高雪等

摘要

國(guó)際貿(mào)易在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)也具有復(fù)雜的環(huán)境影響。本文用實(shí)證研究方法，以中美貿(mào)易為例，分析了2002-2011年中美貿(mào)易所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)溢出和碳泄漏。研究結(jié)果表明，中美貿(mào)易對(duì)中美雙方的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均有顯著的促進(jìn)作用，但同時(shí)也是促進(jìn)世界碳排放增長(zhǎng)的重要因素。中美貿(mào)易顯著地提高了全球的經(jīng)濟(jì)效率，同時(shí)損失了一定的環(huán)境效率。2002-2011年，中美貿(mào)易使世界經(jīng)濟(jì)總量增加了302.05億美元；與此同時(shí)中美貿(mào)易導(dǎo)致的全球碳排放額外增加量也逐年上升，由78.1 MMTCO2上升到401.96 MMTCO2，十年間累計(jì)增加了全球碳排放3 464.78 MMTCO2。中美貿(mào)易所導(dǎo)致的全球碳排放效率損失正呈現(xiàn)出越來(lái)越大的趨勢(shì)。2002年中美貿(mào)易每t碳泄漏的經(jīng)濟(jì)溢出量為0.28美元，2011年這一數(shù)值下降到0.08美元，下降了70%以上。貿(mào)易在全球化過(guò)程中扮演著多重角色，在未來(lái)的政策設(shè)計(jì)中，既要看到貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，也需要對(duì)貿(mào)易中的碳泄漏給予額外的關(guān)注。

關(guān)鍵詞中美貿(mào)易；經(jīng)濟(jì)溢出；碳泄漏；碳排放效率

中圖分類號(hào)F205；X196文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2015）05-0028-07doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.05.004

國(guó)際貿(mào)易是當(dāng)今世界最為重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之一。2001-2012年，全球的貿(mào)易總額從7.5萬(wàn)億美元增長(zhǎng)到34.9萬(wàn)億美元，遠(yuǎn)高于同期世界經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)速度。國(guó)際貿(mào)易已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)。實(shí)證研究表明，在決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的諸多要素中，開(kāi)放是最重要的因素之一，對(duì)外開(kāi)放和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有顯著的正向關(guān)系。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)貿(mào)易飛速發(fā)展，對(duì)外貿(mào)易總額由1978年的2.1億美元增長(zhǎng)到4.2萬(wàn)億美元，一躍成為全球貿(mào)易規(guī)模最大的國(guó)家。貿(mào)易顯著帶動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。根據(jù)林毅夫等的研究，2000年出口對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率達(dá)到了2.81個(gè)百分點(diǎn)。中日貿(mào)易的研究顯示，貿(mào)易對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的正向促進(jìn)作用，同時(shí)有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。其他研究也得出了類似的結(jié)論[5-7]。

貿(mào)易不僅僅是物質(zhì)交換，也伴隨著資源與環(huán)境的交換。1992年聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)召開(kāi)以來(lái)，以可持續(xù)理論為基礎(chǔ)的貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展觀開(kāi)始盛行。貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題越來(lái)越多地受到學(xué)者們的關(guān)注。2005年《京都議定書(shū)》正式生效，氣候變化問(wèn)題由“低政治”上升到“高政治”問(wèn)題，人們開(kāi)始將貿(mào)易與氣候變化問(wèn)題聯(lián)系在一起來(lái)考慮，掀起了一股貿(mào)易隱含碳研究的熱潮。研究顯示，全球貿(mào)易中的隱含碳流動(dòng)量近幾十年來(lái)呈現(xiàn)出迅速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，由1990年的43億 t增長(zhǎng)到2004年的62億 t，2008年達(dá)到78億 t；占全球CO2排放量的比重也由20%上升到26%[8-10]。同時(shí)，在全球隱含碳流動(dòng)中，一個(gè)明顯的趨勢(shì)是隱含碳由碳排放效率較低的發(fā)展中國(guó)家向排放效率較高的發(fā)達(dá)國(guó)家流動(dòng)。研究估計(jì)，1990年發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家的隱含碳凈出口量約為4億 t，2008年增長(zhǎng)到16億 t[10-11]。

