黃佳琪　張偉強(qiáng)

摘要：服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展迫切要求服務(wù)貿(mào)易理論的完善。對于國際服務(wù)貿(mào)易理論的研究，不同學(xué)者有著不同的觀點(diǎn)。本文主要介紹了伯格斯模型，并基于伯格斯模型分析檢驗(yàn)了我國服務(wù)貿(mào)易的凈進(jìn)口與我國貨物價格貿(mào)易條件之間的關(guān)系，初步證明了該模型在我國的適用性，并據(jù)此分析結(jié)果給出我國服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：伯格斯模型；服務(wù)凈進(jìn)口；服務(wù)凈出口；貨物價格貿(mào)易條件

一、引言

近三四十年里，國際服務(wù)貿(mào)易迅猛增長，促使理論界尋求建立完整的服務(wù)貿(mào)易理論體系的基石——國際服務(wù)貿(mào)易純理論，于是國際服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了理論追趕實(shí)踐的情形。在建立國際服務(wù)貿(mào)易理論的過程中首先面臨的是傳統(tǒng)的商品比較優(yōu)勢是否能夠適用于服務(wù)貿(mào)易中的爭論，對此不同學(xué)者持有不同的三種觀點(diǎn)：1、比較優(yōu)勢理論完全不適用于服務(wù)貿(mào)易。2、比較優(yōu)勢理論完全適用于服務(wù)貿(mào)易。3、對比較優(yōu)勢理論進(jìn)行修正進(jìn)而應(yīng)用于服務(wù)貿(mào)易。第三種觀點(diǎn)介于完全適用論和不適用論之間，一方面肯定國際貿(mào)易基本原理對服務(wù)貿(mào)易的適用性；另一方面也承認(rèn)具體理論在解釋服務(wù)貿(mào)易上的缺陷，主張?jiān)诶脗鹘y(tǒng)國際貿(mào)易理論解釋服務(wù)貿(mào)易時，必須對傳統(tǒng)理論進(jìn)行若干修正。

在傳統(tǒng)理論框架內(nèi)研究服務(wù)貿(mào)易收益的主要代表人物有巴格瓦蒂（Bhagwati），道爾多夫（Deardorff），瓊斯（Jones）和Ruane、伯格斯（Burgess）等。巴格瓦蒂（1984）認(rèn)為，高收入國家技術(shù)和資本密集型服務(wù)價格較低，低收入國家勞動密集型服務(wù)價格較低。從而發(fā)達(dá)國家在金融、工程咨詢、信息處理等資本、技術(shù)密集型的服務(wù)上相對價格較低，具有比較優(yōu)勢；而發(fā)展中國家在工程承包等勞動密集型服務(wù)上具有比較優(yōu)勢。巴格瓦蒂的結(jié)論意味著價格差異是服務(wù)貿(mào)易和商品貿(mào)易產(chǎn)生的共同基礎(chǔ)，從而服務(wù)貿(mào)易給貿(mào)易國帶來的收益機(jī)制與貨物貿(mào)易機(jī)制是一樣的。迪爾多夫也認(rèn)為，服務(wù)貿(mào)易自由化的收益與傳統(tǒng)貿(mào)易理論對商品貿(mào)易自由化收益的理論概括沒有區(qū)別，即貿(mào)易自由化會給貿(mào)易雙方都帶來好處。伯格斯則將服務(wù)看作是一種中間投入品，認(rèn)為即使服務(wù)貿(mào)易能夠提高全球效率，也未必能給貿(mào)易雙方都帶來好處，服務(wù)進(jìn)口國的貿(mào)易條件會惡化。

國內(nèi)也有許多學(xué)者進(jìn)行關(guān)于服務(wù)貿(mào)易對貨物貿(mào)易影響的問題研究。楊杰、宋馬林（2012）通過對中美兩國生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易競爭力動態(tài)相關(guān)性的對比研究，認(rèn)為兩國生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易競爭力與貨物貿(mào)易競爭力呈正相關(guān)關(guān)系。李進(jìn)才（2012）則以江蘇省為例，基于誤差修正模型對制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、貨物貿(mào)易關(guān)系的研究，認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)能夠促進(jìn)貨物貿(mào)易發(fā)展，但是目前生產(chǎn)性服務(wù)的作用還沒有完全顯現(xiàn)。

