陸萍 謝明榮

摘 要：隨著當(dāng)代經(jīng)濟(jì)的不斷進(jìn)步，國(guó)家的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新意念也在接受時(shí)代的挑戰(zhàn)，本文通過(guò)對(duì)澳大利亞創(chuàng)新體系一系列相關(guān)政策的羅列，對(duì)澳大利亞現(xiàn)階段政府、國(guó)家對(duì)創(chuàng)新概念的簡(jiǎn)析，清晰的表明了各層次各階級(jí)所處的位置，詳盡地講述澳大利亞創(chuàng)新體系的各個(gè)組成部分，并通過(guò)對(duì)澳大利亞的分析總結(jié)出我國(guó)的不足之處。

關(guān)鍵詞：澳大利亞；創(chuàng)新體系；政策

在當(dāng)今的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代和全球的飛速發(fā)展下，面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的世界環(huán)境，各國(guó)國(guó)家的綜合實(shí)力成為眼下最為重要的競(jìng)爭(zhēng)背景。那么運(yùn)用何種方式來(lái)提高各國(guó)綜合實(shí)力呢？創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新體系的發(fā)展成為了澳大利亞經(jīng)濟(jì)實(shí)力和政治發(fā)展的重要依據(jù)。

一、創(chuàng)新發(fā)展的主要概況

創(chuàng)新發(fā)展的一系列相關(guān)政策

創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃是政府為鼓勵(lì)研究開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新而提出的最新措施。為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，霍華徳政府實(shí)施了全面的經(jīng)濟(jì)改革，使得創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃更加卓有成效。促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的重大舉措有：1997年12月開(kāi)始實(shí)施“增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)”計(jì)劃，加大對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)支持力度，從1998—1999財(cái)年開(kāi)始的4年內(nèi)投入12.6億澳元，用于支持研究開(kāi)發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)投資和技術(shù)推廣；1999年12月開(kāi)始實(shí)施“知識(shí)與創(chuàng)新計(jì)劃”，提出了高等教育研究與培訓(xùn)的新政策及資助框架；1999年開(kāi)始實(shí)施“澳大利亞生物技術(shù)計(jì)劃”，1000年7月又宣布今后三年內(nèi)追加3000萬(wàn)澳元，用于資助目標(biāo)明確的生物技術(shù)研發(fā)活動(dòng)。

通過(guò)這些行動(dòng)計(jì)劃，政府決定2000—2001財(cái)年對(duì)創(chuàng)新投入增加到45澳元，但是面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的世界環(huán)境，創(chuàng)新投入的需求將越來(lái)越大，二十一世紀(jì)的成功將更多地國(guó)家、企業(yè)及其研究與教育機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力。為此，“澳大利亞創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃”提出了實(shí)施方案，未來(lái)五年政府增加29億澳元的投資，資助以下重大創(chuàng)新活動(dòng)：澳大利亞研究理事會(huì)增撥款經(jīng)費(fèi)7.36億澳元，使其管理的“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力研究資助計(jì)劃”的預(yù)算增加，撥款5.83億澳元，用于研究基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)[2]；未來(lái)5年撥款1.76澳元，建造世界一流的通信與信息技術(shù)中心和生物技術(shù)中心；投入1.55億澳元，支持國(guó)家重大研究設(shè)施建設(shè)；未來(lái)5年撥款5.35億澳元，繼續(xù)支持研究開(kāi)啟計(jì)劃；追加2.27億澳元，用于擴(kuò)大合作研究中心計(jì)劃，鼓勵(lì)中小企業(yè)參加合作研究；向大學(xué)增加撥款1.51億澳元，每年擴(kuò)招大學(xué)生2000名；提供1.3億澳元撥款，用于幫助已啟動(dòng)“入學(xué)水準(zhǔn)調(diào)整計(jì)劃”（EBA）的各州公立學(xué)校提高科學(xué)、數(shù)學(xué)和技術(shù)水平、促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)；預(yù)計(jì)29億澳元的政府投資將拉動(dòng)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的研究開(kāi)發(fā)投入60億澳元。

