魏民

[提要] 考慮到10年前啟動(dòng)的中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)已不適應(yīng)中國(guó)—東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系快速發(fā)展的要求，中國(guó)提出打造中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”?！吧?jí)版”有利于提升中國(guó)—東盟的雙邊經(jīng)濟(jì)與政治關(guān)系，并為RCEP談判和地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化奠定基礎(chǔ)?！吧?jí)版”談判面臨的問(wèn)題主要是：東盟全身心建設(shè)東盟共同體影響對(duì)“升級(jí)版”的投入；個(gè)別東盟國(guó)家擔(dān)心進(jìn)一步開放給本國(guó)產(chǎn)業(yè)帶來(lái)沖擊；地區(qū)形勢(shì)不確定性增強(qiáng)；來(lái)自中國(guó)的談判難度在增大。在中國(guó)與東盟經(jīng)濟(jì)都面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)的新形勢(shì)下，“升級(jí)版”建設(shè)要以投資來(lái)驅(qū)動(dòng)中國(guó)與東盟的全方位合作，借力“21世紀(jì)海上絲綢之路”，突破在基礎(chǔ)設(shè)施、跨國(guó)金融和海洋合作等方面的升級(jí)瓶頸，共同打造好中國(guó)—東盟命運(yùn)共同體的“旗艦”工程。

[關(guān)鍵詞] 中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)、升級(jí)版、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化

[中圖分類號(hào)] D822

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

[文章編號(hào)] 0452 8832（2015）2期0127-14

中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)談判始于2002年，2010年1月1日建成。近十年來(lái)，雙方先后簽署了《貨物貿(mào)易協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》和《投資協(xié)議》，并相互實(shí)施全面降稅，使中國(guó)與東盟度過(guò)了經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的“黃金十年”。中國(guó)與東盟雙邊貿(mào)易額從2002年的548億美元增長(zhǎng)到2013年的4436億美元，增長(zhǎng)了8倍，中國(guó)連續(xù)5年是東盟最大貿(mào)易伙伴，東盟已成為中國(guó)第三大貿(mào)易伙伴、第四大出口市場(chǎng)和第二大進(jìn)口來(lái)源地。中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”建設(shè)將推動(dòng)雙邊合作創(chuàng)造更加輝煌的“鉆石十年”。

一、中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”的提出

打造中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”（簡(jiǎn)稱“升級(jí)版”）是李克強(qiáng)總理在2013年9月第十屆中國(guó)—東盟博覽會(huì)上提出的?！吧?jí)版”的主要內(nèi)容是：更新和擴(kuò)充中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的內(nèi)容和范圍，在已有自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步降低關(guān)稅，削減非關(guān)稅壁壘；開展新一輪服務(wù)貿(mào)易承諾談判，推動(dòng)投資領(lǐng)域的實(shí)質(zhì)性開放，提升貿(mào)易和投資便利化：并開展包括建立亞洲互聯(lián)互通融資平臺(tái)，積極推動(dòng)金融、環(huán)保和海洋等多個(gè)領(lǐng)域的合作。中國(guó)與東盟力爭(zhēng)到2020年雙邊貿(mào)易額達(dá)到1萬(wàn)億美元，今后8年新增雙向投資1500億美元。

在2013年10月9日舉行的第16次中國(guó)—東盟領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上，李克強(qiáng)總理提出各方凝聚兩點(diǎn)政治共識(shí)和推進(jìn)七個(gè)領(lǐng)域合作的“2+7”合作框架。其中七個(gè)合作領(lǐng)域之一就是啟動(dòng)中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”進(jìn)程，這是繼第十屆中國(guó)—東盟博覽會(huì)后，中國(guó)再次提出“升級(jí)版”。

2014年8月26-27日，東亞經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)系列會(huì)議在緬甸首都內(nèi)比都舉行，此次中國(guó)—東盟經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)會(huì)議通過(guò)了升級(jí)談判要素文件，并正式宣布啟動(dòng)升級(jí)談判。同年9月23-24日，中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)聯(lián)委會(huì)第六次會(huì)議暨中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)首輪升級(jí)談判在越南河內(nèi)舉行，雙方重點(diǎn)討論了中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)升級(jí)談判的工作安排，并召開了投資、經(jīng)濟(jì)合作、原產(chǎn)地規(guī)則和海關(guān)程序與貿(mào)易便利化四個(gè)工作組會(huì)議，就升級(jí)談判工作計(jì)劃達(dá)成共識(shí)，并在多個(gè)領(lǐng)域取得積極進(jìn)展。2015年2月3-6日，中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)聯(lián)委會(huì)第七次會(huì)議暨中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)第二輪升級(jí)談判在中國(guó)舉行，談判雙方繼續(xù)積極推進(jìn)升級(jí)談判進(jìn)程，并召開七個(gè)工作組會(huì)議，就具體領(lǐng)域深入交換意見，談判取得顯著進(jìn)展。中國(guó)與東盟正本著互利共贏的原則，共同推進(jìn)自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”談判，力爭(zhēng)在2015年底前完成談判，實(shí)質(zhì)性提升貿(mào)易投資自由化和便利化水平，把中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)打造成反映時(shí)代特征，更大程度惠及雙方企業(yè)和人民，更全面、更高質(zhì)量的自貿(mào)協(xié)定。

