林威

（福建閩建建設(shè)有限公司）

淺談建筑工程簽證與索賠

林威

（福建閩建建設(shè)有限公司）

由于建筑業(yè)的不斷發(fā)展，施工合同中的糾紛也不斷增加。其中爭(zhēng)議比較多的還是工程量以及工程款結(jié)算方面。工程簽證和索賠是解決問(wèn)題的有效方法，必須要對(duì)工程簽證與索賠加以重視。本文首先對(duì)工程簽證和索賠進(jìn)行了概述，介紹在現(xiàn)場(chǎng)簽證工作中存在的問(wèn)題及對(duì)策，提出施工企業(yè)只有做好現(xiàn)場(chǎng)簽證，才能成功索賠，獲得更大的利潤(rùn)。

建筑工程；簽證；索賠

對(duì)于建筑工程來(lái)說(shuō)，簽證和索賠是企業(yè)降低成本并提高效益的常用且有效的手段。但是我國(guó)施工企業(yè)中關(guān)于簽證和索賠款項(xiàng)的相關(guān)比例較低，主要的原因有兩個(gè)：①施工單位由于人情關(guān)系，應(yīng)該簽證的沒(méi)有去申請(qǐng)簽證；②證據(jù)不足，索賠不當(dāng)。

1　概述

工程簽證，指的是工程承發(fā)包在施工中按照合同中的約定對(duì)于各種費(fèi)用的支付以及工期順延和損失賠償?shù)确矫嬉恢逻_(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議。工程簽證具有一定的法律特征：①它屬于雙方協(xié)商后達(dá)成一致的結(jié)果，屬于雙方之間的法律行為。②簽證涉及到的利益是確定的，能夠被當(dāng)做工程結(jié)算的一種憑據(jù)。③簽證是施工中的一項(xiàng)例行工作，一般情況下不會(huì)依賴于證據(jù)。

工程索賠，指的是工程相關(guān)承包合同在履行過(guò)程中，一方因?yàn)榱硪环經(jīng)]有按照合同規(guī)定履行義務(wù)受到損失，從而向其提出一定的賠償要求的相關(guān)行為。工程索賠的法律特征如下：①工程索賠是兩方?jīng)]有達(dá)成一致的結(jié)果，是單方對(duì)自身對(duì)自身權(quán)利的主張，屬于單方的一種法律行為。②工程索賠時(shí)涉及到的利益是有待確定的，屬于期待權(quán)益。③工程索賠是單方在自身權(quán)利沒(méi)有獲得確認(rèn)情況下的一種主張，需要依賴證據(jù)。

2　現(xiàn)場(chǎng)簽證工作存在的問(wèn)題及對(duì)策

2.1問(wèn)題

工程簽證對(duì)建筑工程相關(guān)施工合同中的具體約定進(jìn)行了變更，作為證據(jù)可以對(duì)雙方最終權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行認(rèn)定，但是從當(dāng)前情況看，很多建筑工程沒(méi)有及時(shí)、規(guī)范性地做好簽證工作，使得發(fā)包商和承包商之間的權(quán)利和義務(wù)不確定，特別是對(duì)承包商以后的索賠工作帶來(lái)一定的困難。

（1）主體不規(guī)范。很多承包商認(rèn)為工程簽證中只要有發(fā)包方任何一個(gè)工作人員的簽字就生效，就能作為工程款結(jié)算時(shí)的依據(jù)，這種認(rèn)知是錯(cuò)誤的。我國(guó)相關(guān)法規(guī)文件中已經(jīng)對(duì)發(fā)承包方相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)代表指定與授權(quán)進(jìn)行了專門規(guī)定，還明確規(guī)定了只能向指定的工程師提出相關(guān)事項(xiàng)。所以，如果工程簽證中的簽字不是指定工程師的，那么簽字的人即使屬于發(fā)包方人員，這個(gè)工程簽證也存在一定的瑕疵，其效力也會(huì)受損。

（2）內(nèi)容不明確。施工項(xiàng)目中，和工程造價(jià)有關(guān)的內(nèi)容，比如項(xiàng)目?jī)?nèi)容以及施工量和技術(shù)變更，都要利用簽證形式進(jìn)行準(zhǔn)確記錄。但是從當(dāng)前情況看，很多現(xiàn)場(chǎng)代表在對(duì)工程簽證進(jìn)行填寫時(shí)太過(guò)隨意簡(jiǎn)化或者是表述不清楚，導(dǎo)致工程簽證沒(méi)有相應(yīng)的效力，給造價(jià)計(jì)量和索賠帶來(lái)一定的困難。

（3）沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行簽證，給索賠帶來(lái)困難。對(duì)于建筑工程來(lái)說(shuō)，施工屬于一個(gè)動(dòng)態(tài)的，連續(xù)性的過(guò)程，若是不能及時(shí)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的具體情況進(jìn)行記錄與反映，就會(huì)給之后索賠工作帶來(lái)麻煩。

