林美順

(福建師范大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，福建 福州 350117)

開放經(jīng)濟下中國城市化與低碳經(jīng)濟增長研究
——基于廣義矩系統(tǒng)估計的經(jīng)驗分析

林美順

(福建師范大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，福建 福州 350117)

本文構(gòu)建開放經(jīng)濟下城市化影響中國低碳經(jīng)濟增長的聯(lián)立方程系統(tǒng)分析框架，運用GMM深度考察了1985年—2012年期間影響中國低碳經(jīng)濟增長的城市化等核心因素。研究結(jié)果表明：FDI在推動經(jīng)濟持續(xù)較快增長的同時還可帶來產(chǎn)出碳強度的下降。據(jù)此，本文提出開放經(jīng)濟下中國城市化階段如何實現(xiàn)低碳經(jīng)濟增長的相關(guān)策略。

低碳經(jīng)濟增長；城市化；能源強度；FDI；廣義矩估計(GMM)

一、引言

自從英國政府在2003年發(fā)表的 《能源白皮書》中提出“低碳經(jīng)濟”概念以來，“通過更少的自然資源消耗和更少的環(huán)境污染，獲得更多的經(jīng)濟產(chǎn)出”的低碳發(fā)展理念風(fēng)靡全球，世界各國紛紛做出響應(yīng)。中國政府也于2009年11月26日公開承諾到2020年單位GDP溫室氣體 (CO2)排放比2005年下降40%—45%，并將這一目標(biāo)納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的中長期規(guī)劃中。不同于西方發(fā)達(dá)國家的絕對減排，中國所提出的減排目標(biāo)是在保證經(jīng)濟增長的前提下所要實現(xiàn)的二氧化碳排放量的減少，是一種相對碳減排，這意味著中國在推動產(chǎn)出碳強度持續(xù)下降以完成減排目標(biāo)的同時，需要保持較高的經(jīng)濟增速，即要實現(xiàn)低碳經(jīng)濟增長。針對對外開放不斷地深化與廣化、工業(yè)化和城市化進程尚未完成、處于工業(yè)化中后期的中國經(jīng)濟發(fā)展的特殊階段，為了引領(lǐng)中國經(jīng)濟進入低碳增長路徑以完成2020年減排目標(biāo)，必須深度把握開放經(jīng)濟下的城市化進程對CO2排放和長期經(jīng)濟增長的系統(tǒng)性影響機制，以便探明城市化進程中是否存在碳減排與經(jīng)濟增長雙贏的發(fā)展機遇，這樣才能制定科學(xué)的CO2減排策略、兌現(xiàn)對世界所做出的承諾，而本文的研究正是通過揭示這種系統(tǒng)性影響機制來剖析城市化進程中的低碳發(fā)展機遇，從而為時代的需要提供決策參考。

二、文獻綜述

近年來，世界各國為了制定科學(xué)合理的減排策略以實現(xiàn)經(jīng)濟向低碳發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，開展了關(guān)于開放經(jīng)濟下FDI如何影響碳排放、CO2排放的驅(qū)動因素、城市化階段如何實現(xiàn)有效的碳減排以及低碳經(jīng)濟增長策略等多方面的研究。首先，已有的研究文獻表明：FDI對發(fā)展中國家的整體碳排放具有顯著的負(fù)面影響[1]，但其技術(shù)效應(yīng)有利于減少東道國的碳排放[2]；而針對碳排放驅(qū)動因素方面的研究，具有代表性的結(jié)論是：經(jīng)濟規(guī)模的持續(xù)擴張是碳排放量增長的首要因素，降低能源強度是碳減排的核心手段[3]。其次，關(guān)于如何在城市化階段實現(xiàn)有效的碳減排，已有的研究結(jié)論認(rèn)為：發(fā)展中國家為了有效減少該階段的碳排放，控制能源消費的增量是關(guān)鍵，為此需要通過控制城市化推進速度、將城市化進程作為低碳發(fā)展的機遇來把握才能實現(xiàn)[4]。最后，針對低碳經(jīng)濟增長方面的主要研究結(jié)論是：在智力資本的積累速度低于有形資本的積累速度的情形下，污染控制將會降低長期的經(jīng)濟增長率[5]；而就中國經(jīng)濟如何科學(xué)地實現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型而言，袁富華[6]認(rèn)為：低碳約束下中國未來的潛在經(jīng)濟增長率將趨于下降，為保持經(jīng)濟的持續(xù)增長，技術(shù)進步和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型至關(guān)重要；林伯強等[7]則主張，中國經(jīng)濟實現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型應(yīng)以節(jié)能為主，發(fā)展清潔能源為輔。

