杜曙光，李亞男，劉　剛，3

（1.曲阜師范大學(xué)博士后流動(dòng)站，山東曲阜273165；2.曲阜師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東日照276826；3.清華大學(xué)《資本論》與當(dāng)代問(wèn)題研究中心，北京100872）

●產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究

開(kāi)放條件下的“楊格定理”與產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)發(fā)展
——關(guān)于統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與對(duì)外開(kāi)放一個(gè)動(dòng)態(tài)分析模型

杜曙光1，2，李亞男2，劉剛2，3

（1.曲阜師范大學(xué)博士后流動(dòng)站，山東曲阜273165；2.曲阜師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東日照276826；
3.清華大學(xué)《資本論》與當(dāng)代問(wèn)題研究中心，北京100872）

摘要：在要素?zé)o限供給的條件下，用動(dòng)態(tài)分析重構(gòu)楊格定理模型，以解答“封閉等于落后”的發(fā)展命題。把這個(gè)模型推廣到開(kāi)放條件下，可以準(zhǔn)確地說(shuō)明如何發(fā)揮國(guó)際貿(mào)易的作用，推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家走出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化的困境。通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)間動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的分析，可以發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家由出口導(dǎo)向戰(zhàn)略到進(jìn)口替代戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化的路徑和邏輯過(guò)程。

關(guān)鍵詞：對(duì)外開(kāi)放；國(guó)際貿(mào)易；楊格定理；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；出口導(dǎo)向；進(jìn)口替代；產(chǎn)業(yè)升級(jí)；產(chǎn)業(yè)差異；動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)

一、引言

“封閉等于落后”是一個(gè)被經(jīng)濟(jì)發(fā)展史反復(fù)印證的真理。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功，離不開(kāi)對(duì)外開(kāi)放與國(guó)際貿(mào)易的作用；實(shí)行封閉政策，則必然致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的僵化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯。從這個(gè)意義上講，國(guó)際貿(mào)易對(duì)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵作用就在于它能夠不斷打破或避免產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的僵化，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供條件。因此，要準(zhǔn)確理解國(guó)際貿(mào)易在一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用，首先需要解釋的就是為什么封閉必然導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的僵化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯；其次再進(jìn)一步解釋國(guó)際貿(mào)易是如何打破或避免這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化的。然而，在這個(gè)問(wèn)題上，傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論，不能為我們提供所需的答案①。從國(guó)際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)系來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有其不可或缺的作用。

值得注意的是，被認(rèn)為是與國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題無(wú)關(guān)的“楊格定理”，反而為解開(kāi)“封閉等于落后”命題提供了一條可行的思路：依據(jù)楊格定理，“勞動(dòng)分工受市場(chǎng)規(guī)模的限制，但市場(chǎng)規(guī)模反過(guò)來(lái)又受到勞動(dòng)分工的影響。這種循環(huán)關(guān)系意味著一國(guó)可能會(huì)經(jīng)歷自我加強(qiáng)的工業(yè)化（或者無(wú)法實(shí)現(xiàn)工業(yè)化）”。通常，關(guān)于楊格定理的模型，往往熱衷于它對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“自我演進(jìn)”機(jī)制的解釋?zhuān)鴽](méi)有能夠?qū)⑦@一定理發(fā)展到開(kāi)放條件下，用于解釋國(guó)際貿(mào)易在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用。我們嘗試提出一個(gè)開(kāi)放條件下的楊格定理模型，用以解開(kāi)“封閉等于落后”的發(fā)展命題，闡釋國(guó)際貿(mào)易在一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用。

二、封閉等于落后：封閉導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的僵化

我們構(gòu)建一個(gè)關(guān)于產(chǎn)業(yè)間交互供求機(jī)制的“楊格定理”模型，通過(guò)動(dòng)態(tài)分析來(lái)回答“封閉等于落后”的發(fā)展命題。

（一）前提條件與靜態(tài)數(shù)量關(guān)系

1.生產(chǎn)函數(shù)：技術(shù)差異。我們假定現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)中，存在三種技術(shù)形式：一般（general scale）技術(shù)、規(guī)模化（middle scale）技術(shù)和大規(guī)模（large scale）技術(shù)，以q表示產(chǎn)量，f表示要素?cái)?shù)量，三種技術(shù)的生產(chǎn)函數(shù)分別為：qg=αg+βgf；qm=αm+ βmf；ql=αl+βlf。這三種技術(shù)，規(guī)模越大，代表技術(shù)水平越高，要素邊際效率越高，固定成本也越高，即：αg>αm>αl，βg<βm<βl，我們的討論從一般技術(shù)開(kāi)始，假定在一般技術(shù)中αg＝0，βg＝1。

2.成本函數(shù)：要素?zé)o限供給。越高水平的技術(shù)，要素價(jià)格w越高，因此，三種技術(shù)下的成本cg=wgf、cm=wmf、cl=wlf，有wg< wm

假設(shè)發(fā)展中國(guó)家總量的或潛在的要素?cái)?shù)量為F*，除現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)的要素總量F0，在落后地區(qū)和落后部門(mén)③有大量的要素F*-F0處于低效率使用狀態(tài)，這些要素的報(bào)酬w′，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于現(xiàn)代部門(mén)的要素報(bào)酬：w′