在美國(guó)主導(dǎo)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）談判有望達(dá)成協(xié)議以及中國(guó)周邊不確定因素增加的背景下，建設(shè)中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”有利于拓展和深化中國(guó)與東盟的全面戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系：有利于中國(guó)加快實(shí)施“以周邊為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略”，“形成面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)”；有利于增強(qiáng)中國(guó)的地區(qū)影響力，對(duì)中國(guó)正在進(jìn)行的新一輪對(duì)外開放格局也會(huì)產(chǎn)生戰(zhàn)略性、決定性的影響。

二、打造“升級(jí)版”的主要考量

“升級(jí)版”是在世界經(jīng)濟(jì)格局深刻變化的背景下提出的。全球金融危機(jī)后，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，有效需求不足。中國(guó)與東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系處于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，未來(lái)七、八年這一地區(qū)將呈現(xiàn)大量的合作商機(jī)。此時(shí)提出打造中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”，擴(kuò)大《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》范圍，將顯著改善中國(guó)和東盟的市場(chǎng)條件，進(jìn)一步平衡雙邊貿(mào)易，為“鉆石十年”注入新希望。

（一）中國(guó)—東盟自貿(mào)協(xié)定已不適應(yīng)雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系快速發(fā)展的要求

十年前啟動(dòng)的中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)，協(xié)定水平相對(duì)較低，貿(mào)易投資自由化、便利化水平明顯滯后于雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系快速發(fā)展的需要。自貿(mào)協(xié)定所涵蓋的范圍和內(nèi)容也不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的新趨勢(shì)和新要求。

中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)主要存在以下不足：首先，利用率不高，其優(yōu)惠政策被企業(yè)利用的水平最高只能達(dá)到20%左右，主要障礙是一些便利化措施落實(shí)不到位，交易成本高；其次，投資、服務(wù)市場(chǎng)開放度低，許多領(lǐng)域如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政府采購(gòu)、技術(shù)與環(huán)境問(wèn)題的開放沒有涉及；再次，在互聯(lián)互通和金融服務(wù)等經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境方面還存在融資、法規(guī)等瓶頸限制。

中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”談判即是著眼于實(shí)質(zhì)性提升貿(mào)易投資自由化和便利化水平的新舉措，將在現(xiàn)有框架基礎(chǔ)上進(jìn)一步提升雙邊貿(mào)易自由化程度，降低關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，縮短敏感行業(yè)準(zhǔn)入過(guò)渡期，降低或取消相互投資的準(zhǔn)入門檻，加強(qiáng)區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施和信息互聯(lián)互通、跨國(guó)金融服務(wù)以及產(chǎn)業(yè)合作，形成較高水平的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化新格局。中國(guó)已承諾將與東盟展開以“準(zhǔn)人前國(guó)民待遇”加“負(fù)面清單”模式為基礎(chǔ)的投資協(xié)定談判，在未來(lái)3年提供3000萬(wàn)元人民幣，支持自貿(mào)區(qū)框架下的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，并與東盟國(guó)家推進(jìn)建設(shè)跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)和產(chǎn)業(yè)園區(qū)，在自貿(mào)區(qū)規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同、產(chǎn)業(yè)對(duì)接、中小企業(yè)合作等領(lǐng)域加強(qiáng)研究與合作。升級(jí)后的中國(guó)一東盟自貿(mào)區(qū)將成為拉動(dòng)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的強(qiáng)大引擎。

（二）中國(guó)—東盟雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系需要注入新動(dòng)力

中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)建成5年多來(lái)，雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展到了必須升級(jí)和深化的節(jié)點(diǎn)：

1.雙方的貨物貿(mào)易還有進(jìn)一步降稅的空間。目前，中國(guó)與東盟93%的產(chǎn)品已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了零關(guān)稅。但還有相當(dāng)數(shù)量的敏感產(chǎn)品不包含在內(nèi)，過(guò)去的敏感產(chǎn)品有些已不再敏感，需要重新梳理，“升級(jí)版”將減少敏感及高敏感產(chǎn)品清單數(shù)量，降低甚至取消這類關(guān)稅。

