吳　紅　董　坤　付秀穎

(1．山東理工大學(xué)科技信息研究所，山東?淄博 255049；2．山東佰騰信息科技有限公司．山東?濰坊 261061)

基于過程視角的專利資產(chǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素實(shí)證分析與對(duì)策

吳紅1董坤1付秀穎2

(1．山東理工大學(xué)科技信息研究所，山東?淄博 255049；2．山東佰騰信息科技有限公司．山東?濰坊 261061)

〔摘要〕專利資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估是專利產(chǎn)業(yè)化的重要環(huán)節(jié)，但其準(zhǔn)確性容易受到各種風(fēng)險(xiǎn)因素的影響。針對(duì)上述問題，研究首先基于過程視角構(gòu)建了評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素分析框架，并通過調(diào)查問卷和統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)行了實(shí)證研究，然后借鑒因子分析思想，提煉出專利資產(chǎn)評(píng)估的主要風(fēng)險(xiǎn)因素依次為評(píng)估機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估人員風(fēng)險(xiǎn)和信息資料風(fēng)險(xiǎn)，最后依據(jù)因素分析結(jié)果，對(duì)有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范給出建設(shè)性建議，以利于評(píng)估質(zhì)量的改進(jìn)和提高。

〔關(guān)鍵詞〕專利資產(chǎn)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)因素；因子分析；過程視角

隨著國家創(chuàng)新推動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，與專利有關(guān)的轉(zhuǎn)讓、出資入股、企業(yè)并購、授權(quán)許可、質(zhì)押融資等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日益頻繁。為保障專利資產(chǎn)交易公平合理進(jìn)行，充分維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益，客觀上需要對(duì)專利資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估。然而專利資產(chǎn)評(píng)估是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程[1]，它集理論與技術(shù)于一體，涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、相關(guān)技術(shù)科學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域，使得專利資產(chǎn)評(píng)估具有大量的風(fēng)險(xiǎn)[2]。這些風(fēng)險(xiǎn)因素不僅會(huì)使評(píng)估結(jié)果偏離專利資產(chǎn)的客觀價(jià)值，給利益相關(guān)者帶來經(jīng)濟(jì)損失，還會(huì)引發(fā)糾紛妨礙專利交易順利進(jìn)行。因此，有效識(shí)別與衡量專利資產(chǎn)評(píng)估中的風(fēng)險(xiǎn)因素，合理制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施，就成為保證評(píng)估準(zhǔn)確性、促進(jìn)專利市場發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求。

1　研究現(xiàn)狀

基于專利資產(chǎn)評(píng)估的重要性，目前已有許多學(xué)者從不同角度對(duì)評(píng)估中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了研究：從評(píng)估主體角度，唐艷認(rèn)為執(zhí)業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)、專業(yè)能力、職業(yè)道德問題會(huì)影響評(píng)估準(zhǔn)確性[3]，彭赤兵認(rèn)為要評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)過程缺乏約束性、內(nèi)部管理不規(guī)范會(huì)使評(píng)估結(jié)果出現(xiàn)偏差[4]；從評(píng)估客體角度，Sam Khoury等認(rèn)為授權(quán)范圍、法律地位等因素會(huì)影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值[5-6]，Richard Razgaitis將影響因素歸納為市場因素、法律因素、技術(shù)因素等8個(gè)方面[7]，李秀娟在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了修正，認(rèn)為專利訴訟、無效和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)是影響專利價(jià)值的主要風(fēng)險(xiǎn)因素[8]；從評(píng)估方法角度，Jr.Robert Reilly等認(rèn)為不同方法具有各自的優(yōu)缺點(diǎn)與適用性，評(píng)估方法選擇恰當(dāng)與否將影響評(píng)估結(jié)果的合理性[9-10]。

現(xiàn)有研究雖然指出了若干與專利資產(chǎn)評(píng)估有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，但主要是基于經(jīng)驗(yàn)判斷從單一角度進(jìn)行分析與理解，缺乏全面性和系統(tǒng)性，更遑論哪些是主要因素、哪些是次要因素。專利資產(chǎn)評(píng)估是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，風(fēng)險(xiǎn)因素存在于評(píng)估的整個(gè)過程中，為此，研究以專利資產(chǎn)評(píng)估全過程為研究對(duì)象，對(duì)各階段風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了理論分析，并設(shè)計(jì)了調(diào)查問卷，在問卷數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上用SPSS20.0先對(duì)其可靠性和有效性進(jìn)行驗(yàn)證，再借鑒因子分析思想提取公因子，對(duì)各因素量表進(jìn)行處理和歸納，以明確主要矛盾和次要矛盾，最后有針對(duì)性地給出解決對(duì)策。

