段妍珺

[摘 要]以科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（Research and Development，簡(jiǎn)稱R&D）活動(dòng)為研究方向。運(yùn)用因子分析和聚類分析方法，對(duì)我國(guó)31 個(gè)省、市、自治區(qū)（不含我國(guó)港臺(tái)地區(qū)，下同）2012年的R&D 投入產(chǎn)出水平進(jìn)行排名和分類，目的是在全國(guó)各區(qū)域的比較中形成對(duì)貴州省R&D 發(fā)展?fàn)顩r的客觀評(píng)價(jià)。結(jié)果表明31個(gè)省份水平差距較大，貴州屬于落后隊(duì)伍。據(jù)此，提出改進(jìn)意見。

[關(guān)鍵詞]R&D；因子分析；聚類分析

10 13939/j cnki zgsc 2015 51 266

科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（Research and Development，簡(jiǎn)稱R&D）活動(dòng)是科技創(chuàng)新系統(tǒng)中最具創(chuàng)造性的核心部分，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)提升自主創(chuàng)新能力的重要途徑，也是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵因素。重視R&D 發(fā)展是其必然舉措。但是，學(xué)界對(duì)貴州省R&D 活動(dòng)的關(guān)注力度甚微，研究成果較少，尚未有學(xué)者通過構(gòu)建R&D 投入產(chǎn)出綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及全國(guó)各區(qū)域間的比較來管窺貴州省的R&D 發(fā)展?fàn)顩r。鑒于此，本文試圖通過構(gòu)建科學(xué)合理的指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析和聚類分析方法，對(duì)我國(guó)31 個(gè)省、市、自治區(qū)（不含我國(guó)港臺(tái)地區(qū)，下同）的R&D 投入產(chǎn)出水平進(jìn)行排名和分類，目的是在全國(guó)各區(qū)域的比較中形成對(duì)貴州省R&D 發(fā)展?fàn)顩r的客觀評(píng)價(jià)。

1 指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)獲取

R&D 活動(dòng)是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及因素很多，只有通過構(gòu)建科學(xué)合理的指標(biāo)體系，才能從不同側(cè)面綜合反映一個(gè)地區(qū)的R&D 發(fā)展?fàn)顩r。本文根據(jù)建立指標(biāo)體系的全面性、層次性、針對(duì)性、簡(jiǎn)明性和可操作性原則，參考借鑒相似文獻(xiàn)的研究經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身對(duì)R&D 活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，經(jīng)過多次甄別和篩選，最終確立了一個(gè)由3 個(gè)層級(jí)12 個(gè)具體指標(biāo)組成的R&D 投入產(chǎn)出綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1 所示。

表1 R&D投入產(chǎn)出水平綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)指標(biāo)單位

R&D投入投入規(guī)模投入強(qiáng)度投入結(jié)構(gòu)

X1：R&D經(jīng)費(fèi)支出萬元

X2：R&D人員全時(shí)當(dāng)量人年

X3：R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重%

X4：人均R&D經(jīng)費(fèi)支出元/人

X5：應(yīng)用研究與基礎(chǔ)的R&D經(jīng)費(fèi)支出比重%

X6：應(yīng)用研究與基礎(chǔ)的R&D人員全時(shí)當(dāng)量比重%續(xù) 表

一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)指標(biāo)單位

R&D產(chǎn)出產(chǎn)出規(guī)模產(chǎn)出強(qiáng)度產(chǎn)出結(jié)構(gòu)

X7：專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)件

X8：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入億元

X9：高技術(shù)產(chǎn)品出口額百萬美元

X10：每萬人口專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)件

X11：技術(shù)市場(chǎng)合同平均成交額萬元/項(xiàng)

X12：實(shí)用新型與發(fā)明類授權(quán)專利比重%

2 實(shí)證研究之一：因子分析

因子分析是一種能夠從諸多具有錯(cuò)綜復(fù)雜關(guān)系的變量中提取出公因子，再用這些公因子代替原有變量去分析問題的統(tǒng)計(jì)分析方法。它可以有效減少變量的數(shù)目，同時(shí)自動(dòng)確定各個(gè)變量的權(quán)值，避免人為主觀因素的干擾，從而提高評(píng)價(jià)事物的客觀性和準(zhǔn)確性。因此，本研究采用此方法。