2.中國(guó)對(duì)東盟的直接投資快速發(fā)展需要重新定義自貿(mào)區(qū)內(nèi)涵。中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的建立，雖然極大地促進(jìn)了雙邊貿(mào)易關(guān)系的發(fā)展，但在推動(dòng)?xùn)|盟國(guó)家形成現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)能，為其帶來(lái)就業(yè)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等效用方面還差強(qiáng)人意。隨著中國(guó)企業(yè)“走出去”步伐加快，中國(guó)—東盟的投資關(guān)系日益發(fā)展成為雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系的主要內(nèi)容。2012年，東盟是中國(guó)企業(yè)在國(guó)外投資的第一大市場(chǎng)，非金融類直接投資較上年增長(zhǎng)了52%。并且，中國(guó)企業(yè)從承包工程為主，開始向投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、水電、通信、礦產(chǎn)等戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。面對(duì)這些變化，將中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)定格在貨物貿(mào)易層面已不合時(shí)宜，自貿(mào)區(qū)需要從單純的雙邊貨物貿(mào)易關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)橐陨唐?、服?wù)與投資貿(mào)易，特別是以投資為基礎(chǔ)的綜合合作關(guān)系。

3.服務(wù)貿(mào)易是未來(lái)雙邊經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域。過(guò)去十年，中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)基本完成了傳統(tǒng)領(lǐng)域的合作，互聯(lián)互通、金融合作、貨幣互換等是下一階段合作的重點(diǎn)。“升級(jí)版”是針對(duì)擴(kuò)大互補(bǔ)性做出的新嘗試。

（三）提升中國(guó)與東盟的雙邊關(guān)系

周邊外交是中國(guó)外交的首要，東盟又是中國(guó)周邊外交的重點(diǎn)。近年來(lái)，全球政治和經(jīng)濟(jì)重心向亞太轉(zhuǎn)移，美國(guó)實(shí)施“亞太再平衡”戰(zhàn)略，東盟的地緣政治地位凸顯，成為各方爭(zhēng)取和拉攏的對(duì)象。中國(guó)一貫支持東盟在東亞合作中的主導(dǎo)地位，近來(lái)又從多方面加強(qiáng)了對(duì)東盟的支持力度，包括：穩(wěn)步推進(jìn)大湄公河、泛北部灣等次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，支持東盟主導(dǎo)區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（RCEP）談判，并進(jìn)一步提出與東盟建立命運(yùn)共同體的目標(biāo)。通過(guò)更多的經(jīng)貿(mào)互惠安排，東盟經(jīng)濟(jì)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)可更好地融合在一起，形成利益共同體、責(zé)任共同體和命運(yùn)共同體。中國(guó)提出建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”的倡議主要也是面向東盟，打造中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”是推進(jìn)“21世紀(jì)海上絲綢之路”的應(yīng)有之義。

中國(guó)與東盟關(guān)系的壓艙石是經(jīng)濟(jì)關(guān)系。在整個(gè)外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境趨于不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)下行壓力增大的情況下，雙方的經(jīng)濟(jì)關(guān)系仍在繼續(xù)深化，中國(guó)對(duì)東盟的重要性日益凸顯。中國(guó)是亞洲的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，東盟十分重視同中國(guó)的關(guān)系。雖然東盟10個(gè)成員國(guó)在處理同大國(guó)關(guān)系問(wèn)題上各有打算，但是“東盟十國(guó)建設(shè)共同體的決心不變，區(qū)域合作將會(huì)繼續(xù)向前推進(jìn)，東盟會(huì)倍加重視與中國(guó)的合作關(guān)系”。同時(shí)，中國(guó)通過(guò)互聯(lián)互通和“一帶一路”等建設(shè)，也在進(jìn)一步加強(qiáng)雙邊經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的內(nèi)在合作機(jī)制建設(shè)?！吧?jí)版”是中國(guó)—東盟提升雙邊關(guān)系的戰(zhàn)略構(gòu)想，是打造雙邊關(guān)系“鉆石十年”的重要舉措。中國(guó)與東盟經(jīng)濟(jì)融合可以更好地提升各自的經(jīng)濟(jì)地位，增強(qiáng)亞太在世界格局中的分量和發(fā)言權(quán)。

（四）有利于推進(jìn)東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程

打造中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”是加快推動(dòng)?xùn)|亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的戰(zhàn)略要求。當(dāng)前中俄蒙加快了經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略合作步伐，合作前景廣闊；中日韓三國(guó)自貿(mào)區(qū)談判正在進(jìn)行中，并共同參與了RCEP談判：東盟在加強(qiáng)自身一體化建設(shè)的同時(shí)，也積極推進(jìn)與地區(qū)大國(guó)的自貿(mào)區(qū)建設(shè)以及RCEP談判。中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)是東亞地區(qū)最早開始建設(shè)的自貿(mào)區(qū)，完善升級(jí)該自貿(mào)區(qū)，不僅是中國(guó)和東盟當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要，也有利于RCEP的建設(shè)，有利于加速推進(jìn)東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程。

