余海燕

[摘 要]運用基于非參數(shù)DEA方法的曼奎斯特指數(shù)分析法，研究了2003—2012年新型工業(yè)化運行效率，結(jié)果顯示這10年間有8年我國工業(yè)化運行效率是上升的，工業(yè)化運行效率的提升更多的是依賴于技術(shù)改革和創(chuàng)新。新時期應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的需要，進一步豐富和完善新型工業(yè)化的內(nèi)涵和外延，按照更高的要求和標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)我國工業(yè)經(jīng)濟向更高水平演進。

[關(guān)鍵詞]新型工業(yè)化；分區(qū)域工業(yè)運行效率；曼奎斯特指數(shù)

[DOI]1013939/jcnkizgsc201551011

黨的十六大提出我國要走“科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮”的新型工業(yè)化道路，為我國工業(yè)發(fā)展指明了道路。經(jīng)過多年探索實踐，我國新型工業(yè)進程明顯加快，整體實力顯著提升，已成為全球最大的制造業(yè)國家。

在后金融危機時期，歐美國家提出“再工業(yè)化”和“工業(yè)40發(fā)展”戰(zhàn)略，以及我國經(jīng)濟步入新常態(tài)，工業(yè)經(jīng)濟急需進一步轉(zhuǎn)型升級的形勢下，回顧和總結(jié)過去十幾年我國工業(yè)發(fā)展的成果和弊端，研究新型工業(yè)化道路對工業(yè)發(fā)展的影響，對于處在“三期疊加”的我國工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，推動“中國制造2025”規(guī)劃目標(biāo)的實現(xiàn)具有重要的借鑒意義。

1 新型工業(yè)化的現(xiàn)狀

11 新型工業(yè)化提出的背景

新型工業(yè)化的提出，具有深刻的歷史背景和現(xiàn)實意義。改革開放以來，為了實現(xiàn)由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌、由二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)向現(xiàn)代經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，擺脫貧窮落后，追趕先進發(fā)達國家，我國必須加快工業(yè)化進程，在短時間內(nèi)提高第二產(chǎn)業(yè)（主要是工業(yè)）在社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中所占比重，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，快速實現(xiàn)工業(yè)化。由此造成經(jīng)濟工作的指導(dǎo)思想過于強調(diào)經(jīng)濟增長速度，忽視經(jīng)濟效益，發(fā)展了一批高污染、高能耗的工業(yè)企業(yè)，造成大量的環(huán)境問題，大氣、水污染嚴重，礦產(chǎn)資源和能源被過度開采，資源消耗的增長速度遠遠快于經(jīng)濟增長速度。工業(yè)化進程的快速推進是靠高積累、高投入、高消耗和規(guī)模的擴張來支撐的，粗放型的增長方式給未來我國經(jīng)濟發(fā)展帶來不可估量的隱憂。隨著資源約束趨緊，人口紅利消失，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，實現(xiàn)人與自然及環(huán)境和諧共處就迫在眉睫。為了實現(xiàn)經(jīng)濟又好又快發(fā)展，走可持續(xù)發(fā)展的良性循環(huán)道路，綜合國際國內(nèi)形勢，走新型工業(yè)化道路就成為我國工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇。

12 新型工業(yè)化的內(nèi)涵

新型工業(yè)化道路是一條對傳統(tǒng)工業(yè)化批判與繼承相統(tǒng)一的道路，是一條具有我國特色的工業(yè)化道路。走新型工業(yè)化道路，就是以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進信息化；就是以創(chuàng)新為驅(qū)動，加速推進工業(yè)化進程；就是以科技為支撐，提高工業(yè)化質(zhì)量；就是以集約節(jié)約為根本，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置；就是以人才為保障，實現(xiàn)充分就業(yè)；就是以可持續(xù)發(fā)展為指導(dǎo)，實現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級，轉(zhuǎn)變工業(yè)經(jīng)濟增長方式。這一理論的提出，有效加快了我國新型工業(yè)化建設(shè)進程，推動工業(yè)經(jīng)濟快速發(fā)展，總體規(guī)模大幅提升，綜合實力不斷增強。2003—2013年，我國規(guī)模以上工業(yè)增加值年均增長2577%，工業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重保持在40%左右。2010年，我國超過日本成為世界第二大經(jīng)濟體，超過美國成為全球制造業(yè)第一大國，有兩百多種工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量位居世界第一，制造業(yè)產(chǎn)出占世界的比重接近20%。