綜合以上的研究文獻，雖然得出了許多具有理論和政策意義的結(jié)論，但是，迄今的文獻對中國低碳經(jīng)濟增長的研究也存在以下不足：首先，在開放經(jīng)濟下，F(xiàn)DI通過規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)和環(huán)境規(guī)制這四種渠道對中國產(chǎn)出碳強度的影響強度如何？其是否有利于實現(xiàn)中國2020年減排目標(biāo)？這些問題尚未得到解答；其二，對城市化影響中國低碳經(jīng)濟增長的研究僅限于采用單方程模型的直接途徑，而從經(jīng)濟系統(tǒng)的視角探討城市化如何通過經(jīng)濟規(guī)模、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步、環(huán)境規(guī)制和FDI這些間接途徑影響碳排放從而影響長期經(jīng)濟增長的相關(guān)研究鮮有所見。

本文的研究將彌補當(dāng)前文獻中所存在的以上不足。鑒于本文采用將FDI和城市化借著直接和間接兩種路徑如何影響碳排放與長期經(jīng)濟增長的分析，納入聯(lián)立方程的系統(tǒng)分析框架中的分析方法，一方面避免了已有研究采用單方程模型時因其自身無法克服的內(nèi)生性所導(dǎo)致的估計結(jié)果偏差，另一方面使得對于分析城市化影響低碳經(jīng)濟增長的研究變得更加全面，從而使本文所得出的相關(guān)結(jié)論更具科學(xué)性。因此，本文的研究對于開放經(jīng)濟下引領(lǐng)中國經(jīng)濟進入低碳增長路徑、實現(xiàn)2020年的減排目標(biāo)具有重要的現(xiàn)實意義。

三、理論分析框架、模型與變量、數(shù)據(jù)說明

(一)理論分析框架

首先，F(xiàn)DI會直接影響碳排放[8]。而隨著中國城市化水平的提高，城市人口的增加將直接導(dǎo)致能源消費總量的迅速增加[9]，在化石能源依然占據(jù)中國能源消費85%以上的今天，這必然推動碳排放總量的快速上升。由此可見，F(xiàn)DI和城市化都可通過直接路徑影響中國的碳排放。

其次，針對中國經(jīng)濟處于工業(yè)化尚未完成的快速城市化階段，伴隨著城市化進程的推進，必定帶來大規(guī)模的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資、城市產(chǎn)業(yè)集群的加速推進以及人力資本投資的快速增加，這將在推高二產(chǎn)比重(表征經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，借鑒Perkins etal[10]的相關(guān)研究)的同時推動經(jīng)濟快速增長、擴大整體經(jīng)濟的規(guī)模、促進能源消費的進一步增加，從而促使能源強度(能源效率的倒數(shù)，表征節(jié)能技術(shù)水平)持續(xù)發(fā)生變動；而且因城市化的推進而帶來不斷完善的基礎(chǔ)設(shè)施與中國對外開放的廣化、深化相重疊，以及與中國豐富的相對廉價的勞動力資源相結(jié)合，必然會吸引大量的FDI進入中國，而FDI的進入會借著經(jīng)濟規(guī)模、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步和環(huán)境規(guī)制這些間接途徑影響中國碳排放[11]。另一方面，城市化進程中能源消費的迅速攀升、人口往城市的大量集聚必然對城市的生存生活環(huán)境產(chǎn)生巨大壓力，從而將會強力提升對城市環(huán)境的治理力度。根據(jù)以上分析可知，中國城市化進程的推進將會影響經(jīng)濟的整體規(guī)模、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、能源強度、環(huán)境規(guī)制強度以及FDI的流入，而這些受城市化影響的因素正是影響中國碳排放的關(guān)鍵要素[12][13][14]。即城市化還可以借助規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)、規(guī)制和FDI這些間接路徑影響中國的碳排放。

最后，為了抑制碳排放的過快增加對經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的不利影響，控制碳排放增量將成為中國推進城市化進程中不可或缺的政策措施，而這反過來又會影響經(jīng)濟產(chǎn)出水平[5]。

綜合上述分析可得出結(jié)論：FDI與城市化可以借助直接與間接這兩種路徑影響中國的碳排放與經(jīng)濟增長。據(jù)此，本文構(gòu)建起FDI和城市化影響中國碳排放與長期經(jīng)濟增長的系統(tǒng)分析框架，該分析框架如圖1所示。

圖1 FDI與城市化影響碳排放和經(jīng)濟增長的系統(tǒng)分析框架

(二)模型與變量

1.模型構(gòu)建

從圖1可知，F(xiàn)DI、經(jīng)濟產(chǎn)出、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、節(jié)能技術(shù)水平、環(huán)境規(guī)制、碳排放和城市化之間構(gòu)成了封閉的經(jīng)濟大系統(tǒng)，采用單方程的計量模型無法全面刻畫它們之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)機制，唯有采用聯(lián)立方程模型的系統(tǒng)分析方法，才能揭示FDI和城市化對碳排放與經(jīng)濟增長的系統(tǒng)性影響。鑒于此，為了定量分析開放經(jīng)濟下城市化通過直接與間接兩種路徑對碳排放和經(jīng)濟增長的影響強度大小，借鑒Dean[15]、Jie He[16]的研究方法，建立如下的聯(lián)立方程計量模型：

