周琪+付隨鑫

2008年以來美國(guó)遭遇了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退。金融創(chuàng)新泛濫和放松金融監(jiān)管是這次危機(jī)的主要原因，但一個(gè)深層次的原因卻是互聯(lián)網(wǎng)泡沫破滅之后美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新乏力，以致美國(guó)為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，只能主要依靠金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)。奧巴馬擔(dān)任總統(tǒng)之后，開始重新重視科技創(chuàng)新能力，強(qiáng)調(diào)要“以發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新提升國(guó)家實(shí)力”。清潔能源技術(shù)和先進(jìn)制造技術(shù)等成為美國(guó)政府推動(dòng)的重點(diǎn)項(xiàng)目。這些促進(jìn)自主創(chuàng)新的重大措施可能為未來美國(guó)繼續(xù)保持科技領(lǐng)先地位、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)打下基礎(chǔ)。

自主創(chuàng)新在美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的基本作用

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本動(dòng)力之一。美國(guó)建國(guó)以來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史就是自主創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最好證明。19世紀(jì)的美國(guó)是一個(gè)相對(duì)封閉、內(nèi)向的經(jīng)濟(jì)體，直接投資和對(duì)外貿(mào)易只占很小的比重。自主創(chuàng)新和國(guó)內(nèi)需求成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的主要?jiǎng)恿Γ罱K使美國(guó)在19世紀(jì)后期成為世界第一大工業(yè)國(guó)。二戰(zhàn)之前美國(guó)自主創(chuàng)新的主要特點(diǎn)是以實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，以私人部門為主體，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，而政府的支持和干預(yù)都很小。二戰(zhàn)之后，美國(guó)政府對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度大幅增加，研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重從二戰(zhàn)前的0.35%迅速增長(zhǎng)到2.5%以上。同時(shí)，美國(guó)開始強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究是技術(shù)創(chuàng)新的源頭，用基礎(chǔ)研究來推動(dòng)應(yīng)用研究的突破和新產(chǎn)品的開發(fā)。盡管如此，美國(guó)政府仍然主要盡量依靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著軍事研發(fā)重要性的降低，美國(guó)的科技創(chuàng)新更加以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向?？肆诸D總統(tǒng)時(shí)期，冷戰(zhàn)期間發(fā)展起來的信息技術(shù)被成功地進(jìn)行了商業(yè)化，由此創(chuàng)造了美國(guó)歷史上持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)期。2000年互聯(lián)網(wǎng)泡沫破滅后，美國(guó)科技創(chuàng)新乏力導(dǎo)致實(shí)體經(jīng)濟(jì)平均利潤(rùn)率下降，而新一輪的重大技術(shù)創(chuàng)新卻遲遲沒有出現(xiàn)，同時(shí)小布什政府實(shí)施的保守的科技政策，造成美國(guó)不得不主要依靠金融和房地產(chǎn)來刺激經(jīng)濟(jì)。為了應(yīng)對(duì)金融危機(jī)，奧巴馬政府開始重新強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵作用，并提出科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和重振美國(guó)制造業(yè)的目標(biāo)。

金融危機(jī)以來美國(guó)的自主創(chuàng)新

為了刺激美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，奧巴馬政府在政策與資金方面對(duì)自主創(chuàng)新給予了全面支持。奧巴馬解除了布什政府對(duì)把聯(lián)邦政府資金用于胚胎干細(xì)胞研究的限制，任命了美國(guó)首位國(guó)家首席技術(shù)官，并任命了許多位科技界人士擔(dān)任政府要職，其中包括擔(dān)任能源部長(zhǎng)的華裔諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者朱棣文。奧巴馬政府還于2009年和2011年兩度發(fā)布了《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》報(bào)告，宣稱要通過創(chuàng)新來推動(dòng)可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和高質(zhì)量就業(yè)，確保美國(guó)的長(zhǎng)期繁榮。