二、創(chuàng)新是澳大利亞政府中的有效支撐點(diǎn)

澳大利亞政府堅(jiān)信，創(chuàng)新——開(kāi)發(fā)能力、通過(guò)研究激發(fā)創(chuàng)新思想、促進(jìn)創(chuàng)新思想轉(zhuǎn)化—是澳大利亞未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題，2002年2月，政府聯(lián)合澳大利亞企業(yè)理事會(huì)舉辦了國(guó)家創(chuàng)新峰會(huì)，吸引了500多位代表參加，與會(huì)代表分析了澳大利亞創(chuàng)新體系的優(yōu)勢(shì)與不足，提出了加強(qiáng)創(chuàng)新能力的各種方案，并試圖建立全面協(xié)調(diào)解決創(chuàng)新創(chuàng)新政策問(wèn)題的框架。峰會(huì)結(jié)束以后，由David Miles先生擔(dān)任主席的創(chuàng)新峰會(huì)工作小組起草了“創(chuàng)新——開(kāi)啟未來(lái)之門的鑰匙”報(bào)告。報(bào)告評(píng)價(jià)并分析了峰會(huì)提出的建議，強(qiáng)調(diào)政府、企業(yè)、教育和研究機(jī)構(gòu)合作開(kāi)發(fā)創(chuàng)新潛能的必要性。

（一）激發(fā)創(chuàng)新思想、提高研究能力

創(chuàng)新思想是提高經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力的重要源泉，創(chuàng)新是發(fā)展的必然要求和必然趨勢(shì)。激發(fā)創(chuàng)新思想是提高研究能力的有力前提，研究能力的提升時(shí)創(chuàng)新思想的重要支撐，兩者相扶相成，相互支撐?！鞍拇罄麃唲?chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃”的重要目標(biāo)是增強(qiáng)澳大利亞煩人整體研究能力，確保支持活動(dòng)創(chuàng)新的思想的不斷涌現(xiàn)，在現(xiàn)如今領(lǐng)先的研究領(lǐng)域中打造形成必要的研究規(guī)模，在科技、信息、生產(chǎn)、通訊等高層次高領(lǐng)域中確保一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

該戰(zhàn)略將采用撥款和激勵(lì)兩大措施來(lái)加大投入，這種投入確保澳大利亞創(chuàng)新體系核心的研究在國(guó)際領(lǐng)域中呈現(xiàn)國(guó)金競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)一定的撥款，改進(jìn)優(yōu)良的設(shè)備，建立一流的通信科技技術(shù)中心來(lái)激勵(lì)一系列的創(chuàng)新活動(dòng)。為鼓勵(lì)企業(yè)增加對(duì)研究開(kāi)發(fā)的投入，政府將提高研發(fā)減免稅幅度，除現(xiàn)有開(kāi)發(fā)投入可享受125%的稅收優(yōu)惠外，對(duì)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)投入增長(zhǎng)部分，給與175%的稅前抵扣，這主要針對(duì)研發(fā)支出的人工費(fèi)用[3]。ATO規(guī)則將在近幾個(gè)月出臺(tái)，研究開(kāi)發(fā)稅收優(yōu)惠政策將被推廣應(yīng)用到位生產(chǎn)目的實(shí)驗(yàn)企業(yè)。因此，改革現(xiàn)有開(kāi)發(fā)稅收優(yōu)惠計(jì)劃，可以消除對(duì)ATO規(guī)則公布后對(duì)未來(lái)實(shí)驗(yàn)企業(yè)可能帶來(lái)的負(fù)面影響。該規(guī)則允許為生產(chǎn)目的而組建的實(shí)驗(yàn)企業(yè)在研發(fā)階段享受125%的折扣減免優(yōu)惠，保證更恰當(dāng)?shù)靥幚硌邪l(fā)活動(dòng)中的商業(yè)問(wèn)題。