圖1

圖1　′現(xiàn)代部門(mén)各產(chǎn)業(yè)的要素供給

3.市場(chǎng)條件與價(jià)格形成：源自楊格定理的產(chǎn)業(yè)間交互供求。基于楊格定理，我們這樣理解產(chǎn)業(yè)間的供求聯(lián)系：任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品最終都要提供給其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)，以換取其他產(chǎn)品用于生產(chǎn)或消費(fèi)，而這一產(chǎn)業(yè)所提供的產(chǎn)品數(shù)量與所獲得的產(chǎn)品數(shù)量之間的比率，就是這種產(chǎn)品的實(shí)際價(jià)格④。產(chǎn)業(yè)之間的供求聯(lián)系，用產(chǎn)業(yè)間的需求彈性來(lái)表示：產(chǎn)業(yè)A對(duì)產(chǎn)業(yè)B的需求彈性是指，在價(jià)格不變的條件下，產(chǎn)業(yè)A的產(chǎn)量qA變化百分之一，引起產(chǎn)業(yè)A對(duì)產(chǎn)業(yè)B的需求量DAB變化的百分比：（△DAB/DAB）/（△qA/qA）。假定任意兩個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的產(chǎn)品不存在替代關(guān)系⑤，因此，產(chǎn)業(yè)間的需求彈性不受價(jià)格的影響，保持不變：如果除產(chǎn)業(yè)A外，其他產(chǎn)業(yè)的規(guī)模都同比例增加，那么，各產(chǎn)業(yè)對(duì)A產(chǎn)品的需求總量也同比例增加，而如果產(chǎn)業(yè)A的規(guī)模變化比例不同，則會(huì)出現(xiàn)A產(chǎn)品價(jià)格的變化⑥。

為了討論的方便，我們加入產(chǎn)業(yè)間的對(duì)稱(chēng)性假設(shè)：我們假定，初始條件下各產(chǎn)業(yè)的要素使用量相等，均為f=F/N；初始條件下各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平相同，都采用一般技術(shù)，所以各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量相等，均為qg。假設(shè)各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量單位均為一單位要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量，因此，生產(chǎn)函數(shù)曲線是一條45度線。我們還假定各產(chǎn)業(yè)間的需求彈性是對(duì)稱(chēng)的，因此，每一個(gè)產(chǎn)業(yè)所面臨的市場(chǎng)需求規(guī)模取決于各產(chǎn)業(yè)的平均產(chǎn)量。假定N足夠大，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量變化不足以影響各產(chǎn)業(yè)的平均產(chǎn)量水平。在上述條件下，相互競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致各產(chǎn)業(yè)每一單位產(chǎn)品的價(jià)格相同，設(shè)為1，因此，收益為r=qg×1=qg，收益曲線與產(chǎn)量曲線重合；要素市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致一單位要素的邊際產(chǎn)品價(jià)值也是1，wg=1，因此c=1*f=qg，成本曲線也是一條45度線。

（二）動(dòng)態(tài)分析：目標(biāo)與困境

綜合前面的初始條件，我們不難得出發(fā)展中國(guó)家所面臨的發(fā)展目標(biāo)。

1.比較靜態(tài)分析：規(guī)模擴(kuò)張與技術(shù)進(jìn)步。首先，不難看出，未開(kāi)發(fā)要素F*-F0的存在，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)代部門(mén)每個(gè)產(chǎn)業(yè)的要素使用規(guī)模都處于較低的f0水平上，每個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模都被限定在qg0上，交互供求的各產(chǎn)業(yè)之間的市場(chǎng)規(guī)模也被限定了，每一個(gè)產(chǎn)業(yè)所面臨的市場(chǎng)需求規(guī)模也都只有qg0⑦。其次，這種生產(chǎn)規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模的局限，也限制了發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步，現(xiàn)在能夠清楚地看到的是，由于生產(chǎn)規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模的限制，大規(guī)模技術(shù)是明顯不合算的：ql0< qg0，同時(shí)ql0

細(xì)心的讀者不難發(fā)現(xiàn)，在f0的水平上，雖然，大規(guī)模技術(shù)是不合算的，但是，規(guī)?；夹g(shù)卻似乎是可以實(shí)施的：qm0>qg0，而且qm0>cm0。然而，問(wèn)題并非這么簡(jiǎn)單：即使是已經(jīng)具備了足夠的要素使用規(guī)模，發(fā)展中國(guó)家要實(shí)現(xiàn)技術(shù)改進(jìn)，也是非常困難的——對(duì)這個(gè)問(wèn)題，需要用動(dòng)態(tài)分析來(lái)解釋。

2.動(dòng)態(tài)分析：規(guī)模擴(kuò)張和技術(shù)進(jìn)步的困境?，F(xiàn)在我們就以動(dòng)態(tài)分析來(lái)回答為什么在f0水平上，規(guī)?；夹g(shù)的實(shí)施是非常困難的。這也正是我們要闡述的，為什么發(fā)展中國(guó)家會(huì)面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化的發(fā)展困境。假定f的變化量是利潤(rùn)的函數(shù)，即△f=ε（r-c），其中ε>0⑧。

如前所述，在初始條件下，各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出水平都僅為qg0⑨，每一個(gè)產(chǎn)業(yè)所面對(duì)的市場(chǎng)需求規(guī)模也只有qg0。我們假定產(chǎn)業(yè)A為某一中等或高等層次的產(chǎn)業(yè)，在其他產(chǎn)業(yè)都實(shí)行一般技術(shù)的條件下，產(chǎn)業(yè)A將自己的生產(chǎn)推進(jìn)至規(guī)模化技術(shù)，其產(chǎn)量可以由qg0增加到qm0。我們來(lái)看一下產(chǎn)業(yè)A的收益。先看A產(chǎn)品的價(jià)格：由于其他產(chǎn)業(yè)的規(guī)模未變化，在對(duì)稱(chēng)的交互需求條件下，產(chǎn)業(yè)A要以數(shù)量為qm0/N的A產(chǎn)品與每一個(gè)產(chǎn)業(yè)交換，交換獲得的每一種產(chǎn)品的數(shù)量為qg0/N，也就是說(shuō)，A產(chǎn)品的價(jià)格不再是1，而是pA=qg0/qm0，因此，產(chǎn)業(yè)A的收益為rA=pAqA=（qg0/qm0）qm0=qg0。而產(chǎn)業(yè)A的成本則是cA=cm0，qg0< cm0，故△fA=ε（rA-cA）=ε（qg0-cm0）<0，fA減少，產(chǎn)業(yè)A的生產(chǎn)規(guī)模要下降。如圖2所示，fA的穩(wěn)態(tài)均衡結(jié)果是fa：在fa的右側(cè)，qg0cm，故△fA=ε（rA-cA）=ε（qg0-cm）>0，fA增加。此外，產(chǎn)業(yè)A還可以在提高技術(shù)的同時(shí)，就縮減其產(chǎn)量規(guī)模，從而避免出現(xiàn)虧損⑩，但是，其穩(wěn)態(tài)均衡結(jié)果最終是一致的。同樣的道理，如圖2′所示，任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)，以一般技術(shù)擴(kuò)張其生產(chǎn)規(guī)模，也會(huì)遭遇產(chǎn)品價(jià)格的下降，形成虧損：如產(chǎn)業(yè)B將要素使用規(guī)模擴(kuò)張至fb，會(huì)遭遇qg0-qgb<0，相應(yīng)的，△fB=ε（rgb-cgb）=ε（qg0-qgb）<0，需要縮減其生產(chǎn)規(guī)模。同樣的道理，fB的穩(wěn)態(tài)均衡結(jié)果是f0?？梢?jiàn)，發(fā)展中國(guó)家要擴(kuò)張生產(chǎn)規(guī)模改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，其困境在于：在其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模不變的情況下，任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)都無(wú)法擴(kuò)張其生產(chǎn)規(guī)模。也就是說(shuō)，產(chǎn)業(yè)間的交互供求關(guān)系，同時(shí)也鎖定了任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模——我們把這種現(xiàn)象，稱(chēng)之為產(chǎn)業(yè)間的“鎖定效應(yīng)”。