由于隱含碳由碳排放效率較低的發(fā)展中國(guó)家向排放效率較高的發(fā)達(dá)國(guó)家流動(dòng)，導(dǎo)致全球碳排放效率的損失，從而產(chǎn)生了“碳泄漏”問(wèn)題。“碳泄漏”指的是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)碳排放量的減少導(dǎo)致了另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)碳排放量的增加，同時(shí)整個(gè)系統(tǒng)內(nèi)碳排放量增加的一種現(xiàn)象[12]。關(guān)于中美雙邊貿(mào)易的研究顯示，1997-2003年，中美貿(mào)易的隱含碳流動(dòng)導(dǎo)致了全球約7.2億 t CO2排放量的額外增長(zhǎng)。2004年通過(guò)中英貿(mào)易，導(dǎo)致了全球1.17億 t CO2排放量的額外增長(zhǎng)。1997-2007十年間，中國(guó)與世界各國(guó)的貿(mào)易共導(dǎo)致了全球48.9億 t CO2的額外增長(zhǎng)。其他國(guó)家的研究也顯示了類似的結(jié)論[16-18]。

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為，貿(mào)易之所以能促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，其根本原因在于生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合。英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖用其著名的“呢絨和葡萄酒”交易解釋了自由貿(mào)易的好處，即只要每個(gè)國(guó)家集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口其“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品，兩個(gè)國(guó)家就都可以受益。經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素的全球化流動(dòng)，與各國(guó)的資源、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素優(yōu)化組合，帶動(dòng)了全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。貿(mào)易顯著地提高了全球的經(jīng)濟(jì)效率，但同時(shí)損失了一定的環(huán)境效率，貿(mào)易中的隱含碳泄漏即是環(huán)境效率損失的重要表現(xiàn)。在這一點(diǎn)上，現(xiàn)有的文獻(xiàn)明顯地分為兩個(gè)部分，一部分關(guān)注貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，另一部分關(guān)注貿(mào)易與環(huán)境損失的關(guān)系。將貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境結(jié)合起來(lái)考慮，有助于全面認(rèn)識(shí)貿(mào)易在全球化中的作用，客觀分析貿(mào)易所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)溢出與環(huán)境損失。本文用實(shí)證研究的方法，以中美貿(mào)易為例，重點(diǎn)分析中美貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)收益及對(duì)全球碳排放的影響，對(duì)揭示貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的相互關(guān)系具有重要的參考價(jià)值。

1方法與數(shù)據(jù)

1.1貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)溢出

本文參考林毅夫等構(gòu)建的聯(lián)立方程組模型來(lái)衡量出口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，進(jìn)而分析中美貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)溢出。聯(lián)立方程組有助于研究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中多個(gè)變量之間的復(fù)雜關(guān)系，是分析投資、消費(fèi)、出口等經(jīng)濟(jì)變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率的重要工具。根據(jù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，可以得出以下方程：

Yt=Ct+It+Xt-Mt（1）

Ct=β0+β1Yt+β2Ct-1+υt（2）

It=α0+α1Yt+α2Rt+μt（3）

Mt=γ0+γ1Xt+ωt（4）

上式中，Yt、It、Ct、Xt、Mt分別表示t年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、投資總額、消費(fèi)總額、出口總額和進(jìn)口總額。Rt表示t年的一年期貸款基準(zhǔn)利率，而α、β、γ、υ、μ、ω等代表不同的系數(shù)。