（二）加快創(chuàng)新思想的商業(yè)應(yīng)用

“澳大利亞創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃”在一定程度上支持商業(yè)化應(yīng)用，除了在支持研發(fā)活動(dòng)外，政府通過(guò)一定的渠道在資金方面會(huì)對(duì)企業(yè)加強(qiáng)投入和贊助，鼓勵(lì)那些成熟的企業(yè)從合作研究中心獨(dú)立出來(lái)，以提高澳大利亞研究成果的商業(yè)化的能力。該系列計(jì)劃包括：提高澳大利亞建立和管理創(chuàng)新企業(yè)的能力、鼓勵(lì)企業(yè)孵化成熟后剝離、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、擴(kuò)大參與國(guó)際研究和獲取技術(shù)的渠道。

“澳大利亞創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃”通過(guò)加強(qiáng)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的商業(yè)聯(lián)系以及促進(jìn)有前景的商業(yè)開(kāi)發(fā)等方式來(lái)推動(dòng)大學(xué)、聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織等公共機(jī)構(gòu)研究成果的商業(yè)化。為了獲取國(guó)際最新科研成果，政府將實(shí)施“創(chuàng)新渠道計(jì)劃”，新計(jì)劃的實(shí)施將有利于提高和改進(jìn)澳大利亞企業(yè)獲得新技術(shù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，更加促進(jìn)企業(yè)開(kāi)展各類的商業(yè)活動(dòng)，尤其是中小型企業(yè)；同時(shí)也向海外周國(guó)展示了澳大利亞的最新科技成果，建立戰(zhàn)略性的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的國(guó)際雙邊協(xié)議，相互協(xié)同發(fā)展，互惠互贏。

在公共機(jī)構(gòu)研究成果的商業(yè)化中，大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)基金資助，作為前期風(fēng)險(xiǎn)資本；在稅收制度改革方面，政府將密切關(guān)注新的商業(yè)稅收政策對(duì)國(guó)內(nèi)外投資澳大利亞風(fēng)險(xiǎn)資本的影響；在法制環(huán)境完善方面，政府將開(kāi)發(fā)新的企業(yè)管理工具，并對(duì)現(xiàn)有法律框架進(jìn)行評(píng)估，以確定改進(jìn)方案；在澳大利亞知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的建設(shè)中，政府將繼續(xù)加強(qiáng)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)和理解，比如建立相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站、加強(qiáng)知識(shí)體系的改革，通過(guò)改革，將知識(shí)體系更好的運(yùn)用在商業(yè)活動(dòng)中，商業(yè)活動(dòng)必定將政府、大學(xué)、社會(huì)有機(jī)結(jié)合在一起，政府將提供更加方便快捷的資金投入，提高產(chǎn)業(yè)多元化的發(fā)展，也會(huì)為高校孕育新發(fā)明的基地。大學(xué)將提供更多先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)業(yè)鏈，也會(huì)開(kāi)闊新的研究領(lǐng)域，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展。社會(huì)將提供充裕的環(huán)境和優(yōu)質(zhì)文化，充裕的環(huán)境是優(yōu)質(zhì)文化的基礎(chǔ)，優(yōu)質(zhì)文化也是環(huán)境最好的體現(xiàn)。

