董婷文

摘 要：隨著我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入的日益增長(zhǎng)，科學(xué)的科研立項(xiàng)成為政府層面把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、形成科技優(yōu)勢(shì)和核心競(jìng)爭(zhēng)力、避免投資風(fēng)險(xiǎn)的“源頭”。目前科研界存在的“高耗低產(chǎn)”的現(xiàn)狀不得不讓人擔(dān)憂，因此如何從科研立項(xiàng)環(huán)節(jié)加強(qiáng)評(píng)估和管理，顯得尤為重要。為規(guī)避政府投資風(fēng)險(xiǎn)，完善管理體制客觀要求，應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估納入政府科研立項(xiàng)評(píng)估體系，作為政府科研立項(xiàng)的決策依據(jù)。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估；科研立項(xiàng)；決策依據(jù)

我國(guó)正在加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的步伐，科技創(chuàng)新成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基本戰(zhàn)略。創(chuàng)新投入高、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率大、對(duì)外技術(shù)依存度低、創(chuàng)新產(chǎn)出高等是創(chuàng)新型國(guó)家的基本特征，也是政府科研工作的重要目標(biāo)和主要衡量指標(biāo)。通過(guò)大中小型企業(yè)項(xiàng)目評(píng)估可知，無(wú)論是針對(duì)個(gè)人或項(xiàng)目評(píng)審，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是評(píng)估基礎(chǔ)成分的基本。作者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估納入政府科研立項(xiàng)評(píng)估體系，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量作為政府科研立項(xiàng)的決策依據(jù)。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估應(yīng)當(dāng)成為政府科研立項(xiàng)決策的重要依據(jù)

1.1 是規(guī)避政府投資風(fēng)險(xiǎn)的重要手段

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)科研創(chuàng)新成果的法律武器，是開(kāi)拓占領(lǐng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的戰(zhàn)略資源。如IBM公司充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成技術(shù)壁壘，該公司針對(duì)某一技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)流程進(jìn)行研究，在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上搶先申請(qǐng)專利，必要時(shí)甚至購(gòu)買部分重要階段的專利，壓縮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研發(fā)空間。他們通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得技術(shù)上的壁壘和壟斷，不斷擴(kuò)大市場(chǎng)份額。但在我國(guó)以往的科研立項(xiàng)中，不乏一些由于在選題環(huán)節(jié)出現(xiàn)偏差導(dǎo)致的重大決策失誤，有很多項(xiàng)目在投入大量經(jīng)費(fèi)或者結(jié)題以后才發(fā)現(xiàn)是國(guó)內(nèi)外已經(jīng)取得了專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，甚至有的科研成果在進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段后被知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提起侵權(quán)之訴。這不僅導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)的重大損失，還影響了“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施。

2014年11月5日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議明確提出了“針對(duì)重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政府重大投資活動(dòng)等開(kāi)展評(píng)議，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)”的要求。因此，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，有利于利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息制定正確的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，確定研究方向，提高技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)的起點(diǎn)水平，提高項(xiàng)目完成質(zhì)量和資金使用效益，避免低水平重復(fù)研究，避免政府投資風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 是完善科研管理體制的客觀要求

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于激發(fā)創(chuàng)新活力、聚集創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)資源、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、提高城市核心競(jìng)爭(zhēng)力舉足輕重。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量是衡量城市創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用能力是城市創(chuàng)新能力最終體現(xiàn)。但是，在科技管理體制上，原有的科研管理，包括科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理和科技成果管理，與國(guó)際上通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在許多不協(xié)調(diào)的地方。這種二者不協(xié)調(diào)的弊端導(dǎo)致了科技項(xiàng)目重復(fù)立項(xiàng)和某些科技成果得不到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)象大量存在，造成了科研資源的浪費(fèi)。（張鼎映，《科技項(xiàng)目立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究》）。同時(shí)，在科技成果轉(zhuǎn)化階段，由于沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，科研人員的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益也缺乏相應(yīng)的法律依據(jù)，這將會(huì)扼殺社會(huì)的創(chuàng)新動(dòng)力。因此，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)中未雨綢繆，作好知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，是落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)”精神和依法治國(guó)精神的體現(xiàn)。

2 科研立項(xiàng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的原則和內(nèi)容

科研立項(xiàng)（SRTP）是指科學(xué)研究或?qū)W術(shù)研究前針對(duì)具體研究課題進(jìn)行項(xiàng)目依據(jù)、資金、人員、研究方法、技術(shù)路線、預(yù)期完成標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行設(shè)置、論證的第一道程序。簡(jiǎn)言之，就是科技項(xiàng)目管理中項(xiàng)目的確立。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“緊扣需求、分類評(píng)議、講求實(shí)效”的原則，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)科研立項(xiàng)評(píng)估與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步緊密融合，并最終為項(xiàng)目規(guī)劃、政府決策和技術(shù)研發(fā)提供決策依據(jù)。在立項(xiàng)階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)種類，包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、集成電路布圖涉及專有權(quán)、植物新品種權(quán)等都應(yīng)當(dāng)成為被研究和考慮的因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估不等同于傳統(tǒng)意義上的查新檢索，而是一項(xiàng)貫徹到科研項(xiàng)目實(shí)施和管理的全過(guò)程的系統(tǒng)工程，需要綜合考量技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等多方面的因素。作者認(rèn)為，以下應(yīng)當(dāng)成為科研立項(xiàng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的主要內(nèi)容：