綜合上述學(xué)者的理論與實(shí)證研究，服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易存在一定相關(guān)關(guān)系。國外學(xué)者理論除伯格斯以外基本均認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易自由化對貿(mào)易雙方均有利，而伯格斯則認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易自由化會導(dǎo)致服務(wù)進(jìn)口國的貨物貿(mào)易條件惡化，從而福利損失。本文主要在前人研究的基礎(chǔ)上，選取了貨物價格貿(mào)易條件指數(shù)來衡量一國貨物貿(mào)易條件變化，并對伯格斯模型進(jìn)行了驗(yàn)證。

二、伯格斯模型

伯格斯認(rèn)為，對標(biāo)準(zhǔn)的H-O模型做簡單修正就能夠獲得適用于服務(wù)貿(mào)易的一般模型，進(jìn)而揭示不同國家的服務(wù)差別是如何形成比較優(yōu)勢和商品貿(mào)易模式的。

（一）伯格斯模型的基本假設(shè)

伯格斯模型是在H-O模型的基礎(chǔ)上將原有的2*2*2模型發(fā)展為2*2*3模型，即兩個國家、兩種生產(chǎn)要素勞動L和資本K、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品和一種服務(wù)。其假設(shè)條件與H-O模型假設(shè)條件基本相同：1、兩國消費(fèi)者的消費(fèi)偏好相同，即面對相同的相對價格時，兩國消費(fèi)者對兩種產(chǎn)品的相對需求時一樣的。2、兩國產(chǎn)品生產(chǎn)部門的生產(chǎn)技術(shù)水平相同，都投入相同的勞動和資本時，兩國同種產(chǎn)品的產(chǎn)出相同。3、規(guī)模收益不變。4、市場完全競爭。5、生產(chǎn)要素在一國內(nèi)可以自由流動，在國際上不能流動。6、兩國的要素供給既定不變。7、兩個國家要素豐裕度相反，兩種產(chǎn)品的要素密集度相反。8、產(chǎn)品貿(mào)易不存在運(yùn)輸成本或其他貿(mào)易障礙。除以上與H-O模型大體相同的假設(shè)條件外，伯格斯模型還有一個關(guān)鍵假設(shè)，即服務(wù)是用來生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的中間產(chǎn)品，而不是最終消費(fèi)產(chǎn)品。

（二）伯格斯模型的主要內(nèi)容

伯格斯模型的主要內(nèi)容由兩個方程組構(gòu)成。

第一個方程組根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動的成本最小化原理得來的三個單位成本函數(shù)：

這樣，根據(jù)第一個成本最小化方程組，商品的價格決定了要素的價格，同時決定了各部門對每種要素和服務(wù)的單位需求成本，進(jìn)而根據(jù)要素市場均衡條件的第二個方程組決定了兩種產(chǎn)品以及服務(wù)的產(chǎn)出水平。

（三）伯格斯模型的結(jié)論

1、服務(wù)生產(chǎn)的技術(shù)差異是影響產(chǎn)品生產(chǎn)比較優(yōu)勢的重要因素

在存在技術(shù)、貿(mào)易政策壁壘阻礙服務(wù)貿(mào)易的情況下，服務(wù)只能作為產(chǎn)品生產(chǎn)的中間產(chǎn)品隨著產(chǎn)品的貿(mào)易進(jìn)行間接貿(mào)易，那么服務(wù)供給上的技術(shù)差異將成為產(chǎn)品生產(chǎn)比較優(yōu)勢的重要決定因素。各國服務(wù)提供者的服務(wù)技術(shù)差異形成比較優(yōu)勢，通過具體產(chǎn)品的貿(mào)易，決定服務(wù)間接貿(mào)易的格局。根據(jù)要素價格均等化定理，由于兩國進(jìn)行兩種最終產(chǎn)品的貿(mào)易，即使所有的要素以及服務(wù)都不能進(jìn)行貿(mào)易，兩國的要素價格和服務(wù)價格的差異也會縮小。