目前正在進(jìn)行的RCEP談判是以東亞地區(qū)為主體的經(jīng)濟(jì)合作。中國(guó)和東盟是重要的參與方，日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭和印度也是其成員。RCEP的基礎(chǔ)是5個(gè)東盟10+1自貿(mào)區(qū)，即中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)，日本—東盟自貿(mào)區(qū)，韓國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)，澳大利亞、新西蘭—東盟自貿(mào)區(qū)和印度—東盟自貿(mào)區(qū)。當(dāng)年中國(guó)率先與東盟談判自貿(mào)區(qū)，帶動(dòng)了這些國(guó)家與東盟自貿(mào)區(qū)的建設(shè)?，F(xiàn)在，參鑒日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭等國(guó)在RCEP談判中提出的一些新標(biāo)準(zhǔn)，并在中國(guó)和東盟“升級(jí)版”談判時(shí)主動(dòng)嘗試這些新標(biāo)準(zhǔn)，也將為雙方在RCEP中的談判奠定良好的基礎(chǔ)。在世界主要經(jīng)濟(jì)體加快推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，打造中國(guó)一東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”，能夠促進(jìn)東亞經(jīng)濟(jì)一體化與全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化勢(shì)頭同步推進(jìn)，使東亞在國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作中處于更加主動(dòng)的地位。

三、“升級(jí)版”建設(shè)面臨的主要問(wèn)題

盡管中國(guó)—東盟商定共同致力于“升級(jí)版”的建設(shè)，但當(dāng)前東盟面臨的一些實(shí)際困難，會(huì)影響“升級(jí)版”的進(jìn)度。

（一）東盟優(yōu)先建設(shè)東盟共同體，分散了對(duì)“升級(jí)版”的關(guān)注

東盟的目標(biāo)是在2015年建成東盟共同體。東盟經(jīng)濟(jì)共同體將建立統(tǒng)一市場(chǎng)，其中包括關(guān)稅減讓、深度自由化和掃除貿(mào)易、服務(wù)障礙等便利化措施，現(xiàn)大多數(shù)均已實(shí)現(xiàn)。據(jù)越通社報(bào)道，馬來(lái)西亞國(guó)際貿(mào)易與工業(yè)部部長(zhǎng)慕斯塔法·穆罕默德透露，目前東盟各國(guó)已完成了東盟經(jīng)濟(jì)共同體建設(shè)84%的工作量。至2015年年底，除了部分例外情況，東盟十國(guó)之間都將互撤關(guān)稅。

但是，剩余的工作是東盟共同體建設(shè)中較為困難的。就商品貿(mào)易來(lái)說(shuō)，要完全自由化最困難的部門是農(nóng)業(yè)。在消除非關(guān)稅貿(mào)易壁壘、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和服務(wù)業(yè)開放和標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證等方面，東盟仍有很大的差距。東盟國(guó)家間還普遍存在非關(guān)稅壁壘，如新加坡對(duì)來(lái)自東盟其他國(guó)家的進(jìn)口大米有嚴(yán)格的“進(jìn)口許可”要求。除此之外，進(jìn)一步提高互聯(lián)互通水平、加強(qiáng)東盟政策執(zhí)行力以及加大對(duì)欠發(fā)達(dá)成員國(guó)支持力度也是東盟推動(dòng)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中亟須解決的問(wèn)題。東盟經(jīng)濟(jì)共同體未能達(dá)成的各項(xiàng)目標(biāo)將被列入正在制定的《2015年后續(xù)階段東盟經(jīng)濟(jì)展望》。要真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化，將這一地區(qū)建成商品、服務(wù)、投資、勞動(dòng)力、資本都能自由流通的單一市場(chǎng)和生產(chǎn)基地，東盟還有很長(zhǎng)的路要走。

2015年是東盟國(guó)家較為繁忙的一年，東盟不僅要專注自身共同體建設(shè)，還要牽頭完成RCEP談判。并且，東盟國(guó)家中有4個(gè)國(guó)家是TPP成員，TPP談判正在爭(zhēng)取于2015年達(dá)成協(xié)議。在這些宏大目標(biāo)方面的努力，一定程度上會(huì)分散東盟對(duì)中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”建設(shè)的關(guān)注。此外，還有國(guó)家認(rèn)為RCEP談判已在進(jìn)行，建設(shè)“升級(jí)版”的必要性不強(qiáng)。

（二）個(gè)別國(guó)家擔(dān)心進(jìn)一步開放會(huì)給本國(guó)產(chǎn)業(yè)帶來(lái)沖擊

中國(guó)與部分東盟國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為相似，尤其是在一些勞動(dòng)力密集的產(chǎn)業(yè)上競(jìng)爭(zhēng)仍然非常激烈。泰國(guó)、菲律賓、馬來(lái)西亞、印尼等國(guó)家與中國(guó)的出口相似指數(shù)都在0.8-1之間（越接近1，表明貿(mào)易結(jié)構(gòu)越趨同）。從貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)來(lái)看，東盟許多國(guó)家對(duì)中國(guó)的出口都集中在機(jī)電、礦產(chǎn)品、化工產(chǎn)品等領(lǐng)域，在拓展歐美、日本、韓國(guó)等外部發(fā)展空間上，東盟許多國(guó)家又與中國(guó)存在較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)和替代性。