式（1）為支出法國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值恒等式。在消費(fèi)函數(shù)（式2）中，本文引入了永久收入理論，即消費(fèi)不僅取決于人們的當(dāng)期收入，也取決于人們判斷該收入是否會(huì)是永久性的，而暫時(shí)性收入的增加不會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)的增加。在投資函數(shù)（式3）中，本文結(jié)合古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和凱恩斯的投資理論，把投資看作是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和利率的函數(shù)。式（4）為進(jìn)口函數(shù)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中，進(jìn)口一般取決于國(guó)民收入和商品價(jià)格。進(jìn)口商品的價(jià)格與匯率相關(guān)，因此匯率是進(jìn)口函數(shù)的解釋變量。然而，由于引入?yún)R率會(huì)導(dǎo)致方程組出現(xiàn)多重共線性問(wèn)題，在多次回歸試驗(yàn)后本文將國(guó)民總收入作為解釋進(jìn)口的唯一變量。endprint

將式（1）-（4）聯(lián)立，并進(jìn)行線性轉(zhuǎn)換，可得到下式：

Yt=ε0+ε1Ct-1+ε2Rt+ε3Xt+eyt（5）

Ct=θ0+θ1Ct-1+θ2Rt+θ3Xt+eet（6）

It=0+1Ct-1+2Rt+3Xt+eit（7）

Mt=μ0+μ1Ct-1+μ2Rt+μ3Xt+emt（8）

式（5）-（8）是計(jì)算貿(mào)易經(jīng)濟(jì)溢出的基本方程。通過(guò)引入一定時(shí)間序列的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、投資、消費(fèi)、進(jìn)口、出口等數(shù)據(jù)，采用三階段最小二乘法對(duì)方程組進(jìn)行系統(tǒng)性估計(jì)，可得到方程組中的相關(guān)參數(shù)。在此基礎(chǔ)上，可計(jì)算得出中國(guó)對(duì)美國(guó)出口增長(zhǎng)、中國(guó)對(duì)美國(guó)凈出口增長(zhǎng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，計(jì)算公式分別為

ε3×ΔUSXt/Yt-1和

ε3×ΔUSNXt/Yt-1。其中

ΔUSXt

和

ΔUSNXt

分別代表美國(guó)對(duì)中國(guó)在t年的出口額和凈出口額。同理，可以計(jì)算得出美國(guó)對(duì)中國(guó)出口增長(zhǎng)、美國(guó)對(duì)中國(guó)出口凈增長(zhǎng)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。

通過(guò)剔除中美出口貿(mào)易對(duì)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，可以得到在沒(méi)有中美貿(mào)易的情形下，中美兩國(guó)的歷年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。繼而可以求出當(dāng)沒(méi)有中美貿(mào)易時(shí)，中美兩國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。將實(shí)際國(guó)際生產(chǎn)總值和沒(méi)有貿(mào)易時(shí)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值相減，即可得出中美貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)溢出量。

本文主要考察了2002-2011年之間中美貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)溢出。中國(guó)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，美國(guó)數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行經(jīng)濟(jì)核算數(shù)據(jù)庫(kù)，具體數(shù)據(jù)包括：支出法國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、投資總額、消費(fèi)總額、出口總額、進(jìn)口總額、消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)等。此外，中國(guó)的一年期貸款基準(zhǔn)利率來(lái)源于歷年《中國(guó)金融年鑒》；美國(guó)的貸款利率來(lái)源于《國(guó)際金融統(tǒng)計(jì)》；而中美雙方的貿(mào)易額來(lái)源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)。

1.2中美貿(mào)易中的隱含碳

本文參考Shui和Harriss的研究方法來(lái)計(jì)算中美貿(mào)易中的隱含碳。在計(jì)算美國(guó)出口中的隱含碳時(shí)，借助卡內(nèi)基梅隆大學(xué)綠色設(shè)計(jì)研究所開(kāi)發(fā)的經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出-生命周期評(píng)價(jià)（The Economic InputOutput Life Cycle Assessment，簡(jiǎn)稱為 EIOLCA）軟件；在計(jì)算中國(guó)出口中的隱含碳時(shí)，則采用傳統(tǒng)的投入產(chǎn)出方法。美國(guó)出口中的隱含碳可根據(jù)下式計(jì)算：