2、服務(wù)貿(mào)易自由化對服務(wù)出口國有利，卻會導(dǎo)致進(jìn)口國的貨物貿(mào)易條件惡化

在巴格瓦蒂研究的基礎(chǔ)上，伯格斯認(rèn)為發(fā)達(dá)國家具有比較優(yōu)勢的服務(wù)主要密集使用在資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上，而發(fā)展中國家具有比較優(yōu)勢的服務(wù)主要密集使用在勞動密集型產(chǎn)品上。那么當(dāng)服務(wù)可以自由貿(mào)易時，各國會出口本國具有優(yōu)勢的服務(wù)，進(jìn)口本國不具有比較優(yōu)勢的服務(wù)。但是進(jìn)口的服務(wù)密集使用的要素與本國豐裕要素相反，且密集使用在本國相對不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品生產(chǎn)上，又因?yàn)橐粋€國家的要素供給是既定的，那么服務(wù)的進(jìn)口將會導(dǎo)致服務(wù)進(jìn)口國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品產(chǎn)量下降，從而影響了本國的比較優(yōu)勢，使得服務(wù)進(jìn)口國的貿(mào)易條件惡化。

舉例說明，美國是資本豐裕的國家，其服務(wù)密集使用資本要素，且服務(wù)密集使用在資本密集型產(chǎn)品上；而中國是勞動豐裕的國家，且其服務(wù)密集使用勞動，勞動密集型產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢。當(dāng)服務(wù)可以貿(mào)易時，中國會出口勞動密集型產(chǎn)品進(jìn)口美國的服務(wù)。由于美國的服務(wù)密集使用在資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上，中國對于服務(wù)的進(jìn)口將導(dǎo)致資本密集型產(chǎn)品生產(chǎn)的增加，又因?yàn)橹袊鴩鴥?nèi)資本和勞動要素既定不變且不可國際流動，那么資本密集型產(chǎn)品生產(chǎn)的增加勢必會導(dǎo)致勞動密集型產(chǎn)品生產(chǎn)的下降，從而導(dǎo)致了中國貿(mào)易條件的惡化。

因此，伯格斯模型說明：服務(wù)貿(mào)易提高了世界整體福利水平，但是未必兩個國家都能分享到這些增加的福利，服務(wù)進(jìn)口國的貿(mào)易條件會惡化。

三、伯格斯模型在中國服務(wù)貿(mào)易中的實(shí)證分析

我國在服務(wù)貿(mào)易自由化中服務(wù)貿(mào)易始終處于逆差狀態(tài)，因此可將我國看作是服務(wù)貿(mào)易的凈進(jìn)口國。本文選取我國1997-2012年的數(shù)據(jù)，考察我國服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)口額與貨物價格貿(mào)易條件變化之間的關(guān)系。

（一）服務(wù)凈進(jìn)口與貨物價格貿(mào)易條件變化的關(guān)系

1、數(shù)據(jù)選取、指標(biāo)建立與說明

我國服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)口額由服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額減去出口額得到，以符號NIST（Net Import of Service Trade）來表示我國服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)口額。

價格貿(mào)易條件是一國出口商品與進(jìn)口商品的交換比價，又稱為凈實(shí)物貿(mào)易條件（Net Barter Terms of Trade，NBTT）。其公式為NBTT=Px/Pm，其中，Px為出口商品的價格指數(shù)，Pm為進(jìn)口商品指數(shù)。如果一國出口價格指數(shù)的上升快于進(jìn)口價格指數(shù)的上升，NBTT增大，表明一國的價格貿(mào)易條件改善，表示該國從貿(mào)易中獲得的貿(mào)易利益增加；反之，NBTT下降，貿(mào)易條件惡化，貿(mào)易利益減少。

本文通過《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中“主要進(jìn)出口商品數(shù)量和金額”一項(xiàng)，由進(jìn)出口金額除以進(jìn)出口數(shù)量得出1997年基期的進(jìn)出口商品價格，再乘以其他年份進(jìn)出口商品的數(shù)量后求和，即得出帕氏公式中的分母項(xiàng)，進(jìn)出口價格指數(shù)的分子項(xiàng)即為每年主要進(jìn)出口商品金額的總和。（具體數(shù)據(jù)見表1）

2、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果與分析

根據(jù)表1數(shù)據(jù)做出我國服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)口與貨物價格貿(mào)易條件的變化趨勢圖（見圖1）

從上述趨勢圖可看出我國服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)口持續(xù)增長，與此同時我國的貨物價格貿(mào)易條件呈現(xiàn)逐漸惡化趨勢。1997-2007年我國服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)口增長緩慢，此階段我國貨物價格貿(mào)易條件下降的趨勢也比較緩慢；從2007年起，我國服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)口快速增長，同時可看出我國貨物價格貿(mào)易條件惡化趨勢也逐漸明顯。