2　風(fēng)險(xiǎn)因素分析

依據(jù)專利資產(chǎn)評(píng)估的法定程序[11]，專利資產(chǎn)評(píng)估分為前期準(zhǔn)備、資產(chǎn)清查、評(píng)定估算和生成報(bào)告4個(gè)階段，如圖1所示。每個(gè)階段的工作內(nèi)容和工作重點(diǎn)不同，蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)因素也就不同：有些風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，與全局性影響因素相關(guān)，對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員來說難以掌控且不可分散，如國家政策法規(guī)、行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)和市場突變等；也有些風(fēng)險(xiǎn)是與評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估人員、評(píng)估依據(jù)等直接相關(guān)的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)可以通過相應(yīng)措施進(jìn)行規(guī)避或降低其影響程度?；趯?shí)用性考慮，本文重點(diǎn)對(duì)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究分析。

圖1　專利資產(chǎn)評(píng)估階段劃分

(1)前期準(zhǔn)備階段，即評(píng)估機(jī)構(gòu)收到委托請(qǐng)求后對(duì)專利基本事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)的階段。在本階段評(píng)估機(jī)構(gòu)要對(duì)專利資產(chǎn)的歸屬、法律狀態(tài)、評(píng)估目的等基本事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)上的任何誤差都會(huì)對(duì)評(píng)估結(jié)果產(chǎn)生重大影響：如法律狀態(tài)終止就意味著該專利已不受法律保護(hù)、屬于公共財(cái)產(chǎn)，從專利法的角度看價(jià)值為零，無須再進(jìn)行評(píng)估；又如在確定收入、費(fèi)用與折現(xiàn)率等評(píng)估參數(shù)時(shí)，以質(zhì)押為目的的評(píng)估會(huì)剔除任何的市場波動(dòng)因素和資產(chǎn)本身暫時(shí)性因素的影響，而以轉(zhuǎn)讓為目的的評(píng)估依據(jù)是評(píng)估基準(zhǔn)日前后一段時(shí)期內(nèi)的市場實(shí)際狀況，若評(píng)估目的混淆，評(píng)估結(jié)果將無從保證。所以前期準(zhǔn)備階段是專利資產(chǎn)評(píng)估的初始階段，這一階段不確定性因素較多，風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將對(duì)結(jié)果產(chǎn)生顛覆性影響。

(2)資產(chǎn)清查階段，即評(píng)估人員對(duì)與專利資產(chǎn)相關(guān)的信息資料進(jìn)行收集、清查、整理的階段。專利技術(shù)往往涉及相關(guān)行業(yè)最新的前沿技術(shù)，具有很強(qiáng)的專業(yè)性和復(fù)雜性，因此選派的評(píng)估人員必須具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，必要時(shí)應(yīng)采取恰當(dāng)措施進(jìn)行彌補(bǔ)，如聘請(qǐng)專家進(jìn)行技術(shù)支持和協(xié)助，與其他具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師進(jìn)行聯(lián)合評(píng)估等。評(píng)估建立在大量的資料之上，評(píng)估人員對(duì)評(píng)估對(duì)象調(diào)查或勘測的程度、所獲得信息的真實(shí)性、完整性等，都會(huì)不同程度的影響評(píng)估結(jié)果，因此必要的前期指導(dǎo)與現(xiàn)場考察是保證信息資料可靠的前提。并且，評(píng)估人員還需對(duì)收集的信息資料做一步審核，保證其完整性和準(zhǔn)確性，以利于評(píng)估人員對(duì)專利資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、技術(shù)質(zhì)量等做出全面判斷。這一階段會(huì)涉及不同的參與主體，需要收集整理的資料繁多，風(fēng)險(xiǎn)因素存在和作用形式較其他階段也更為多樣，極易造成評(píng)估結(jié)果偏離。