圖2

上述結(jié)論正是經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中所講的“投資不可分”和“貨幣外部性”，在傳統(tǒng)理論中，應(yīng)對(duì)這種問(wèn)題的方法有兩個(gè)：一個(gè)是補(bǔ)貼，即政府對(duì)先行擴(kuò)張的企業(yè)給予相應(yīng)的補(bǔ)貼，以彌補(bǔ)其價(jià)格下降的損失，鼓勵(lì)它們繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；另一個(gè)就是“大推進(jìn)”，或者稱(chēng)之為“均衡增長(zhǎng)”，即政府同時(shí)調(diào)控各產(chǎn)業(yè)部門(mén)，讓他們按供求比例，同步擴(kuò)張生產(chǎn)規(guī)模。顯然，這兩種方法，都需要政府對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行大量的直接干預(yù)，學(xué)者們往往擔(dān)心，這會(huì)引發(fā)腐敗問(wèn)題，而且要準(zhǔn)確確定補(bǔ)貼量的多少，把握各產(chǎn)業(yè)間的規(guī)模比例，往往也是很難的。此外，由于這兩種方法使政府直接干預(yù)了企業(yè)的生產(chǎn)和交易行為，對(duì)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的損害，也是顯而易見(jiàn)的?。

現(xiàn)在，我們可以大致得出，在封閉條件下，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家陷入經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境的原因：在市場(chǎng)調(diào)節(jié)下，任何試圖打破穩(wěn)態(tài)均衡，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高生產(chǎn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，都會(huì)遭遇產(chǎn)業(yè)間“鎖定效應(yīng)”的懲罰；而借助政府的作用，以政府干預(yù)的方式來(lái)避免或抵消這種懲罰，則容易損傷市場(chǎng)調(diào)節(jié)，導(dǎo)致低效率，甚至不當(dāng)?shù)母深A(yù)會(huì)造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的扭曲。

這種“無(wú)出路”的困境，其實(shí)正是對(duì)“封閉等于落后”命題最好的解答。而問(wèn)題的正確答案也正是：只有在開(kāi)放條件下，合理發(fā)揮國(guó)際貿(mào)易的作用，發(fā)展中國(guó)家才能真正走出上述發(fā)展困境，實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張和技術(shù)進(jìn)步。要解釋這一答案，我們還需要將我們現(xiàn)有的模型推廣到開(kāi)放條件下，引入國(guó)際貿(mào)易因素。

三、引入國(guó)際貿(mào)易解開(kāi)“發(fā)展困境”：最初的“出口導(dǎo)向”

要在開(kāi)放條件下引入國(guó)際貿(mào)易因素，首先需要討論發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際貿(mào)易的貿(mào)易條件，明確發(fā)展中國(guó)家出口什么產(chǎn)品、進(jìn)口什么產(chǎn)品，然后再分析進(jìn)出口對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。

（一）價(jià)格差異與貿(mào)易條件：發(fā)展中國(guó)家最初出口哪些產(chǎn)品

國(guó)與國(guó)之間要形成國(guó)際貿(mào)易，其條件是兩國(guó)之間的產(chǎn)品價(jià)格要有差異?。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，其價(jià)格差異主要是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比。在前面的分析中，我們已經(jīng)指出，初始條件下，發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品價(jià)格都是1。在我們所提出的模型中，放棄要素?zé)o限供給假設(shè)，也很容易得出發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品價(jià)格，對(duì)此，我們以圖3、圖4來(lái)簡(jiǎn)要說(shuō)明。

圖3

圖4

圖3展示了一個(gè)實(shí)現(xiàn)了資源全面開(kāi)發(fā)的發(fā)達(dá)國(guó)家，其三個(gè)層次產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模分別為qg*

將圖4的結(jié)果與初始條件、圖2或圖2′的情況相比較，我們不難發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家的特點(diǎn)在于：中高層次產(chǎn)業(yè)的高效率特征已經(jīng)顯現(xiàn)出來(lái)，中高層次產(chǎn)業(yè)的以較多的產(chǎn)量qmm、qll換得低層次產(chǎn)業(yè)較少的產(chǎn)量qgg。也就是說(shuō)，在發(fā)達(dá)國(guó)家，中高層次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)較低，qgg/qmm<1，qgg/qll<1，而低層次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)較高。這一結(jié)果可以回答：與發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)生貿(mào)易關(guān)系的發(fā)展中國(guó)家，最初要出口低層次產(chǎn)品，進(jìn)口中高層次產(chǎn)品。

（二）初始條件下的國(guó)際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變——“出口導(dǎo)向”