其中，下標(biāo)t表示年份，δt、εt、τt、ζt、ηt、μt和νt分別表示相應(yīng)方程的隨機誤差項，α0、β0、φ0、γ0、θ0、λ0和ρ0分別表示相應(yīng)方程的常數(shù)項。方程(1)—(6)依次是產(chǎn)出方程、碳排放方程、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)方程、技術(shù)進步方程、環(huán)境規(guī)制方程和FDI方程。構(gòu)建以上各方程的理論依據(jù)說明如下。

(1)產(chǎn)出方程。借鑒修正后的Stokey模型①[17]，將碳排放作為環(huán)境約束變量引入產(chǎn)出方程中。在檢驗了經(jīng)濟產(chǎn)出滿足關(guān)于物質(zhì)資本與人力資本規(guī)模報酬不變的假定之后，為了分析在開放經(jīng)濟下的FDI、城市化對長期經(jīng)濟增長的直接影響，同時為了剖析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動、能效水平與市場競爭水平的提高對長期經(jīng)濟增長的貢獻，借鑒王小魯?shù)萚18]的研究方法，進一步將這些影響因素也加入產(chǎn)出方程中，從而設(shè)定產(chǎn)出方程為(1)式的形式。

(2)碳排放方程。借鑒Grossman-Kruger[19]的理論分析框架，在考慮經(jīng)濟規(guī)模、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步(以節(jié)能技術(shù)水平來表征)和環(huán)境規(guī)制對碳排放直接影響的同時，結(jié)合中國經(jīng)濟處于快速推進城市化、FDI大量流入以及教育與科技研發(fā)支出持續(xù)增加這種發(fā)展階段的時代特征，進一步加入經(jīng)濟增長方式、固定資產(chǎn)投資的行業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費結(jié)構(gòu)、能源加工轉(zhuǎn)換效率、三產(chǎn)比重、城市化、教育與研究開發(fā)支出和FDI對碳排放直接影響的考察，設(shè)定碳排放方程如(2)式。

(3)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步、環(huán)境規(guī)制以及FDI方程。構(gòu)建經(jīng)濟結(jié)構(gòu)方程借鑒了張魁偉[20]以及文東偉等[21]的相關(guān)研究；構(gòu)建技術(shù)進步方程借鑒了王曉嶺等[22]以及尹宗成等[23]的相關(guān)研究；構(gòu)建環(huán)境規(guī)制方程借鑒了應(yīng)瑞瑤等[24]以及江珂等[25]的相關(guān)研究；構(gòu)建FDI方程借鑒了吳玉鳴[26]的相關(guān)研究?；谏鲜鱿嚓P(guān)研究文獻的理論依據(jù)并對其加以拓展，分別設(shè)定經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步、環(huán)境規(guī)制和FDI的方程如(3)式、(4)式、(5)式和(6)式的形式。

針對以上所建立的聯(lián)立方程模型，本文采用GMM(Generalized Method of Moment，廣義矩估計法)對其進行系統(tǒng)估計。因為該方法允許隨機誤差項之間存在異方差和序列相關(guān)，也無需知道隨機擾動項的確切分布，故所得到的參數(shù)估計量比其他參數(shù)估計方法更合乎實際，而且非常穩(wěn)健[27]。

表1 各變量含義說明

2.變量含義

聯(lián)立方程(1)—(6)式中所使用的各變量的含義如上表1所示。需要指出的是，方程(6)中的SFK與ES這兩個變量共同表征FDI在中國市場所面臨的競爭壓力程度。

(三)數(shù)據(jù)說明

首先是碳排放總量的數(shù)據(jù)來源。筆者利用CDIAC發(fā)表的三種化石能源的碳排放系數(shù)計算得到中國各年的化石能源碳排放量數(shù)據(jù)，再將其加上中國每年水泥生產(chǎn)過程中碳酸鈣分解所排放的CO2數(shù)量(數(shù)據(jù)來源于CDIAC)，從而獲得每年碳排放總量數(shù)據(jù)。其次是直接影響GDP的各種要素的數(shù)據(jù)來源。(1)物質(zhì)資本存量。筆者采用張軍、吳桂英和張吉鵬[28]所估算的2000年中國物質(zhì)資本存量值，使用永續(xù)盤存法獲得各年度的固定資產(chǎn)投資總值，然后將其減去各年的FDI流量之后得到各年度本國投資的總物質(zhì)資本存量值(初始年度85年減去的是FDI存量)；(2)人力資本存量。采用不同受教育水平的勞動力數(shù)量乘以受教育年限加總后得到，2007年之前的數(shù)據(jù)來源于王小魯?shù)萚18]的研究，2008年—2012年的數(shù)據(jù)為筆者自己更新；(3)能源強度、城市化水平、市場競爭水平和單位有效勞動的FDI(取流量值)這四個變量的數(shù)據(jù)，是根據(jù)從《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國能源統(tǒng)計年鑒》上獲得的各年相關(guān)數(shù)據(jù)經(jīng)計算整理后獲得。最后，余下各變量數(shù)據(jù)也都取自上述年鑒，經(jīng)計算整理后獲得。此外，與價格有關(guān)的各變量數(shù)據(jù)都平減為2000年價格，并對全部變量取對數(shù)值，然后使用eviews6.0進行聯(lián)立方程的系統(tǒng)估計。