2011年的《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》報(bào)告指出，美國(guó)繁榮的關(guān)鍵是開發(fā)新產(chǎn)品和形成新產(chǎn)業(yè)，在科學(xué)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新中充當(dāng)世界引擎。這篇報(bào)告還提出了金字塔型的創(chuàng)新戰(zhàn)略體系，塔基是加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，塔身是促進(jìn)私人部門創(chuàng)新，而塔尖為發(fā)展國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)。位于塔尖的優(yōu)先戰(zhàn)略目標(biāo)包括清潔能源技術(shù)、先進(jìn)制造技術(shù)和健康信息技術(shù)等?？梢钥闯?，美國(guó)政府在美國(guó)自主創(chuàng)新中的作用是為私有部門創(chuàng)造良好環(huán)境，承擔(dān)基礎(chǔ)研究的重任，并在關(guān)鍵領(lǐng)域中發(fā)揮推動(dòng)作用。

奧巴馬大幅增加了對(duì)科技創(chuàng)新的投入。2009年，奧巴馬宣布把研發(fā)經(jīng)費(fèi)從占GDP比例的2.62%提高到3%，這一數(shù)字甚至超過了冷戰(zhàn)時(shí)期的最高水平。在整體政府開支縮減的情況下，美國(guó)聯(lián)邦政府的研發(fā)開支一直維持在較高水平，到2014財(cái)年已達(dá)到1428億美元。在2009年奧巴馬政府推出的7800多億美元的一攬子救市計(jì)劃中，有1080億美元是鼓勵(lì)研發(fā)的創(chuàng)新資金。美國(guó)國(guó)會(huì)還通過法律將對(duì)研發(fā)投入的征稅從49%降低到25%，規(guī)定凡企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出超過前3年平均值的，可按超過部分的25%抵免所得稅。

2008年以來美國(guó)自主創(chuàng)新的成就主要表現(xiàn)在清潔能源技術(shù)和先進(jìn)制造技術(shù)兩個(gè)方面。在過去的幾年中，美國(guó)經(jīng)歷了一場(chǎng)“頁(yè)巖革命”。從2008年到2014年美國(guó)頁(yè)巖油產(chǎn)量大約增長(zhǎng)了一倍，對(duì)外石油依存度明顯降低，美國(guó)甚至可能在不久的將來實(shí)現(xiàn)能源獨(dú)立。雖然開采頁(yè)巖油氣會(huì)造成一定的環(huán)境污染，但天然氣燃燒的溫室氣體排放量?jī)H為煤炭的一半。對(duì)頁(yè)巖油氣的開發(fā)提高了全球能源的供應(yīng)量，引起國(guó)際油價(jià)的下跌，這不僅造成美國(guó)經(jīng)濟(jì)成本的下降和出口的增長(zhǎng)，還帶來了大量工作機(jī)會(huì)。頁(yè)巖革命還有助于許多鐵銹地帶城市的復(fù)興，使它們能繼續(xù)提供鉆井設(shè)備和油田服務(wù)。

頁(yè)巖革命可以說是美國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的典范。美國(guó)本土85%的油氣是中小企業(yè)生產(chǎn)的，而頁(yè)巖油氣產(chǎn)業(yè)涉及8000多家油氣公司，其中絕大部分是中小企業(yè)，它們是推動(dòng)頁(yè)巖氣革命的主體。這些公司雖然財(cái)力較弱，但由于一直受到美國(guó)政府減稅政策的支持和產(chǎn)權(quán)保護(hù)，它們能夠在長(zhǎng)達(dá)一二十年的時(shí)間里堅(jiān)持探索前沿勘探技術(shù)。被譽(yù)為頁(yè)巖氣之父的喬治·米切爾就是從一個(gè)小型獨(dú)立石油公司做起，花了17年的時(shí)間探索頁(yè)巖氣開發(fā)技術(shù)，最終成功地將注水壓裂技術(shù)商業(yè)化。

