趙 越 屈衛(wèi)群 周 杭 陳 鵬

0引言

文獻(xiàn)引用是期刊和論文中必不可少的重要組成部分，是“聯(lián)系科學(xué)繼承與創(chuàng)新的重要紐帶。”[1]在寫作過程中，能否準(zhǔn)確并規(guī)范地引用文獻(xiàn)，反映了作者的研究態(tài)度是否嚴(yán)謹(jǐn)。文獻(xiàn)引用除了體現(xiàn)科學(xué)的繼承性、尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、便于對(duì)稿件創(chuàng)新性鑒審等作用之外，在期刊評(píng)價(jià)、論文影響力評(píng)價(jià)以及人才評(píng)價(jià)中的作用日益凸顯[2]。1999年，科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院聯(lián)合制定了《關(guān)于科技工作者行為準(zhǔn)則的若干意見》，其中第六條規(guī)定“要采取有效措施保護(hù)和管理自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在科研論著中引用他人的成果，必須注明引證出處；未參加研究或者論著寫作的人員，不得在論著中署名或者牟取其他不正當(dāng)利益。嚴(yán)禁抄襲他人著作、論文或者剽竊他人科研成果的行為?！?002年，教育部進(jìn)一步提出《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》，文中提到“端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)成為當(dāng)前我國(guó)高等學(xué)校一項(xiàng)刻不容緩的重要任務(wù)”。2009年科技部出版《科研活動(dòng)誠(chéng)信指南》重申學(xué)術(shù)研究規(guī)范，對(duì)學(xué)術(shù)不誠(chéng)信要采取“零容忍”政策。文獻(xiàn)引用規(guī)范是學(xué)術(shù)研究規(guī)范的重要組成部分，探索文獻(xiàn)引用中的不規(guī)范，可以為學(xué)術(shù)規(guī)范引導(dǎo)提供借鑒和參考。

1 學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引用研究簡(jiǎn)評(píng)

引文是科學(xué)對(duì)話的一種方式，是學(xué)術(shù)論文的有機(jī)組成部分。引文是作者告訴讀者在自己的作品中哪些觀點(diǎn)、資料是來源于他人文獻(xiàn)，是作者在認(rèn)可的學(xué)術(shù)理念和規(guī)則影響下產(chǎn)生的、可以考察分析的一種學(xué)術(shù)交流現(xiàn)象[3]。引文規(guī)范“是引用者遵循學(xué)術(shù)共同體（行業(yè)協(xié)會(huì)、組織或?qū)W術(shù)研究管理機(jī)關(guān)）根據(jù)學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律參與制定的有利于學(xué)術(shù)積累和創(chuàng)新的關(guān)于文獻(xiàn)引用（引證）各種準(zhǔn)則和相關(guān)要求，是衡量文獻(xiàn)引用（引證）是否規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)（準(zhǔn)則）?！盵4]目前，我國(guó)對(duì)文獻(xiàn)引用規(guī)范強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)是文后參考文獻(xiàn)的著錄格式，國(guó)家在1986年發(fā)布《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714-1987），2005年又將此標(biāo)準(zhǔn)修訂為GB/T 7714-2005。但該標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)只是促進(jìn)了文后參考文獻(xiàn)著錄格式的規(guī)范，而學(xué)界所重點(diǎn)關(guān)注的學(xué)術(shù)論文文中引用規(guī)范卻缺少一個(gè)得到大家認(rèn)同或國(guó)家推行的標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)學(xué)術(shù)論文中大量出現(xiàn)的文中引用不規(guī)范現(xiàn)象，國(guó)內(nèi)很多數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)商推出了論文檢測(cè)系統(tǒng)，雖有一定效果，但卻引發(fā)了部分投機(jī)者在文獻(xiàn)引用中隨意修改表達(dá)，有的甚至曲解了所引用作者成果的原意，這種現(xiàn)象違背了著名科學(xué)社會(huì)學(xué)創(chuàng)始人默頓（Merton）[5]所倡導(dǎo)的對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)的尊重。