根據(jù)前面的結(jié)論，與發(fā)展中國(guó)家的初始條件相比，發(fā)達(dá)國(guó)家低層次產(chǎn)品的價(jià)格相對(duì)較高，設(shè)為pD>1?，但是，考慮到國(guó)際貿(mào)易要付出較多的交易費(fèi)用?，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)往往難以享受到pD的價(jià)格，而只能得到pDk的實(shí)際報(bào)酬，其中0< k<1，而（1-k）pD則為國(guó)際貿(mào)易比國(guó)內(nèi)貿(mào)易多支付的那部分交易費(fèi)用。如果有pDk>1，即剔除了交易費(fèi)用的影響后，發(fā)展中國(guó)家的低層次產(chǎn)業(yè)依然可以享受到比國(guó)內(nèi)價(jià)格還高的價(jià)格，那么，較高的價(jià)格和收益，將導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家出口低層次產(chǎn)品，我們將r＝（pDk）qg，在圖5中用點(diǎn)虛線表示。

圖5

這里，依照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中慣用的“均衡分析”，很容易得出這樣一個(gè)結(jié)論來(lái)：出口拉動(dòng)發(fā)展中國(guó)家低層次產(chǎn)品的需求，從而拉高產(chǎn)品價(jià)格，最終導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家低層次產(chǎn)品的價(jià)格與發(fā)達(dá)國(guó)家一致，低層次產(chǎn)業(yè)的收益線最終變?yōu)閞＝pDkqg。然而，這種“均衡分析”并不適用于發(fā)展中國(guó)家，其原因在于，發(fā)展中國(guó)家的要素?zé)o限供給條件會(huì)導(dǎo)致：在需求的拉動(dòng)下，低層次產(chǎn)業(yè)能夠以不變的成本無(wú)限彈性地?cái)U(kuò)大低層次產(chǎn)品的供給，因此，低層次產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)格不會(huì)被拉高。這就導(dǎo)致了一個(gè)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析所無(wú)法接受的“非均衡”結(jié)果，即一個(gè)“一物兩價(jià)”的結(jié)果：發(fā)展中國(guó)家的低層次產(chǎn)業(yè)，在以較高的價(jià)格出口低層次產(chǎn)品的同時(shí)，國(guó)內(nèi)的低層次產(chǎn)品卻保持原有的價(jià)格不變。然而，在要素?zé)o限供給條件的影響下，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所“無(wú)法接受”的這種“非均衡”結(jié)果，在那些處于經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)階段的發(fā)展中國(guó)家，卻是一種普遍存在的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)。我們從圖5中的B點(diǎn)出發(fā)，做一條與r＝（pD*k）*qg線相平行的點(diǎn)虛線BC，折線0BC才是發(fā)展中國(guó)家低層次產(chǎn)業(yè)實(shí)際的收益線。

很明顯，在B點(diǎn)的右側(cè)，低層次產(chǎn)業(yè)的收益線BC在其成本線cg=wgf的上方，開(kāi)放條件下，較高的國(guó)際貿(mào)易價(jià)格使得低層次產(chǎn)業(yè)處于明顯的盈利狀態(tài)rg-cg>0，在f的動(dòng)態(tài)學(xué)上：△fg=ε（rg-cg）>0：低層次產(chǎn)業(yè)的要素使用量會(huì)不斷增加，產(chǎn)業(yè)規(guī)模會(huì)持續(xù)擴(kuò)張下去。這正是國(guó)際貿(mào)易對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最直接的影響：低層次產(chǎn)業(yè)作為出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)率先實(shí)現(xiàn)了規(guī)模擴(kuò)張——出現(xiàn)了“出口導(dǎo)向”式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變。

到此，我們有必要就封閉條件與開(kāi)放條件下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的差異進(jìn)行歸結(jié)性的比較，從而進(jìn)一步剖析我們?cè)陂_(kāi)篇時(shí)所提到的國(guó)際貿(mào)易在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中所發(fā)揮的關(guān)鍵性作用。

“鎖定效應(yīng)”的實(shí)質(zhì)就是在封閉條件下，存在“互補(bǔ)”關(guān)系的各產(chǎn)業(yè)之間，存在著固定的比例關(guān)系，各產(chǎn)業(yè)要發(fā)展，就必須依照這種比例關(guān)系“齊頭并進(jìn)”。然而，各產(chǎn)業(yè)都是獨(dú)立決策的，這種步調(diào)一致的“齊頭并進(jìn)”不可能實(shí)現(xiàn)，而一旦出現(xiàn)步調(diào)不一致，那么，任何一個(gè)率先擴(kuò)張的產(chǎn)業(yè)，都會(huì)遭遇到市場(chǎng)價(jià)格的下降而縮回到原有規(guī)模。最終，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)還是要被鎖定在原有規(guī)模上。在這種條件下，以政府計(jì)劃的方式來(lái)推動(dòng)各產(chǎn)業(yè)的“齊頭并進(jìn)”，或給那些“先行產(chǎn)業(yè)”以補(bǔ)貼，似乎是“理所當(dāng)然”的。然而，國(guó)際貿(mào)易因素的引入則給我們提供了另一個(gè)克服“鎖定效應(yīng)”的可能：開(kāi)放條件下，任何一個(gè)參與出口的產(chǎn)業(yè)都可以在其他產(chǎn)業(yè)規(guī)模不變的條件下，“自由”地?cái)U(kuò)張其生產(chǎn)規(guī)模，而不必再“遵守”原有的“齊頭并進(jìn)”要求。因此，任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)，只要能夠參與出口，就可以“獨(dú)自”擴(kuò)張，這種擴(kuò)張不但不會(huì)再受到價(jià)格下降的“懲罰”，反而會(huì)因享受到了較高的外貿(mào)價(jià)格而盈利。這樣一來(lái)，國(guó)際貿(mào)易因素的引入，“輕松”地解開(kāi)了原有的“發(fā)展困境”：實(shí)行對(duì)外開(kāi)放后，出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)完全可以步調(diào)“不一致”地依據(jù)自己發(fā)展的需要，通過(guò)參與國(guó)際貿(mào)易，順利地實(shí)現(xiàn)其規(guī)模擴(kuò)張。