為了應(yīng)對(duì)美國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)空心化的危機(jī)，奧巴馬政府提出了再工業(yè)化和重振制造業(yè)的口號(hào)。2011年奧巴馬政府推出了“先進(jìn)制造業(yè)伙伴”計(jì)劃，提出強(qiáng)化關(guān)系到國(guó)家安全的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的本土制造能力、研發(fā)創(chuàng)新型節(jié)能制造工藝等政策措施。2013年奧巴馬政府宣布組建美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，目的是通過工業(yè)部門、大學(xué)和政府機(jī)構(gòu)之間的公私合作來推動(dòng)制造技術(shù)的發(fā)展和商業(yè)化。目前，美國(guó)已成立了4家制造業(yè)創(chuàng)新中心，分別致力于推動(dòng)3D打印技術(shù)、下一代電力電子元器件制造業(yè)、數(shù)字制造與設(shè)計(jì)以及輕量金屬制造。

奧巴馬的最終目標(biāo)是成立45家制造業(yè)創(chuàng)新中心。美國(guó)著名智庫(kù)布魯金斯學(xué)會(huì)的一份研究報(bào)告顯示，先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)值已占美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的11%，而且80%的先進(jìn)制造業(yè)關(guān)系到美國(guó)的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力;先進(jìn)制造業(yè)直接提供了740萬個(gè)工作崗位，2012年的平均工資為每年9.4萬美元，是美國(guó)平均工資水平的兩倍。此外，先進(jìn)制造業(yè)還能提高其他工業(yè)部門的生產(chǎn)率，支撐長(zhǎng)的供應(yīng)鏈，刺激地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并可提供890萬個(gè)輔助性職位。特斯拉電動(dòng)汽車可以說是美國(guó)先進(jìn)制造業(yè)的代表，它在美國(guó)的工廠不僅能制造電動(dòng)汽車的絕大部分零部件，而且憑借160臺(tái)機(jī)器人和3000名工人，可以在3至5天內(nèi)實(shí)現(xiàn)一款車從模型到生產(chǎn)成型的全部生產(chǎn)過程。

美國(guó)自主創(chuàng)新面臨的挑戰(zhàn)

雖然奧巴馬上任之后大力支持美國(guó)的科技創(chuàng)新，但美國(guó)的宏觀政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)卻可能對(duì)其產(chǎn)生負(fù)面影響。目前美國(guó)仍遭受高債務(wù)、高赤字之苦，因此它對(duì)科技創(chuàng)新的財(cái)政投入不能得到充分保證，稅收政策也面臨著較大的不確定性。奧巴馬政府雖然增加了科技創(chuàng)新投入，但其增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)不及中國(guó)等后發(fā)國(guó)家。同時(shí)，美國(guó)兩黨在自主創(chuàng)新和移民政策方面存在的分歧，也會(huì)影響自主創(chuàng)新政策的持續(xù)性。

此外，經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)美國(guó)自主創(chuàng)新的影響很大程度上是負(fù)面的。在全球化時(shí)代，技術(shù)擴(kuò)散速度加快，后發(fā)展國(guó)家較容易通過技術(shù)模仿來縮短與技術(shù)原創(chuàng)國(guó)的差距。智能手機(jī)制造行業(yè)的發(fā)展歷程就是一個(gè)明顯的例子。僅僅幾年前，蘋果和諾基亞等少數(shù)公司還壟斷著智能手機(jī)行業(yè)，但現(xiàn)在不僅這個(gè)行業(yè)的大部分份額已被韓國(guó)和中國(guó)的公司所占有，甚至“山寨”企業(yè)都能制造出性價(jià)比很高的智能手機(jī)。

全球化也導(dǎo)致高科技產(chǎn)業(yè)向低勞動(dòng)力成本的國(guó)家轉(zhuǎn)移。雖然在過去幾年里，美國(guó)工作崗位的大幅外流趨勢(shì)已差不多被回流所抵消，但這主要是由于周期性的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇造成的。美國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策通常以促進(jìn)就業(yè)為首要目標(biāo)，而制造業(yè)就業(yè)人口只占美國(guó)就業(yè)人口的10%左右。因此，即使科技創(chuàng)新能帶來新的就業(yè)機(jī)會(huì)，它在短時(shí)間內(nèi)也不會(huì)給美國(guó)的就業(yè)形勢(shì)帶來大的改觀。

（作者分別為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院美國(guó)研究所研究員，博士生）endprint