USExCO2n，y=USExn，y×[SX（]USCPI2002[]USCPIy[SX）]×USEfn（9）

USExCO2n，y表示美國(guó)向中國(guó)出口產(chǎn)品n時(shí)所隱含的CO2排放，單位為百萬(wàn)t；

USExn，y

表示在美國(guó)向中國(guó)出口商品n的數(shù)量，單位為百萬(wàn)美元；而

USEfn

表示美國(guó)生產(chǎn)每單位產(chǎn)品n所排放的CO2數(shù)量。由于EIO-LCA軟件以美國(guó)2002年投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，需要通過(guò)物價(jià)指數(shù)進(jìn)行價(jià)格校正。

中國(guó)出口中的隱含碳計(jì)算與美國(guó)出口中的隱含碳計(jì)算類似，不同的是中國(guó)出口產(chǎn)品的單位價(jià)值CO2排放系數(shù)需要通過(guò)投入產(chǎn)出法進(jìn)行計(jì)算。本文以《2007年中國(guó)42部門投入產(chǎn)出表》為基礎(chǔ)來(lái)計(jì)算出口產(chǎn)品的碳排放系數(shù)，計(jì)算方法與齊曄等類似。同時(shí)，采用了與齊曄等相同的方法，對(duì)非2007年的單位價(jià)值CO2排放系數(shù)進(jìn)行了價(jià)格校正、匯率校正和效率校正。中國(guó)出口中隱含碳計(jì)算的基本公式如下：

CHExCO2n，y=CHExn，y×CHEfn×

[SX（]CHCPI2007CHCPIy[SX）]×

[SX（]CHExRy[]CHExR2007[SX）]

×

[SX（]CHEIy[]CHEI2007[SX）]（10）

上式中，CHExCO2n，y表示y年中國(guó)向美國(guó)出口產(chǎn)品n時(shí)所隱含的CO2排放；CHExn，y表示中國(guó)向美國(guó)出口商品[WTBZ]n的數(shù)量；CHEfn表示中國(guó)生產(chǎn)每單位產(chǎn)品n所排放的CO2數(shù)量；[WTBX]CHCPIy、CHExRy、CHEIy則分別表示y年中國(guó)的價(jià)格指數(shù)、美元對(duì)人民幣匯率、萬(wàn)元GDP碳排放。

為了計(jì)算中美貿(mào)易對(duì)全球碳排放的影響，需要確定一個(gè)比較的基準(zhǔn)線。和大部分隱含碳研究的文獻(xiàn)類似，本文將國(guó)內(nèi)替代進(jìn)口可能產(chǎn)生的排放量作為比較的基礎(chǔ)。當(dāng)美國(guó)采用本國(guó)技術(shù)生產(chǎn)從中國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品時(shí)，碳排放可根據(jù)下式計(jì)算：

USImCO2n，y=ChExn，y×

RPPPy×

Efactorn

×

USCPI2002USCPIy（11）

上式中，ChExn，y表示的y年中國(guó)向美國(guó)出口產(chǎn)品n的價(jià)值，同時(shí)也是美國(guó)向中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品n的價(jià)值。RPPPy指購(gòu)買力平價(jià)指數(shù)，用來(lái)將中國(guó)出口產(chǎn)品的價(jià)值轉(zhuǎn)化為美國(guó)商品的價(jià)值。同理，當(dāng)中國(guó)采用本國(guó)技術(shù)生產(chǎn)從美國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品時(shí)，碳排放可根據(jù)下式計(jì)算：

ChImCO2n，y=USExn，y×

CHEfn×

[SX（]CHCPI2007CHCPIy[SX）]×

[SX（]CHExRy[]CHExR2007[SX）]

×

[SX（]CHEIy[]CHEI2007[SX）]（12）

最終，中美貿(mào)易對(duì)全球碳排放的影響可以根據(jù)實(shí)際貿(mào)易中的隱含碳排放和國(guó)內(nèi)替代情景下的碳排放相減得出，具體公式如下：