13 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

新型工業(yè)化道路是具有我國特色的工業(yè)化道路，因此主要是國內(nèi)研究。在評價新型工業(yè)化方面的研究，近幾年大多集中在構(gòu)建一系列的評價指標(biāo)，如科技進步指數(shù)、經(jīng)濟效益指數(shù)、能源消耗指數(shù)、信息化指數(shù)、工業(yè)化進程指數(shù)、社會發(fā)展指數(shù)等，然后通過一定的測算方法得到各指數(shù)的值，如侯榮濤（2014）通過功效系數(shù)法，袁曉玲（2012）等的層次分析法與灰色關(guān)聯(lián)度分析法，蘇孝輝（2011）等的熵權(quán)法，謝春（2011）等的指數(shù)綜合法，楊（2011）等綜合運用Delphi專家咨詢法和層次分析法以及綜合評分法，林春艷（2008）等的因子分析法。這些研究都是根據(jù)得到的指標(biāo)數(shù)值分不同方面來評價新型工業(yè)化，沒有從各個省的進度來整體考察新型工業(yè)化。鑒于此，本文從全新的角度——新型工業(yè)化運行效率，并運用基于非參數(shù)DEA方法的曼奎斯特指數(shù)分析法，來評價2003—2012年這10年工業(yè)化過程中新型工業(yè)化運行效率，通過全國31個省市自治區(qū)的數(shù)據(jù)得到2003年至2012年全國工業(yè)化的曼奎斯特指數(shù)，以及分四個區(qū)域東北部、東部、中部、西部，對比每個區(qū)域的曼奎斯特指數(shù)，借此回顧和總結(jié)新型工業(yè)化道路提出以來我國工業(yè)取得的成就和發(fā)展弊端。

2 指標(biāo)選取與模型建立

本文運用DEAP21軟件，基于非參數(shù)DEA方法的曼奎斯特指數(shù)測度2003年至2012年10年間31個省市自治區(qū)的工業(yè)運行的效率，得到2003—2012年全國工業(yè)的曼奎斯特指數(shù)，并進行縱向比較；然后將31個省市自治區(qū)分為東北、東部、中部、西部，得到2003—2012年四個區(qū)域平均的曼奎斯特指數(shù)，進行對比分析。

21 曼奎斯特指數(shù)概述

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）于1978年由CHARNES和COOPER創(chuàng)建。它是一個運用數(shù)學(xué)工具評價經(jīng)濟系統(tǒng)生產(chǎn)前沿面有效性的非參數(shù)方法，它適用于多投入多產(chǎn)出的多目標(biāo)決策單元的績效評價。這種方法以相對效率為基礎(chǔ)，將每一個被評價對象作為一個決策單元（DMU），以決策單元的投入和產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重為變量進行評價，確定有效生產(chǎn)前沿面，并根據(jù)各DMU與有效生產(chǎn)前沿面的距離判定各DMU的效率是否有效，對于無效DMU，可根據(jù)差距信息制定戰(zhàn)略規(guī)劃以改善其效率[ZW（]采用三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的配電網(wǎng)綜合效率評價王恩創(chuàng)，任玉瓏，朱春波，周瀅露。[ZW）]。Malmquist指數(shù)分析方法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的引申運用，一般用費爾（Fare）改造的DEA方法來構(gòu)造在每一個時期生產(chǎn)最佳實踐邊界，把每一個決策單元的生產(chǎn)同最佳實踐邊界進行比較，從而對效率變化和技術(shù)進步進行測度。

22 指標(biāo)選取與處理

綜合判斷工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展過程中的投入產(chǎn)出指標(biāo)，工業(yè)增加值能總體反映各個省份的工業(yè)當(dāng)年取得的成績，從業(yè)人員和資產(chǎn)是經(jīng)濟生產(chǎn)過程中生產(chǎn)要素中的兩大類。因此本文以各個省份的工業(yè)增加值為產(chǎn)出指標(biāo)，各個省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員年平均數(shù)、資產(chǎn)總額為投入指標(biāo)。

原始數(shù)據(jù)中工業(yè)增加值和總資產(chǎn)是按照當(dāng)年價格計算的，其中2012年各省從業(yè)人員數(shù)是根據(jù)2003—2011年從業(yè)人員年平均增長速度推算求得。為了更加準(zhǔn)確地分析工業(yè)化效率，本文以2003年為基期，利用居民消費價格指數(shù)剔除了物價對工業(yè)增加值以及資產(chǎn)總額的影響，真實反映各項數(shù)值的大小。

