徐軍　劉立華

摘 要：R&D投入是評價一個國家或地區(qū)科技投入、科技活動規(guī)模和強(qiáng)度的通用指標(biāo)，反映一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長潛力和科學(xué)發(fā)展的能力。以廣州市白云區(qū)為研究對象，通過分析廣州市白云區(qū)R&D投入現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)白云區(qū)在R&D投入存在的問題，并提出優(yōu)化R&D投入的政策建議。

關(guān)鍵詞：R&D；廣州市；白云區(qū)；對策

中圖分類號：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）16-0165-02

研究與發(fā)展（research and development，簡稱R&D），旨在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域?yàn)樵黾又R總量以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動。R&D投入是評價一個國家或地區(qū)科技投入、科技活動規(guī)模和強(qiáng)度的通用指標(biāo)，是提高綜合競爭力的重要基礎(chǔ)，它在很大程度上反映了一個區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長潛力和科學(xué)發(fā)展的能力。本文通過對廣州市白云區(qū)R&D資源現(xiàn)狀的分析，發(fā)現(xiàn)白云區(qū)在R&D投入存在的問題，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)合理配置有限的R&D資源，確定合理的區(qū)財(cái)政科技投入力度。

一、廣州市白云區(qū)R&D投入的現(xiàn)狀

（一）R&D經(jīng)費(fèi)投入狀況

從R&D經(jīng)費(fèi)總量和投入強(qiáng)度來看，2013年白云區(qū)全社會R&D投入為12.28億元。R&D經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重（R&D/GDP）是衡量一個國家或地區(qū)科技競爭力的核心指標(biāo)，白云區(qū)2013年全社會R&D占GDP比重是0.92%，遠(yuǎn)低于廣州市的1.9%和廣東省的2.25%。

從R&D經(jīng)費(fèi)來源看，隨著企業(yè)自主創(chuàng)新意識不斷提高，企業(yè)研發(fā)投入增強(qiáng)。2013年白云區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入為6.64億元，占全社會R&D總投入的54.1%，企業(yè)專利申請數(shù)為638件，同比增長13.32%，其中發(fā)明專利申請量為210件，同比增長25%；區(qū)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入由2011年0.9651億元增加至2013年1.1241億元，未形成穩(wěn)定的增加機(jī)制，在全市占比呈下降趨勢。

從R&D活動類型看，白云區(qū)規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展支出分別為0億元、0.0082億元、6.6356億元，98.8%的經(jīng)費(fèi)集中在試驗(yàn)發(fā)展，這一結(jié)構(gòu)反映出基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究投入不足，企業(yè)研發(fā)活動主要為了獲取新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)等內(nèi)容，但基礎(chǔ)研究是新知識、新發(fā)明產(chǎn)生和創(chuàng)造的源泉，是保障國家科技長期發(fā)展和國家競爭力的重要基礎(chǔ)，加大原創(chuàng)性和具有長遠(yuǎn)意義的研發(fā)投入力度，對提高區(qū)自主創(chuàng)新能力十分必要，今后這方面投入仍然有待提高。

（二）R&D人員投入現(xiàn)狀

R&D 人員是指直接從事研究與發(fā)展（R&D） 的所有人員以及為其提供直接服務(wù)的人員，諸如研究與發(fā)展（R&D）經(jīng)理、管理人員及全體辦事人員。白云區(qū)R&D活動人員中，直接從事研究工作人員僅占其中的16.66%，企業(yè)設(shè)立科技機(jī)構(gòu)的人員中，碩士以上人才僅占其中的8.45%，2013年研究人員數(shù)與2012年相比減少了35.6%。

（三）R&D產(chǎn)出情況

2013年，白云區(qū)獲得廣東省科學(xué)技術(shù)獎16項(xiàng)、廣州市科學(xué)技術(shù)獎7項(xiàng)，區(qū)內(nèi)企業(yè)獲得國家科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)9項(xiàng)。全區(qū)專利申請數(shù)量為3 982項(xiàng)，授權(quán)專利為2 922項(xiàng)。高新技術(shù)企業(yè)分別占全區(qū)專利申請量和授權(quán)量的18.13%和18.14%，其中有效發(fā)明專利數(shù)264項(xiàng)，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請量占全區(qū)專利申請量的16.02%，其中發(fā)明專利申請量為210項(xiàng)。