LeakCO2=∑nUSExCO2n，y+

∑nCHExCO2n，y

-

∑nUSImCO2n，y-

∑nChImCO2n，y （13）

2結(jié)果

2.1中美貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)

在式（5）-（8）中分別引入中國(guó)和美國(guó)的相關(guān)參數(shù)，并采用三階段最小二乘法進(jìn)行估計(jì)，得出聯(lián)立方程組的結(jié)構(gòu)式方程?；貧w結(jié)果如表1，表2所示。從結(jié)果來(lái)看，中國(guó)方程組和美國(guó)方程組的擬合優(yōu)度均處于較高水平，方程組中各自變量系數(shù)的顯著水平也較高。根據(jù)表1的估計(jì)結(jié)果，可以寫(xiě)出中國(guó)聯(lián)立方程組的結(jié)構(gòu)式方程，如下所示：endprint

It=-1 718.89+0.4×Yt-93.80Rt（14）

Ct=186.42+0.19Yt+0.65Ct-1（15）

Mt=183.03+0.84Xt（16）

將以上三式進(jìn)行線性轉(zhuǎn)換，可以得到一個(gè)方程組簡(jiǎn)約式，如下：

Yt=-4 184.15+1.37Ct-1-228.78Rt+0.39Xt（17）

根據(jù)上式可以得出ε3=0.39，進(jìn)而可以求出各年中國(guó)對(duì)美國(guó)總出口、中國(guó)對(duì)美國(guó)凈出口對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。同理，根據(jù)表2的估計(jì)結(jié)果，可以寫(xiě)出美國(guó)聯(lián)立方程組的結(jié)構(gòu)式方程，并計(jì)算得出各年美國(guó)對(duì)中國(guó)總出口、美國(guó)對(duì)中國(guó)凈出口對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。

系數(shù)一列中括號(hào)內(nèi)數(shù)值表示標(biāo)準(zhǔn)差；*[KG-*2]*[KG-*2]*表示1%的顯著性水平；*[KG-*2]*表示5%的顯著性水平；*表示10%的顯著性水平。

在出口對(duì)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率基礎(chǔ)上，可以求出在沒(méi)有中美貿(mào)易的情形下，中美兩國(guó)的歷年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，進(jìn)而得到中美貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)。2002-2011年中美貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)溢出總額如表3所示。

系數(shù)一列中括號(hào)內(nèi)數(shù)值表示標(biāo)準(zhǔn)差；*[KG-*2]*[KG-*2]*表示1%的顯著性水平；*[KG-*2]*表示5%的顯著性水平；*表示10%的顯著性水平。

2002-2011年，中美貿(mào)易對(duì)中國(guó)和美國(guó)的經(jīng)濟(jì)溢出總量在年際間波動(dòng)較大，但中美貿(mào)易對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)溢出量總體上高于中美貿(mào)易對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)溢出量。2002-2011年，中美貿(mào)易使得美國(guó)經(jīng)濟(jì)總量增加了74.43億美元，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量增加了227.65億美元；總體而言，中美貿(mào)易使世界經(jīng)濟(jì)總量增加了302.05億美元?？梢钥闯?，國(guó)際貿(mào)易是世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力。

2.2中美貿(mào)易對(duì)全球碳排放的影響

2.2.1中美貿(mào)易中的隱含碳

根據(jù)前文所提到的研究方法，計(jì)算了2002-2011年中美貿(mào)易中的隱含碳，結(jié)果見(jiàn)表4。2002-2011年，中國(guó)對(duì)美國(guó)的隱含碳出口量由426.61 MMTCO2增長(zhǎng)到1 473.43 MMTCO2，增長(zhǎng)了近2.5倍；2011年出口量占到當(dāng)年中國(guó)國(guó)內(nèi)排放量的17%。同期，美國(guó)對(duì)中國(guó)的隱含碳出口量也大幅增加，由2002年的20.92 MMTCO2增加到2011年的81.48 MMTCO2，增長(zhǎng)了近2.9倍，但美國(guó)對(duì)中國(guó)的隱含碳出口量遠(yuǎn)小于中國(guó)對(duì)美國(guó)的隱含碳出口量，中國(guó)是一個(gè)隱含碳凈出口國(guó)。2011年，美國(guó)對(duì)中國(guó)的隱含碳出口量占美國(guó)當(dāng)年國(guó)內(nèi)排放的1.5%。