進(jìn)一步地，用Eviews5.0來檢驗(yàn)我國服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)口的增長情況和貨物價格貿(mào)易條件之間的相關(guān)關(guān)系，即logNIST對NBTT的影響。

（1）時間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

應(yīng)用Eviews5.0對時間序列數(shù)據(jù)logNIST、NBTT兩個時間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果如下（見表2）：

由表2可知，兩個時間序列l(wèi)ogNIST和NBTT的水平值的平穩(wěn)性檢驗(yàn)是不顯著的，即時間序列數(shù)據(jù)logNIST和NBTT是不平穩(wěn)的。但是logNIST_1和NBTT_1的平穩(wěn)性檢驗(yàn)t值的絕對值大于1%顯著性水平下的臨界值的絕對值，所以logNIST_1和NBTT_1是平穩(wěn)的，即在一階差分的情況下，可視logNIST和NBTT為平穩(wěn)序列，稱其為一階單整。

（2）回歸結(jié)果及協(xié)整檢驗(yàn)

因時間序列數(shù)據(jù)logNIST和NBTT為一階單整，因此可對其進(jìn)行回歸分析，回歸分析后做協(xié)整檢驗(yàn)。

首先應(yīng)用Eviews5.0來分析我國服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)口NIST對我國貨物價格貿(mào)易條件NBTT的影響，回歸結(jié)果如下：

由表可知，回歸結(jié)果的殘差序列e的ADF檢驗(yàn)t統(tǒng)計(jì)值為-3.8568，其絕對值大于5%顯著性水平下的t的臨界值的絕對值，所以可以拒絕原假設(shè)。殘差序列e平穩(wěn)序列。這說明logNIST和NBTT之間具有協(xié)整關(guān)系，即貨物交個貿(mào)易條件NBTT與服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)口NIST具有長期均衡的關(guān)系。

（3）格蘭杰因果檢驗(yàn)

為保證變量logNIST與變量NBTT二者之間的長期均衡關(guān)系具有因果關(guān)系，那么需要對兩個變量logNIST和NBTT進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，應(yīng)用Eviews5.0檢驗(yàn)結(jié)果如下表4：

2.檢驗(yàn)標(biāo)注時當(dāng)確定5%的概率水平下，概率值大于臨界值是接受零假設(shè)，否則拒絕零假設(shè)。

從檢驗(yàn)結(jié)果中可看出，在滯后期為1、2的情況下，logNIST不是NBTT的格蘭杰原因概率分別為0.02746和0.02621，小于5%，所以可拒絕原假設(shè)；但是在滯后期為3、4的情況下，logNIST不是NBTT的格蘭杰原因的概率分別為0.30602和0.77575，大于5%，故接受原假設(shè)。即在短期內(nèi)，logNIMP的變動是引起NBTT變動的主要原因，但是從長期來看，logNIMP的變動并不是引起NBTT變動的主要原因。

（4）結(jié)論

從上述計(jì)算和回歸結(jié)果可以得出一個重要的結(jié)論，即短期內(nèi)，隨著服務(wù)凈進(jìn)口的增加，我國的貨物價格貿(mào)易條件出現(xiàn)了惡化，這個結(jié)果驗(yàn)證了伯格斯模型的結(jié)論。具體來說，服務(wù)凈進(jìn)口增加1個百分點(diǎn)，貨物價格貿(mào)易條件將會惡化13.36424個百分點(diǎn)。1997-2003年，我國服務(wù)凈進(jìn)口呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢，而貨物價格貿(mào)易條件隨著呈現(xiàn)穩(wěn)步惡化趨勢；2003-2012年，我國服務(wù)凈進(jìn)口有細(xì)微的波動，但是整體上升趨勢明顯，而貨物價格貿(mào)易條件整惡化的趨勢也很明顯。雖然服務(wù)凈進(jìn)口與貨物價格貿(mào)易條件整體趨勢符合伯格斯模型的結(jié)論，但是具體到某一年并不是完全符合?？紤]到伯格斯模型所假設(shè)的服務(wù)為生產(chǎn)者服務(wù)，接下來將我國服務(wù)凈進(jìn)口數(shù)據(jù)進(jìn)行處理得出生產(chǎn)者服務(wù)凈進(jìn)口數(shù)額，從而分析生產(chǎn)者服務(wù)凈進(jìn)口與貨物價格貿(mào)易條件的關(guān)系。