二、廣州市白云區(qū)R&D投入存在的問題

（一）研發(fā)機(jī)構(gòu)偏少，高層次人才缺乏

截至2013年底，白云區(qū)469家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，僅有46家企業(yè)設(shè)有科技機(jī)構(gòu)，占區(qū)規(guī)模工業(yè)企業(yè)9.81%；截至目前區(qū)企業(yè)只有24家有工程技術(shù)研發(fā)中心，省級企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室也只有3家，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)偏少導(dǎo)致了區(qū)企業(yè)整體研發(fā)能力較弱。人才是科技創(chuàng)新的主體，高層次人才更是科技創(chuàng)新的領(lǐng)軍力量，根據(jù)2013年數(shù)據(jù)顯示，白云區(qū)在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境方面與先進(jìn)區(qū)縣相比仍有一些差距，導(dǎo)致區(qū)出現(xiàn)人才流失情況，人才特別是高層次人才的缺乏，制約了白云區(qū)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

（二）R&D投入強(qiáng)度偏低，創(chuàng)新能力有待加強(qiáng)

R&D 投入強(qiáng)度，即R&D 的經(jīng)費(fèi)支出占GDP 的比重是國際上通用的反映一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長方式和評價科技實(shí)力或競爭力核心指標(biāo)。2013年數(shù)據(jù)顯示，白云區(qū)R&D投入強(qiáng)度為0.92%，低于廣州市水平。一方面，白云區(qū)大中型企業(yè)少，與其他區(qū)的金發(fā)科技、廣汽本田等R&D投入巨大的企業(yè)相比，白云區(qū)規(guī)模以上企業(yè)R&D投入相對較低。另一方面，白云區(qū)小微企業(yè)眾多，其中科技型企業(yè)數(shù)量更是偏少，企業(yè)大多處于微利狀態(tài)，技術(shù)研發(fā)本身的不確定性和研發(fā)成本高，大大地降低了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，加上部分企業(yè)存在著“拿來主義”思想，缺乏長遠(yuǎn)的發(fā)展目光，生產(chǎn)過程中只是簡單的模仿別的企業(yè)的成果，更加造成白云區(qū)企業(yè)R&D投入偏低。

企業(yè)R&D投入偏低，使得白云區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力較弱，科技成果產(chǎn)出較少，2013年白云區(qū)高企平均每家獲得授權(quán)專利5件，大幅低于廣州市高企11件的平均水平，僅有49家高新技術(shù)企業(yè)擁有有效的發(fā)明專利，其他均為實(shí)用新型專利或外觀設(shè)計(jì)專利，其中擁有授權(quán)歐美日專利數(shù)量為零，即使是R&D投入強(qiáng)度較高的高新技術(shù)企業(yè)，自主創(chuàng)新能力仍然有待提升。

（三） R&D經(jīng)費(fèi)投入高度集中于企業(yè)，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等投入不足，資源配置不合理

企業(yè)成為R&D活動主體地位增強(qiáng)，科研機(jī)構(gòu)與高等院校R&D活動較弱，政府財(cái)政資金在發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，鼓勵全社會加大研發(fā)投入方面有待加強(qiáng)。

（四）財(cái)政科技投入不足，投入形式單一

目前白云區(qū)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)對企業(yè)的支持方式為前期資助，在項(xiàng)目結(jié)束前已撥付所有經(jīng)費(fèi)，投入方式單一，沒能充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新積極性，導(dǎo)致財(cái)政科技專項(xiàng)資金沒能充分發(fā)揮最大效益。endprint

三、優(yōu)化R&D投入的對策建議

（一）引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力

加強(qiáng)R&D優(yōu)惠政策的宣傳和落實(shí)。充分發(fā)揮政府的投入引導(dǎo)、政策激勵和組織協(xié)調(diào)通，加強(qiáng)部門聯(lián)動、鎮(zhèn)街作用，進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策、高新技術(shù)企業(yè)稅收減免和R&D經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助優(yōu)惠政策的宣傳和培訓(xùn)力度，積極引導(dǎo)企業(yè)加大R&D投入，規(guī)范R&D經(jīng)費(fèi)的賬目管理，使企業(yè)更順利通過R&D優(yōu)惠政策申報(bào)要求，提高企業(yè)加大研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的積極性，同時保障白云區(qū)R&D投入統(tǒng)計(jì)順利開展。

大力推進(jìn)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，改善R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)。白云區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)不平衡，需進(jìn)一步加強(qiáng)對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)投入。一方面，支持企業(yè)建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，組織企業(yè)申報(bào)工程研究中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等研發(fā)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)，增加研發(fā)投入，依托企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)開展研發(fā)活動，鼓勵企業(yè)開展與自己產(chǎn)品技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究。另一方面，充分發(fā)揮高校和研究院所的優(yōu)勢，打造具有原始創(chuàng)新能力的科研平臺。

