謝 民

（中國社會科學(xué)院 研究生院， 北京 102488）

“按勞分配”還是“按生產(chǎn)要素分配”是馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一個重要的分水嶺。馬克思堅(jiān)持“勞動價值論”，認(rèn)為勞動是創(chuàng)造價值的唯一源泉，因此“社會個人消費(fèi)品的分配方式應(yīng)當(dāng)是‘等量勞動領(lǐng)取等量產(chǎn)品’，后來列寧將這種分配方式直截了當(dāng)?shù)胤Q為‘按勞分配’?！倍鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為，土地、資本和勞動都是價值的源泉，因此所有生產(chǎn)要素都應(yīng)當(dāng)獲得其報酬，“事實(shí)已經(jīng)證明，所生產(chǎn)出來的價值，都是歸因于勞動、資本和自然力這三者的作用和協(xié)力，其中以能耕種的土地為最重要因素但不是惟一因素。除這些外，沒有其他因素能生產(chǎn)價值或能擴(kuò)大人類的財富”。

一、生產(chǎn)要素的來源

“按勞分配”還是“按生產(chǎn)要素分配”的核心問題首先在于生產(chǎn)要素的來源。現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)一般將生產(chǎn)要素區(qū)分為：勞動、土地、資本和企業(yè)家才能。企業(yè)家才能被視為一種特殊的生產(chǎn)要素，“企業(yè)家以提高企業(yè)效益為經(jīng)營目標(biāo)，通過市場競爭過程，將自己的知識、技能、經(jīng)驗(yàn)等(即人力資本)與企業(yè)的物質(zhì)財產(chǎn)結(jié)合在一起，從而在生產(chǎn)經(jīng)營中占有企業(yè)的整體資產(chǎn)，獨(dú)立地、創(chuàng)造地組織與指揮企業(yè)，根據(jù)市場行情開展經(jīng)濟(jì)活動并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的專門經(jīng)營者群體，其才能也像勞動、資本、土地等生產(chǎn)要素一樣，也是一種必要的生產(chǎn)要素。”根據(jù)前述內(nèi)容，企業(yè)家才能具有兩個特點(diǎn)：一是企業(yè)家才能必須與物質(zhì)資產(chǎn)相結(jié)合才可以發(fā)揮其作用，是生產(chǎn)過程中“人”的因素；二是企業(yè)家才能表現(xiàn)為一種智力勞動，其形式為企業(yè)家的“知識、技能、經(jīng)驗(yàn)”。由此可見，企業(yè)家在生產(chǎn)過程中的活動本質(zhì)上也是一種勞動，只是與直接制造商品的勞動有所不同，其作用在于將“分散地被不同的要素所有者占有”的勞動、土地、資本等生產(chǎn)要素組織起來，并進(jìn)行“要素組合、技術(shù)與制度創(chuàng)新設(shè)計、管理等活動”。

土地、礦產(chǎn)等自然資源則是自然界的產(chǎn)物，不過并非所有的土地都是生產(chǎn)要素，只有可被人類利用的自然資源才能構(gòu)成生產(chǎn)要素；而且以自然形態(tài)存在的土地、礦產(chǎn)很少能夠直接被人類所利用，更多是需要通過人類的勞動加以改造后才能滿足生產(chǎn)活動的需要。而資本的來源則較為復(fù)雜，封越健對我國清代商人資本的來源進(jìn)行了考察，認(rèn)為可以分為五類：“一為勞動收入，包括農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)、教書授徒和各種雇傭勞動收入；二為土地資本，包括封建地租及其轉(zhuǎn)化形式房屋宅基和房租，以及官僚資財、公帑官項(xiàng)；三為生息資本，包括高利貸資本和帳局、錢莊和票號的資本；四為生產(chǎn)利潤，包括農(nóng)業(yè)、手工業(yè)生產(chǎn)利潤；五為商業(yè)利潤。商業(yè)利潤和一部分生產(chǎn)利潤轉(zhuǎn)化為資本屬于商人資本的自我增殖?！倍①Y本則是從商業(yè)資本轉(zhuǎn)化而來?！耙粋€必須接受的觀點(diǎn)由此歸納出來：資本的本質(zhì)是以往的生產(chǎn)過程的結(jié)果，它的任何積累是以縮減以前各期的消費(fèi)為代價?！辟Y本實(shí)質(zhì)上是勞動收入及土地收入中未用于消費(fèi)而被積累的部分：當(dāng)勞動者、土地所有者包括官宦所獲得的各種報酬沒有全部用于當(dāng)期消費(fèi)，而是以儲蓄、投資等形式存在時就轉(zhuǎn)化為各種形式的資本。