中國(guó)對(duì)新加坡、印尼、越南等國(guó)存在大額貿(mào)易順差。以印尼為例，2014年中國(guó)與印尼的貿(mào)易順差為145.37億美元。印尼國(guó)內(nèi)民族主義思想占上風(fēng)，有人把自貿(mào)協(xié)定特別是中國(guó)一東盟自貿(mào)協(xié)定看作是對(duì)印尼經(jīng)濟(jì)的威脅，認(rèn)為中國(guó)和印尼之間存在不平等交換，抱怨印尼過(guò)分依賴少數(shù)出口市場(chǎng)和未加工出口產(chǎn)品。對(duì)此，印尼近年來(lái)采取重要措施進(jìn)行工業(yè)化，目的是鼓勵(lì)礦工對(duì)自然資源進(jìn)行加工，禁止未加工礦產(chǎn)品的出口，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)和國(guó)際資本投資于礦產(chǎn)品加工和提煉等下游行業(yè)。印尼新政府過(guò)多考慮國(guó)內(nèi)的民族情緒，可能給“升級(jí)版”建設(shè)帶來(lái)挑戰(zhàn)。

其他東盟國(guó)家對(duì)與中國(guó)合作的態(tài)度也不一致。中南半島國(guó)家除泰國(guó)較為發(fā)達(dá)外，柬埔寨、老撾、緬甸和越南等國(guó)的制造業(yè)有大量空白，技術(shù)工人缺乏，基礎(chǔ)設(shè)施落后，有開放的緊迫感，很期待與中國(guó)合作。但是，中國(guó)在老撾、柬埔寨、緬甸的先行優(yōu)勢(shì)正在受到來(lái)自東盟其他國(guó)家的挑戰(zhàn)。

（三）地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的內(nèi)外不確定性增強(qiáng)

受歐美等主要經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力的影響，東盟的經(jīng)濟(jì)增速也在放緩，除柬埔寨、老撾、越南等國(guó)外，大多數(shù)東盟國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)低于預(yù)期。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革壓力增大，國(guó)內(nèi)保守主義傾向上升，不利于貿(mào)易與投資的進(jìn)一步自由化。2014年下半年以來(lái)，部分東盟國(guó)家政局動(dòng)蕩，政治變數(shù)增多勢(shì)必對(duì)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程產(chǎn)生影響。持續(xù)多年的泰國(guó)政壇紛爭(zhēng)已在很大程度上影響到泰國(guó)經(jīng)濟(jì)，特別是旅游業(yè)，也削弱了泰國(guó)在東盟共同體建設(shè)中應(yīng)發(fā)揮的引領(lǐng)作用。2015年緬甸將舉行大選，2016年越南將會(huì)產(chǎn)生新的領(lǐng)導(dǎo)人，這些都會(huì)帶來(lái)新的變數(shù)。

2014年布倫特原油價(jià)格下跌了49%，對(duì)東盟國(guó)家的經(jīng)濟(jì)造成不同程度的影響。泰國(guó)、菲律賓及印尼等東盟主要石油進(jìn)口國(guó)節(jié)省了大筆開支，但石油凈出口國(guó)馬來(lái)西亞卻損失嚴(yán)重。馬來(lái)西亞是亞洲最大的石油和天然氣出口國(guó)，經(jīng)濟(jì)在很大程度上依賴原油、棕櫚油和橡膠的出口。原油產(chǎn)業(yè)占馬來(lái)西亞財(cái)政收入的1/3，在原油等大宗商品價(jià)格下跌的形勢(shì)下，馬來(lái)西亞財(cái)政收入大幅縮水，經(jīng)濟(jì)前景變得黯淡。受油價(jià)持續(xù)下跌影響，2014年第四季度，馬來(lái)西亞貨幣林吉特遭遇了亞洲金融危機(jī)以來(lái)最大的單季跌幅（下跌了6.2%），幣值跌至4年新低。文萊經(jīng)濟(jì)也高度依賴石油和天然氣的對(duì)外貿(mào)易，能源貿(mào)易占據(jù)了文萊國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的66%和出口收入的93.6%。

2015年?yáng)|盟國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景將受制于全球經(jīng)濟(jì)不確定性的影響。美國(guó)退出量化寬松政策以及國(guó)際原油價(jià)格下跌對(duì)東盟經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙重影響將進(jìn)一步顯現(xiàn)。

（四）來(lái)自中國(guó)國(guó)內(nèi)的阻力和難度加大

從經(jīng)濟(jì)層面看，過(guò)去中國(guó)與東盟商談自由貿(mào)易區(qū)，主要內(nèi)容是關(guān)稅減讓。但由于當(dāng)前雙方關(guān)稅已大幅削減，自貿(mào)區(qū)升級(jí)談判將超越關(guān)稅議題，向技術(shù)性貿(mào)易壁壘、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施、原產(chǎn)地規(guī)則、海關(guān)手續(xù)和貿(mào)易便利化等更深入議題拓展。簡(jiǎn)言之，“升級(jí)版”內(nèi)容正在“升級(jí)”，有些新的貿(mào)易規(guī)則和領(lǐng)域是過(guò)去未觸及的，新領(lǐng)域的開放必然會(huì)遇到新的阻力。此外，由于涉及的部門增多，各部門利益訴求不同，協(xié)調(diào)談判的難度也會(huì)隨之增大。