四、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)：進(jìn)口替代

本部分在出口導(dǎo)向的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步討論產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)從出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)向進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化，并借助這種“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)”，來(lái)解釋發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和進(jìn)口替代過(guò)程。

（一）中高層次產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)條件

如果只把目光放在低層次產(chǎn)業(yè)的收益線上，那么我們會(huì)認(rèn)為：在要素?zé)o限供給條件消失之前，低層次產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張會(huì)一直持續(xù)下去。而如果考慮到中高層次產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改進(jìn)，那么我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，除了投資低層次產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張和出口，還可能存在更好的投資項(xiàng)目——這就是投資中高層次產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改進(jìn)，發(fā)展進(jìn)口替代項(xiàng)目。我們以某一中高層次產(chǎn)業(yè)A為例：以我們?cè)械哪Ｐ蜑榛A(chǔ)，在圖6中，以qm0為高度做一水平線，水平線qm0與折線0BC的交點(diǎn)S的橫坐標(biāo)記為fs。產(chǎn)業(yè)A要在f0的要素使用規(guī)模上推行規(guī)?；夹g(shù)，其產(chǎn)量規(guī)模將達(dá)到qm0，比原來(lái)多生產(chǎn)數(shù)量為qm0-qg0的產(chǎn)品。而參與出口的低層次產(chǎn)業(yè)，當(dāng)要素使用規(guī)模達(dá)到fs時(shí)，其產(chǎn)量中超過(guò)qg0水平的產(chǎn)量qgsqg0，需要參與國(guó)際貿(mào)易，各產(chǎn)業(yè)分別以數(shù)量為（qgs-qg0）/N的低層次產(chǎn)品換取數(shù)量為（qm0-qg0）/N的A產(chǎn)品。顯然，在技術(shù)改進(jìn)后，產(chǎn)業(yè)A可以憑借擴(kuò)張出來(lái)的產(chǎn)量為低層次產(chǎn)業(yè)提供相當(dāng)于他們參與國(guó)際貿(mào)易時(shí)的交易條件，從而實(shí)現(xiàn)“進(jìn)口替代”：為每一個(gè)低層次產(chǎn)業(yè)提供數(shù)量為（qmo-qg0）/N的A產(chǎn)品，同時(shí)也從每一個(gè)低層次產(chǎn)業(yè)那里獲得數(shù)量為（qgs-qg0）/N的低層次產(chǎn)品。最終，各低層次產(chǎn)業(yè)可以吸收的A產(chǎn)品總量是（qmo-qg0）/N×（N/3）=（qmo-qg0）/3，同時(shí)，這些產(chǎn)業(yè)也為產(chǎn)業(yè)A提供了（qgs-qg0）/N×（N/3）=（qgs-qg0）/3水平的收益。

圖6

各低層次產(chǎn)業(yè)的出口已經(jīng)帶動(dòng)了各中高層次產(chǎn)品的進(jìn)口，這就為產(chǎn)業(yè)A提供了現(xiàn)成的國(guó)際貿(mào)易渠道，剩余的A產(chǎn)品（2/3）（qmo-qg0），可以通過(guò)參與國(guó)際貿(mào)易，換取其他中高層次產(chǎn)品——扣除交易費(fèi)用，其收益為（2/3）k（qmo-qg0）?。這樣一來(lái)，再加上國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上銷(xiāo)售的A產(chǎn)品的收益qg0，產(chǎn)業(yè)A的收益就是rA=（1/3）（qgs-qg0）+（2/3）k（qmo-qg0）+qg0=（1/3）qgs+ （2/3）（kqmo+（1-k）qg0）。

（二）產(chǎn)業(yè)升級(jí)和進(jìn)口替代的條件

明確了產(chǎn)業(yè)A在技術(shù)改進(jìn)后的收益，就可以得出產(chǎn)業(yè)A的利潤(rùn)――如果產(chǎn)業(yè)A在技術(shù)改進(jìn)后，其利潤(rùn)能夠超過(guò)，已經(jīng)借助國(guó)際貿(mào)易而率先擴(kuò)張的低層次產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)水平，而且在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)保持這種趨勢(shì)，那么，我們就有理由相信：產(chǎn)業(yè)間的比較優(yōu)勢(shì)，將發(fā)生由低層次產(chǎn)業(yè)向產(chǎn)業(yè)A的“動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換”，產(chǎn)業(yè)A所代表的中高層次產(chǎn)業(yè)，具有實(shí)行技術(shù)改進(jìn)，擴(kuò)張生產(chǎn)規(guī)模，從而實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”的可能。不僅如此，誠(chéng)如我們?cè)谇懊嫠治龅哪菢?，低層次產(chǎn)品出口所引發(fā)的中高層次產(chǎn)品的進(jìn)口，也已經(jīng)由國(guó)內(nèi)生產(chǎn)所取代。因此，產(chǎn)業(yè)升級(jí)和進(jìn)口替代的實(shí)現(xiàn)，所需的條件就是：πA>πg(shù)即πA-πg(shù)>0。

在f0水平上進(jìn)行整理，我們可以得出：

因此，要實(shí)現(xiàn)πA-πg(shù)>0，需滿(mǎn)足：

如果我們?cè)试S中高層次產(chǎn)業(yè)可以在大于f0的要素使用規(guī)模上進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，那么，我們還可以將f作為自變量，從更一般的意義上討論發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和進(jìn)口替代的條件。更進(jìn)一步地，我們還可以把低層次產(chǎn)業(yè)在初始條件下所占的比例設(shè)定為較一般的形式：λ（當(dāng)然0<λ<1），而不是1/3，那么，我們可以得出：

因此，從一般意義上講，中高層次產(chǎn)業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”和“進(jìn)口替代”的條件為：