四、模型計量結(jié)果分析

本節(jié)的結(jié)構(gòu)做如下安排：首先，分析FDI對碳排放、產(chǎn)出和產(chǎn)出碳強度的綜合影響效應(yīng)以剖析FDI對于降低中國產(chǎn)出碳強度是否有利；其二，分析城市化借著直接與間接兩種路徑對碳排放、產(chǎn)出和產(chǎn)出碳強度的綜合影響強度大小，以揭示城市化影響中國碳排放與經(jīng)濟增長的內(nèi)在機制及其對碳減排所造成的壓力；其三，分析碳減排背景下的吸收外資策略，以探究推進城市化進程中能否實現(xiàn)CO2減排與引進優(yōu)質(zhì)FDI的雙贏；其四，通過比較分析10個關(guān)鍵變量對中國碳排放、產(chǎn)出和產(chǎn)出碳強度的綜合影響強度上的差異，以剖析城市化進程中是否存在碳減排與經(jīng)濟增長雙贏的機遇以及如何實現(xiàn)低碳經(jīng)濟增長；其五，通過對實現(xiàn)低碳經(jīng)濟增長的核心策略的進一步考察，獲得降低能源強度(即提高能源效率)的關(guān)鍵手段，為找出完成2020年減排目標(biāo)的著力點提供依據(jù)。

(一)FDI影響碳排放、產(chǎn)出和產(chǎn)出碳強度的五種渠道效應(yīng)分析

五種渠道效應(yīng)包括規(guī)模渠道、結(jié)構(gòu)渠道、技術(shù)渠道、環(huán)境規(guī)制渠道和直接渠道這五種效應(yīng)。依據(jù)圖1，規(guī)模渠道效應(yīng)、結(jié)構(gòu)渠道效應(yīng)、技術(shù)渠道效應(yīng)和環(huán)境規(guī)制渠道效應(yīng)分別是指FDI的增加會各自直接地影響經(jīng)濟產(chǎn)出、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、能源強度(即節(jié)能技術(shù)進步)和環(huán)境規(guī)制，從而影響碳排放和產(chǎn)出碳強度的經(jīng)濟現(xiàn)象；而直接渠道效應(yīng)是指FDI的增加會直接地通過影響碳排放引起產(chǎn)出和產(chǎn)出碳強度變動的經(jīng)濟現(xiàn)象；據(jù)此，可將FDI影響碳排放、產(chǎn)出和產(chǎn)出碳強度的五種渠道效應(yīng)作如下分析。

對聯(lián)立方程的計量結(jié)果表2的數(shù)據(jù)進行計算整理后所獲得的表3顯示，F(xiàn)DIH每上升1%，通過規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)和環(huán)境規(guī)制這些間接渠道以及直接渠道，整體上會引起CO2H、YH和PGCO2(表示產(chǎn)出碳強度)變動的總效應(yīng)分別是：增加0.016%、增加0.018%和減少0.002%。雖然FDI的技術(shù)渠道效應(yīng)和直接渠道效應(yīng)都能減少碳排放，但其技術(shù)效應(yīng)與直接渠道效應(yīng)之和小于規(guī)模、結(jié)構(gòu)和環(huán)境規(guī)制效應(yīng)之和，致使FDI的增加推高了中國碳排放水平。然而，因為FDI流入對增加產(chǎn)出的總效應(yīng)大于其增加碳排放的總效應(yīng)，使得FDI每增加1%，可以推動中國產(chǎn)出碳強度下降0.002%。據(jù)此得出結(jié)論：FDI有利于實現(xiàn)中國2020年的碳減排目標(biāo)。

(二)城市化影響碳排放、產(chǎn)出和產(chǎn)出碳強度的六種渠道強度分析

六種渠道強度包括規(guī)模渠道、結(jié)構(gòu)渠道、技術(shù)渠道、環(huán)境規(guī)制渠道、FDI渠道和直接渠道這六種強度。其中，規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)、環(huán)境規(guī)制和直接路徑的各種渠道強度是指城市化水平的提高分別通過影響經(jīng)濟產(chǎn)出、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步、環(huán)境規(guī)制以及直接影響碳排放所引起的經(jīng)濟整體的碳排放、產(chǎn)出和產(chǎn)出碳強度的變動幅度；而FDI渠道強度是指城市化水平的提高會促進FDI的流入，并借助FDI的五種渠道效應(yīng)影響經(jīng)濟整體的碳排放、產(chǎn)出和產(chǎn)出碳強度的經(jīng)濟現(xiàn)象。鑒于此，可將城市化影響碳排放、產(chǎn)出和產(chǎn)出碳強度的六種渠道強度分別分析如下。