2.2.2中美貿(mào)易中兩國(guó)避免的碳排放

從國(guó)外進(jìn)口商品可以避免國(guó)內(nèi)生產(chǎn)這些商品時(shí)可能

產(chǎn)生的碳排放。本文以進(jìn)口替代的方法，計(jì)算了2002-2011年中美貿(mào)易中兩國(guó)避免的碳排放（見(jiàn)表4）。2002-2011年，中國(guó)在中美貿(mào)易中避免的碳排放逐年增加，由2002年的237.97 MMTCO2增長(zhǎng)到2011年的845.32 MMTCO2，增長(zhǎng)了2.5倍以上；美國(guó)在中美貿(mào)易中避免的碳排放也逐年增加，由2002年的132.75 MMTCO2增長(zhǎng)到2011年的307.63 MMTCO2，增長(zhǎng)了1.3倍以上。

2.2.3中美貿(mào)易對(duì)全球CO2排放量的影響

貿(mào)易使生產(chǎn)和消費(fèi)在地理上分離，進(jìn)而產(chǎn)生了國(guó)家之間的隱含碳流動(dòng)。一個(gè)明顯的趨勢(shì)是，隱含碳由碳排放效率較低的發(fā)展中國(guó)家向排放效率較高的發(fā)達(dá)國(guó)家流動(dòng)，導(dǎo)致全球碳排放效率的損失，從而產(chǎn)生了“碳泄漏”問(wèn)題。中美貿(mào)易中的隱含碳清晰地說(shuō)明了這一問(wèn)題。表4顯示了中美貿(mào)易對(duì)世界碳排放的影響。可以看出，如果不存在中美貿(mào)易，中美兩國(guó)采用國(guó)內(nèi)技術(shù)各自生產(chǎn)其所需要的進(jìn)口品時(shí)，兩國(guó)可能產(chǎn)生的碳排放總量小于中美兩國(guó)貿(mào)易中的隱含碳排放。也就是說(shuō)，與沒(méi)有貿(mào)易的情況相比，中美貿(mào)易增加了全球的碳排放。2002-2011年，中美貿(mào)易導(dǎo)致的全球碳排放額外增加量逐年上升，由78.1 MMTCO2上升到401.96 MMTCO2，增長(zhǎng)了4.2倍；十年間累計(jì)增加了全球碳排放3 464.78 MMTCO2。

2.3中美貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)溢出與碳泄漏

如表3、表4所示，2002-2011年，中美貿(mào)易為中國(guó)帶來(lái)了227.63億美元的經(jīng)濟(jì)溢出量，同時(shí)累計(jì)排放CO25 421.49 MMTCO2；中美貿(mào)易使美國(guó)產(chǎn)生了74.43億美元的經(jīng)濟(jì)溢出量，同時(shí)累計(jì)減少CO2排放2 027.2 MMTCO2。在過(guò)去十年的中美貿(mào)易過(guò)程中，美國(guó)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和碳減排方面的雙贏，而中國(guó)雖然獲得了更高的經(jīng)濟(jì)收益，但額外排放了更多的溫室氣體。