加大政府資金比重，改善R&D經(jīng)費(fèi)來源。因?yàn)镽&D投入風(fēng)險(xiǎn)性高、收益不確定性，只有在政府大力支持下，技術(shù)創(chuàng)新才能穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展，在不擠壓企業(yè)應(yīng)占的R&D投入資金來源比重的前提下，進(jìn)一步加強(qiáng)政府R&D投入力度，增加R&D經(jīng)費(fèi)來源中政府資金來源。

加強(qiáng)專利創(chuàng)造工作。完善白云區(qū)促進(jìn)專利授權(quán)獎勵辦法，加大對授權(quán)專利，特別是發(fā)明專利的獎勵，引導(dǎo)區(qū)內(nèi)企事業(yè)單位提高專利數(shù)量和質(zhì)量，提升區(qū)企事業(yè)單位自主創(chuàng)新能力。

（二）加強(qiáng)人才培養(yǎng)和引進(jìn)，持續(xù)提升企業(yè)創(chuàng)新能力

大力實(shí)施人才強(qiáng)區(qū)戰(zhàn)略，以人為本營造培育人才的良好環(huán)境和社會氛圍，研究提高科技計(jì)劃項(xiàng)目中可用于研發(fā)人員經(jīng)費(fèi)的比例，加大財(cái)政科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)對作為創(chuàng)新主體的人才的扶持力度，激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性，使企業(yè)能培養(yǎng)人才、能引進(jìn)人才、能留住人才。

著力引進(jìn)海內(nèi)外高層次創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、拔尖人才和創(chuàng)新型緊缺型人才，對企業(yè)引進(jìn)廣州市“領(lǐng)軍人才”“紅棉計(jì)劃”資助和“珠江新星”等榮譽(yù)的高層次人才，以做好配套扶持工作，充分調(diào)動創(chuàng)新人才的積極性和創(chuàng)造性。

優(yōu)先支持企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研特別是科技特派員項(xiàng)目，吸引高校和科研院所的優(yōu)秀科技人才服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力和區(qū)域自主創(chuàng)新能力。

（三）加大財(cái)政科技投入，優(yōu)化科技計(jì)劃體系

建立財(cái)政科技投入穩(wěn)定的增長機(jī)制。逐年加大財(cái)政科技投入，確保區(qū)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的年增長幅度高于本級財(cái)政經(jīng)常性收入的增長幅度，并確保財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)用于支持技術(shù)研究開發(fā)及其他科技相關(guān)工作，發(fā)揮財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)對社會研發(fā)投入的帶動作用。

建立科學(xué)的財(cái)政資金分配體系。建立與區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及R&D經(jīng)費(fèi)支出口徑相適應(yīng)的財(cái)政資金分配體系，按有利于增加區(qū)R&D投入配置財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)，加大對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技投入，重點(diǎn)支持生物醫(yī)藥、裝備制造、新能源新材料等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展。

優(yōu)化財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入方式。根據(jù)廣州市科技管理陽光再造行動方案，結(jié)合白云區(qū)實(shí)際，修訂白云區(qū)科技創(chuàng)新扶持辦法、科技項(xiàng)目管理辦法、科技經(jīng)費(fèi)管理辦法，改變現(xiàn)有單一的科技投入方式，引入后補(bǔ)助、政策性補(bǔ)助等新的投入方式，科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行前期資助和后補(bǔ)助相結(jié)合的支持方式，主要根據(jù)企業(yè)的研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出，以后補(bǔ)助方式給予支持，提高財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)對企業(yè)研發(fā)投入的帶動效應(yīng)，使企業(yè)逐步成為科技投入和技術(shù)開發(fā)的主體。

配套支持上級重大科技項(xiàng)目。鼓勵區(qū)內(nèi)企業(yè)積極爭取上級財(cái)政支持的重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目，對獲得上級科技部門立項(xiàng)的重大科技項(xiàng)目，由區(qū)財(cái)政科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)給予一定的配套支持。

參考文獻(xiàn)：

[1] 曹文娟，黃秀蓉，陳麗.廣東省企業(yè)R&D投入分析及其對策研究[J].科技管理研究，2013，（18）：105-109.

[2] 李孟鑫，崔寧.西部地區(qū)R&D活動現(xiàn)狀與對策分析——以內(nèi)蒙古自治區(qū)為主[J].區(qū)域經(jīng)濟(jì)，2013，（2）：40-42.

[3] 陳實(shí)，章文娟.中國R&D投入強(qiáng)度國際比較與分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2013，（7）.

[4] 衛(wèi)小平，郝曉玲，牛志勇.山西省全社會R&D投入現(xiàn)狀分析及發(fā)展對策研究[J].科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2003，（2）：56-57.

[責(zé)任編輯 吳明宇]endprint