3 新型工業(yè)化運行效率實證分析

31 工業(yè)整體運行效率

運用DEAP21軟件，運行31個省市自治區(qū)基于數(shù)據(jù)的可得性，這里只選取了我國大陸地區(qū)31個省市。的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，根據(jù)軟件運行結(jié)果整理得到表1。

其中，Effch是指技術(shù)效率變化指數(shù)（相對于不變規(guī)模報酬生產(chǎn)技術(shù)）；TFPch是全要素生產(chǎn)率的變化，即曼奎斯特指數(shù)；PEch是純技術(shù)效率變化指數(shù)；SEch是規(guī)模效率變化指數(shù)；Techch是技術(shù)進步變化指數(shù)，測度技術(shù)邊界在時期t到t+l之間的移動情況。Malmquist指數(shù)大于1，表示由t期到t+l期工業(yè)經(jīng)濟運行效率有所增長；Malmquist指數(shù)小于l，表示由t期到t+l期工業(yè)經(jīng)濟運行效率下降；Malmquist指數(shù)等于1，表示由t期到t+l期工業(yè)經(jīng)濟運行效率水平?jīng)]有變化。

為了更清楚地看出考察期工業(yè)運行效率的變動情況，根據(jù)表格數(shù)據(jù)得到圖1。

由表1和圖1可以看出，在2003—2012年這10年間，新型工業(yè)運行的全要素生產(chǎn)率有兩個時間段是下降的，分別是2008—2009年和2011—2012年，工業(yè)運行的曼奎斯特指數(shù)分別是0972和0981，都是小于1的，表明這兩個時間段工業(yè)運行效率是下降的。第一個時間段工業(yè)運行效率下降可以歸結(jié)為2008年發(fā)生的世界性的金融危機，導(dǎo)致整個經(jīng)濟運行效率的下降，工業(yè)也不可避免。第二個時間段下降的原因在于我國“穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)”的大環(huán)境，2008年國際金融危機爆發(fā)后，我國經(jīng)濟遭受巨大沖擊。為扭轉(zhuǎn)增速下滑

圖1 工業(yè)運行效率指數(shù)變化

數(shù)據(jù)來源：DEAP21運行結(jié)果。

過快造成的不利影響，政府及時采取拉動內(nèi)需和產(chǎn)業(yè)振興等一攬子刺激政策，推動經(jīng)濟增長迅速企穩(wěn)回升，從2008年年底到整個2009年和2011年年初，刺激政策產(chǎn)生了良好的效果，經(jīng)濟增速最高達到了119%，這是非常時期的非常政策所產(chǎn)生的紅利。從2011年第二季度開始，經(jīng)濟增速逐級回落，可以理解為進入了前期刺激政策的消化期。在這個階段，雖然刺激政策逐步退出，但政策的累積效應(yīng)和溢出效應(yīng)還在發(fā)揮作用，對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)繼續(xù)產(chǎn)生深遠影響，也使當(dāng)期宏觀政策的選擇受到掣肘，調(diào)控余地大為縮小。[ZW（]“三期”疊加是當(dāng)前中國經(jīng)濟的階段性特征。經(jīng)濟日報，2013-08-08[ZW）]

2008—2011年我國工業(yè)化運行的規(guī)模效率小于1，表明世界經(jīng)濟危機造成工業(yè)經(jīng)濟整體低迷，工業(yè)產(chǎn)出增加的比例小于生產(chǎn)要素的投入比例，投入和產(chǎn)出規(guī)模失調(diào)，需要調(diào)整規(guī)模水平，以實現(xiàn)在相應(yīng)生產(chǎn)技術(shù)水平下的最大產(chǎn)出。與此同時，在2009—2011年，我國工業(yè)運行的純技術(shù)效率是大于1的，達到了技術(shù)有效。2011—2012年，工業(yè)運行的規(guī)模效率大于1，表明我國工業(yè)經(jīng)濟開始回升，投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)失衡的現(xiàn)象得到改善，經(jīng)濟危機造成的創(chuàng)傷在逐漸恢復(fù)。