從全球的角度來(lái)看，由于中美貿(mào)易的存在，在2002到2011年的十年里，全球的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)為302.06億美元，碳泄漏量達(dá)3 393.7 MMTCO2。中美貿(mào)易顯著地提高了全球的經(jīng)濟(jì)效率，但同時(shí)損失了一定的碳排放效率。本文對(duì)2002-2011年間全球的碳泄漏量與經(jīng)濟(jì)溢出量進(jìn)行了對(duì)比，結(jié)果見(jiàn)圖1。可以看出，中美貿(mào)易中每發(fā)生1 t的碳泄漏，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)溢出量在0.3美元以下。從碳泄漏與經(jīng)濟(jì)溢出量的比值來(lái)看，遠(yuǎn)小于中美兩國(guó)國(guó)內(nèi)的碳生產(chǎn)率。更重要的是，2002-2011年，每t碳泄漏所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)溢出量表現(xiàn)出逐年下降的趨勢(shì)。2002年中美貿(mào)易每t碳泄漏的經(jīng)濟(jì)溢出量為0.28美元，2011年這一數(shù)值下降到0.08美元，下降了70%以上。單位碳泄漏經(jīng)濟(jì)溢出量下降的原因較為復(fù)雜。從碳泄漏的角度來(lái)看，由于中美貿(mào)易中進(jìn)出口結(jié)構(gòu)不平衡，貿(mào)易的碳泄漏量與貿(mào)易總額的變化趨勢(shì)接近，始終處于較高水平。從經(jīng)濟(jì)溢出的角度看，貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用不僅與貿(mào)易本身相關(guān)，與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總體結(jié)構(gòu)也關(guān)系密切。2002-2007年是中國(guó)加入WTO之后貿(mào)易飛速增長(zhǎng)的5年，這期間貿(mào)易顯著拉動(dòng)了中美兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)。2008-2009年，受金融危機(jī)的影響，貿(mào)易額銳減，貿(mào)易對(duì)中美兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響。2010年之后，中美兩國(guó)均不斷調(diào)整其貿(mào)易政策，盡管貿(mào)易恢復(fù)增長(zhǎng)，但貿(mào)易在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位逐年下降。經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)的減少是導(dǎo)致單位碳泄漏經(jīng)濟(jì)溢出量呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)的重要原因。endprint

3結(jié)論與討論

3.1貿(mào)易是促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力

貿(mào)易是促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力。從18世紀(jì)亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)成本理論、19世紀(jì)大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論、20世紀(jì)初赫克歇爾、俄林的生產(chǎn)要素鼎賦理論、到20世紀(jì)后期邁克爾·波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論不斷豐富和發(fā)展，盡管角度不同，但普遍認(rèn)為貿(mào)易之所以能促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，其根本原因在于生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合。經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，以資本、技術(shù)為代表的生產(chǎn)要素在世界各國(guó)之間不斷流動(dòng)，與流動(dòng)性較差的勞動(dòng)力、資源、土地等生產(chǎn)要素優(yōu)化組合，顯著提高了要素生產(chǎn)力，帶動(dòng)了全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

本文的實(shí)證研究顯示，中美貿(mào)易對(duì)中美雙方的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均有顯著的促進(jìn)作用。2002-2011年，中美貿(mào)易使得美國(guó)經(jīng)濟(jì)總量增加了74.43億美元，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量增加了227.65億美元。從全球的角度來(lái)看，中美貿(mào)易使世界經(jīng)濟(jì)總量增加了302.05億美元。但由于勞動(dòng)力、資源、土地等生產(chǎn)要素的成本在我國(guó)不斷提高，我國(guó)在貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)逐漸縮小，貿(mào)易對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用逐年降低。值得一提的是，本文的估算方法是根據(jù)國(guó)民收入恒等式推導(dǎo)出來(lái)的。在該恒等式中，進(jìn)口被當(dāng)作國(guó)內(nèi)需求的抵消，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起負(fù)面影響。這種處理低估了貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)。實(shí)際上，進(jìn)口有助于擴(kuò)散國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)率的提高，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮更大的促進(jìn)作用。為了更好地分析貿(mào)易在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，未來(lái)可采用精細(xì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型進(jìn)行深入分析。