(3)評(píng)定估算階段，即指評(píng)估人員選擇一定的評(píng)估方法計(jì)算出最終評(píng)估結(jié)果的階段。本階段中評(píng)估人員需運(yùn)用財(cái)政、會(huì)計(jì)、金融、經(jīng)濟(jì)、工程技術(shù)等專業(yè)知識(shí)，對(duì)專利資產(chǎn)技術(shù)狀況、收益能力、產(chǎn)品市場狀況進(jìn)行深入分析，并借助于適當(dāng)假設(shè)，將市場條件及影響專利資產(chǎn)價(jià)值的各種因素暫時(shí)“凝固”在某種狀態(tài)下，通過確定評(píng)估參數(shù)和評(píng)估方法來模擬市場以給出專利資產(chǎn)價(jià)值。評(píng)估方法選擇不合理、參數(shù)選取不當(dāng)都會(huì)影響評(píng)估值的準(zhǔn)確性[12-13]。例如評(píng)估一項(xiàng)能改善空調(diào)性能的專利技術(shù)，其中的收益額應(yīng)該是技術(shù)許可給制造商獲得的許可費(fèi)用，而不是全部的銷售收入，若評(píng)估人員誤將具有這種功能的空調(diào)銷售收入作為待估專利的收益額，就會(huì)導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果與客觀價(jià)值相去甚遠(yuǎn)。評(píng)定估算階段的風(fēng)險(xiǎn)因素最為直接的作用于評(píng)估結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)危害性不容小覷。

(4)生成報(bào)告階段，即評(píng)估結(jié)果形成后以評(píng)估報(bào)告的形式呈現(xiàn)給使用者的階段。編制評(píng)估報(bào)告是這一階段的主要任務(wù)，需要對(duì)涉及產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)交易等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各方負(fù)責(zé)[11]，對(duì)評(píng)估報(bào)告必要審核程序的缺失以及評(píng)估報(bào)告規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性、獨(dú)立性的缺乏，都是風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生源。例如對(duì)特別事項(xiàng)沒有說明或未明確使用的有效期，不僅評(píng)估報(bào)告的效用得不到發(fā)揮、還可能會(huì)給相關(guān)當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損失，甚至評(píng)估機(jī)構(gòu)本身也要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。另外評(píng)估報(bào)告是所有評(píng)估內(nèi)容的具體呈現(xiàn)，其獨(dú)立性極易受到影響，不論以何種方式改變了評(píng)估報(bào)告的真實(shí)內(nèi)容，都會(huì)使評(píng)估報(bào)告因此失去價(jià)值。生成評(píng)估報(bào)告階段是專利資產(chǎn)評(píng)估的最后一環(huán)，這一階段的風(fēng)險(xiǎn)是前兩個(gè)階段所有風(fēng)險(xiǎn)的綜合體現(xiàn)，應(yīng)給予足夠重視。

綜合上述分析，研究對(duì)專利資產(chǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了梳理，給出涵蓋各階段的18個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，詳見表1。

表1　專利資產(chǎn)評(píng)估各階段風(fēng)險(xiǎn)因素

3　實(shí)證研究

3.1問卷調(diào)查

基于前文理論分析，研究設(shè)計(jì)了上述風(fēng)險(xiǎn)因素的調(diào)查問卷，以保證分析結(jié)果的可靠性和有效性。問卷采用5級(jí)Likert量度法，將風(fēng)險(xiǎn)因素重要性依次分為“低、較低、一般、較高、高”，對(duì)應(yīng)分值為“1、2、3、4、5”，請(qǐng)被調(diào)查者根據(jù)自己的認(rèn)識(shí)對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性進(jìn)行打分，分值越高表示其對(duì)評(píng)估結(jié)果的影響程度越大。

為保證樣本的代表性和廣泛性，本文選擇本地資產(chǎn)評(píng)估公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、專利代理公司、專利代理公司的專利客戶為調(diào)查對(duì)象，采用紙質(zhì)問卷與網(wǎng)絡(luò)問卷相結(jié)合的方式進(jìn)行調(diào)查(網(wǎng)絡(luò)問卷主要用于非本地人員的問卷數(shù)據(jù)收集)。本次調(diào)查自2013年12月始，截止到2014年3月底，共發(fā)放問卷350份，回收232份，其中有效問卷220，有效率達(dá)94.8%。其中被調(diào)查人員構(gòu)成比例詳見圖2，其從事專利工作的時(shí)間如圖3所示。被調(diào)查人員從事專利工作的年限主要集中在1～3年和3～5年，從事專利工作時(shí)間在1年以內(nèi)的僅占6%，被調(diào)查者長時(shí)間的專利工作經(jīng)歷保證了對(duì)專利資產(chǎn)評(píng)估問題認(rèn)識(shí)的全面性和深入性，增加了問卷調(diào)查的可信度。