從政治層面看，中國(guó)與東盟談判一直奉行“多予少取”的原則。過(guò)去中國(guó)與東盟國(guó)家關(guān)系順暢，在談判中有所讓步也“合情合理”，但近年來(lái)與東盟個(gè)別國(guó)家的關(guān)系有所惡化，談判也需要兼顧國(guó)內(nèi)民眾的情緒。

四、“升級(jí)版”建設(shè)的方向

“升級(jí)版”是在中國(guó)與東盟戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系不斷加強(qiáng)的背景下，為實(shí)現(xiàn)各自經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)而提出的重大舉措。中國(guó)是最大的發(fā)展中國(guó)家，而東盟是中小國(guó)家的結(jié)合體，中國(guó)與東盟的合作應(yīng)在互利互惠的基礎(chǔ)上，為雙方戰(zhàn)略伙伴關(guān)系找到新的契合點(diǎn)、更多的利益共同點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。在東盟將主要精力集中于自身共同體建設(shè)的情況下，中國(guó)宜主動(dòng)設(shè)計(jì)“升級(jí)版”的主要內(nèi)容，兼顧雙方利益，引領(lǐng)合作方向。

（一）以投資為主線建設(shè)“升級(jí)版”，推進(jìn)與東盟的全方位合作

中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)已著力解決了貿(mào)易開放的問(wèn)題，“升級(jí)版”建設(shè)應(yīng)將重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到投資領(lǐng)域來(lái)。近年來(lái)，中國(guó)對(duì)外投資飛速發(fā)展，2013年對(duì)外直接投資首次突破千億美元，達(dá)1010億美元，成為全球第三大對(duì)外投資國(guó)。2014年，中國(guó)對(duì)外投資實(shí)際已超過(guò)吸引的外資，成為凈對(duì)外投資國(guó)。

與此相呼應(yīng)，中國(guó)企業(yè)“走出去”的意愿和力度也空前加大，投資領(lǐng)域從傳統(tǒng)的資源行業(yè)向消費(fèi)性需求產(chǎn)業(yè)多元發(fā)展。東盟憑借地緣優(yōu)勢(shì)成為中國(guó)企業(yè)“走出去”的首選。據(jù)《南洋商報(bào)》報(bào)道，中國(guó)有六成企業(yè)計(jì)劃對(duì)外投資首選東南亞地區(qū)。產(chǎn)業(yè)鏈不健全和缺乏配套支持降低了中國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。與日韓相比，中國(guó)對(duì)東盟的投資還有很大的提升空間，產(chǎn)業(yè)的深度合作還有待加強(qiáng)。

產(chǎn)業(yè)合作將成為中國(guó)—東盟經(jīng)貿(mào)合作新的發(fā)展方向?！吧?jí)版”建設(shè)要與各自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)相結(jié)合，形成錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)互利共贏。針對(duì)東盟地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平差異大的現(xiàn)實(shí)，要采取差異化的產(chǎn)業(yè)合作政策。制定投資領(lǐng)域新的優(yōu)惠措施延伸產(chǎn)業(yè)鏈，帶動(dòng)中國(guó)企業(yè)“走出去”，這既是中國(guó)發(fā)展的需要，也是東盟的需要。東盟不甘心定位于資源型貿(mào)易地位，而是希望通過(guò)與中國(guó)合作，實(shí)現(xiàn)自身的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級(jí)?！吧?jí)版”建設(shè)要兼顧中國(guó)和東盟經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的雙重需求，要把加強(qiáng)中國(guó)與東盟產(chǎn)業(yè)合作作為推動(dòng)雙方相互投資規(guī)模不斷擴(kuò)大和打造“升級(jí)版”的重要舉措。

未來(lái)十年，中國(guó)對(duì)外投資額將高達(dá)1.25萬(wàn)億美元，“中國(guó)投資”將成為推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支可觀力量。東盟在電子商務(wù)、旅游、房地產(chǎn)、汽車、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和“藍(lán)色經(jīng)濟(jì)”等六大領(lǐng)域具有引資優(yōu)勢(shì)，可憑借其開放的投資環(huán)境、寬松的投資政策及人力成本優(yōu)勢(shì)吸引更多的中國(guó)投資。

（二）借力“一帶一路”，突破自貿(mào)區(qū)升級(jí)的瓶頸

“21世紀(jì)海上絲綢之路”和中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”是中國(guó)與東盟當(dāng)前經(jīng)濟(jì)合作的重要內(nèi)容，二者相輔相成，互為支撐?！?1世紀(jì)海上絲綢之路”突出“政策溝通、道路聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通、民心相通”的合作內(nèi)核，中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”將在金融、基建、海上漁業(yè)等方面促進(jìn)合作全面升級(jí)，二者在目標(biāo)和方向上有很多一致的地方。東盟國(guó)家對(duì)“升級(jí)版”的主要期待也是這些方面，包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和互聯(lián)互通、金融服務(wù)、海洋合作等方面的合作，以及來(lái)自中國(guó)的更多投資。推進(jìn)中國(guó)與東盟在這些領(lǐng)域的合作，不應(yīng)孤立展開，應(yīng)作為產(chǎn)業(yè)合作的配套，隨著產(chǎn)業(yè)合作的深入逐漸完善。