3.2貿(mào)易是促進(jìn)世界碳排放增長(zhǎng)的重要因素

本文分析了中美貿(mào)易對(duì)世界碳排放的影響。2002-2011年，中美貿(mào)易導(dǎo)致的全球碳排放額外增加量逐年上升，由78.1 MMTCO2上升到401.96 MMTCO2，增長(zhǎng)了4.2倍；十年間累計(jì)增加了全球碳排放3 464.78 MMTCO2。貿(mào)易是促進(jìn)世界碳排放增長(zhǎng)的重要因素。一方面，國(guó)際貿(mào)易通過(guò)生產(chǎn)要素的優(yōu)化，擴(kuò)大了生產(chǎn)規(guī)模，產(chǎn)生了額外的碳排放；另一方面，由于隱含碳由碳排放效率較低的發(fā)展中國(guó)家向排放效率較高的發(fā)達(dá)國(guó)家流動(dòng)，損失了全球的碳排放效率，進(jìn)而產(chǎn)生了碳泄漏。

Andersson and Lindroth把生態(tài)不對(duì)等貿(mào)易分為三種類型：雙方可持續(xù)貿(mào)易、單方不可持續(xù)性貿(mào)易以及雙方不可持續(xù)性貿(mào)易。在中美貿(mào)易過(guò)程中，全球溫室氣體排放水平得到了額外的提高，對(duì)全球應(yīng)對(duì)氣候變化非常不利。哥本哈根會(huì)議以來(lái)，將全球溫升控制在2℃范圍內(nèi)已成為全球共識(shí)，溫室氣體排放正成為一種越來(lái)越稀缺的資源。貿(mào)易中所產(chǎn)生的巨大的碳泄漏應(yīng)引起國(guó)際社會(huì)關(guān)注，并在世界貿(mào)易組織、聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約等制度下予以討論。為了減少碳泄漏，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)通過(guò)資金和技術(shù)的有效轉(zhuǎn)移，切實(shí)提高發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平，縮小發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家在排放效率方面的差異。

3.3全球化的環(huán)境成本逐年增加

在現(xiàn)有的文獻(xiàn)研究中，關(guān)注貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文獻(xiàn)往往肯定貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，而關(guān)注貿(mào)易隱含碳研究的文獻(xiàn)往往看到的是貿(mào)易中的碳泄漏。貿(mào)易在全球化過(guò)程中發(fā)揮了什么樣的作用？面對(duì)這一問(wèn)題應(yīng)該更加辯證地看待。在未來(lái)的政策設(shè)計(jì)中，既要看到貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，也需要對(duì)貿(mào)易中的碳泄漏給予額外的關(guān)注。本文的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，中美貿(mào)易所導(dǎo)致的全球碳排放效率損失正呈現(xiàn)出越來(lái)越大的趨勢(shì)。這一趨勢(shì)表明，中美貿(mào)易中的環(huán)境成本正在逐年增加。

本文的研究結(jié)果對(duì)我國(guó)的低碳發(fā)展戰(zhàn)略也有一定的啟示。2014年11月，我國(guó)在《中美應(yīng)對(duì)氣候變化聯(lián)合聲明》中提出了“在2030年左右達(dá)到碳排放峰值”的應(yīng)對(duì)氣候變化目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)這一峰值目標(biāo)需要對(duì)貿(mào)易中的隱含碳予以關(guān)注。2011年中國(guó)對(duì)美國(guó)的隱含碳出口量達(dá)到了國(guó)內(nèi)排放量的17%，減少隱含碳出口量對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)碳排放峰值具有重要意義。我國(guó)過(guò)去的貿(mào)易戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用，對(duì)貿(mào)易的環(huán)境影響強(qiáng)調(diào)不足。近年來(lái)，隨著國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力、資源、土地等要素成本的不斷提高，貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)已不太明顯，貿(mào)易對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用也逐年降低。未來(lái)應(yīng)積極轉(zhuǎn)變貿(mào)易戰(zhàn)略，以碳排放為約束，把貿(mào)易作為優(yōu)化我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的手段，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的低碳發(fā)展。

（編輯：常勇）

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