從表3可知，ECT每上升1%，通過規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)、環(huán)境規(guī)制和FDI這些間接渠道以及直接渠道總體上對CO2H、YH、PGCO2影響的總強度分別是：增加1.082%、增加0.575%和增加0.507%。除了環(huán)境規(guī)制渠道以外，城市化進程通過規(guī)模渠道、結(jié)構(gòu)渠道、技術(shù)渠道、FDI渠道以及直接渠道都會推高碳排放水平；由于城市化影響碳排放的環(huán)境規(guī)制渠道強度遠(yuǎn)小于其規(guī)模渠道、結(jié)構(gòu)渠道、技術(shù)渠道、FDI渠道以及直接渠道強度之和，從而使得城市化進程的推進大幅度增加了中國的碳排放。此外，表3進一步告訴我們，雖然城市化通過規(guī)模渠道、環(huán)境規(guī)制渠道和FDI渠道都能推動中國產(chǎn)出碳強度的下降，但這三者的強度之和的絕對值不僅小于其技術(shù)渠道的強度，而且遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其結(jié)構(gòu)渠道和直接渠道的強度，從而使得城市化的推進較大幅度地推高了中國產(chǎn)出碳強度水平。因此，在推進城市化進程中，如何在確保經(jīng)濟持續(xù)增長的同時有效降低產(chǎn)出碳強度水平，必將成為制定中國低碳增長策略的核心課題。

表2 聯(lián)立方程的GMM估計結(jié)果

表3 FDI和城市化進程影響碳排放、產(chǎn)出和產(chǎn)出碳強度的各種渠道效應(yīng)(強度)②

(三)碳減排背景下吸收FDI策略分析

方程(6)的計量結(jié)果表明，有利于FDI流入中國的因素分別是：勞動力價格的下降(系數(shù)為9.019)、人力資本水平的提高(滯后一期系數(shù)為2.370)、城市化水平的上升(系數(shù)為1.271)、能源加工轉(zhuǎn)換效率的提高(系數(shù)為1.271)、出口規(guī)模的擴大(系數(shù)為0.385)、固定資產(chǎn)投資的能耗強度和能源強度的下降 (滯后一期的系數(shù)均為0.171)，不利于FDI流入的因素分別是：中國國內(nèi)市場競爭壓力的加大(ES滯后兩期的系數(shù)為-1.358，SFK滯后兩期系數(shù)為-1.235)、環(huán)境規(guī)制強度的加強(滯后一期系數(shù)為-0.698)?？紤]到隨著中國人均收入水平的提高和勞動力人口的劉易斯拐點到來，今后勞動力價格將呈現(xiàn)不斷上升的趨勢，從而推高FDI進入中國的生產(chǎn)成本，而中國內(nèi)資企業(yè)不斷成長壯大以及國內(nèi)市場競爭程度日趨激烈也會使得內(nèi)資對外資的替代能力不斷上升，所以，今后吸引外資更多的應(yīng)該是依靠增加人力資本投資、提高能源加工轉(zhuǎn)換效率、推動城市化水平上升、降低固定資產(chǎn)投資的能耗強度和提高能效水平。而從方程(4)與(2)的計量結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，HK與EF的增加、PFKE與PGE的下降都是減少碳排放的核心措施，可見，城市化進程中推行碳減排策略有利于中國吸收更多優(yōu)質(zhì)外資。另外，綜合表2方程(5)和(6)的各自計量結(jié)果中FDIH與EI之間所存在的反向關(guān)系可以發(fā)現(xiàn)，進入中國的外資并非盡是綠色外資，其中的一部分是高能耗、高碳排放的“黑色”外資，環(huán)境規(guī)制的加強可以有效減少這些劣質(zhì)外資的流入。所以，對外資一定要進行甄別，這樣才能有效減少“黑色”外資投資中國。最后，綜合方程(3)、(4)和(2)的計量結(jié)果還可以看到，三產(chǎn)比重的增加對于優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(即降低二產(chǎn)比重)、降低能源強度和減少碳排放的效果非常顯著，所以在吸收外資時，政府要在政策層面引導(dǎo)更多的FDI進入現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)，這樣才有利于最大限度地利用外資對中國CO2減排的正向效應(yīng)。

綜合上述分析可得出結(jié)論：中國推進城市化進程中能夠?qū)崿F(xiàn)碳減排與吸收優(yōu)質(zhì)外資的雙贏，引導(dǎo)FDI更多地進入第三產(chǎn)業(yè)有利于加速優(yōu)化中國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，使FDI能為中國碳減排做出更大的貢獻。