在上述條件中，k、pD和λ是交易條件，而αm、βm、cm和cg0則代表了技術(shù)條件，而無(wú)論是在f0水平上還是在更一般的意義上，我們得出的最終結(jié)果都可以表述為：規(guī)?；夹g(shù)在產(chǎn)量上的擴(kuò)張乘以交易條件所構(gòu)成的乘數(shù)后，要超過(guò)規(guī)?；夹g(shù)在成本上的增長(zhǎng)。

（三）產(chǎn)業(yè)升級(jí)和進(jìn)口替代的影響因素

求解πA-πg(shù)關(guān)于各因素的導(dǎo)數(shù)，我們就可以明確得出，各方面因素是如何影響發(fā)展中國(guó)家的“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”和“進(jìn)口替代”的。

1.技術(shù)因素。技術(shù)因素的影響最為清楚，總體來(lái)說(shuō)，中高層次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量水平提高得越快，即qm0-qg0越大；成本提高的越慢，即cm0-cg0越小，中高層次產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)也就體現(xiàn)得越明顯，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和進(jìn)口替代也就越容易實(shí)現(xiàn)。

2.貿(mào)易條件因素。在上述結(jié)論中，交易條件因素為ch= （1-λ）k+（1+λ）/（kpD）－1，值得注意的是，我們并不能得出ch>0必然成立的結(jié)論，而一旦出現(xiàn)ch≤0，則必然有ch（qm0-qg0）

下面來(lái)說(shuō)明一下交易條件的優(yōu)劣具體體現(xiàn)在哪些因素上：

我們看一下國(guó)際貿(mào)易價(jià)格pD的影響，chpD′=-（1+λ）/ （pD2k）<0，即pD越高，越不利于進(jìn)口替代和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)，這一點(diǎn)比較容易理解：pD是低層次產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格，它越高，低層次產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)越明顯，而中高層次產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)則要相對(duì)被“比下去”，從而不利于后者的“反超”。

我們?cè)賮?lái)看k的影響，我們求ch關(guān)于k的一階導(dǎo)數(shù)可得chk′=1-λ-（1+λ）/（k2pD），可見(jiàn)，如果1-λ>（1+λ）/（k2pD），即k2（1-λ）/（1+λ）>1/pD，也就是說(shuō)，如果pD足夠高，能夠抵消國(guó)際貿(mào)易交易費(fèi)用和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素，那么，chk′>0，國(guó)際貿(mào)易的交易效率越高，越有利于進(jìn)口替代和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。相反，如果低層次產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格相對(duì)較低，那么，在一定程度上限制國(guó)際貿(mào)易反而會(huì)更有利于開(kāi)發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，發(fā)揮中高層次產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)。這一結(jié)論顯然要比平時(shí)所得出的，國(guó)際貿(mào)易效率提高必然有利于或不利于本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的單向結(jié)論有明顯的區(qū)別，其實(shí)這也正體現(xiàn)了開(kāi)放條件下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的復(fù)雜性。

與k類(lèi)似的還有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素λ，它對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和進(jìn)口替代的影響同樣不是簡(jiǎn)單的單向結(jié)論，而要視具體情況而定：chλ；=1/（kpD）-k，1/（kpD）>k，pD<（1/k2）時(shí)，即低層次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的國(guó)際價(jià)格相對(duì)較低，而國(guó)際貿(mào)易的交易費(fèi)用較高的情況下，低層次產(chǎn)業(yè)所占的比重λ越高，中高層次的優(yōu)勢(shì)越容易體現(xiàn)；反之亦然。

上述分析充分體現(xiàn)了我們所述各因素之間的密切聯(lián)系，說(shuō)明影響一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交易條件是國(guó)際貿(mào)易的交易費(fèi)用、國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格以及本國(guó)產(chǎn)業(yè)間規(guī)模比例這三方面因素，它們交織在一起發(fā)揮其影響。這種影響又與技術(shù)因素結(jié)合在一起，共同決定一國(guó)能否實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和進(jìn)口替代。而我們所得出的模型與公式，正是對(duì)這種復(fù)雜關(guān)系的一個(gè)直接的定量概括。

需要指出的是，類(lèi)似的邏輯同樣存在于高層次產(chǎn)業(yè)向大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)的過(guò)渡上：當(dāng)中高層次產(chǎn)業(yè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了由一般技術(shù)到規(guī)?；夹g(shù)的過(guò)渡后，高層次產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)由規(guī)?；夹g(shù)向大規(guī)模技術(shù)過(guò)渡時(shí)，所發(fā)生的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和進(jìn)口替代過(guò)程，其“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)”轉(zhuǎn)換的基本邏輯，也與我們的上述分析相同。而這種連續(xù)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和進(jìn)口替代過(guò)程，也正是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中反復(fù)進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程。這也正是開(kāi)放條件下各產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)發(fā)展的基本機(jī)理。

五、產(chǎn)業(yè)間差異與政策原則

現(xiàn)在我們?cè)谏鲜龌緳C(jī)理的基礎(chǔ)上，討論在哪些問(wèn)題上政府可以發(fā)揮其作用；并嘗試突破產(chǎn)業(yè)間的對(duì)稱(chēng)性假設(shè)，通過(guò)討論產(chǎn)業(yè)間的差異，得出相關(guān)政策的基本原則。

簡(jiǎn)而言之，政府的作用可以概括為兩個(gè)方面。一方面，政府可以發(fā)揮其產(chǎn)業(yè)“助推”作用，即為各產(chǎn)業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張和技術(shù)改進(jìn)，提供相應(yīng)的政策推動(dòng)，加快其發(fā)展進(jìn)程——而政府采購(gòu)、補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠以及技術(shù)改造的信貸擔(dān)保等等，都是可供政府選擇的有效手段。另一方面，政府可以發(fā)揮其國(guó)際貿(mào)易調(diào)節(jié)作用，即通過(guò)影響各類(lèi)產(chǎn)品的進(jìn)出口條件，為國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提供有利的國(guó)際貿(mào)易條件。而如果要具體解釋?zhuān)诓煌陌l(fā)展階段，政府應(yīng)該“助推”哪些產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該怎樣調(diào)節(jié)國(guó)際貿(mào)易條件，則需要結(jié)合產(chǎn)業(yè)間差異來(lái)具體分析。我們以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的動(dòng)態(tài)順序來(lái)闡述各產(chǎn)業(yè)間差異，以及政府相關(guān)政策的基本原則。