由此可見，各種表現(xiàn)形式各異的生產(chǎn)要素最初始的來源實(shí)質(zhì)上只有兩類：人與自然界。實(shí)際上，馬克思對于“勞動三要素”的認(rèn)識已經(jīng)揭示了生產(chǎn)要素的來源：“勞動過程的三要素是：勞動者、勞動對象、勞動資料。勞動首先是人和自然之間的結(jié)合過程，是通過以人的自身活動為中介，來調(diào)整和控制人和自然之間的物質(zhì)變換過程?！彩悄切┩ㄟ^勞動同土地脫離直接聯(lián)系的物質(zhì)，都是天然的勞動對象。勞動對象可分為兩類：一類是自然界與生具有的，未經(jīng)人的協(xié)助，就作為人類勞動的一般對象而存在?！硪活愂墙?jīng)過人類勞動加工過的勞動對象，這類勞動對象稱為原料?！瓌趧淤Y料是勞動者置于自己和勞動對象之間，從而把自己的活動傳導(dǎo)到勞動對象上去的物或物的綜合體。……人類最初只是使用土地上現(xiàn)成的勞動資料，但隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展，人類開始使用經(jīng)過人們加工制造的勞動資料，如各種生產(chǎn)工具?！眲趧訉ο蠛蛣趧淤Y料都可分為兩類：一類是“自然界與生具有的”或“土地上現(xiàn)成的”，可以將其統(tǒng)稱為“自然資源”；另一類則是“經(jīng)過人類加工過的”或“人們加工制造的”，是“自然資源”與人類勞動相結(jié)合的結(jié)果。因此，無論生產(chǎn)要素以何種形式表現(xiàn)及其在勞動過程中所發(fā)揮的作用，按照其來源都可以分為：勞動力、自然資源、以及勞動力與自然資源的結(jié)合。

二、生產(chǎn)要素的再生產(chǎn)

厘清生產(chǎn)要素來源之后的問題是，生產(chǎn)要素如何實(shí)現(xiàn)再生產(chǎn)。生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過程中會被損耗，只有持續(xù)進(jìn)行生產(chǎn)要素的再生產(chǎn)，生產(chǎn)活動才能持續(xù)進(jìn)行。對于勞動力生產(chǎn)要素，其再生產(chǎn)過程是比較直觀的。在勞動過程中，勞動者的體力會被消耗，需要通過食物、休息等過程予以補(bǔ)償后，才能再次進(jìn)行生產(chǎn)活動；而勞動者的智力盡管不會因?yàn)閯趧舆^程而直接消耗，但其發(fā)揮作用卻依賴于勞動者的體力，因此即使是從事智力工作的勞動者，也必須補(bǔ)償其生產(chǎn)過程中所投入的勞動力。另一個層面的勞動力再生產(chǎn)，則是代際再生產(chǎn)，是指人類的自身繁衍。隨著勞動者日益衰老，其勞動能力也隨之逐步下降甚至最終會喪失勞動能力，但其后代也逐漸成長并開始具備勞動能力。勞動力代際再生產(chǎn)的效率體現(xiàn)在兩個方面：一是數(shù)量，勞動者的數(shù)量增加意味著可投入生產(chǎn)活動的勞動力數(shù)量的增加；二是質(zhì)量，是指勞動技能、知識、經(jīng)驗(yàn)的傳授，這表現(xiàn)為對后代的教育，其內(nèi)容更多的是勞動力的智力因素。