文獻(xiàn)引用受引用動(dòng)機(jī)的影響。引文分析創(chuàng)始人加菲爾德（Gar eld）將作者的引用動(dòng)機(jī)概括為十五種類型[6]，而布魯克斯（Brooks）則進(jìn)一步將引文動(dòng)機(jī)歸結(jié)為三組七類[7]，其所認(rèn)定的三組類型是：①說服、正面評(píng)價(jià)、新穎性和社會(huì)認(rèn)同；②負(fù)面證據(jù)；③提醒和操作型信息。由于引用動(dòng)機(jī)主要涉及學(xué)術(shù)道德方面的約束，而引用方式卻可以作為引用規(guī)范被倡導(dǎo)和推廣。朱大明[2]通過調(diào)查提出了四種常見的引文模式：“摘錄式引用即作者將參考文獻(xiàn)中的語(yǔ)句、段落、數(shù)據(jù)、公式、圖表等的原文直接引用在自己的文章中。復(fù)述式引用是指作者用自己的語(yǔ)言復(fù)述所引用參考文獻(xiàn)中的內(nèi)容概要。報(bào)道式引用和復(fù)述式唯一不同的是報(bào)道式引用運(yùn)用的是高度概括的語(yǔ)言。指示式引用是指作者只在文章中提到了參考文獻(xiàn)的論題或相關(guān)內(nèi)容，但未明確表述所引用的具體內(nèi)容?！北疚膰L試以實(shí)證調(diào)查的方式，用詳實(shí)的數(shù)據(jù)分析文中引用不規(guī)范現(xiàn)象的表現(xiàn)。

2文中引用規(guī)范調(diào)查——以圖書情報(bào)領(lǐng)域部分論文為例

2.1 數(shù)據(jù)采集

在圖書情報(bào)領(lǐng)域選擇期刊論文和學(xué)位論文作為數(shù)據(jù)源。期刊論文來自2013年部分CSSCI來源刊（《情報(bào)學(xué)報(bào)》《圖書情報(bào)工作》《中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)》《圖書館建設(shè)》）和非CSSCI來源期刊（選擇的非CSSCI來源期刊出版相對(duì)正規(guī)，如《大學(xué)圖書情報(bào)學(xué)刊》《情報(bào)探索》《圖書館學(xué)研究》《科技文獻(xiàn)信息管理》），涉及八種期刊50篇文章，獲取256條引文信息，并對(duì)此256篇中文引文進(jìn)行了追溯，共追溯到230篇引文的全文信息，有26篇未能追溯到原始文獻(xiàn)。學(xué)位論文來自武漢大學(xué)、北京大學(xué)、南京大學(xué)的碩博士論文，共24篇，引文涉及154篇中文期刊論文，共追溯到其中中文期刊類引文的全文128篇，有26篇未能被追溯到。合并追溯到的引文全文數(shù)據(jù)有358條。

2.2 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析

2.2.1 文中引用方式的統(tǒng)計(jì)

參照朱大明所總結(jié)的文獻(xiàn)引用的四種分類方式，按文摘式、復(fù)述式、報(bào)道式、指示式四種引用表述方式進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在調(diào)查樣本所涉及到的410篇中文期刊論文文獻(xiàn)中，有13%的文獻(xiàn)沒追溯到原文，碩博士論文比例較高分別為18%、15%，核心期刊8%未追溯到原文。表1、表2列出了調(diào)查樣本的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

根據(jù)表1、表2，我們發(fā)現(xiàn)，報(bào)道式引用表述是作者引述文獻(xiàn)的主要方式，共147篇，占所有可追溯文獻(xiàn)的41.06%。摘錄式99篇（27.65%），復(fù)述式82篇（22.91%），指示式最少，為30篇（8.38%）。在報(bào)道式引用中，期刊論文的引用不規(guī)范比例（4%）較碩博士論文（2%）高。