(四)城市化進程中實現(xiàn)低碳經(jīng)濟增長的可能性與策略分析

方程(1)的計量結(jié)果告訴我們，在考慮了碳排放約束的1985年—2012年期間中國經(jīng)濟增長過程中，生產(chǎn)投入要素依照其對YH貢獻彈性大小的排序是：CO2H的增加(系數(shù)為0.448)、PGE的下降(系數(shù)為0.377)、ST的上升(系數(shù)為0.369)、KH的增加(系數(shù)為0.311)、ECT的提高(系數(shù)為0.237)、SFK的上升(系數(shù)為0.094)和FDIH的增加(系數(shù)為0.010)?？梢姡寂欧艑υ撈陂g經(jīng)濟增長的貢獻彈性值排在首位，說明中國改革開放30多年來的經(jīng)濟高速增長屬于高碳排放粗放型的增長模式。因此，減少碳排放對經(jīng)濟增長的貢獻，引領(lǐng)中國經(jīng)濟增長模式向節(jié)能低碳集約型轉(zhuǎn)變勢在必行。那么，城市化進程中如何在有效實現(xiàn)CO2減排的同時保持經(jīng)濟持續(xù)較快增長、推動產(chǎn)出碳強度持續(xù)下降、實現(xiàn)中國經(jīng)濟的低碳增長呢？以下從經(jīng)濟系統(tǒng)的視角，通過比較分析10個關(guān)鍵變量對碳排放、產(chǎn)出和產(chǎn)出碳強度的綜合影響強度上的差異，來探究實現(xiàn)低碳經(jīng)濟增長的可能性及其相關(guān)策略。

對表2計量結(jié)果進行計算整理后所得到的表4數(shù)據(jù)顯示，城市化與工業(yè)化(二產(chǎn)比重的上升)水平每提升1%，分別會推高CO2H、YH和產(chǎn)出碳強度1.082、0.575、0.507與0.775、0.291、0.484個百分點，說明依靠工業(yè)化、城市化來推動經(jīng)濟增長與碳減排之間存在兩難，中國在城市化與工業(yè)化并行階段要實現(xiàn)低碳經(jīng)濟增長非常艱巨。然而，表4中的其他數(shù)據(jù)讓我們看到了中國經(jīng)濟實現(xiàn)低碳增長的可能性。從中我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)能源強度每降低1%、三產(chǎn)比重和市場競爭水平每上升1%時，在分別推動CO2H減少0.190、減少0.002和增加0.071個百分點的同時，可分別促進YH增加0.155、0.213和0.111個百分點，從而帶來產(chǎn)出碳強度分別下降0.345、0.215和0.040個百分點，即提高市場競爭水平、提升三產(chǎn)比重以及降低能源強度這三種措施能夠在推動經(jīng)濟較快增長的同時有效降低產(chǎn)出碳強度、從而實現(xiàn)中國經(jīng)濟的低碳增長。進一步分析表4中的余下數(shù)據(jù)還可以發(fā)現(xiàn)：能源碳強度每降低1%，雖然可促使CO2H與PGCO2分別減少0.931%與0.484%，其降低產(chǎn)出碳強度的效果甚佳，但需要付出YH下降0.447%的代價、減排的成本太高。所以，為了實現(xiàn)中國政府承諾的2020年減排目標(biāo)，在經(jīng)濟成本無法承擔(dān)的情形下，大力發(fā)展清潔能源(即大幅度降低能源碳強度)不能作為碳減排的核心策略、只能作為輔助手段，這與林伯強等[7]的研究結(jié)論相一致；而環(huán)境規(guī)制強度每提升1%，雖然能減少CO2H0.025個百分點、降低產(chǎn)出碳強度 0.022個百分點、且僅需付出 YH下降0.003%的代價，但其降低PGCO2的效果很小，所以，加強環(huán)境規(guī)制也不可能成為實現(xiàn)低碳增長的主要手段；然而，固定資產(chǎn)投資的能耗強度和經(jīng)濟增長對固定資產(chǎn)投資的依賴程度每下降1%，雖然需付出YH分別下降0.084%和0.088%的相應(yīng)較低經(jīng)濟成本，卻可帶來CO2H分別減少0.666%、0.611%，以及PGCO2分別減少0.582%和0.523%的巨大碳減排效果?？紤]到中國經(jīng)濟依然擁有未來20年內(nèi)以年均7%—8%的速度增長這種潛力[29]，因此，為了實現(xiàn)中國經(jīng)濟從投資拉動向消費驅(qū)動、從粗放型向節(jié)能低碳集約型的發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，因降低固定資產(chǎn)投資的能耗強度(即優(yōu)化固定資產(chǎn)投資的行業(yè)結(jié)構(gòu))和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式而導(dǎo)致相應(yīng)經(jīng)濟成本的付出，是必須的而且是可以承受的。為此，應(yīng)該將嚴(yán)格控制高耗能行業(yè)的固定資產(chǎn)投資增速與加速推進經(jīng)濟增長方式從投資拉動向消費驅(qū)動轉(zhuǎn)變這兩種措施作為實現(xiàn)2020年減排目標(biāo)的重要手段。最后，能源加工轉(zhuǎn)換效率每上升1%，雖然需要付出YH減少0.057%的少量成本，卻可帶來 CO2H和 PGCO2分別下降0.437%與0.380%的較大減排效果，因此，持續(xù)提高能源加工轉(zhuǎn)換效率必將成為實現(xiàn)中國2020年減排目標(biāo)的不可或缺手段。