自然資源可區(qū)分為不可再生的自然資源和可再生的自然資源。對于不可再生的自然資源，例如煤炭、石油、礦產(chǎn)等資源，在生產(chǎn)過程中會被完全消耗而無法進(jìn)行再生，只能以其他儲備相對充足的自然資源來予以替代，例如：以太陽能、風(fēng)能等可再生能源替代煤炭、石油等不可再生的生產(chǎn)要素。可再生的自然資源又可以進(jìn)一步區(qū)分為兩種類型：一種是不需要與勞動力相結(jié)合或者無法與勞動力相結(jié)合，而能夠自行完成或只能自行完成其再生過程的自然資源。如果這種可再生的自然資源能夠取之不盡、用之不竭，那么實(shí)際上其是不具備稀缺性的，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度也不需要研究其再生產(chǎn)過程；如果這種可再生的自然資源無法自我實(shí)現(xiàn)持續(xù)的再生過程，例如生態(tài)平衡被破壞并無法恢復(fù)的森林資源，是具備稀缺特性的，不過其本質(zhì)與不可再生的自然資源是一樣的，會在人類的生產(chǎn)過程中逐步被消耗殆盡。

另一種可再生的自然資源必須與勞動力相結(jié)合后才能完成其再生過程，例如人工飼養(yǎng)、種植的動植物，其繁衍既是自然過程，也依賴勞動者的參與；再例如耕地，其地力的恢復(fù)需要通過休耕并施肥的措施以實(shí)現(xiàn)，也需要勞動者施加作用?？梢?，這種類型的可再生的自然資源的再生產(chǎn)過程一方面是自然界的自我循環(huán)過程，另一方面則需要耗費(fèi)一定的勞動力。勞動者為實(shí)現(xiàn)此類型自然資源再生過程而付出的勞動力，也與生產(chǎn)過程中消耗的勞動力一樣，需要持續(xù)進(jìn)行補(bǔ)償。由此可見，對于來源于自然資源或者自然資源與勞動力相結(jié)合的生產(chǎn)要素，其再生產(chǎn)過程實(shí)質(zhì)上都是間接的勞動力生產(chǎn)要素的再生產(chǎn)過程。

因此人類的經(jīng)濟(jì)活動實(shí)質(zhì)上就包括兩個環(huán)節(jié)：勞動者運(yùn)用其勞動力作用于自然并獲得生產(chǎn)成果；勞動者補(bǔ)償其在生產(chǎn)中所耗費(fèi)的勞動力的過程。恩格斯認(rèn)為：“歷史中的決定因素，歸根結(jié)底是直接生活的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。但是，生產(chǎn)本身又有兩種：一方面是生活資料即食物、衣服、住房以及為此所必需的工具的生產(chǎn)；另一方面是人類自身的生產(chǎn)，即種的繁衍?！?/p>

三、生產(chǎn)要素的私人占有

可以看出，生產(chǎn)要素都是來源于人類和自然界，而其再生產(chǎn)都是直接或者間接通過勞動力生產(chǎn)要素的再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的。如果除勞動力之外的其他生產(chǎn)要素，其所獲得的收入都是分配給為加工制造該生產(chǎn)要素及實(shí)現(xiàn)其再生產(chǎn)的勞動者，則“按勞分配”和“按生產(chǎn)要素分配”實(shí)際上是完全一致的。

勞動者利用土地來獲取食物，其可以直接獲得土地自然生產(chǎn)的動植物，也可以對土地加以改造之后再進(jìn)行耕作。勞動者對土地的改造過程并不能直接獲得食物等生活資料，卻也會必須消耗自身的體力，顯然對土地改造并進(jìn)行耕種意味著更多數(shù)量的食物，否則勞動者因?yàn)楦脑焱恋囟冻龅膭趧訉⒌貌粌斒А＜偃缫粋€勞動者既對土地進(jìn)行改造又實(shí)施耕種，則土地所帶來的收入則完全歸其所有，則不存在分配問題；但如果存在分工，一個勞動者專門進(jìn)行土地改造，而另一勞動者只負(fù)責(zé)耕種，則必須將全部食物在這兩個勞動者之間進(jìn)行分配。雖然負(fù)責(zé)土地改造的勞動者并沒有直接生產(chǎn)食物，但其付出的勞動卻使得能夠生產(chǎn)更多數(shù)量的食物；而且對土地的改造，往往會使未來一定期限內(nèi)的耕作都能獲得更大的產(chǎn)出。因此，無論負(fù)責(zé)土地改造的勞動者當(dāng)期是否進(jìn)行了勞動，都應(yīng)當(dāng)分配其一定數(shù)量的生產(chǎn)成果。