2 1 適用性檢驗(yàn)

并非所有樣本數(shù)據(jù)都適宜開展因子分析，這要求我們?cè)谔崛」蜃雍陀?jì)算因子得分之前先對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析法的適用性檢驗(yàn)，通常采用KMO統(tǒng)計(jì)量和Bartlett 球體檢驗(yàn)加以判定。經(jīng)操作，本研究樣本數(shù)據(jù)的KMO 值為0 514，Bartlett 球體檢驗(yàn)給出的相伴概率為0 000，小于顯著性水平0 05，均說明樣本數(shù)據(jù)適合做因子分析。

2 2 提取公因子

表2列出了旋轉(zhuǎn)后的因子載荷陣、特征值、貢獻(xiàn)率和累積貢獻(xiàn)率，可以看到，第一、二、三、四公因子的特征值均大于1，累積貢獻(xiàn)率達(dá)到86 392%，說明這4 個(gè)公因子基本包括了12個(gè)指標(biāo)的總信息量，可以代替它們來分析問題。

表3中，第一公因子F1 在X2、X7、X8、X9、X10 上有高載荷，這五個(gè)指標(biāo)從不同的側(cè)面反映了一個(gè)地區(qū)R&D 人員和產(chǎn)出的總量水平，因此將其命名為“規(guī)模因子”；第二公因子F2 在X1、X3、X4上有高載荷，這五個(gè)指標(biāo)分別從不同的側(cè)面反映了一個(gè)地區(qū)R&D 經(jīng)費(fèi)水平，因此將其命名為“經(jīng)費(fèi)因子”；第三公因子F3 在X5、X6上有高載荷，這三個(gè)指標(biāo)分別從不同的側(cè)面反映了一個(gè)地區(qū)R&D 投入和產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)情況，因此將其命名為“結(jié)構(gòu)因子”；第四公因子F4 在X11、X12 上有較高的載荷，這兩個(gè)指標(biāo)主要反映了一個(gè)地區(qū)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值體現(xiàn)情況，因此將其命名為“經(jīng)濟(jì)價(jià)值因子”。