在圖1看到，技術(shù)進步指數(shù)的波動情況與曼奎斯特指數(shù)的變化情況趨于一致，尤其是2005年以后，兩者波動大致相同。由此可以看出，我國工業(yè)運行效率的提高更多地在于技術(shù)變革與技術(shù)創(chuàng)新的推動，而技術(shù)效率代表的生產(chǎn)過程的組織管理及資源利用方面對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的貢獻較小，說明新型工業(yè)化使得工業(yè)發(fā)展更加注重技術(shù)創(chuàng)新。尤其是2007年之前，技術(shù)效率的變動情況與全要素生產(chǎn)率的變化以及技術(shù)進步指數(shù)的變化呈反向變動的關(guān)系，且技術(shù)效率與兩者反向的幅度較大，這有可能是由于技術(shù)進步對技術(shù)效率的發(fā)揮存在滯后性造成的。2007年之后，技術(shù)效率與兩者的反向幅度趨緩，在有些時間段與兩者變化一致，說明技術(shù)效率的貢獻開始顯現(xiàn)。

為了分清楚技術(shù)效率指數(shù)的變化是規(guī)模因素還是純技術(shù)因素造成的，根據(jù)軟件運行結(jié)果制作了圖2，反映規(guī)模效率和純技術(shù)效率與技術(shù)效率指數(shù)的變化。

圖2 工業(yè)運行效率指數(shù)變化

數(shù)據(jù)來源：DEAP21運行結(jié)果。

由圖2可以看出，規(guī)模效率的變化波動很小，一直保持在數(shù)值1附近，由此說明，規(guī)模因素對技術(shù)效率的影響，影響較小，幾乎保持不變，新型工業(yè)化過程中工業(yè)經(jīng)濟規(guī)模整體沒有太大變動。圖中，純技術(shù)效率變動和技術(shù)效率變動大體一致，說明技術(shù)效率變動主要來源于純技術(shù)效率的變動。這一點也說明了工業(yè)經(jīng)濟運行效率更多是靠技術(shù)改革和創(chuàng)新來推動的。

32 分區(qū)域工業(yè)運行效率

表2顯示了我國31個省市自治區(qū)2003—2012年曼奎斯特指數(shù)的平均值情況。

由表3可看出，東部大部分地區(qū)的曼奎斯特指數(shù)平均值都非常小，而曼奎斯特指數(shù)平均值較大的地方多集中在中西部，這一點與傳統(tǒng)觀點相違背。這說明了中西部工業(yè)經(jīng)濟在最近十年追趕東部地區(qū)步伐較快，工業(yè)發(fā)展加快，從而工業(yè)化運行效率較好。但是從表3可以看出，中部技術(shù)進步指數(shù)較小，明顯小于東、西部地區(qū)，說明中部地區(qū)效率的提高更多地依靠傳統(tǒng)的優(yōu)化生產(chǎn)組織流程、改革管理方式等手段朝生產(chǎn)前沿面不斷逼近來實現(xiàn)，而不是靠技術(shù)創(chuàng)新，同時中部地區(qū)的規(guī)模效率指數(shù)小于1，沒有達到規(guī)模最優(yōu)，說明中部地區(qū)工業(yè)企業(yè)數(shù)目多，規(guī)模小，使得產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率沒有達到最佳的規(guī)模狀態(tài)。東部地區(qū)的技術(shù)效率明顯低于其他地區(qū)，但是技術(shù)進步指數(shù)較高，說明東部地區(qū)過于注重技術(shù)因素，在經(jīng)濟發(fā)展過程中過于追求技術(shù)能力的提升，而忽略了管理的重要性。表3顯示西部地區(qū)除了純技術(shù)效率這一指標(biāo)外，其他指標(biāo)的平均值均是最大的，說明這十年來西部地區(qū)經(jīng)濟在西部大開發(fā)的支持下發(fā)展速度、質(zhì)量都得到了很大提升，新型工業(yè)化在西部地區(qū)運行前景非常好。

4 結(jié) 論

通過曼奎斯特指數(shù)分析，除去特殊年份，我國新型工業(yè)化運行效率整體是提升的，2003—2012年平均增長率達到了5. 4%。同時，我國工業(yè)化效率的提升64. 8%來源于技術(shù)進步，35. 2%來源于綜合技術(shù)效率，說明新型工業(yè)化的運行更加注重技術(shù)創(chuàng)新，而生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理水平在工業(yè)運行效率的提升上貢獻相對較小。這一點符合新型工業(yè)化的內(nèi)涵，表明我國在新型工業(yè)化的指導(dǎo)下更加注重工業(yè)結(jié)構(gòu)的高技術(shù)化，提高工業(yè)技術(shù)含量。

