在水電站蓄水前及工程竣工時(shí)進(jìn)行安全鑒定，并規(guī)定運(yùn)行水電站大壩應(yīng)建立檢查制度，進(jìn)行日常巡查、年度詳查、定期檢查和特種檢查。

大壩安全運(yùn)行安全評(píng)價(jià)（定期檢查或特種檢查）是根據(jù)水電站大壩實(shí)際運(yùn)行情況，對(duì)大壩結(jié)構(gòu)性態(tài)和安全狀況進(jìn)行綜合分析，評(píng)定大壩安全等級(jí)的技術(shù)活動(dòng)。對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)，大壩運(yùn)行安全評(píng)價(jià)不是對(duì)整個(gè)工程安全狀況的全面安全鑒定，僅是對(duì)大壩運(yùn)行狀態(tài)的安全性專項(xiàng)評(píng)價(jià)，有別于工程蓄水或竣工安全鑒定。

蓄水或竣工安全鑒定的目的是確定可否允許大壩擋水運(yùn)行或工程驗(yàn)收，鑒定范圍是全部樞紐建筑物，不需要確定其安全等級(jí)。大壩運(yùn)行安全定期檢查的主要目的是評(píng)定大壩安全等級(jí)，便于安全監(jiān)督，促進(jìn)維護(hù)管理，保證大壩運(yùn)行安全。與蓄水和竣工安全鑒定相比，對(duì)大壩而言，雖然涉及內(nèi)容相近，但側(cè)重點(diǎn)和方法有差異。大壩運(yùn)行安全評(píng)價(jià)關(guān)注的是水庫(kù)蓄水后有關(guān)水文、地質(zhì)條件的變化，建筑物運(yùn)行性態(tài)的變化，永久性擋水與泄水建筑物、近壩庫(kù)岸、金屬結(jié)構(gòu)等的運(yùn)行狀況；蓄水或竣工安全鑒定關(guān)注的是設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量能否保證工程安全投運(yùn)。關(guān)于工作方式，大壩運(yùn)行安全評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)通過(guò)專門組織大壩安全定期檢查和特種檢查的方式進(jìn)行。

綜合上述因素，《導(dǎo)則》是與《水電站大壩運(yùn)行安全管理規(guī)定》和《水電站大壩安全定期檢查辦法》兩個(gè)部門規(guī)章配套的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并不適用于電力行業(yè)的蓄水和竣工安全鑒定。

7　《導(dǎo)則》與現(xiàn)行設(shè)計(jì)或施工規(guī)范的關(guān)系

大壩是按照設(shè)計(jì)和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的人工構(gòu)筑物。大壩投運(yùn)后的運(yùn)行性態(tài)是對(duì)大壩設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量的檢驗(yàn)。一些評(píng)價(jià)要素的復(fù)核、復(fù)查原則上均需要按照設(shè)計(jì)施工規(guī)范，《導(dǎo)則》僅對(duì)運(yùn)行大壩安全評(píng)價(jià)特有的問(wèn)題提出指導(dǎo)性原則。主要在以下方面有突破：

（1）大壩安全定期檢查重要工作之一是確定復(fù)核、復(fù)查、檢測(cè)等專題研究項(xiàng)目，《導(dǎo)則》提出了對(duì)防洪安全、壩基問(wèn)題、結(jié)構(gòu)問(wèn)題、邊坡、監(jiān)測(cè)等評(píng)價(jià)項(xiàng)目確定專題的條件和要求。

（2）對(duì)大壩安全評(píng)價(jià)中遇到設(shè)計(jì)規(guī)范不一致、設(shè)計(jì)規(guī)范采用時(shí)容易歧異、設(shè)計(jì)規(guī)范沒有要求等問(wèn)題，明確了處理原則。