表4 10個關(guān)鍵變量對CO2H、YH、PGCO2的綜合影響強度

綜合上述分析可得出結(jié)論：中國城市化進程中擁有實現(xiàn)低碳發(fā)展的機遇；中國在適當(dāng)減緩城市化速度、控制二產(chǎn)比重增速的同時，應(yīng)將發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)與提升市場競爭水平以及降低能源強度這三者的結(jié)合作為實現(xiàn)低碳經(jīng)濟增長的科學(xué)策略，其核心是要推動能源強度的持續(xù)下降；而降低固定資產(chǎn)的能耗強度、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式和提高能源加工轉(zhuǎn)換效率雖需付出一定程度的經(jīng)濟成本，但為了實現(xiàn)中國2020年的減排目標(biāo)，這些成本的付出是必須的而且是可以承受的。

(五)對城市化進程中實現(xiàn)低碳經(jīng)濟增長的核心策略的進一步考察

前文“(四)”的分析中已經(jīng)指出，降低能源強度是實現(xiàn)低碳經(jīng)濟增長的核心策略。那么，如何有效地降低能源強度水平呢？這可以從對影響PGE的各種要素的分析中得到解答。技術(shù)方程(4)的計量結(jié)果表明，在影響PGE的各種要素中，經(jīng)濟增長對固定資產(chǎn)投資依賴程度的上升和二產(chǎn)比重的增加 (二者系數(shù)均為0.773)是推高能源強度的首要因素，而降低固定資產(chǎn)投資的能耗強度(系數(shù)為0.895)是降低能源強度的最有力手段；城市化進程每提高1%，將直接推高能源強度0.244%，可見，城市化進程的推進是推動中國能源強度持續(xù)上升的關(guān)鍵因素之一。此外，提高能源加工轉(zhuǎn)換效率(系數(shù)為-0.578)、提升三產(chǎn)比重與提高市場競爭水平以及增加人力資本投資 (前兩者的系數(shù)皆為-0.101，第三者的系數(shù)為-0.103)也是降低能源強度的非常有效措施；而FDI的增加和環(huán)境規(guī)制的加強雖然有利于降低能源強度，但其影響系數(shù)的絕對值都小于0.05，故都不能作為提高能效水平的重要手段。據(jù)此可得出如下結(jié)論：在有效轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式和適當(dāng)減緩城市化推進速度的同時，唯有降低固定資產(chǎn)投資的能耗強度 (即引導(dǎo)固定資產(chǎn)投向低耗能行業(yè))、提高能源加工轉(zhuǎn)換效率、提升三產(chǎn)比重、增加人力資本投資和推動市場競爭水平上升才是中國城市化進程中降低能源強度的核心手段，而且這些手段同時也是優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的重要措施(考察方程(3)的相關(guān)計量結(jié)果可知)。

五、結(jié)論與啟示

本文以1985年—2012年間中國經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r為樣本，基于聯(lián)立方程的廣義矩系統(tǒng)估計的分析視角，首先深度剖析了開放經(jīng)濟下中國城市化進程如何通過直接與間接這兩種路徑影響碳排放從而影響長期經(jīng)濟增長，得出中國經(jīng)濟實現(xiàn)低碳增長的具體策略。然后，針對實現(xiàn)低碳經(jīng)濟增長的核心策略展開進一步考察，獲得以下的研究結(jié)論和政策啟示。

(1)FDI有利于實現(xiàn)中國2020年的減排目標(biāo)。FDIH每增加1%，可推動中國產(chǎn)出碳強度下降0.002%，對中國實現(xiàn)低碳經(jīng)濟增長是有益的。城市化水平的提高、能源加工轉(zhuǎn)換效率的提升、固定資產(chǎn)投資能耗強度的下降、能效水平的上升以及人力資本投資的增加都有利于中國引進更多FDI?？梢姡七M城市化進程中可以實現(xiàn)碳減排與引進更多優(yōu)質(zhì)FDI的雙贏，這個結(jié)論可為政府推行更加積極的節(jié)能減排策略提供信心。而為了充分利用FDI對中國碳減排的正向效應(yīng)，建議政府一方面要對外資進行有效甄別以減少“黑色”外資的流入，另一方面要引導(dǎo)外資更多地投資于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)。