當(dāng)對土地進(jìn)行改造的勞動者是土地的所有權(quán)人時，則在完成土地改造后，無論土地所有權(quán)人是否再進(jìn)行勞動，對其進(jìn)行的分配實(shí)質(zhì)上既是“按生產(chǎn)要素分配”，也是“按勞分配”。在可耕種的土地中蘊(yùn)含了改造土地的勞動者以往的勞動成果，實(shí)際上是一種來自自然界又包含“物化勞動”的生產(chǎn)要素?！拔锘瘎趧邮俏镔|(zhì)化的活勞動的簡稱，是凝結(jié)或凝固了的活勞動，具有物質(zhì)和勞動二重屬性。作為物質(zhì)屬性，它不同于天然物，具有價值內(nèi)容，必然為一定所有者所有，有它的所有制歸宿。作為勞動屬性，它不同于一般的活勞動，各色各樣的活勞動凝結(jié)其上，賦予各種特殊性能，即各種使用價值，供人們作各種目的使用。”對物化勞動是否創(chuàng)造價值，不同的學(xué)者存在爭議。吳宣恭、余陶生、李善明等人認(rèn)為物化勞動既不能創(chuàng)造價值也不能創(chuàng)造剩余價值，錢伯海則持有相反的觀點(diǎn)。而本人則認(rèn)為，對于簡單重復(fù)的不能提高生產(chǎn)率的“物化勞動”，例如：對可耕種的土地為維持其可耕種狀態(tài)而付出的勞動，不能創(chuàng)造價值而只能轉(zhuǎn)移價值；但對于蘊(yùn)含技術(shù)進(jìn)步的“物化勞動”，例如使荒蕪的土地達(dá)到可耕種狀態(tài)的勞動，則能夠創(chuàng)造價值。否則，“科技是生產(chǎn)力就不能成立。”

但如果對土地進(jìn)行改造的勞動者并非是土地的所有權(quán)人，則“按生產(chǎn)要素分配”和“按勞分配”的結(jié)果就會出現(xiàn)差異。如果生產(chǎn)要素所有權(quán)人是通過暴力或者其他非經(jīng)濟(jì)的方式，來占有可被利用的自然資源或者已蘊(yùn)含“物化勞動”的生產(chǎn)要素，其在生產(chǎn)要素的形成過程中并未付出勞動也未創(chuàng)造價值，在此條件下“按生產(chǎn)要素分配”就會與“按勞分配”相背離。可見，實(shí)現(xiàn)“按生產(chǎn)要素分配”和“按勞分配”相統(tǒng)一的前提是：通過勞動而創(chuàng)造生產(chǎn)要素的勞動者對生產(chǎn)要素的私人占有。只要滿足這一前提，且生產(chǎn)要素的所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移時并不存在被強(qiáng)迫的情形，則無論是生產(chǎn)要素本身還是由其所帶來收入而積累的增量，都應(yīng)當(dāng)參與分配。

四、結(jié)論

以往的研究總是將“按勞分配”和“按生產(chǎn)要素分配”相對立，但通過對生產(chǎn)要素的來源和其再生產(chǎn)過程的分析，我們可以看出：“按勞分配”和“按生產(chǎn)要素分配”是可以實(shí)現(xiàn)相統(tǒng)一的。對于社會主義國家，只要堅(jiān)持自然資源的國有化，任何私人使用都必須有償取得，且出讓自然資源所獲得的利益歸全民所有，則除勞動力以外的其他生產(chǎn)要素參與分配是間接形式的“按勞分配”。在此條件下，“按生產(chǎn)要素分配”和“按勞分配”的結(jié)果是完全一致的，而不應(yīng)當(dāng)將兩者相對立。

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