袁宇

摘要：中國雖為鐵礦石進口大國，但由于巴西、澳大利亞的鐵礦石巨頭壟斷了鐵礦石出口貿(mào)易，導(dǎo)致中國在鐵礦石定價中喪失話語權(quán)。本文重點分析了中國反壟斷法域外適用效力以及相關(guān)法規(guī)中對價格壟斷的規(guī)定，及其對鐵礦石價格壟斷以及澳大利亞鐵礦出口戰(zhàn)略的影響。

關(guān)鍵詞：反壟斷；域外適用；鐵礦石；出口戰(zhàn)略

一、中國反壟斷法規(guī)與政策

《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）自2008年8月1日實施以來，已經(jīng)有七年了。根據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定，壟斷行為包括經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議、經(jīng)營者濫用市場支配地位和具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。這部反壟斷法有一個重要特點，就是具有域外適用的效力。在《反壟斷法》第一章第二條中明確規(guī)定“中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法?！?這意味著這部法律的適用范圍不僅僅限定于國內(nèi)的壟斷行為，還將根據(jù)國外壟斷行為對國內(nèi)市場的影響，而延伸到國外市場?！坝蛲膺m用效力”原則并非只存在于我國的反壟斷法中，美、德、歐盟等國家和區(qū)域的反壟斷都采用了“域外適用效力”原則，這一原則對于跨國界的壟斷行為具有約束作用。我國反壟斷法的域外適用效力原則正在發(fā)揮作用，一些跨國壟斷企業(yè)的國際并購也開始按照我國反壟斷法的要求向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)提請審查，例如制藥巨頭輝瑞惠氏合并案，鐵礦石巨頭必和必拓與力拓合資案等，都接受了我國商務(wù)部的反壟斷調(diào)查。

二、中國反壟斷政策對鐵礦石價格壟斷的影響

根據(jù)我國反壟斷法第十八條如何認(rèn)定經(jīng)營者具有市場支配地位的規(guī)定，綜合考慮三大鐵礦石供應(yīng)商在相關(guān)市場的市場份額、競爭狀況，控制銷售市場或者原材料采購市場的能力，財力和技術(shù)條件，其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度以及其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的難易程度等，不難判斷三大鐵礦石生產(chǎn)商在鐵礦石出口市場中具有市場支配地位。

中國雖是鐵礦石進口大國，但在鐵礦石定價談判中卻缺少話語權(quán)，其中最重要的原因之一就在于三大鐵礦石巨頭憑借其鐵礦石出口貿(mào)易的壟斷地位，牢牢控制了鐵礦石定價的主動權(quán)。且三大鐵礦石供應(yīng)商形成了“心照不宣”的價格串通，在鐵礦石價格談判中，無論哪家供應(yīng)商最先與鋼鐵企業(yè)談定價格，它所確定的鐵礦石價格就將被其他供應(yīng)商作為重要參照。除此之外，在鐵礦石產(chǎn)量和供應(yīng)量的增減方面，三大企業(yè)之間也具有驚人的“默契”，他們通過控制供應(yīng)量的多少，影響市場價格，排擠競爭者，獲取高額利潤。對三大鐵礦石生產(chǎn)企業(yè)而言，其生產(chǎn)鐵礦石的成本僅三四十美元一噸，其售價卻能達到一百多美元一噸，壟斷利潤相當(dāng)高。但面對如此高昂的壟斷價格，我國鋼鐵企業(yè)卻無能為力。

《反壟斷法》的出臺為反對世界鐵礦石巨頭的價格壟斷行為提供了法律依據(jù)。根據(jù)我國反壟斷法的“域外適用”條款，凡境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，也將適用該法。由于反壟斷法對壟斷行為只進行了粗線條的勾勒，這使得執(zhí)法機構(gòu)在執(zhí)行過程中對壟斷行為的認(rèn)定遇到了困難。以鐵礦石價格壟斷為例，雖然反壟斷法禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事濫用市場支配地位的行為，其中包括以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品，但是對于什么樣的價格算是不公平的高價或者低價，并沒有進一步地闡述，這就很難判斷鐵礦石供應(yīng)商的行為是否屬于價格壟斷?！斗磧r格壟斷規(guī)定》的出臺，細(xì)化了對價格壟斷行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)，使得執(zhí)法機構(gòu)更容易對價格壟斷行為進行判定。在《反價格壟斷規(guī)定》中，對這一點進行了補充，認(rèn)定“不公平的高價”和“不公平的低價”，應(yīng)當(dāng)綜合考慮下列因素：（1）銷售價格是否明顯高于該產(chǎn)品的成本，或者購買價格是否明顯過低，甚至低于該產(chǎn)品的成本；（2）在成本基本穩(wěn)定的情況下，是否超過正常幅度提高銷售價格或者降低購買價格；（3）銷售商品的提價幅度是否明顯高于成本增長幅度，或者購買商品的降價幅度是否明顯高于交易相對人成本降低幅度；（4）是否明顯高于或者低于其他經(jīng)營者銷售或者購買的同種商品的價格。這樣一來，鐵礦石巨頭再要想肆無忌憚地漲價就比較困難了，因為我國執(zhí)法機構(gòu)將依據(jù)反壟斷法及其相關(guān)法律對其進行價格壟斷調(diào)查，并進行制裁。