圖2被調(diào)查人員構(gòu)成

圖3被調(diào)查人員從事專利工作時(shí)間

3.2因子分析

研究采用spss20.0對(duì)問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行信度檢驗(yàn)，Cronbach’a值為0.88，說明分析框架具有良好的可信度。在進(jìn)行因子分析前，首先對(duì)量表做了KMO和Barlett球形檢驗(yàn)，其中KOM值為0.887，Bartlett球形檢驗(yàn)sig=0.000，符合因子分析的標(biāo)準(zhǔn)。研究對(duì)量表共同因子的提取選用主成分分析法，以特征根大于1為標(biāo)準(zhǔn)提出公因子，并將主成分按特征值從大到小順序進(jìn)行排列，因子解釋原有變量總方差情況如表2所示。

表2　因子解釋原有變量總方差情況

表2(續(xù))

從表2可以看出，3個(gè)主成分累積解釋了原有變量總方差的86.62%，原有變量信息丟失較少，因子分析效果較理想。對(duì)提取的公因子采用方差最大法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，旋轉(zhuǎn)后的成分系數(shù)矩陣能夠更好地解釋主因子，如表3所示。

表3　旋轉(zhuǎn)后的成分系數(shù)矩陣

從表3中可以看出，第一個(gè)主因子與X1，X2，X3，X4，X5，X6，X17，X18關(guān)系緊密，可將其命名為評(píng)估機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)；第二個(gè)主因子與X11，X12，X13，X14，X15，X16關(guān)系緊密，可將其命名為評(píng)估人員風(fēng)險(xiǎn)；第三個(gè)主因子與X7，X8，X9，X10關(guān)系緊密，可將其命名為信息資料風(fēng)險(xiǎn)，各成分解釋專利資產(chǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的占比見表4。

3.3結(jié)果討論

因子分析結(jié)果表明，評(píng)估機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)專利資產(chǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的解釋能力為35.34%，是最重要的風(fēng)險(xiǎn)因素。這是由于專利資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是專利資產(chǎn)評(píng)估活動(dòng)的組織和執(zhí)行單位，是保證專利資產(chǎn)評(píng)估質(zhì)量的最基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，從開始進(jìn)行項(xiàng)目接洽到最終遞交評(píng)估報(bào)告，評(píng)估機(jī)構(gòu)在專利資產(chǎn)評(píng)估的整個(gè)過程中發(fā)揮著統(tǒng)籌規(guī)劃、質(zhì)量控制、監(jiān)督協(xié)調(diào)的作用，評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用的任一環(huán)節(jié)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)都可能是全局性的，對(duì)評(píng)估結(jié)果的影響重大。其次是評(píng)估人員風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)專利資產(chǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的解釋能力為31.02%。因?yàn)樵u(píng)估人員作為專利資產(chǎn)評(píng)估活動(dòng)的直接執(zhí)行者，從明確專利基本事項(xiàng)、收集信息資料到選擇評(píng)估方法、確定評(píng)估參數(shù)再到出具評(píng)估報(bào)告，評(píng)估人員的主導(dǎo)作用體現(xiàn)在專利資產(chǎn)評(píng)估的每個(gè)步驟中，評(píng)估人員執(zhí)業(yè)態(tài)度及能力如何，對(duì)評(píng)估結(jié)果起著非常重要的作用。信息資料風(fēng)險(xiǎn)在3個(gè)主成分中對(duì)專利資產(chǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的解釋能力最低，為20.26%。信息資料風(fēng)險(xiǎn)比重相對(duì)較低是因?yàn)樵u(píng)估方能夠?qū)π畔①Y料中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)處理，降低了信息資料本身的風(fēng)險(xiǎn)性，無論如何，客觀、詳實(shí)的信息資料都是保證評(píng)估準(zhǔn)確性的重要前提。

表4　專利資產(chǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素主成分

4　對(duì)　策

專利資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估是專利產(chǎn)業(yè)化的重要環(huán)節(jié)，也是專利運(yùn)用的重要一步。研究應(yīng)用過程管理思想，對(duì)專利資產(chǎn)評(píng)估過程中的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了理論及實(shí)證分析，結(jié)果表明評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估人員、信息資料是專利資產(chǎn)評(píng)估中影響評(píng)估結(jié)果的主要風(fēng)險(xiǎn)因素。為保證評(píng)估價(jià)值的公允性，研究認(rèn)為應(yīng)采取以下措施對(duì)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范：