(2)對開放經(jīng)濟下城市化進程影響中國碳排放、經(jīng)濟產(chǎn)出和產(chǎn)出碳強度的分析結(jié)果表明：ECT每上升1%，總體上會推動CO2H、YH與PGCO2分別增加1.082%、0.575%和0.507%，可見，城市化進程的推進導(dǎo)致了中國產(chǎn)出碳強度持續(xù)較大幅度的上升。鑒于此，考慮到以當(dāng)前過快的城市化增速中國2020年城市化水平將達(dá)到65%的城市化現(xiàn)狀，本文認(rèn)為適當(dāng)減緩城市化速度對于穩(wěn)步降低產(chǎn)出碳強度水平、確保中國2020年減排目標(biāo)的順利實現(xiàn)異常必要。

(3)中國可以使城市化對碳減排的挑戰(zhàn)化為實現(xiàn)低碳經(jīng)濟增長的機遇。中國城市化階段實現(xiàn)低碳經(jīng)濟增長的科學(xué)策略是：要同時實行加速發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)、加快市場化改革步伐和穩(wěn)步降低能源強度這三種措施，其中，推動能源強度的穩(wěn)步下降是低碳經(jīng)濟增長策略的核心。而降低能源強度的關(guān)鍵措施(同時也是優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的重要手段)是：在適當(dāng)減緩城市化推進的速度、切實引導(dǎo)經(jīng)濟增長方式從投資拉動向消費驅(qū)動方向逐步轉(zhuǎn)變的同時，要有效控制重工業(yè)等高耗能行業(yè)的投資增速以確保固定資產(chǎn)投資的整體能耗強度的穩(wěn)步下降；要進一步增加教育與科技經(jīng)費支出以持續(xù)提升人力資本水平；要加快市場化改革步伐以促進市場競爭水平不斷上升；要通過發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)來持續(xù)增加三產(chǎn)比重；要依靠火電節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新以及火力發(fā)電機組的結(jié)構(gòu)優(yōu)化來穩(wěn)步提升能源加工轉(zhuǎn)換效率水平 (因中國電力需求中對火電的依存度高達(dá)80%)。而且，上述措施也是實現(xiàn)中國2020年減排目標(biāo)的關(guān)鍵手段。其中，針對能源加工轉(zhuǎn)換效率，考慮到中國1985年—2012年期間的約半數(shù)年份里其增速呈現(xiàn)負(fù)值這種經(jīng)驗事實，可以斷言，在提高能源加工轉(zhuǎn)換效率方面中國尚有很大的潛力可以挖掘，所以，應(yīng)將持續(xù)提升能源加工轉(zhuǎn)換效率作為實現(xiàn)中國2020年減排目標(biāo)的一個著力點；而考慮到中國第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅嚴(yán)重滯后于發(fā)達(dá)國家，而且低于發(fā)展中國家的平均發(fā)展水平(2012年，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的三產(chǎn)比重平均值分別超過了75%和53%，而中國的三產(chǎn)比重僅為44.6%)這種現(xiàn)狀，可以斷定，發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)對于降低中國產(chǎn)出碳強度和推動經(jīng)濟持續(xù)增長的巨大潛力遠(yuǎn)未得到有效發(fā)揮。因此，加速發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)作為中國實現(xiàn)2020年減排目標(biāo)的另一個著力點。

注釋：

注①：修正后的Stokey模型表示為：Y=Ka(HKL×L×CO2) 1-a=Ka(HK×CO2)1-a=F(K，HK，CO2)，其中，Y、HKL、L和CO2分別表示GDP(國內(nèi)生產(chǎn)總值)、勞動者平均受教育程度(表征勞動平均知識水平)、勞動力投入總量、碳排放總量(表征生產(chǎn)的清潔程度)，K、HK分別表示物質(zhì)資本與人力資本存量，1>a>0。

注②：FDI和城市化進程影響CO2H、YH和PGCO2的各種渠道效應(yīng)(渠道強度)的計算公式非常復(fù)雜，限于文章篇幅在此省略，有需要的讀者可來函索取。

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Research on China’s Urbanization and Low Carbon Economic Growth in an Open Economy——An Empirical Analysis Based on Generalized Method of Moment

LIN Mei-shun
(Economic Institute，F(xiàn)ujian Normal University,Fuzhou,Fujian 350117,China)

This paper establishes a system analysis framework of simultaneous-equations model which urbanization influencing China low carbon economic growth under the open economy,and deeply investigated the main factors such as urbanization which influence China's low carbon growth during 1985-2012 by using GMM..The research results show that：FDI is helpful to reduce the carbon intensity of output as well as to promote continuous rapid economic growth.In view of the above results,this paper puts forward relevant strategies of achieving low carbon economic growth and completing the 2020 emission reduction targets under open economy in the process of China’s urbanization.

low carbon economic Growth;urbanization;energy intensity;foreign direct investment;generalized method of moment

F061.2

：A

：2095-3763（2015）01-0097-09

2014-08-26

林美順（1965-），男，福建福清人，福建師范大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院講師，碩士，研究方向是國際貿(mào)易與投資，能源與環(huán)境。