陳楫保 安玉華

（吉林建筑大學(xué)，130118）

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)在施工項(xiàng)目中作用研究

陳楫保 安玉華

（吉林建筑大學(xué)，130118）

在施工項(xiàng)目中，由于風(fēng)險(xiǎn)因素隨時(shí)發(fā)生，項(xiàng)目參與方如果單獨(dú)承擔(dān)或者分擔(dān)不合理，可能使施工項(xiàng)目達(dá)不到預(yù)期的目標(biāo)，因此在施工項(xiàng)目中施工風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是必要的。本文研究旨在解決風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)在施工項(xiàng)目中存在的問(wèn)題，研究風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)在施工項(xiàng)目中的作用。

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；施工項(xiàng)目管理；作用

1、研究背景

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展過(guò)程中，建筑行業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，得到了快速發(fā)展。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化，施工項(xiàng)目出現(xiàn)了新的特點(diǎn)，投資規(guī)模逐漸加大，施工周期不斷加長(zhǎng)，難度不斷增加，給施工項(xiàng)目帶來(lái)了更多不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)因素。在實(shí)際工程施工中，業(yè)主方常常運(yùn)用在項(xiàng)目中的主導(dǎo)地位，通過(guò)不合理的方法將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給施工方，由于施工方承擔(dān)了多余的風(fēng)險(xiǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)因素一旦發(fā)生且超出了施工方控制的范圍，很有可能使施工項(xiàng)目達(dá)不到預(yù)期目的，甚至導(dǎo)致施工項(xiàng)目難以完成。

2、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)在施工項(xiàng)目中存在的問(wèn)題

在當(dāng)今建設(shè)項(xiàng)目參與方增多、復(fù)雜性提高、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)增加[1]的環(huán)境下由于施工項(xiàng)目周期較長(zhǎng)，所處的內(nèi)外部環(huán)境在不斷變化中，并且施工項(xiàng)目大多是露天作用，因此決定了施工行業(yè)比其他的行業(yè)具有更多的不確定性。在施工項(xiàng)目管理中，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)出現(xiàn)了以下幾方面的問(wèn)題：

2.1 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的認(rèn)識(shí)不夠深刻。

在建設(shè)工程項(xiàng)目中，項(xiàng)目參與方從自身的利益考慮，往往會(huì)運(yùn)用不合理的方法將風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行轉(zhuǎn)移或是規(guī)避，片面的認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)就是將風(fēng)險(xiǎn)在某一階段中進(jìn)行分擔(dān)的一次性過(guò)程或是簡(jiǎn)單的劃分給某一參與方，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的認(rèn)識(shí)不夠全面。在現(xiàn)實(shí)中，有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是貫穿施工項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程，且對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的成本最低，因此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的認(rèn)識(shí)成為影響在施工合同管理格局的關(guān)鍵問(wèn)題之一。

2.2 施工項(xiàng)目達(dá)不到設(shè)定的目標(biāo)。

隨著我國(guó)市場(chǎng)發(fā)展變化，建筑行業(yè)逐漸突出買(mǎi)方特征。施工企業(yè)為了承攬施工任務(wù)，在簽訂合同時(shí)，往往接受業(yè)主方苛刻的條件，甚至是不合理的條件，無(wú)形之中承擔(dān)了許多額外的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生時(shí)，超出了風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者的控制范圍，無(wú)法采取有效措施去降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，影響施工項(xiàng)目的順利實(shí)施，給項(xiàng)目參與各方利益帶來(lái)?yè)p失。

2.3 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)缺乏獨(dú)立的監(jiān)管協(xié)調(diào)和激勵(lì)機(jī)制。

由于業(yè)主與承包商之間的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題常常偏離理論界所歸納的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則及分擔(dān)格局[2]，由于缺乏獨(dú)立的第三方監(jiān)管和協(xié)調(diào)，導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的公平合理性丟失，如項(xiàng)目某一方承擔(dān)了超出自己責(zé)任范圍的風(fēng)險(xiǎn)或是采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施不合理等。另一方面，當(dāng)某一方在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)，主動(dòng)承擔(dān)保持積極的態(tài)度去面對(duì)，應(yīng)給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。如果在實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過(guò)程中，缺乏獨(dú)立的監(jiān)管協(xié)調(diào)和激勵(lì)機(jī)制，無(wú)法保證風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)在施工合同管理中順利實(shí)施。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面的法律法規(guī)不夠完善。