4.1完善評(píng)估機(jī)構(gòu)外部監(jiān)督和內(nèi)部管理體系

首先評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)該開通外部監(jiān)督窗口，為業(yè)務(wù)委托方、行政管理部門、社會(huì)公眾等提供一個(gè)對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)過程實(shí)時(shí)監(jiān)督、發(fā)表意見的平臺(tái)，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題并調(diào)整改進(jìn)；其次完善內(nèi)部管理，針對(duì)業(yè)務(wù)承接、人員配備、執(zhí)業(yè)程序、獎(jiǎng)懲機(jī)制、資料審核等制定具體可行的制度，使評(píng)估機(jī)構(gòu)的活動(dòng)建立在規(guī)范的管理框架之上。

4.2建立評(píng)估人員考核機(jī)制，進(jìn)行團(tuán)隊(duì)化管理

首先建立評(píng)估人員考核機(jī)制，定期或不定期對(duì)評(píng)估人員的專業(yè)知識(shí)、操作技能、道德素質(zhì)進(jìn)行綜合考評(píng)，獎(jiǎng)罰分明，促使評(píng)估人員時(shí)刻保持專業(yè)態(tài)度和職業(yè)道德；其次進(jìn)行團(tuán)隊(duì)化管理，即根據(jù)評(píng)估人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、年齡層次、業(yè)務(wù)專長等確定評(píng)估團(tuán)隊(duì)，鼓勵(lì)各團(tuán)隊(duì)在執(zhí)業(yè)能力、綜合素質(zhì)等方面展開公平競爭，不斷增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)成員的合作意識(shí)與合作能力，促進(jìn)人力資源的優(yōu)化配置，提高評(píng)估質(zhì)量。

4.3規(guī)范信息資料收集程序

規(guī)范的信息資料收集程序，能使評(píng)估人員嚴(yán)格按照前期指導(dǎo)、現(xiàn)場考察等步驟進(jìn)行，幫助評(píng)估人員保持清晰思路，避免信息資料收集不完整，盡可能選擇官方發(fā)布的、正規(guī)網(wǎng)站公布的、權(quán)威的、經(jīng)過檢驗(yàn)的參數(shù)、指標(biāo)、數(shù)據(jù)，以保證信息資料的準(zhǔn)確性，通過規(guī)范的審核程序確保所收集的信息資料真實(shí)可靠。

需要注意的是，隨著專利資產(chǎn)評(píng)估方法的改進(jìn)以及專利資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)的發(fā)展，專利資產(chǎn)評(píng)估中的風(fēng)險(xiǎn)因素及其主次將會(huì)發(fā)生變化，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管控策略，以有效保證評(píng)估質(zhì)量。另，研究僅對(duì)專利資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估中的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，未涉及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，還有待于進(jìn)一步深入和全面。

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(本文責(zé)任編輯：孫國雷)

Empirical Research on Risk Factors of Patent Assets Evaluation Based on Process Perspective

Wu Hong1Dong Kun1Fu Xiuying2

(1．Science and Technology Information Research Institute，Shandong University of Technology，Zibo 255049，China；2．Shandong Baiten Information Science Technology Co.,LTD，Weifang 261061，China)

〔Abstract〕Evaluation of patent assets is an important link of the patent industrialization,but its accuracy is easily affected by various risk factors.Aiming at these problems,the paper firstly constructed the analysis framework of risk factors from the process perspective,then the paper carried on the positive study by making questionnaire and statistical analysis.It also refered to the idea of factor analysis and extracts the major risk factors in turn:appraisal institutions risks,assessors risks and information risks.Finally,according to the result of factors analysis,the paper provided constructive advices to effective guard against risks in order to improve the quality of evaluation.

〔Key words〕patent assets evaluation;risk factors;factors analysis;process perspective

〔中圖分類號(hào)〕G306

〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A

〔文章編號(hào)〕1008-0821(2015)06-0097-05

DOI：10．3969/j．issn．1008-0821．2015．06．018

作者簡介：吳紅(1965-)，女，副教授，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及應(yīng)用，發(fā)表論文20余篇。

基金項(xiàng)目：山東理工大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)發(fā)展基金項(xiàng)目“Web信息挖掘與智能檢索”(項(xiàng)目編號(hào)：2010GGTD05)研究成果之一。

收稿日期：2014-08-16

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