表1不同文獻(xiàn)類型的引用方式

表2 引用不規(guī)范現(xiàn)象統(tǒng)計(jì)

碩博士論文相對(duì)期刊類文章不規(guī)范程度較高，其中期刊類論文不規(guī)范比例為12.61%，碩博士論文不規(guī)范比例為21.09%。

2.2.2 文中引用不規(guī)范現(xiàn)象的統(tǒng)計(jì)

朱大明[2]通過調(diào)查提出文獻(xiàn)中引用不規(guī)范現(xiàn)象主要有“濫引”“用而不引”“過度引用”“模糊轉(zhuǎn)引”四種。其中“用而不引”是指在論文中使用了他人的研究成果但不加說明且不注明出處。“模糊轉(zhuǎn)引”是指“盲目轉(zhuǎn)引或故意轉(zhuǎn)引，即是作者在某‘中介文獻(xiàn)’中看到了該中介文獻(xiàn)引用的文獻(xiàn)而不加以親自閱讀和分析就將其轉(zhuǎn)引到自己的論著中”[8]，造成引用失真。這兩種情況在實(shí)際統(tǒng)計(jì)過程中，通過追溯原始文獻(xiàn)的方法暫時(shí)無法核實(shí)和統(tǒng)計(jì)，因此本文只對(duì)“濫引”“過度引用”二種不規(guī)范現(xiàn)象進(jìn)行分析與統(tǒng)計(jì)。

“濫引”有兩種形式：一是指論文寫作時(shí)為了文后參考文獻(xiàn)的數(shù)量等臨時(shí)拼湊，把與論文主題無關(guān)的文獻(xiàn)、甚至是沒有參考和引用的文獻(xiàn)作為文后參考文獻(xiàn)（追溯不到原文）。如學(xué)位論文《利用引文分析圖書館學(xué)的相關(guān)學(xué)科》引用的《關(guān)于情報(bào)學(xué)相關(guān)學(xué)科的定量研究》一文，經(jīng)核查并無引用。二是大量直接引用原始文獻(xiàn)內(nèi)容卻不加注引號(hào)。如《圖書館實(shí)名認(rèn)證微博的話語(yǔ)責(zé)任探析》一文在引用《微博傳播的十大特點(diǎn)及對(duì)言論生態(tài)的影響》時(shí)，直接引用了135個(gè)字而未標(biāo)注引號(hào)。

“過度引用”表現(xiàn)為作者沒有非法占有或侵犯他人著作權(quán)的主觀故意，過多引用了不必要的文獻(xiàn)但符合引文著錄格式（文中標(biāo)引，文后著錄）[9]。過度引用又包括過度引用內(nèi)容和過度引用觀點(diǎn)兩種。例如：《高校圖書館社會(huì)開放的困惑與思考》一文在引用《我國(guó)高校圖書館面向社會(huì)開放現(xiàn)狀調(diào)查》時(shí)，引用了原文136個(gè)字；《高校圖書館館藏學(xué)科“核心出版社”評(píng)測(cè)研究》在引用《基于組合權(quán)重的灰色關(guān)聯(lián)理想解法及其應(yīng)用》一文時(shí)，將被引文章的多數(shù)標(biāo)題（被引文獻(xiàn)實(shí)質(zhì)內(nèi)容）引用在自己的文章中，這些都可以看成是過度引用，甚至是學(xué)術(shù)抄襲。

在追溯到的358篇文獻(xiàn)中，有108篇存在問題，其中52篇未追溯到原始文獻(xiàn)，56篇可追溯參考文獻(xiàn)中存在引用不規(guī)范現(xiàn)象（詳情見表3）。

根據(jù)表3，我們看出：濫引是作者在引用過程中出錯(cuò)最多的不規(guī)范現(xiàn)象，占所有不規(guī)范引用的73.21%。對(duì)于期刊論文和學(xué)位論文，兩者在濫引方面表現(xiàn)出一定的差異。具體分析如下：①不加引號(hào)20次，占35.71%；追溯不到原文21次，占37.5%；②期刊論文比碩博士論文濫引的不規(guī)范比例要低，分別為26.79%、46.43%，期刊論文和碩博士論文不規(guī)范引用的平均字?jǐn)?shù)無明顯差異，分別為68、69。