三、澳大利亞體系的構(gòu)建

（一）創(chuàng)新體系概念的簡(jiǎn)析

隨著各國(guó)科技的創(chuàng)新，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的加強(qiáng)，各國(guó)在國(guó)家創(chuàng)新體系中也有著不同的概念分析。根據(jù)Patel&Pitt（1994）的報(bào)告，國(guó)家創(chuàng)新體系定義為：“國(guó)家機(jī)構(gòu)的激勵(lì)機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)能力”。正是這些因素決定了國(guó)家技術(shù)水平和方向。國(guó)家創(chuàng)新體系的主要組成部分包括：公共制度（游戲規(guī)則）、主要參與主體（私營(yíng)企業(yè)占多數(shù)）、參與主體之間的聯(lián)系、激勵(lì)機(jī)制。如果國(guó)家在文化領(lǐng)域和制度領(lǐng)域都給予一定的支持并且積極地去鼓勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新精神和進(jìn)取心，那么則可以大大地加強(qiáng)創(chuàng)新過(guò)程。國(guó)家創(chuàng)新體系過(guò)程需要每一位參與者發(fā)揮各自的主觀能動(dòng)性，并積極與其他主題加強(qiáng)配合，共同促進(jìn)進(jìn)步。

OECD對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了相應(yīng)的研究，并且形成了一套較成熟的方法，同時(shí)還需要對(duì)不同機(jī)構(gòu)不同組織所產(chǎn)生的不同效果進(jìn)行評(píng)估。OECD指出：經(jīng)濟(jì)的整體創(chuàng)新能力在很大程度上并不是依賴于個(gè)別機(jī)構(gòu)的表現(xiàn)，（個(gè)別機(jī)構(gòu)體制企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)等），而是依賴于作為知識(shí)生產(chǎn)與應(yīng)用體系組成要素之間的互動(dòng)以及與社會(huì)制度（如法律框架、價(jià)值觀等）的相互作用。

國(guó)家創(chuàng)新體系不同要素間的成功對(duì)于小國(guó)家來(lái)說(shuō)尤為重要，一方面關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)全球化和大國(guó)大公司在知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的壟斷地位對(duì)小國(guó)家產(chǎn)生很大影響；另一方面小國(guó)家的經(jīng)濟(jì)能過(guò)及時(shí)對(duì)更方面的變化和波動(dòng)作出快速反應(yīng)。澳大利亞人口少，國(guó)際市場(chǎng)規(guī)模不大，特別是專業(yè)化產(chǎn)品市場(chǎng)。研發(fā)投入及其他創(chuàng)新相關(guān)的支出有限，許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的國(guó)家市場(chǎng)控制能力薄弱。經(jīng)濟(jì)規(guī)模小同時(shí)也意味著人才和創(chuàng)新能力的浪費(fèi)余地小，在信息時(shí)代尤為重要的今天，及時(shí)有效的信息流動(dòng)以及用戶和生產(chǎn)商之間的密切關(guān)系對(duì)創(chuàng)新體系的運(yùn)作尤為重要。

（二）澳大利亞國(guó)家創(chuàng)新體系組織機(jī)構(gòu)

如圖1所示描述了澳大利亞國(guó)家創(chuàng)新體系的組織結(jié)構(gòu)，圖的上半部分是在創(chuàng)新體系中起重要咨詢作用的政府和外部機(jī)構(gòu)的基本運(yùn)行機(jī)制，它們分別是總理內(nèi)閣的科學(xué)工程和創(chuàng)新顧問(wèn)團(tuán)、首席科學(xué)家辦公室以及提供科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新相關(guān)政策與計(jì)劃的主要部委，包括工業(yè)科學(xué)與資源部、教育培訓(xùn)與青年事務(wù)部、農(nóng)漁林業(yè)部、國(guó)防部等。科學(xué)技術(shù)協(xié)調(diào)委員會(huì)（CCST）負(fù)責(zé)推動(dòng)相關(guān)部委間的溝通。