一是項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況，包括權(quán)利類別、數(shù)量、法律狀態(tài)、保護(hù)期限等；二是項(xiàng)目已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體的合法性與權(quán)利穩(wěn)定性的分析；三是項(xiàng)目涉及的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和主要技術(shù)的專利檢索分析報(bào)告及其說(shuō)明；四是項(xiàng)目預(yù)計(jì)獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能性；五是項(xiàng)目可能與他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)利沖突的風(fēng)險(xiǎn)分析；六是項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力。

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別較多，技術(shù)領(lǐng)域廣泛、專業(yè)性強(qiáng)，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期產(chǎn)出帶有較大的不確定性，因此，這些評(píng)估內(nèi)容既可以由項(xiàng)目申請(qǐng)主體提供，也可以由決策部門委托相應(yīng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或者信息服務(wù)機(jī)構(gòu)提供，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)組織專家團(tuán)隊(duì)和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)專業(yè)人員開(kāi)展專題論證。

3 建立健全科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度體系

科研項(xiàng)目主管部門應(yīng)參考知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估意見(jiàn)，充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素對(duì)項(xiàng)目的影響和潛在風(fēng)險(xiǎn)，適時(shí)調(diào)整項(xiàng)目決策。同時(shí)，從政府層面，應(yīng)當(dāng)逐步建立健全科研立項(xiàng)中進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的制度體系，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的制度化、規(guī)范化和常態(tài)化。

3.1 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度體系

2012年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)了重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議試點(diǎn)工作，主要是服務(wù)于重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目投資、重大科技計(jì)劃制定實(shí)施、人才引進(jìn)、企業(yè)并購(gòu)、進(jìn)出口貿(mào)易等活動(dòng)。目前，貴州、浙江等地根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的要求，出臺(tái)了重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的實(shí)施辦法。2010年，科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)了《國(guó)家科技重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》等規(guī)定，一定程度上為科研立項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估提供了依據(jù)。作者認(rèn)為，科研立項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，也應(yīng)走法制化的軌道，應(yīng)當(dāng)適時(shí)制定科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估辦法，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的具體條件、評(píng)估主體、評(píng)估程序、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估意見(jiàn)的運(yùn)用，以及因未評(píng)估而導(dǎo)致國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)重大損失的法律責(zé)任等內(nèi)容作出明確規(guī)定。

3.2 加快重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議人才的培養(yǎng)

整合資源，針對(duì)相關(guān)部門、高等院校、科研院所、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)通過(guò)聯(lián)合培養(yǎng)、遠(yuǎn)程教育、專題培訓(xùn)、國(guó)際交流等方式開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)估專業(yè)人才培養(yǎng)和培訓(xùn)，建立能夠提供高質(zhì)量專利分析和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估服務(wù)的人才隊(duì)伍，逐步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議專家?guī)?。鼓?lì)和支持高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)歷教育中納入有關(guān)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的教學(xué)內(nèi)容。

3.3 提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的意識(shí)和能力

研發(fā)活動(dòng)是科技活動(dòng)的核心和創(chuàng)新之源，政府對(duì)科研項(xiàng)目的財(cái)政支出能夠發(fā)揮政府對(duì)自主創(chuàng)新的規(guī)劃和引導(dǎo)作用。企業(yè)作為科研產(chǎn)品與市場(chǎng)研發(fā)的市場(chǎng)主體，是承擔(dān)科研的中堅(jiān)力量，也是科研項(xiàng)目重要的申報(bào)者、承擔(dān)著和執(zhí)行者，企事業(yè)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理能力直接決定著科研經(jīng)費(fèi)的投入產(chǎn)出效益。因此，要站在為行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“導(dǎo)航”的高度，不斷提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理能力，培養(yǎng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，引導(dǎo)企業(yè)尤其是中小企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理貫穿于科技創(chuàng)新全過(guò)程，企業(yè)科研部門要與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門以及法務(wù)部門協(xié)調(diào)配合，在科研項(xiàng)目申報(bào)之前進(jìn)行充分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)論證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提高科研項(xiàng)目申報(bào)水平，搶占技術(shù)制高點(diǎn)。

3.4 搭建打造專業(yè)化、高端化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)

項(xiàng)目主管部門要高度重視科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估工作，加強(qiáng)信息溝通、數(shù)據(jù)共享等協(xié)作工作機(jī)制的建設(shè)和運(yùn)行，建立信息共享平臺(tái)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，為相關(guān)部門及企事業(yè)單位決策提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，降低在科技項(xiàng)目決策中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估成本。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門要圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，組織有針對(duì)性的專利態(tài)勢(shì)分析和預(yù)警研究，不定期發(fā)布重大經(jīng)濟(jì)科技領(lǐng)域的行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及態(tài)勢(shì)分析報(bào)告，供決策參考。

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