（一）pDk：出口導(dǎo)向中的產(chǎn)業(yè)差異

初始條件下，參與出口的低層次產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品的國(guó)際價(jià)格有高有低，進(jìn)出口的交易費(fèi)用也各有差別?？梢钥隙ǖ氖牵簆Dk越高的產(chǎn)業(yè)，越容易成為最早的出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)。從這個(gè)意義上講，在對(duì)外開(kāi)放的早期，政府除推動(dòng)出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張其生產(chǎn)規(guī)模外；在國(guó)際貿(mào)易調(diào)節(jié)方面，政府也應(yīng)注意降低這些低層次產(chǎn)業(yè)的交易費(fèi)用。此外，對(duì)于那些由低層次產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張所引發(fā)的產(chǎn)品進(jìn)口，如中高層次產(chǎn)品的進(jìn)口，低層次產(chǎn)業(yè)所需的中間產(chǎn)品和機(jī)器設(shè)備的進(jìn)口，政府應(yīng)適當(dāng)降低其關(guān)稅，以提高交易效率。

（二）產(chǎn)業(yè)需求彈性：產(chǎn)業(yè)間拉動(dòng)效應(yīng)的差異

各產(chǎn)業(yè)間的需求彈性互有差異，因此，出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)，也視產(chǎn)業(yè)間需求彈性的差別而有所不同。同樣的道理，在出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)中，產(chǎn)業(yè)需求彈性越大，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)作用也就越大。這對(duì)于政府的政策的實(shí)施有重要的意義：在推動(dòng)早期出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程中，可以視各產(chǎn)業(yè)間需求彈性的差異，首先選擇那些對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)效應(yīng)較高的低層次產(chǎn)業(yè)，作為發(fā)展出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)支持對(duì)象。

此外，低層次產(chǎn)品的出口所引發(fā)的中高層次產(chǎn)品的進(jìn)口量，也視產(chǎn)業(yè)間需求彈性的差異而有所不同。進(jìn)口量越大的產(chǎn)品，進(jìn)行進(jìn)口替代后，所能形成的國(guó)內(nèi)需求規(guī)模也就越大。在實(shí)施進(jìn)口替代和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程中，政府應(yīng)提高這些進(jìn)口產(chǎn)品的關(guān)稅，降低進(jìn)口品的競(jìng)爭(zhēng)力，為國(guó)內(nèi)中高層次產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代創(chuàng)造條件。當(dāng)然，這也是有條件的，如果不具備πA-πg(shù)>0的技術(shù)條件和交易條件，就盲目地提高進(jìn)口品的關(guān)稅，其結(jié)果難免會(huì)事與愿違。

注釋?zhuān)?/p>

①傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論分析的是國(guó)際貿(mào)易在節(jié)約成本、增加效用方面的“福利增進(jìn)”作用，而不能解釋為什么國(guó)際貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可或缺的“必要因素”。

②也就是說(shuō)，低層次產(chǎn)業(yè)只能用一般技術(shù)來(lái)生產(chǎn)；中等層次產(chǎn)業(yè)可以用一般技術(shù)或規(guī)模化技術(shù)生產(chǎn)，而高等層次產(chǎn)業(yè)則可以用一般技術(shù)、規(guī)模化技術(shù)或大規(guī)模技術(shù)來(lái)生產(chǎn)。

③這些落后部門(mén)多處于自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，我們所討論的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中不包括這些部門(mén)。

④這一假定也是進(jìn)一步明確，產(chǎn)品的價(jià)格在本模型中不再是外生變量，而是取決于各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量比例和產(chǎn)業(yè)間需求彈性——某種產(chǎn)品的價(jià)格取決于這一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量是多少，以及其他產(chǎn)業(yè)有多少產(chǎn)品與之相交換。

⑤這也可以理解為我們劃分產(chǎn)業(yè)時(shí)，具有替代關(guān)系的產(chǎn)品均劃分為同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。

⑥相反，穩(wěn)定的需求彈性還會(huì)導(dǎo)致：如果其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量都沒(méi)有變化，產(chǎn)業(yè)A的產(chǎn)量單方面增加，其結(jié)果也只能是部分A產(chǎn)品無(wú)法銷(xiāo)售出去，或者改變A產(chǎn)品的交換比率，以更低的價(jià)格與其他產(chǎn)品交換。

⑦在對(duì)稱(chēng)性假設(shè)下，每個(gè)產(chǎn)業(yè)所占有的市場(chǎng)規(guī)模也是市場(chǎng)總規(guī)模的N分之一。

⑧這是最常見(jiàn)的動(dòng)態(tài)分析觀念，其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義為：賺錢(qián)的企業(yè)會(huì)投入更多要素，虧損的則會(huì)縮減其生產(chǎn)規(guī)模。

⑨這即是我們的假設(shè)，也是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)要面對(duì)的普遍現(xiàn)象，因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家的生產(chǎn)規(guī)模往往從低于qg0的水平發(fā)展而來(lái)，而在更低的產(chǎn)量水平上，一般技術(shù)往往更有優(yōu)勢(shì)，而通過(guò)我們后面的分析可以看到，要改變這種“習(xí)慣”是非常困難的。

⑩可見(jiàn)克魯格曼（克魯格曼，2000）的討論，只是在他并未通過(guò)動(dòng)態(tài)分析，找到最終的穩(wěn)態(tài)均衡結(jié)果。

?這種政府干預(yù)手段曾經(jīng)在上世紀(jì)中葉的許多發(fā)展中國(guó)家盛行，并取得了一些成就，但是由于上述明顯的缺陷，最終結(jié)果并不是很成功，在上世紀(jì)末，這種做法已經(jīng)不被理論界所看好，甚至曾經(jīng)出現(xiàn)了完全反其道而行的所謂“華盛頓共識(shí)”。