中國(guó)與東盟建設(shè)“升級(jí)版”恰逢“一帶一路”戰(zhàn)略開始實(shí)施的重要時(shí)刻，可以借力“21世紀(jì)海上絲綢之路”，突破在基礎(chǔ)設(shè)施、跨國(guó)金融服務(wù)、海洋合作等方面的瓶頸。

1.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)于促進(jìn)雙方貿(mào)易投資起著關(guān)鍵作用。近年來(lái)，中國(guó)投入大量資金推動(dòng)與東盟國(guó)家的互聯(lián)互通建設(shè)，但由于中國(guó)與部分東盟國(guó)家間的客貨運(yùn)輸協(xié)定還不完善，部分區(qū)域的物流交通呈現(xiàn)出“通而不暢”的現(xiàn)象，貿(mào)易貨物運(yùn)輸、人員交往成本仍然較高，成為自貿(mào)區(qū)升級(jí)中亟待突破的瓶頸。

東盟共同體建設(shè)中提升互聯(lián)互通水平是東盟國(guó)家的關(guān)注重點(diǎn)，東盟為此制定了涵蓋基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、機(jī)制構(gòu)建和人文交流三個(gè)層面的《東盟互聯(lián)互通總體規(guī)劃》。中國(guó)也一直通過(guò)各類項(xiàng)目和伙伴關(guān)系，積極幫助東盟提升互聯(lián)互通水平。中國(guó)—東盟互聯(lián)互通合作正朝著機(jī)制化方向發(fā)展。2012年11月，中國(guó)—東盟互聯(lián)互通合作委員會(huì)召開了第一次會(huì)議，明確了機(jī)制及承擔(dān)的主要工作和目標(biāo)，標(biāo)志著雙方的互聯(lián)互通進(jìn)入一個(gè)嶄新階段。在緬甸曼德勒召開的第13次中國(guó)一東盟交通部長(zhǎng)會(huì)議上，中國(guó)與東盟又商定將在“一帶一路”框架下，聯(lián)合推進(jìn)鐵路、公路、水運(yùn)、航空等基礎(chǔ)設(shè)施在建和新建項(xiàng)目，提升中國(guó)與東盟全方位互聯(lián)互通合作水平。2014年，東亞領(lǐng)導(dǎo)人系列會(huì)議將促進(jìn)中國(guó)與東盟基礎(chǔ)設(shè)施投融資合作作為重要經(jīng)濟(jì)議題之一，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和絲路基金的設(shè)立更是把互聯(lián)互通的重要性提升到了前所未有的高度。

2.跨國(guó)金融服務(wù)能力不足困擾自貿(mào)區(qū)升級(jí)。東盟國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，各國(guó)間銀行金融政策體系、法制建設(shè)水平差異較大，已經(jīng)嚴(yán)重制約中國(guó)與東盟之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，形成了新的“金融門檻”。此外，東盟國(guó)家間還沒有健全的外匯合作機(jī)制，給金融外匯交易造成更大風(fēng)險(xiǎn)。在中越、中老、中緬邊境，每年上百億元的邊境小額貿(mào)易基本依靠“地?cái)傘y行”形成的匯率進(jìn)行匯兌，給中國(guó)與東盟各國(guó)的貿(mào)易往來(lái)和金融安全埋下了諸多不穩(wěn)定因素。

當(dāng)前，中國(guó)正下大力氣推動(dòng)銀行“走出去”，服務(wù)于中國(guó)—東盟經(jīng)濟(jì)合作的需要。中國(guó)倡導(dǎo)發(fā)起成立了亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行，東盟國(guó)家已全部是亞投行的成員，也必將是主要受益方，亞投行將為東盟國(guó)家的交通、油氣管道、電網(wǎng)、信息網(wǎng)等關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)提供更靈活的資金支持。中國(guó)政府新設(shè)立了400億美元的“絲路基金”，為包括東盟在內(nèi)的沿線國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)合作等提供投融資支持。中國(guó)已決定啟動(dòng)中國(guó)—東盟投資合作基金二期30億美元的募集，中國(guó)國(guó)家開發(fā)銀行也將設(shè)立100億美元的中國(guó)—東盟基礎(chǔ)設(shè)施專項(xiàng)貸款，貸款將以基礎(chǔ)設(shè)施合作、能源和自然資源為核心。中國(guó)—東盟還連續(xù)舉辦了五屆“中國(guó)—東盟金融合作與發(fā)展領(lǐng)袖論壇”，為中國(guó)—東盟之間的金融合作與貨幣自由流通奠定了基礎(chǔ)。截至目前，通過(guò)廣西、云南等試點(diǎn)地區(qū)的中國(guó)—東盟跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算量累計(jì)超過(guò)5000億元。人民幣已對(duì)馬來(lái)西亞林吉特、新加坡元、泰國(guó)銖、菲律賓比索、印尼盾和越南盾實(shí)現(xiàn)互換，中國(guó)—東盟正朝著擴(kuò)大本幣結(jié)算的“去美元化”方向邁進(jìn)。