在目前，我國(guó)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面的法律法規(guī)不夠完善，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不能形成一個(gè)在法律方面的保障作用。雖然在我國(guó)現(xiàn)有的相關(guān)文件中有風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面的條文，例如《建設(shè)工程施工合同示范文本》中列出了某些風(fēng)險(xiǎn)因素需要相關(guān)責(zé)任方共同承擔(dān)，只有用指導(dǎo)性但是不具有法律約束力。隨著我國(guó)建設(shè)行業(yè)的迅猛發(fā)展，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足現(xiàn)代建設(shè)行業(yè)發(fā)展變化的要求，需要進(jìn)一步去完善。

3、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的在施工項(xiàng)目中的作用

對(duì)建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效用模型需要從效用角度分析，本文中效用分析主要從貨幣經(jīng)濟(jì)方面和分擔(dān)結(jié)果兩方面入手：

3.1 經(jīng)濟(jì)方面的作用分析。

在施工項(xiàng)目管理中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，體現(xiàn)出了各分擔(dān)主體自身的意愿和能力，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生時(shí)，各分擔(dān)主體能夠保持積極主動(dòng)的態(tài)度，采取強(qiáng)有力的風(fēng)險(xiǎn)措施去面對(duì)，并且能迅速將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己的可控范圍內(nèi)，不至于出現(xiàn)失控現(xiàn)象，因此對(duì)項(xiàng)目造成的貨幣經(jīng)濟(jì)損失最低，且使整個(gè)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成本降低。

3.2 分擔(dān)結(jié)果的作用分析。

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的結(jié)果作用主要體現(xiàn)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體的行為約束力上、產(chǎn)生激勵(lì)效用、維持良好的合作關(guān)系以及對(duì)各分擔(dān)主體的利益上。

1、對(duì)各方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生約束和規(guī)范作用

在施工項(xiàng)目管理中，各分擔(dān)主體對(duì)各自的所承受的風(fēng)險(xiǎn)比例承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，如果某一分擔(dān)主體逃避責(zé)任，必將對(duì)其他方的利益或?qū)?xiàng)目整體利益造成損失，而各分擔(dān)主體只需承擔(dān)自己的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，此時(shí)其他的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體為自身的利益，采取措施迫逃避責(zé)任的分擔(dān)主體去承擔(dān)應(yīng)有的相關(guān)責(zé)任，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效用模型對(duì)各分擔(dān)主體的經(jīng)濟(jì)行為上形成一定的約束和規(guī)范作用。

2、對(duì)各分擔(dān)主體起到激勵(lì)作效用；減少糾紛，維持各方的合作關(guān)系。

在施工項(xiàng)目管理中充分考慮各分擔(dān)主體的意愿，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，促使各方能保持積極的態(tài)度去面對(duì)，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效用模型的激勵(lì)效用。在施工項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于各方主體的經(jīng)濟(jì)因?yàn)榈玫接行У募s合規(guī)范，能最大限度地減少過(guò)程中的矛盾和糾紛，維持各合作方良好的合作關(guān)系。

3、對(duì)項(xiàng)目參與方的利益得到保障的結(jié)果作用。

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制形成時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)因素一旦發(fā)生，各風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的責(zé)任主體為了自身的利益必須采取措施。如果去逃避責(zé)任，可能最終的由于自身的原因，最終的利益受損更加嚴(yán)重，這是任何分擔(dān)主體都不愿意發(fā)生的，因此風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效用模型對(duì)各分擔(dān)的利益起到了保障作用。

結(jié)束語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)作為施工管理的重要手段，在施工中有效使用，可以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)管理成本，并且可以對(duì)施工項(xiàng)目帶來(lái)良好的效果，因此在施工項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)現(xiàn)實(shí)迫切的需要。

【1】M.Motiar Rahman & M. M. Kumarswamy. Risk management trends in the construction industry ： moving towards joint risk management [J]. Engineering ,Construction and Architectural Management2002,9(2)：131～151

【2】Loosemore,M. and C. S. McCarthy. Perception of Contractual Risk Allocation in Construction Supply Chains [J]. Journal of Professional Issues in Education And Practice,2008(1)：95～105

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作者：陳楫保，出生年月：1990、06 性別：男 籍貫：湖北黃岡 學(xué)歷：在讀碩士研究生 研究方向：工程項(xiàng)目管理