2.2對(duì)策

（1）聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)律師。在建筑工程中，簽證與索賠對(duì)工程款結(jié)算有著重要的意義。很多建筑工程都是因?yàn)楣こ毯炞C與索賠造成的合同糾紛。若是在合同有效期之內(nèi)對(duì)這兩項(xiàng)工作加以重視，就能防止由于證據(jù)不充足出現(xiàn)被動(dòng)局面。工程簽證與索賠工作具有較強(qiáng)的專業(yè)性和程序性，簽證與索賠人員要對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和訴訟業(yè)務(wù)進(jìn)行熟悉。要想使工程簽證與索賠作用充分發(fā)揮出來(lái)，最好的辦法就是雙方聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)律師，隨時(shí)對(duì)簽證以及索賠工作進(jìn)行咨詢，由律師協(xié)助做好簽證與索賠兩項(xiàng)工作。

（2）做好現(xiàn)場(chǎng)簽證工作。要做好現(xiàn)場(chǎng)簽證工作，就要堅(jiān)持以下幾個(gè)原則：①準(zhǔn)確進(jìn)行計(jì)算。關(guān)于工程量的簽證，必須要對(duì)工程量進(jìn)行準(zhǔn)確詳細(xì)的計(jì)算。對(duì)于能夠明確對(duì)工程量進(jìn)行計(jì)算，對(duì)綜合單價(jià)或者是定額單價(jià)進(jìn)行套用的相關(guān)內(nèi)容，要簽工程量，不能簽機(jī)械臺(tái)班數(shù)量以及人工工日。②堅(jiān)持實(shí)事求是。若是不能套用定額單價(jià)或者是綜合單價(jià)對(duì)工程量進(jìn)行計(jì)算，可以只簽人工工日或者是機(jī)械臺(tái)班具體數(shù)量，但是要對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，按照真實(shí)情況進(jìn)行簽字，不能考慮別的因素，增加數(shù)量作為補(bǔ)償。③要對(duì)其進(jìn)行及時(shí)處理。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)簽證來(lái)說(shuō)，不管是承包商還是業(yè)主，要及時(shí)做好處理，防止因?yàn)闀r(shí)間太久產(chǎn)生各種糾紛，這樣還能防止出現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)簽證相關(guān)日期和實(shí)際情況不符合現(xiàn)象。

（3）簽證合同時(shí)，要對(duì)簽證和索賠進(jìn)行約定。業(yè)主與承包商在對(duì)合同進(jìn)行訂立時(shí)，就要對(duì)涉及到造價(jià)和簽證等方面的內(nèi)容做好約定，并確保這些條款在合同中詳細(xì)周到，可操作性強(qiáng)。對(duì)于簽證的范圍以及簽字的人還有簽證程序和規(guī)范格式等，都要在合同中進(jìn)行明確。當(dāng)事人要對(duì)簽證權(quán)利的行使人進(jìn)行授權(quán)，這一點(diǎn)我們?cè)谏厦嬉惨呀?jīng)提到。對(duì)簽證前置程序進(jìn)行設(shè)置，對(duì)業(yè)主代表具體的簽證權(quán)力做一定限制，如果可以附圖說(shuō)明，盡量不要單純使用文字進(jìn)行敘述。如果工程現(xiàn)場(chǎng)變化比較重大，要及時(shí)對(duì)其進(jìn)行拍照或者是錄像，將第一手資料完整保存下來(lái)。如果可以簽事實(shí)，那么就不要直接簽結(jié)果，比如，直接對(duì)工程量進(jìn)行簽字。如果能夠?qū)こ塘窟M(jìn)行簽字的，就不要直接簽單價(jià)。如果可以簽單價(jià)，就不要直接簽總價(jià)。當(dāng)前，很多工程在結(jié)算時(shí)有很多的補(bǔ)簽證，要訂立相關(guān)合同條款防止這一現(xiàn)象的發(fā)生。業(yè)主要另外和承包商簽證相關(guān)補(bǔ)充合同，合同雙方共同確認(rèn)之后才是有效的。在合同中要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證具體簽字環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，簽名必須是合同中規(guī)定好的人員進(jìn)行簽署，同時(shí)還要確保簽證內(nèi)容有較好的描述性。

（4）提高相關(guān)管理人員自身素質(zhì)。要想確保簽證質(zhì)量，必須要提升工程簽證相關(guān)管理人員自身素質(zhì)。①管理人員要對(duì)施工中的各項(xiàng)技術(shù)事宜進(jìn)行熟悉，還要有一定的商務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)，可以對(duì)工程簽證的相關(guān)經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，對(duì)于那些可能會(huì)對(duì)工程結(jié)算費(fèi)用進(jìn)行間接影響的工程簽證，要加以重視。另外，要有一定的司法經(jīng)驗(yàn)與法律知識(shí)。②相關(guān)管理人員要能對(duì)于工程中的設(shè)計(jì)變更事項(xiàng)進(jìn)行快速反映，及時(shí)針對(duì)設(shè)計(jì)變更提出追加預(yù)算，對(duì)于簽證資料，要隨時(shí)對(duì)其進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，給相關(guān)管理人員提供出各個(gè)方面的資源支持，如果有必要，還要配備一定的專家外腦，為簽證管理工作服務(wù)。