（二）生產(chǎn)者服務(wù)凈進(jìn)口與貨物價格貿(mào)易條件變化的關(guān)系

生產(chǎn)者服務(wù)是圍繞企業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行的，是指市場化的非最終消費(fèi)服務(wù)，即用于其他商品或服務(wù)生產(chǎn)的中間投入的服務(wù)。根據(jù)國際收支平衡表，本文將生產(chǎn)者服務(wù)定義為包括運(yùn)輸服務(wù)、通訊服務(wù)、建筑服務(wù)、保險服務(wù)、金融服務(wù)、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)、專有權(quán)利使用和特許費(fèi)、咨詢、廣告宣傳、其他商業(yè)服務(wù)在內(nèi)的各類服務(wù)，以PSNIST表示生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)口（見表3）。

由于伯格斯模型中的服務(wù)是生產(chǎn)者服務(wù)，在只考慮與生產(chǎn)者服務(wù)凈進(jìn)口與貨物價格貿(mào)易條件的關(guān)系時，其關(guān)系更加明顯（見圖2）：

進(jìn)一步地，用Eviews5.0檢驗(yàn)我國生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)口和價格貿(mào)易條件之間的相關(guān)關(guān)系，結(jié)果如下：

2、兩個時間序列NBTT和logPSNIST為一階單整，其回歸結(jié)果通過了協(xié)整檢驗(yàn)以及格蘭杰因果檢驗(yàn)：生產(chǎn)者服務(wù)凈進(jìn)口PSNIST是影響我國貨物價格貿(mào)易條件的短期因素，這里不展示具體的檢驗(yàn)過程。

實(shí)證結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了伯格斯模型。隨著生產(chǎn)者服務(wù)凈進(jìn)口的增加，我國的貨物價格貿(mào)易條件惡化，而且貨物價格貿(mào)易條件與生產(chǎn)者服務(wù)凈進(jìn)口的擬合程度與分析服務(wù)貿(mào)易總量時相比有所提高。

四、結(jié)論及相關(guān)政策建議

（一）我國作為服務(wù)貿(mào)易的凈進(jìn)口國驗(yàn)證了伯格斯模型的結(jié)論

根據(jù)文章第三部分對我國服務(wù)凈進(jìn)口和貨物價格貿(mào)易條件之間關(guān)系的考察與檢驗(yàn)，我們可以看出我國服務(wù)貿(mào)易的凈進(jìn)口額和貨物價格貿(mào)易條件呈現(xiàn)出了比較明顯的負(fù)相關(guān)性。進(jìn)一步地，根據(jù)伯格斯模型中把服務(wù)作為中間投入品的特性，又檢驗(yàn)了我國生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)口和貨物價格貿(mào)易條件的關(guān)系，結(jié)果顯示出更強(qiáng)的負(fù)相關(guān)性。這驗(yàn)證了伯格斯模型的結(jié)論。

（二）我國服務(wù)貿(mào)易應(yīng)采取適當(dāng)?shù)膶ν忾_放和貿(mào)易戰(zhàn)略

我國在參與服務(wù)業(yè)的對外開放過程中貨物價格貿(mào)易條件惡化，而貨物價格貿(mào)易條件是衡量一個國家貿(mào)易福利水平的重要指標(biāo)。因此，當(dāng)考察我國服務(wù)業(yè)的開放和貿(mào)易的收益時，不僅僅要看到服務(wù)貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)增長和貨物貿(mào)易總量的促進(jìn)作用，還要注意到我國貨物價格貿(mào)易條件惡化帶來的福利損失。因此，我國在制定服務(wù)業(yè)對外開放與服務(wù)貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略時，應(yīng)堅(jiān)持采取逐步開放的戰(zhàn)略。以計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)為例，其凈出口對我國貨物價格貿(mào)易條件的改善起到了反作用，所以我國應(yīng)先對類似的服務(wù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)以增強(qiáng)其競爭優(yōu)勢比盲目開放更好。（作者單位：中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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注解：

① 帕氏指數(shù)：又稱報告期加權(quán)綜合指數(shù)，是1874年德國學(xué)者帕煦（Paasche）所提出的一種指數(shù)計(jì)算方法。它是在計(jì)算一組項(xiàng)目的綜合指數(shù)時，把作為權(quán)數(shù)的變量固定在報告期。計(jì)算公式：P0i基期第i種股票價格，P1i計(jì)算期第i種股票價格，Q1i為計(jì)算期第i種股票的發(fā)行量或成交量。

② 本文基期為1997年