“過度引用內(nèi)容”在引用過程中出錯(cuò)較多，占所有不規(guī)范現(xiàn)象的17.86%；在引用過程中出錯(cuò)較少，占所有不規(guī)范現(xiàn)象的8.93%。

核心期刊中，“追溯不到引文”和“過度引用”的現(xiàn)象比例較高，占75%；非核心期刊中，“追溯不到原文”現(xiàn)象出現(xiàn)最多，占53.85%；碩士論文中，“不加引號(hào)”現(xiàn)象出現(xiàn)最多，占40%；博士論文中不加引號(hào)現(xiàn)象出現(xiàn)最多，占40%，過度引用觀點(diǎn)現(xiàn)象最少。

3 文中引用現(xiàn)狀總結(jié)

3.1 作者傾向于用報(bào)道式引用表述方式

作者傾向于在引用過程中用高度概括的語(yǔ)言將引文的內(nèi)容表述在自己的文章中。一方面，報(bào)道式引用表述可以很好地避免由于大篇幅引用他人文章而造成的學(xué)術(shù)不端行為。另一方面，報(bào)道式引用表述應(yīng)用面廣泛，無論是研究性論文、綜述，還是評(píng)論性的文章，報(bào)道性引用表述都可以發(fā)揮其作用。而報(bào)道式引用表述也存在一定的弊端，例如對(duì)“高度概括的語(yǔ)言”沒有準(zhǔn)確的定義和衡量標(biāo)準(zhǔn)，容易讓作者有機(jī)可乘。

3.2 作者對(duì)參考文獻(xiàn)文中引用表述規(guī)則的認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一

作者對(duì)文中引用參考文獻(xiàn)的認(rèn)識(shí)不足，導(dǎo)致不同作者的論文出現(xiàn)了很多種文獻(xiàn)引用方式，同時(shí)也出現(xiàn)了很多種文獻(xiàn)引用錯(cuò)誤。例如，有些作者引用別人的文獻(xiàn)，僅僅是標(biāo)注了參考序號(hào)，并沒有加以引號(hào)說明，這樣容易給人造成誤解，不清楚到底多少內(nèi)容是引用了其他作者的。“其原因之一是因?yàn)樗恢烙兄苯右囊欢ㄒ獦?biāo)注的規(guī)定；二是可能因?yàn)樗谑占Y料時(shí)沒有及時(shí)記下資料的出處頁(yè)碼，以后又沒有重新查找，或者重新查找后仍然查不到出處頁(yè)碼?！盵3]這會(huì)造成引用失真，在學(xué)術(shù)研究上是一種不負(fù)責(zé)任的行為。

表3 不規(guī)范引用現(xiàn)象的統(tǒng)計(jì)

另外，有些作者缺乏規(guī)范意識(shí)，對(duì)參考文獻(xiàn)的作用認(rèn)識(shí)不夠，甚至對(duì)現(xiàn)實(shí)中廣為強(qiáng)調(diào)的參考文獻(xiàn)的著錄格式也不重視，這可能是導(dǎo)致文中引用不規(guī)范多次出現(xiàn)的主要原因。