澳大利亞產(chǎn)業(yè)部和產(chǎn)業(yè)研究開(kāi)發(fā)委員會(huì)管理7.39億澳元，主要負(fù)責(zé)研究開(kāi)發(fā)啟動(dòng)計(jì)劃。澳大利亞研究理事會(huì)每年預(yù)算撥款3.46億澳元支持高校研究與培訓(xùn)活動(dòng)，其中5000萬(wàn)澳元用于支持“產(chǎn)業(yè)、研究與培訓(xùn)戰(zhàn)略合作”計(jì)劃（SPIRT）。1997—1998財(cái)年，理事會(huì)對(duì)3292個(gè)申請(qǐng)項(xiàng)目中的19.6%提供資助。申請(qǐng)SPIRT資助的750個(gè)項(xiàng)目，成功率達(dá)到50%。1999—2000財(cái)年國(guó)家健康與醫(yī)藥研究理事會(huì)（NH&MRC）提供1.73億美元用于個(gè)人和公共健康的研發(fā)收入。合作研究中心計(jì)劃（CRCS）目前已成立了65個(gè)合作研究中心，每年投入4.5億澳元，其中1.4億來(lái)自于聯(lián)邦政府撥款。出口市場(chǎng)開(kāi)發(fā)資助計(jì)劃（EMDG）為中小企業(yè)開(kāi)發(fā)出口市場(chǎng)提供促銷資助，平均撥款額約5萬(wàn)澳元，每年惠及約3500家企業(yè)。技術(shù)與繼續(xù)教育（TAFE）系統(tǒng)每年運(yùn)營(yíng)成本約290萬(wàn)澳元，澳大利亞有92家研究機(jī)構(gòu)，分布在1039個(gè)地方。私人非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)（約81家）每年的研發(fā)支出約1.7億澳元，其中約5000萬(wàn)澳元來(lái)自聯(lián)邦政府撥款。澳大利亞第三方商業(yè)協(xié)會(huì)（ATICCA）代表澳大利亞第三方商業(yè)力量。ATICCA現(xiàn)有成員44個(gè)，其中8個(gè)來(lái)自于海外。技術(shù)推廣計(jì)劃（TDP）由國(guó)際“技術(shù)聯(lián)盟”和國(guó)內(nèi)“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”兩個(gè)部分所組成，每年提供撥款2700萬(wàn)澳元，約有數(shù)千家企業(yè)通過(guò)“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”計(jì)劃收益。

四、對(duì)我國(guó)的啟示

我國(guó)擁有的創(chuàng)新體系在一定程度上比澳大利亞有著更大閨蜜的系統(tǒng)，但是如何更好地激發(fā)我國(guó)的創(chuàng)新政策，讓我國(guó)的創(chuàng)新系統(tǒng)得到更高的改善是目前為止最為重要的一步。提高國(guó)家的創(chuàng)新能力，不僅是經(jīng)濟(jì)的需求，同樣也是國(guó)家政府、社會(huì)、學(xué)校三者統(tǒng)一的結(jié)合體。澳大利亞的創(chuàng)新體系值得我國(guó)借鑒，澳大利亞諸多政策是我國(guó)還不能有效執(zhí)行，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合澳大利亞的政策基礎(chǔ)的同時(shí)也可對(duì)我國(guó)的系統(tǒng)給出有力的指導(dǎo)和思路：一是根據(jù)我國(guó)的國(guó)情出發(fā)，先了解我國(guó)最先發(fā)展的重要領(lǐng)域和優(yōu)先推出的先進(jìn)項(xiàng)目，做到重要項(xiàng)目?jī)?yōu)先發(fā)展；二是加大投資的力度，國(guó)家在充分了解專門領(lǐng)域中欠缺的項(xiàng)目，則要加大撥款力度，使政府作為社會(huì)和高校的有力幫手；三是讓大學(xué)充分了解其職責(zé)，在社會(huì)中高校作為“象牙塔”，一直是社會(huì)行前的重要指標(biāo)，高校應(yīng)充分發(fā)揮其創(chuàng)新意念，使其創(chuàng)新能力能到最大化的發(fā)揮；四是使政府充分發(fā)揮作用，積極與政府和高校配合，企業(yè)是提供創(chuàng)新的平臺(tái)，使創(chuàng)新的概念得到更好更全方位地發(fā)揮。（作者單位：江蘇師范大學(xué)教育研究院）

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