同時也應(yīng)該看到，新型工業(yè)化過程中我國東北、東、中、西部地區(qū)工業(yè)發(fā)展不平衡。東北地區(qū)和西部地區(qū)效率提升同時依賴于技術(shù)進步和綜合技術(shù)效率的提高，表明在工業(yè)化過程中工業(yè)發(fā)展同時兼顧技術(shù)因素和管理等非技術(shù)因素。而東部地區(qū)過多的注重工業(yè)的高技術(shù)化，忽略了企業(yè)的管理、組織創(chuàng)新等非技術(shù)因素，造成了工業(yè)整體運行效率并不是很高，甚至低于其他地區(qū)。作為我國經(jīng)濟最發(fā)達省市的集中地區(qū)，東部地區(qū)技術(shù)進步指數(shù)較高，這符合我國經(jīng)濟現(xiàn)實。但是綜合技術(shù)效率較低而造成的工業(yè)運行效率不高，說明了發(fā)展工業(yè)經(jīng)濟不能片面依靠技術(shù)進步。同時中部地區(qū)各項指數(shù)偏低說明了中部地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟的不發(fā)達，同東部的本身優(yōu)勢和西部的追趕優(yōu)勢相比，中部經(jīng)濟發(fā)展滯后。

在工業(yè)化的推進過程中，基于東部地區(qū)工業(yè)發(fā)展的技術(shù)能力和創(chuàng)新能力已經(jīng)處于我國先進水平，工業(yè)規(guī)模已經(jīng)達到最優(yōu)，處于規(guī)模報酬不變的階段，其他軟要素如品牌、企業(yè)文化、人力資源、企業(yè)管理等將在未來的發(fā)展中處于更重要的地位，是提高工業(yè)運行效率的主要途徑。東北地區(qū)要發(fā)揮追趕優(yōu)勢，工業(yè)發(fā)展繼續(xù)兼顧技術(shù)效率和技術(shù)進步。西部地區(qū)的規(guī)模報酬處于遞增階段，工業(yè)發(fā)展規(guī)模仍需擴大，規(guī)模因素是未來發(fā)展的主要帶動因素。中部地區(qū)的技術(shù)效率和技術(shù)進步指標(biāo)都大于1，而規(guī)模效率小于1，目前的技術(shù)水平上，其投入資源的使用是有效率的，未能達到綜合有效的根本原因在于其規(guī)模無效，因此其改革的重點在于如何更好地發(fā)揮其規(guī)模效益。

新常態(tài)下，我國工業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提升發(fā)展質(zhì)量、提高國際競爭能力的壓力更大，堅持走新型工業(yè)化道路仍然是未來發(fā)展的必然選擇。而隨著新技術(shù)革命的不斷深化，特別是隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)、智能技術(shù)、生物技術(shù)、新能源、新材料的不斷涌現(xiàn)，機器人智能化、互聯(lián)網(wǎng)+、大數(shù)據(jù)、云計算、3D打印等技術(shù)不斷成熟，使得工業(yè)生產(chǎn)的智能化、循環(huán)化、綠色化成為現(xiàn)實，為我國走新型工業(yè)化道路提供了更加堅實的技術(shù)支撐。同時也更加豐富了新型工業(yè)化的內(nèi)涵和外延，使得智能制造、綠色制造，以及低碳、循環(huán)、生態(tài)、環(huán)保、高效等成為新型工業(yè)化的重要內(nèi)容，這也就為我國工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展提出了更高的要求和標(biāo)準(zhǔn)。新的歷史時期，只有按照更高的要求和標(biāo)準(zhǔn)，才能進一步提高工業(yè)運行效率，推動我國新型工業(yè)化進程向更高水平演進。

參考文獻：

[1]吳海民. 中國工業(yè)經(jīng)濟運行效率研究：1980—2006[D].成都：西南財經(jīng)大學(xué)，2008.

[2]李盡法. 基于Malmquist指數(shù)的鋼鐵企業(yè)效率測度分析[J].北京理工大學(xué)學(xué)報，2008（6）.

[3]陳一洪. 我國城市商業(yè)銀行2009—2011年生產(chǎn)效率分析——基于DEA模型的Malmquist指數(shù)的實證分析[J].科學(xué)決策，2013（2）.

[4]王恩創(chuàng)，任玉瓏，朱春波，等. 采用三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的配電網(wǎng)綜合效率評價[J].電網(wǎng)技術(shù)，2010（11）.

[5]杜仁淮，胡琰琰. 中國新型工業(yè)化面臨的雙重跨越困境和應(yīng)對[J].中國市場，2014（19）.

[6]李颯. 中國特色新型工業(yè)化理論探索綜述[J].中國市場，2013（44）.