3.3 文中引用不規(guī)范現(xiàn)象嚴(yán)重

調(diào)查結(jié)果表明，文中引用不規(guī)范現(xiàn)象普遍存在，特別是學(xué)位論文較期刊論文不規(guī)范現(xiàn)象還嚴(yán)重，甚至出現(xiàn)一篇論文存在多處引用不規(guī)范的現(xiàn)象。分析其原因，一方面，碩博士論文審核力度不如期刊審稿標(biāo)準(zhǔn)高。導(dǎo)師可能只重點(diǎn)把關(guān)論文內(nèi)容及其科學(xué)性，而將參考文獻(xiàn)規(guī)范的審核交由學(xué)生自己完成。另一方面，可能與學(xué)位論文的答辯機(jī)制有關(guān)。答辯評(píng)委可能由于時(shí)間的關(guān)系沒有仔細(xì)審讀論文，只關(guān)注論文的結(jié)構(gòu)與邏輯，至于論文寫作規(guī)范審核仍交由指導(dǎo)教師和學(xué)生來完成，其結(jié)果可能是雖強(qiáng)調(diào)了參考文獻(xiàn)的著錄格式，但文中引用是否規(guī)范卻被忽略，導(dǎo)致學(xué)位論文文中引用不規(guī)范現(xiàn)象較為普遍。

4 建議和措施

4.1 在全國(guó)范圍制定并執(zhí)行統(tǒng)一的中文文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)文中引用規(guī)范

從錯(cuò)誤分析中可以看出，作者對(duì)引用標(biāo)準(zhǔn)的模糊性以及重視不夠是引起錯(cuò)誤的首要原因，無規(guī)可循或雖有規(guī)范但內(nèi)容不具體也不統(tǒng)一，為論文作者的不合理引用帶來一定隱患。所以，首先應(yīng)從應(yīng)用最廣泛的報(bào)道式引用表述方法開始研究，出臺(tái)中文文獻(xiàn)文中引用的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，參照國(guó)內(nèi)外多數(shù)期刊文后參考文獻(xiàn)文中引用規(guī)范，由國(guó)內(nèi)圖情領(lǐng)域著名大學(xué)和中科院牽頭制訂并試行后在全國(guó)宣傳推廣。

4.2 以研究生群體為主要對(duì)象嚴(yán)格進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范督促與審核

研究生是學(xué)術(shù)新人，加強(qiáng)對(duì)他們的督促與審核有助于學(xué)術(shù)規(guī)范的推廣。中國(guó)研究生培養(yǎng)實(shí)行導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，強(qiáng)調(diào)建立以導(dǎo)師為主的指導(dǎo)小組，實(shí)行個(gè)人指導(dǎo)即導(dǎo)師與由5~7人組成的教研室集體指導(dǎo)相結(jié)合[10]。我國(guó)的研究生培養(yǎng)重視入學(xué)考試高于后續(xù)的培養(yǎng)，因此造成研究生入學(xué)后安逸而缺乏學(xué)術(shù)督促，學(xué)術(shù)不規(guī)范現(xiàn)象嚴(yán)重。基于這種現(xiàn)象，我國(guó)研究生培養(yǎng)制度可以效仿美國(guó)的高淘汰制，在課程和畢業(yè)論文雙方面嚴(yán)格要求學(xué)生。現(xiàn)實(shí)中，國(guó)內(nèi)的研究生的學(xué)位論文字?jǐn)?shù)變得越來越多，有些博士論文動(dòng)輒15萬字以上，這給學(xué)生帶來很大的畢業(yè)壓力。部分研究生會(huì)迫于大量的學(xué)位論文字?jǐn)?shù)要求和參考文獻(xiàn)數(shù)量要求而選擇抄襲、濫引等行為，這是文中引用不規(guī)范現(xiàn)象甚至一切學(xué)術(shù)不規(guī)范現(xiàn)象的主因。為了減少這種現(xiàn)象，研究生和博士生培養(yǎng)制度可嘗試在重審學(xué)術(shù)創(chuàng)新的前提下，降低學(xué)位論文的篇幅字?jǐn)?shù)以及參考文獻(xiàn)數(shù)量的要求，讓學(xué)生減小寫作壓力從而提高寫作質(zhì)量。