（3）對(duì)專題復(fù)核結(jié)果不符合設(shè)計(jì)指標(biāo)，如壩體應(yīng)力超過(guò)現(xiàn)行規(guī)范的容許應(yīng)力，邊坡穩(wěn)定安全系數(shù)達(dá)不到規(guī)范要求，但監(jiān)測(cè)成果穩(wěn)定，運(yùn)行性態(tài)正常的情況，壩體混凝土質(zhì)量存在先天性缺陷但不影響使用功能，穩(wěn)定和應(yīng)力滿足現(xiàn)行規(guī)范要求，壩體早期出現(xiàn)裂縫但長(zhǎng)期穩(wěn)定未影響結(jié)構(gòu)安全等運(yùn)行大壩安全評(píng)價(jià)特有的問(wèn)題，從大壩安全風(fēng)險(xiǎn)管理的角度出發(fā)，提出了評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（4）在分析總結(jié)世界壩工史上大壩失事和水電站事故直接技術(shù)原因、以往定檢經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，全面系統(tǒng)地提出了大壩安全等級(jí)評(píng)定的項(xiàng)目和要素。

8　《導(dǎo)則》的主要內(nèi)容

《導(dǎo)則》規(guī)定了水電站大壩運(yùn)行安全評(píng)價(jià)內(nèi)容、資料、依據(jù)、方法和要求以及大壩安全等級(jí)確定標(biāo)準(zhǔn)，具體規(guī)定了工程防洪、抗震、壩基、壩體結(jié)構(gòu)（包括應(yīng)力、穩(wěn)定、滲流安全等）、泄水建筑物、金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備、邊坡等方面的安全復(fù)核或評(píng)價(jià)方法和要求，提出了應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，在全面分析大壩安全標(biāo)準(zhǔn)、防洪能力、基礎(chǔ)狀況、結(jié)構(gòu)狀況、運(yùn)行性態(tài)、邊坡狀況六方面情況的基礎(chǔ)上，綜合評(píng)定大壩安全等級(jí)的具體要求。

《導(dǎo)則》按照建標(biāo)〔2008〕182號(hào)《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)定》的要求編寫，主要內(nèi)容共13章和3個(gè)附錄，分別為：前言、1總則、2術(shù)語(yǔ)、3基本規(guī)定、4防洪安全評(píng)價(jià)、5抗震安全評(píng)價(jià)、6壩基安全評(píng)價(jià)、7重力壩結(jié)構(gòu)安全評(píng)價(jià)、8混凝土拱壩結(jié)構(gòu)安全評(píng)價(jià)、9碾壓式土石壩結(jié)構(gòu)安全評(píng)價(jià)、10泄水建筑物安全評(píng)價(jià)、11金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備安全評(píng)價(jià)、12邊坡安全評(píng)價(jià)、13大壩安全綜合評(píng)價(jià)、附錄A大壩安全評(píng)價(jià)資料要求、附錄B主要專題報(bào)告編寫要求和附錄C監(jiān)測(cè)系統(tǒng)評(píng)價(jià)。

《導(dǎo)則》是新編技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，由于編寫組知識(shí)水平、經(jīng)驗(yàn)和時(shí)間所限，難免存在很多不足之處，需要結(jié)合大壩安全定期檢查工作的應(yīng)用反饋意見，也希望讀者提出寶貴意見，以便今后修訂完善。

Title:Compilation of Guide for safety assessment of hydropower dams in operation//by ZHANG Xiu-li// Large Dam Safety Supervision Center of National Energy Administration

The paper introduces some issues about the compilation of Guide for safety assessment of hydropower dams in operation，including the origin of assignment，aim，principle and the process of the compilation，the data collection and investigation，the relation between this guide and other related regulations as well as the main contents.

hydropower dam；operation assessment；guide；compilation

TV698

A

1671-1092（2015）01-0001-04

2015-01-20

張秀麗（1962-），女，江蘇揚(yáng)州人，教授級(jí)高級(jí)工程師，總工程師，研究方向?yàn)樗娬驹O(shè)計(jì)與大壩安全管理。

作者郵箱：zhang_xl@ecidi.com