三、中國反壟斷政策對澳大利亞鐵礦石出口戰(zhàn)略的影響

盡管目前由于我國反壟斷法的完善程度，執(zhí)法人員的執(zhí)法經(jīng)驗以及“域外適用”固有的缺陷等，導(dǎo)致我國反壟斷法對境外企業(yè)的壟斷行為約束力不如境內(nèi)企業(yè)，反壟斷調(diào)查最后通常以壟斷企業(yè)的主動讓步或附加條件的妥協(xié)作為結(jié)束，而很少能對境外企業(yè)進行實質(zhì)性的制裁。即便如此，域外適用的反壟斷法的出臺仍然具有重要的意義。首先它表明了我國對于具有市場支配地位的企業(yè)實行價格壟斷的反對立場，并將其上升到法律的高度。其次在與該類企業(yè)進行價格磋商的時候，反壟斷法能夠成為合理價格磋商的有力支持和保證。隨著越來越多的國家將國內(nèi)反壟斷法的執(zhí)法范圍延伸到國外，實際上表明了各國對境外壟斷企業(yè)的壟斷行為的共同反對，這將對壟斷企業(yè)造成一定的壓力。

就鐵礦石貿(mào)易而言，中國是鐵礦石的進口大國，澳大利亞是鐵礦石的出口大國，鐵礦石需求大國中的日、美等國都已經(jīng)出臺了域外適用的反壟斷政策，因而中國反壟斷政策的出臺至關(guān)重要，也將對澳大利亞鐵礦石出口戰(zhàn)略具有重要影響。在經(jīng)營者集中方面，澳大利亞鐵礦石企業(yè)企圖通過設(shè)立合資公司等方式，加強聯(lián)合，實現(xiàn)對原材料生產(chǎn)，采購或銷售的進一步壟斷變得困難。因為我國反壟斷法對于經(jīng)營者集中進行了嚴(yán)格的規(guī)定，凡符合經(jīng)營者集中申報條件的，都必須事先向商務(wù)部申請審查，提供相關(guān)材料，通過審查后才能進行集中。例如當(dāng)年必和必拓與力拓企圖設(shè)立合資公司，以對雙方在澳大利亞西部地區(qū)的全部鐵礦石資產(chǎn)的生產(chǎn)、購買和日常運營進行整合。當(dāng)時此項協(xié)議遭到了包括我國在內(nèi)的多個國家的強烈反對，我國雖沒有出具最后的審查結(jié)論，但提出了反對意見，其他國家也紛紛以本國反壟斷法為依據(jù)，公開反對兩家公司具有壟斷性質(zhì)的合資行為，最后兩家公司不得不放棄合資打算。在價格協(xié)議方面，澳礦出口企業(yè)之間很難再就鐵礦石出口價格達成“默契”，因為我國反壟斷法，尤其是《反價格壟斷規(guī)定》明確規(guī)定經(jīng)營者在同一或相近時間內(nèi)，以相同或相近的標(biāo)準(zhǔn)和幅度，固定或者變更同種商品價格的，可以認(rèn)定經(jīng)營者的價格行為具有一致性，即可以被認(rèn)定為協(xié)同行為，協(xié)同行為是價格壟斷行為的表現(xiàn)。一旦澳礦企業(yè)之間有這種協(xié)同行為，即便沒有書面協(xié)議，仍然將面對我國的反壟斷制裁。在價格的提升方面，澳礦出口價格尤其是出口到中國的價格難以在短期內(nèi)有大幅度的上升，因為《反價格壟斷規(guī)定》規(guī)定銷售商品的提價幅度明顯高于成本增長幅度也將成為濫用市場支配地位的壟斷行為的判定標(biāo)準(zhǔn)。而目前澳礦企業(yè)的生產(chǎn)成本并沒有大幅度的提高，甚至由于開采規(guī)模的擴大，開采經(jīng)驗的積累及有效管理等原因甚至有所下降，因而缺少漲價的理由。（作者單位：四川大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院）

參考文獻：

[1]王曉曄.我國反壟斷法的域外適用[J].上海財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2008，01：30-37.

[2]楊柏國.從“兩拓”合資案看我國《反壟斷法》域外適用制度之完善[J].法學(xué)，2009，09：39-47

[3]徐經(jīng)勝.啟動反壟斷調(diào)查應(yīng)對鐵礦巨頭[J].江淮法治，2010，08：15

[4]熊錫鴻. 賣方市場寡頭壟斷條件下的國際鐵礦石價格形成機制研究[J]. 對外經(jīng)貿(mào)，2013，08：23-26.

[5]向佳. 從“兩拓”合資案看我國反壟斷法域外適用制度的完善[D].湖南師范大學(xué)，2012

[6]反壟斷新規(guī)助力鐵礦石談判，http：//finance.ifeng.com/topic/tkszj/opinion/zjgc/20090822/1129855.shtml

[7]《中華人民共和國反壟斷法》http：//www.gov.cn/flfg/2007-08/30/content_732591.htm

[8]《反壟斷價格規(guī)定》，http：//www.gov.cn/flfg/2011-01/04/content_1777969.htm