提取方法：主成分。

旋轉(zhuǎn)法：具有Kaiscr標(biāo)準(zhǔn)化的正交旋轉(zhuǎn)法。

a 旋轉(zhuǎn)在5次迭代后收斂。

2 3 分析結(jié)果

運(yùn)用SPSS 軟件，采用回歸估計(jì)法可以計(jì)算出4個(gè)公因子的得分，它們分別從不同角度反映了各省、市、自治區(qū)的R&D 投入產(chǎn)出水平，但是單獨(dú)使用某一公因子并不能對(duì)各地區(qū)在全國(guó)的地位作出綜合評(píng)價(jià)，因此用各公因子對(duì)應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率占總體累積貢獻(xiàn)率的比重作為權(quán)重進(jìn)行計(jì)算，得到各個(gè)區(qū)域的綜合得分F，公式為：F=0 35828×F1+0 23463×F2+0 15467×F3+0 11625×F4。各省、市、自治區(qū)的因子得分、綜合得分及排序如表4所示?？梢缘玫剑旱谝唬F州省的R&D 綜合實(shí)力居全國(guó)后位。因子分析顯示，貴州的綜合得分是-0 46，列全國(guó)第29位?？傮w上，正如其宏觀經(jīng)濟(jì)一樣，貴州R&D 活動(dòng)的發(fā)展程度也在全國(guó)處于落后地位，基本上屬于“R&D 弱省”。作為全國(guó)西部省份，相對(duì)經(jīng)濟(jì)條件差，R&D 活動(dòng)發(fā)展物質(zhì)基礎(chǔ)薄弱。但同時(shí)也應(yīng)該看到，貴州的R&D 綜合實(shí)力在西部地區(qū)處于中間靠后，與鄰近的云南綜合得分差距0 03，與西部其他省份處于在同一檔次。第二，貴州省的比較優(yōu)勢(shì)在于R&D 經(jīng)濟(jì)價(jià)值大。因子分析顯示，貴州的經(jīng)濟(jì)價(jià)值因子F4得分為0 35，排名全國(guó)第13，具有一定優(yōu)勢(shì)。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2013》，2012 年貴州R&D 技術(shù)市場(chǎng)合同平均成交額為190 06萬元每項(xiàng)，位于全國(guó)第九名；R&D 實(shí)用新型與發(fā)明類授權(quán)專利比重為4 97，排名全國(guó)第10?？梢?，從經(jīng)濟(jì)價(jià)值上看，貴州具有經(jīng)濟(jì)效用高的特點(diǎn)，總體上在全國(guó)處于中上水準(zhǔn)。第三，貴州省的比較優(yōu)勢(shì)還在于R&D 規(guī)模較大和經(jīng)費(fèi)較高。因子分析顯示，貴州的規(guī)模因子F1得分為-0 43，排名全國(guó)第21，經(jīng)費(fèi)因子F2得分為-0 45，排名全國(guó)20，在西部省份具有一定優(yōu)勢(shì)。這說明貴州不僅R&D 的經(jīng)濟(jì)價(jià)值比較高，而且規(guī)模大、經(jīng)費(fèi)使用效率高，都使貴州的R&D 成果得以順利實(shí)現(xiàn)商品化和應(yīng)用推廣。第四，貴州省的比較劣勢(shì)在于R&D 活動(dòng)類型結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡。因子分析顯示，貴州的結(jié)構(gòu)因子F3 得分為1 56，排名全國(guó)第30位。主要原因是貴州的R&D 活動(dòng)類型結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡，缺乏合理性和協(xié)調(diào)性。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2013》，2012年貴州應(yīng)用研究與基礎(chǔ)的R&D 經(jīng)費(fèi)支出比重為0 93，排名全國(guó)倒數(shù)第二；應(yīng)用研究與基礎(chǔ)的R&D 人員全時(shí)當(dāng)量比重為0 83，排名全國(guó)最后?？梢?，貴州過分注重基礎(chǔ)研究，忽視應(yīng)用研究的投入，這顯然不利于貴州提升科技應(yīng)用創(chuàng)新能力，無疑將對(duì)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生負(fù)面影響，應(yīng)當(dāng)引起重視。

3 結(jié)論與建議

本文通過構(gòu)建R&D 投入產(chǎn)出綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析和聚類分析方法對(duì)2012年我國(guó)34個(gè)省、市、自治區(qū)進(jìn)行排名和分類，在各區(qū)域的比較中客觀評(píng)價(jià)貴州省R&D 活動(dòng)發(fā)展?fàn)顩r。主要研究結(jié)論有：第一，貴州省的R&D 綜合實(shí)力在全國(guó)排名靠后，因子綜合得分排名全國(guó)倒數(shù)第三，但明顯落后于全國(guó)大部分省份，位于第六梯隊(duì)。第二，貴州省的比較優(yōu)勢(shì)在于R&D產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)收益高，經(jīng)濟(jì)價(jià)值因子得分位排名國(guó)第13位，在產(chǎn)出上具有低產(chǎn)出、高收益的特點(diǎn)。第三，貴州省的比較優(yōu)勢(shì)還在于R&D投入力量較大，規(guī)模因子和經(jīng)費(fèi)因子得分排名全國(guó)第21和第20名，具有一定優(yōu)勢(shì)。第四，廣東省的比較劣勢(shì)在于R&D 活動(dòng)類型結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡，結(jié)構(gòu)因子得分排名全國(guó)倒數(shù)第二，屬于“結(jié)構(gòu)落后型”省份。過分注重基礎(chǔ)研究發(fā)展，忽視對(duì)應(yīng)用研究的投入，這將對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生負(fù)面影響。

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