?國(guó)際貿(mào)易理論各流派關(guān)于國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的分析，最終都要落實(shí)到兩國(guó)之間產(chǎn)品價(jià)格的差異上，明確了價(jià)格差異，也就明確了出口哪些產(chǎn)品（本國(guó)相對(duì)價(jià)格低的產(chǎn)品）和進(jìn)口哪些產(chǎn)品（本國(guó)相對(duì)價(jià)格高的產(chǎn)品）。

?我們也可假定要素的價(jià)格由中等或高等層次產(chǎn)業(yè)的要素邊際報(bào)酬來(lái)決定，但是，在這里的分析中，三個(gè)部門(mén)沒(méi)有同時(shí)達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)均衡，因此，假定不同的產(chǎn)業(yè)部門(mén)處于競(jìng)爭(zhēng)均衡，得出的要素價(jià)格是不相同的。

?如果我們假定的是高層次產(chǎn)業(yè)處于完全競(jìng)爭(zhēng)均衡，要素價(jià)格取決于高層次產(chǎn)業(yè)的邊際報(bào)酬，那么，我們得出的結(jié)果將是高層次產(chǎn)業(yè)部門(mén)收支相抵，而中低層次產(chǎn)業(yè)部門(mén)處于盈利狀態(tài)。

?當(dāng)然，如果我們假定已經(jīng)處于完全競(jìng)爭(zhēng)均衡的產(chǎn)業(yè)不是低層次產(chǎn)業(yè)，那么發(fā)生要素使用規(guī)模變動(dòng)的產(chǎn)業(yè)將會(huì)不同。如果我們假定是高層次產(chǎn)業(yè)處于完全競(jìng)爭(zhēng)均衡，則會(huì)導(dǎo)致其產(chǎn)業(yè)需要擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，但是所有要素均已經(jīng)開(kāi)發(fā)完畢，最終會(huì)導(dǎo)致中低層次產(chǎn)業(yè)爭(zhēng)奪高層次產(chǎn)業(yè)要素使用量，最終導(dǎo)致三個(gè)產(chǎn)業(yè)的要素使用規(guī)模都調(diào)整。甚至我們可以不假定任何一個(gè)層次的產(chǎn)業(yè)處于完全競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)，而只給定一個(gè)要素價(jià)格，那么，三個(gè)產(chǎn)業(yè)也會(huì)各自依自己是處于虧損或營(yíng)利狀態(tài)而出現(xiàn)規(guī)模的萎縮或擴(kuò)張。

?這里講的價(jià)格依然是相對(duì)價(jià)格，低層次產(chǎn)品的價(jià)格，指的是低層次產(chǎn)品能夠換取的中高層次產(chǎn)品的數(shù)量。

?其實(shí)國(guó)內(nèi)交易也存在交易費(fèi)用的影響，但是各產(chǎn)業(yè)之間的影響往往都是相互對(duì)稱(chēng)的，所以在討論國(guó)內(nèi)產(chǎn)品交易和價(jià)格形成時(shí)，并未討論交易費(fèi)用的影響，但是，當(dāng)國(guó)內(nèi)貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易同時(shí)討論時(shí)，由于國(guó)際貿(mào)易的交易費(fèi)用要高，因此，國(guó)際貿(mào)易所多支付的那部分交易費(fèi)用，必須考慮在內(nèi)。此外，與前面的相對(duì)價(jià)格相對(duì)應(yīng)，這里的交易費(fèi)用不僅包括產(chǎn)品出口支付的交易費(fèi)用，還包括進(jìn)口其他產(chǎn)品所要付出的交易費(fèi)用，進(jìn)口關(guān)稅就是其典型代表。

?與前面的分析類(lèi)似，產(chǎn)業(yè)A也處于一種“一物兩價(jià)”的“非均衡”狀態(tài)，不同的是，這里表現(xiàn)出的是，多生產(chǎn)的那部分A產(chǎn)品，以較低的價(jià)格賣(mài)了出去。

?qm-qg0>0，ch≤0；ch（qm0-qg0）≤0；而cm0-cg0>0，故有ch （qm0-qg0）

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責(zé)任編輯、校對(duì)：張?jiān)鰪?qiáng)

中圖分類(lèi)號(hào)：F062.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1007-2101（2015）05-0081-07

收稿日期：2014-07-06

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“跨越‘中等收入陷阱’的產(chǎn)業(yè)升級(jí)戰(zhàn)略研究”（11BJL004）；教育部人文社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“橫向產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工、自主創(chuàng)新與‘中國(guó)制造’升級(jí)”（09YJA790116）；山東省博士后創(chuàng)新項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)資金資助項(xiàng)目“山東跨越‘中等收入陷阱’的產(chǎn)業(yè)升級(jí)戰(zhàn)略研究”（201103106）

作者簡(jiǎn)介：杜曙光（1970-），男，山東墾利人，曲阜師范大學(xué)博士后流動(dòng)站研究人員，曲阜師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)檎谓?jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

Young Theorem and Industries Harmonious Development under the Opening Condition

Du Shuguang1,2, Li Yanan2, Liu Gang2,3

（1.Postdoctoral Research Station, Qufu Normal University, Qufu 273165, China；

2.Economics School, Qufu Normal University, Rizhao 276826, China；

3.Research Center of Das Kapital and Contemporary Era Items, Tsinghua University, Beijing 100872, China）

Abstract:Under the condition of the unlimited fact supply, the paper uses the dynamic analysis to construct the Young theorem model. This model can appropriately answer the proposition development of "behind closed equivalent". The model can be extended to the open conditions, it can explain how to play the role of international trade and drive the developing country to step off industrial set-ups ossification difficult position. By analyzing the comparative advantages of inter-industry, this paper explains the transition path and logical process which the developing country replaces strategy from exporting guiding strategy to entering port.

Key words:open to the outside, international trade, Young theorem, industrial structure, export orientation, import substitution, upgrade industries, industrial discrepancy, dynamic comparative advantage