3.海洋合作在中國(guó)提出共建“21世紀(jì)海上絲綢之路”之后迎來(lái)巨大的發(fā)展空間。東盟10國(guó)中有9國(guó)臨海，中國(guó)也是海洋國(guó)家，“21世紀(jì)海上絲綢之路”將使中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)合作向多方面、多層次深化發(fā)展，受到東盟國(guó)家的普遍歡迎。2015年是中國(guó)—東盟海洋合作年，雙方可依托海上絲綢之路商貿(mào)物流大通道，大力發(fā)展海洋石油、化工、旅游等產(chǎn)業(yè)合作，形成海洋產(chǎn)業(yè)集群，成為帶動(dòng)雙邊經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎。

（三）主動(dòng)塑造中國(guó)—東盟雙邊關(guān)系

東盟主要是中小國(guó)家，當(dāng)前中國(guó)快速崛起并提出許多區(qū)域性的舉措和倡議，東盟對(duì)中國(guó)的意圖還不能完全明白和接受。要考慮東盟的承受能力，進(jìn)行必要的整合和突出重點(diǎn)，并做好增信釋疑工作。讓東盟明白中國(guó)意在履行作為地區(qū)大國(guó)的責(zé)任，為地區(qū)提供更多的公共產(chǎn)品，而不是要對(duì)東盟進(jìn)行資源性掠奪。中國(guó)最近提出的建立亞投行的倡議，曾引起周邊國(guó)家對(duì)中國(guó)的疑慮，有人擔(dān)心中方會(huì)借此破壞地區(qū)秩序和國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局，架空已有的國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)?！吧?jí)版”建設(shè)要打消東盟在此方面的顧慮，使其全心全意與中國(guó)共謀發(fā)展。要區(qū)分已有的地區(qū)合作機(jī)制和新倡議的功能，不給外界造成混亂?！岸嘤枭偃　保M(jìn)一步調(diào)動(dòng)?xùn)|盟的積極性，對(duì)一些不發(fā)達(dá)國(guó)家，可以提供“早期收獲”，令其先感受到實(shí)惠。注意糾正與一些國(guó)家的貿(mào)易失衡問(wèn)題同時(shí)兼顧其訴求，一個(gè)更加平衡的貿(mào)易關(guān)系和不斷增長(zhǎng)的投資局面才符合雙方共同利益。

隨著美國(guó)“亞太再平衡”戰(zhàn)略的推進(jìn)，東盟成為中美角力的重點(diǎn)地區(qū)。美國(guó)利用同盟關(guān)系加緊在該地區(qū)建立戰(zhàn)略支點(diǎn)，一些國(guó)家處于安全上依靠美國(guó)，經(jīng)濟(jì)上離不開中國(guó)的矛盾地位。經(jīng)營(yíng)好與此類個(gè)別國(guó)家的關(guān)系，對(duì)地區(qū)其他國(guó)家有示范意義。

（四）打造好中國(guó)與東盟命運(yùn)共同體的“旗艦”工程

當(dāng)前中國(guó)與東盟已啟動(dòng)“升級(jí)版”談判?！吧?jí)版”的定位方面，要立足實(shí)際、適應(yīng)形勢(shì)變化和需求，打造符合中國(guó)—東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系特點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)的自貿(mào)區(qū)內(nèi)涵：要在標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則方面進(jìn)行一些嘗試，為適應(yīng)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的潮流和中國(guó)參加地區(qū)性自貿(mào)協(xié)定談判探路：同時(shí)兼顧東盟國(guó)家的多樣性以及發(fā)展階段的差異，追求大家都能認(rèn)可的水平和模式。

“升級(jí)版”和RCEP談判都計(jì)劃于2015年年底完成。由于RCEP的16個(gè)成員國(guó)的差異較大，很可能在許多敏感問(wèn)題和新議題上難以達(dá)成一致，給中國(guó)—東盟的升級(jí)談判預(yù)留了空間，雙方可以在勞工、就業(yè)、環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)政策、國(guó)有企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)政策等更高標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則上展開磋商并尋求共識(shí)?？梢灶A(yù)料，“升級(jí)版”的談判難度會(huì)超過(guò)中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的初級(jí)階段。而且，現(xiàn)階段中國(guó)與東盟關(guān)系復(fù)雜，不像當(dāng)年談判自貿(mào)區(qū)時(shí)矛盾小、分歧少，談判有可能遇到一些難以預(yù)料的障礙，需要雙方超越分歧，共同推動(dòng)。