4.3 提倡論文作者提交論文時(shí)附上引用的文章全文

無論是學(xué)位論文的答辯，還是期刊編審在審稿時(shí)，都要嚴(yán)格審查論文中的參考文獻(xiàn)。建議審稿時(shí)要求論文作者在上交文章的同時(shí)附上參考文獻(xiàn)的全文，這樣做的優(yōu)點(diǎn)是避免作者為了提升自己論文質(zhì)量而濫引著名學(xué)者的文章造成的追溯不到原文的現(xiàn)象。另外，這一舉措會(huì)督促作者規(guī)范參考文獻(xiàn)的引用，減少不規(guī)范引用現(xiàn)象的出現(xiàn)。同時(shí)，導(dǎo)師和編輯社應(yīng)對(duì)不合格論文進(jìn)行嚴(yán)肅處理，對(duì)虛假引用、錯(cuò)誤引用、不規(guī)范引文現(xiàn)象特別多的論文給予打回處理。

4.4 創(chuàng)造遵循學(xué)術(shù)道德的社會(huì)氛圍

制定各種引用規(guī)范和加強(qiáng)文章審核標(biāo)準(zhǔn)都是在表面上治理學(xué)術(shù)不規(guī)范現(xiàn)象，只有論文作者從自身做起，遵守學(xué)術(shù)道德，才能從根本上減少學(xué)術(shù)不規(guī)范現(xiàn)象。第一，論文作者在寫作過程中應(yīng)培養(yǎng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯繎B(tài)度，積極獨(dú)立思考，保證論文的科學(xué)性和創(chuàng)新性；第二，論文作者在寫作時(shí)，應(yīng)尊重他人學(xué)術(shù)成果，引用文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)如實(shí)進(jìn)行標(biāo)注；第三，認(rèn)真研讀現(xiàn)行的參考文獻(xiàn)引用標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格要求自己。

5結(jié)語(yǔ)

文獻(xiàn)引文記錄了作者在研究過程中對(duì)他人研究的繼承，并為后人的繼續(xù)研究提供信息支持。本文的研究仍存在些許不足，主要表現(xiàn)在：第一，調(diào)研樣本的不足，文章只隨機(jī)調(diào)查了2013年圖書情報(bào)領(lǐng)域的部分期刊和少量碩博士論文；第二，未考慮中文期刊論文以外的其它引文類型；第三，在中文期刊文中引用的調(diào)查中可能存在一些遺漏。希望通過本課題的實(shí)證研究，引起研究生和博士生、導(dǎo)師、教育管理部門、科技論文作者、期刊編審等各方的重視，盡早出臺(tái)全國(guó)統(tǒng)一的參考文獻(xiàn)文中著錄規(guī)則，使參考文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)論文中的作用得到充分體現(xiàn)。

[1] 朱大明.參考文獻(xiàn)的引用動(dòng)機(jī)[J].科技導(dǎo)報(bào)，2013，31（22）：84.

[2] 朱大明.略論引文表述的基本模式及注意事項(xiàng)[J].中國(guó)科技期刊研究，2011，22（3）：430-432.

[3] 葉繼元，等.學(xué)術(shù)規(guī)范通論[M].上海：華東師范大學(xué)出版社，2005.

[4] 賴方忠.引文規(guī)范研究[J].四川理工學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2013，28（5）：96-100.

[5] 默頓.科學(xué)社會(huì)學(xué)[M].魯旭東，林聚任，譯.北京：商務(wù)印書館，2003：303-305.

[6] Garfield E.Can Citation Indexing Be Automated？[C]//Mary Elizabeth Stevens，Vincent E.Giuliano and Laurence B.Heilprin.Statistical Association Methods for Mechanized Documentation.America：National Bureau of Standards Miscellaneous Publication，1965：189-192.

[7] Brooks T A.Evidence of complex citer motivations[J].Journal of the American Society for Information Science，1986，37（4）：34-36.

[8] 常琴艷.論科技論著中參考文獻(xiàn)標(biāo)注失范及規(guī)制[D].長(zhǎng)沙：中南大學(xué)，2013.

[9]朱大明.“過度引用”辨析[J].編輯之友，2010（2）：105-106.

[10] 王立軍.中美研究生導(dǎo)師指導(dǎo)與學(xué)位論文審核比較[J].學(xué)園，2013（28）：15-16.