3　做到成功索賠

目前建筑行業(yè)存在激烈競(jìng)爭(zhēng)，為了提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，必須要求施工企業(yè)提高索賠意識(shí)，做到成功索賠，保護(hù)自身利益。

3.1理解索賠概念是成功索賠的基礎(chǔ)

從實(shí)質(zhì)意義上來(lái)看，索賠是雙向的，既有承包商向業(yè)主提出的索賠，又有業(yè)主對(duì)承包商的反索賠，而索賠的關(guān)鍵在于施工企業(yè)如何向業(yè)主提出施工索賠。索賠事件發(fā)生后，施工企業(yè)便可依據(jù)法律、合同的規(guī)定，向業(yè)主提出補(bǔ)償自己額外支出等費(fèi)用，同時(shí)也可提出延長(zhǎng)工期的索賠，切實(shí)保證自身利益。

3.2了解索賠程序是成功索賠的前提

正常的索賠程序應(yīng)包括：①對(duì)索賠證據(jù)的整理；對(duì)任何可能索賠的機(jī)會(huì)及證據(jù)進(jìn)行把握，分析索賠事件原因，對(duì)事件損失進(jìn)行計(jì)算；②索賠通知的發(fā)出；在索賠事件發(fā)生20d內(nèi)向業(yè)主發(fā)出索賠通知，同時(shí)提供全面、詳細(xì)的證據(jù)；③索賠的批準(zhǔn)；業(yè)主在收到索賠通知的10d內(nèi)予以批準(zhǔn)，若10d內(nèi)業(yè)主并未予以答復(fù)，自動(dòng)視為批準(zhǔn)。

3.3計(jì)算索賠費(fèi)用是成功索賠的關(guān)鍵

直接費(fèi)、間接費(fèi)以及利潤(rùn)三部分組成索賠費(fèi)用，對(duì)新加工程內(nèi)容應(yīng)盡量在施工前確定價(jià)格，若暫時(shí)無(wú)法確定，則應(yīng)詳細(xì)記錄并保存，作為原始憑證。

3.4提高索賠成功率的幾點(diǎn)建議3.4.1把握索賠時(shí)機(jī)

由于在建設(shè)工程施工中必不可免會(huì)發(fā)生索賠事件，必須要熟悉索賠事件的起因，一旦確定構(gòu)成索賠，立即提出。

3.4.2培養(yǎng)施工索賠條件

施工索賠的成功需要一定的時(shí)間及空間。對(duì)涉及到數(shù)額較大或者造成損失不明、有爭(zhēng)議的項(xiàng)目先切忌急于提出索賠，應(yīng)注意對(duì)索賠證據(jù)的收集與積累，直至機(jī)會(huì)成熟再促成索賠。相反，對(duì)于那些事實(shí)清楚、損失價(jià)值不大，應(yīng)堅(jiān)持快、平、短的原則進(jìn)行處理，同時(shí)對(duì)于具備快、平、短特色的施工索賠項(xiàng)目，還可盡量妥協(xié)，根本目的是培養(yǎng)大額索賠項(xiàng)目的成功。這是由于大額施工索賠施工可以起到以一頂十的作用。如果由于過(guò)多的快、平、短索賠項(xiàng)目使業(yè)主反感，會(huì)對(duì)大額索賠項(xiàng)目的成功造成不利影響。

3.4.3防范反施工索賠

應(yīng)長(zhǎng)時(shí)間的、時(shí)刻為反索賠做好準(zhǔn)備，同時(shí)對(duì)自身施工索賠的工作也不可馬虎，應(yīng)更加倍、努力的做好，通過(guò)自己嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)、質(zhì)量高的合格產(chǎn)品，進(jìn)行對(duì)業(yè)主違法事實(shí)的合理、和法、客觀、全面列舉，爭(zhēng)取一舉奪得施工索賠的勝利，最大限度的將反索賠扼殺在搖籃中。

4　結(jié)語(yǔ)

綜上所述，當(dāng)前，建筑市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，只有掌握好簽證以及索賠的相關(guān)技術(shù)，才能更好地發(fā)展，才能獲取更多的效益。本文針對(duì)建筑工程中的簽證和索賠進(jìn)行簡(jiǎn)單介紹，分析了其中存在的問(wèn)題，也提出了幾點(diǎn)建議，以供參考。

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[2]何燕，李陸軍.建設(shè)工程簽證和索賠簡(jiǎn)析[J].科技信息，2009（33）.

[3]任舉亞.對(duì)建筑工程簽證、索賠的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2010（24）.

[4]楊勇，黃維萍.建設(shè)工程簽證和索賠簡(jiǎn)析[J].河南水利與南水北調(diào)，2011（22）.

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F284

A

1673-0038（2015）12-0140-02

2015-2-23

林威（1981-），男，工程師，本科，主要從事工程造價(jià)方面的工作。